資源型城市環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)及其傳導(dǎo)機(jī)制

摘要 對(duì)于中國多數(shù)資源型城市來說，改善生態(tài)環(huán)境與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是當(dāng)前面臨的重要任務(wù)。一些研究認(rèn)為治理環(huán)境污染可能加重“遵循成本”，進(jìn)而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；也有研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)通過“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，增進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，彌補(bǔ)企業(yè)成本負(fù)擔(dān)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；此外，還有研究認(rèn)為環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高有助于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為驗(yàn)證中國資源型城市環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，本文基于2004—2014年資源型城市數(shù)據(jù)，以樣本城市GDP為被解釋變量，以工業(yè)污染治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用為解釋變量，進(jìn)行了面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析，并觀察了科技行業(yè)人員比重和第三產(chǎn)業(yè)比重的中介效應(yīng)。結(jié)果顯示：①資源型城市工業(yè)污染物治理對(duì)GDP總量和人均GDP的影響均顯著為正；②在環(huán)境規(guī)制與GDP（或人均GDP）的正向關(guān)系中，科技行業(yè)人員比重的提升起到了部分中介作用，即存在顯著的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)；③除了傳統(tǒng)觀點(diǎn)看到的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，污染治理對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的積極影響也在二者正向關(guān)系中有重要的中介作用，而且比創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的作用更顯著。本文的結(jié)論是，資源型城市環(huán)境規(guī)制未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成不利影響，主要是由于經(jīng)濟(jì)資源從效益不佳的工業(yè)企業(yè)流向了第三產(chǎn)業(yè)，同時(shí)工業(yè)部門自身的創(chuàng)新潛力也已逐步凸顯。因此，面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的壓力，資源型城市要取得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境的雙贏，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化污染治理成本對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的倒逼機(jī)制，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，同時(shí)要構(gòu)建多元產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)資源型行業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的有效對(duì)接和深度融合。

關(guān)鍵詞 資源型城市；環(huán)境規(guī)制；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；創(chuàng)新補(bǔ)償；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

中圖分類號(hào) F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）10-0039-08DOI：10.12062/cpre.20170515

資源型城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展對(duì)促進(jìn)我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、統(tǒng)籌推進(jìn)新型工業(yè)化和新型城鎮(zhèn)化具有重大意義。長(zhǎng)期以來資源型城市高耗能、高污染、高排放項(xiàng)目低水平重復(fù)建設(shè)，生態(tài)建設(shè)和環(huán)境整治等主體責(zé)任未落實(shí)到位，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾日益突出。資源型城市工業(yè)污染不斷加劇，造成投資吸引力弱化、人力資源流出、健康成本過高，已成為制約其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素之一?！度珖Y源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》要求資源型城市實(shí)現(xiàn)主要污染物排放大幅減少，重金屬污染得到有效控制，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量顯著提升，走出一條中國特色資源型城市持續(xù)發(fā)展之路。不過，還有一些研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)給企業(yè)帶來“遵循成本”，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為觀察資源型城市環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及機(jī)制，本文基于我國資源型城市面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，并分別檢驗(yàn)了創(chuàng)新補(bǔ)償和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)。

1 文獻(xiàn)綜述

對(duì)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，現(xiàn)有觀點(diǎn)存在一定的爭(zhēng)議。一些研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)面影響。比如，F(xiàn)reeman & Haveman[1]、Stephens & Dension[2]、Gray & Shadbegian[3]、Brnnlund et al[4]認(rèn)為企業(yè)在環(huán)境規(guī)制上的負(fù)擔(dān)將形成“遵循成本”，抑制了企業(yè)生產(chǎn)率和盈利能力，從而不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。結(jié)合我國資源型城市的實(shí)際，若環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)效應(yīng)廣泛存在，則其轉(zhuǎn)型發(fā)展將面臨兩難困境。只有實(shí)現(xiàn)了工業(yè)污染治理與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙贏，資源型城市才具備促進(jìn)就業(yè)、改善民生、構(gòu)建多元化產(chǎn)業(yè)體系、提升綜合服務(wù)功能等工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

相反地，更多的研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的成本壓力還會(huì)促使其加大研發(fā)及人力資本投資，有助于提高企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，即“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)[5-10]，這足以彌補(bǔ)規(guī)制成本并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。目前已有不少研究證實(shí)了在中國多數(shù)地區(qū)或行業(yè)，環(huán)境規(guī)制基于一定條件將帶來創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)[11-14]。那么，基于資源型城市的特殊背景，有必要實(shí)證分析其環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，并找到促使二者關(guān)系為正的關(guān)鍵變量。

還應(yīng)當(dāng)看到，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未必一定以創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)為傳導(dǎo)中介。除了污染型行業(yè)乃至第二產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步，環(huán)境規(guī)制還可以通過促進(jìn)資源優(yōu)化配置，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)有以下三種可能的作用機(jī)制。第一，嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制拉升了污染性生產(chǎn)的要素價(jià)格，迫使污染企業(yè)停產(chǎn)或轉(zhuǎn)移[15]，進(jìn)而將資源擠入清潔型的低碳產(chǎn)業(yè)[16]。第二，高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境措施有可能帶動(dòng)針對(duì)污染企業(yè)的環(huán)保服務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)發(fā)展[17]，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第三，隨著節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)理念的推廣，全社會(huì)的環(huán)境保護(hù)和綠色意識(shí)將普遍提升[18]，進(jìn)而針對(duì)居民的綠色服務(wù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)隨之興起，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)前，相比我國其他地區(qū)，資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩的幅度較大。除了受能源資源價(jià)格波動(dòng)的影響，資源型城市相對(duì)單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及資源企業(yè)治理困境導(dǎo)致的效益不佳，構(gòu)成了導(dǎo)致這一現(xiàn)狀的重要因素。在此背景下，污染密集型行業(yè)未必能在環(huán)境規(guī)制的倒逼下順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)償。由此以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能否在環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系中起到顯著的中介效應(yīng)，值得進(jìn)一步檢驗(yàn)。

2 計(jì)量模型設(shè)計(jì)

2.1 計(jì)量模型

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，現(xiàn)有研究存在不同的實(shí)證觀點(diǎn)。針對(duì)我國的資源型城市，本文設(shè)定如下計(jì)量模型來檢驗(yàn)其環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

其中， lnGDPit（lngdpit）為被解釋變量，表示城市i在第t年的（人均）地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)值；ERit為核心解釋變量，表示城市i在第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；X為一組控制變量，包含了獨(dú)立于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生影響的若干變量。ui為不可觀測(cè)的地區(qū)因素，bt為不可觀測(cè)的時(shí)間因素，εit為殘差項(xiàng)。

根據(jù)現(xiàn)有研究及上文分析，環(huán)境規(guī)制可能通過技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這兩種渠道作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中，這兩個(gè)渠道能否起到顯著的中介作用，本文將技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)定為中介變量，進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗(yàn)。借鑒Baron & Kenny[19]、Muller et al.[20]等，通過依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)來判斷中介變量的作用關(guān)系，模型設(shè)定如下。endprint

其中，Techit為中介變量，表示城市i在第t年的技術(shù)水平。式（2）和式（3）只列出了技術(shù)水平Techit為中介變量時(shí)的回歸方程。另外，本文還將城市i在第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ISit作為中介變量進(jìn)行檢驗(yàn)，模型設(shè)定同以Techit為中介變量時(shí)的情形。結(jié)合式（1）—（3），根據(jù)Baron & Kenny[19]、Muller et al.[20]、溫忠麟等[21]、王立國和鞠蕾[22]等，對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行判定：①如果系數(shù)α1顯著為正，則說明環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在總體效應(yīng)。②如果β1顯著為正，則意味著環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)水平（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）有顯著的正向作用。③如果α3顯著為正，則說明在控制了環(huán)境規(guī)制的影響后，技術(shù)水平（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在直接的促進(jìn)作用。④系數(shù)α2代表在控制了中介變量后，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效應(yīng)，若不顯著則說明為完全中介效應(yīng)，若顯著則須觀察β1×α3與α2的估計(jì)值符號(hào)的異同。

2.2 變量處理說明

2.2.1 被解釋變量

為確保穩(wěn)健性，本文分別利用地區(qū)生產(chǎn)總值的總額和人均額來衡量各個(gè)資源型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。同時(shí)，為剔除價(jià)格因素的影響，本文用各個(gè)城市所在省級(jí)地區(qū)當(dāng)年的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（以2000年為基期的定基指數(shù)）對(duì)（人均）地區(qū)GDP的原值加以平減。最后將平減后的值取自然對(duì)數(shù)分別得到lnGDPit和lngdpit。

2.2.2 核心解釋變量

在衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，國內(nèi)外文獻(xiàn)目前主要采用三種方法：污染物去除率、污染治理設(shè)備的運(yùn)行費(fèi)用、治污減排成本占工業(yè)總產(chǎn)值比重。根據(jù)張娟、惠寧[23]的相關(guān)研究，為了準(zhǔn)確反映資源型城市工業(yè)污染治理力度的差異，并基于數(shù)據(jù)的可得性與齊整性，本文收集了各資源型城市的工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣治理設(shè)備的當(dāng)年運(yùn)行費(fèi)用（單位：萬元），再把二者之和取自然對(duì)數(shù)值，得到的結(jié)果即為核心解釋變量ERit。

2.2.3 中介變量

本文選擇了各資源型城市的技術(shù)水平Techit和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ISit作為中介變量，具體處理如下：①現(xiàn)有研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的衡量較常采用R&D投入、專利申請(qǐng)或批準(zhǔn)數(shù)量、科技從業(yè)人員占全部從業(yè)人員比重、高校或科研院所規(guī)模等指標(biāo)?；跀?shù)據(jù)可得性及齊整要求，本文用各城市的年末科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員數(shù)的自然對(duì)數(shù)值衡量技術(shù)水平Techit。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ISit在現(xiàn)有研究中通常表現(xiàn)為地區(qū)服務(wù)業(yè)占生產(chǎn)總值比重、地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占比、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)等。本文根據(jù)資源型城市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限定，選擇各城市第三產(chǎn)業(yè)的增加值（萬元）的自然對(duì)數(shù)值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ISit。

2.2.4 控制變量

考慮到各資源型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)受到一些自身?xiàng)l件的影響，本文在式（1）和式（3）中還設(shè)置如下控制變量：①資本充裕度lnKit。根據(jù)索洛增長(zhǎng)模型，資本投入是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可或缺的因素之一，本文以固定資產(chǎn)投資總額（不含農(nóng)戶，單位為萬元）的ln值來衡量。②勞動(dòng)力充裕度lnLit。勞動(dòng)力投入在索洛模型中同樣是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，本文選擇年末經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口數(shù)（即單位從業(yè)人員、私營和個(gè)體從業(yè)人員及城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員之和）的ln值衡量此變量。③經(jīng)濟(jì)開放程度lnFDIit。對(duì)于此變量國內(nèi)外文獻(xiàn)普遍以貿(mào)易開放或投資開放進(jìn)行衡量。研究表明，對(duì)外開放能夠從產(chǎn)出效應(yīng)、技術(shù)外溢效應(yīng)、投資增長(zhǎng)效應(yīng)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[24-25]，據(jù)此本文利用外商直接投資實(shí)際利用額（單位為萬元人民幣，由當(dāng)年人民幣兌美元平均匯率換算得到）衡量經(jīng)濟(jì)的開放程度。④城市類型Typeit。按照《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》劃分的成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型和再生型城市，分別設(shè)定三個(gè)虛擬變量D1、D2和D3。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文主要變量的數(shù)據(jù)來源于：資源型城市的地區(qū)生產(chǎn)總值及其三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、分行業(yè)及全部從業(yè)人員數(shù)、固定資產(chǎn)投資額及FDI實(shí)際利用額等數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國城市年鑒》（均采用全市數(shù)據(jù)）；各城市的工業(yè)廢水和工業(yè)廢氣治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用來源于歷年《中國環(huán)境年鑒》。本文樣本的時(shí)間跨度為2004—2014年。參考郭存芝等[26]的做法，全國地級(jí)及以上資源型城市中有33個(gè)城市具備齊整的工業(yè)污染物治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此本文選取這33個(gè)城市的2004—2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

3 初步經(jīng)驗(yàn)觀察

首先，基于本文得到的相關(guān)數(shù)據(jù)，初步觀察核心變量之間的關(guān)系以對(duì)作用機(jī)制有一個(gè)大致了解。圖1顯示的是資源型城市環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的散點(diǎn)圖。其中，圖1（a）為工業(yè)廢水和廢氣治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用（橫軸）與地區(qū)GDP（縱軸）之間的關(guān)系，可看出二者有著非常顯著的正相關(guān)關(guān)系。不過，這可能與城市規(guī)模有直接關(guān)聯(lián)，即治污費(fèi)用總額較高的城市通常規(guī)模也較大，進(jìn)而經(jīng)濟(jì)總量也高于其他城市。因此，要進(jìn)一步觀察相對(duì)值之間的關(guān)系，才能判斷環(huán)境規(guī)制是否與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向關(guān)系。圖1（b）為污染物治理設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用的比上年增速（橫軸）與地區(qū)GDP增速（縱軸）的散點(diǎn)圖。可看到，雖然二者關(guān)系不如其規(guī)模指標(biāo)的一致性那么明顯，但其線性趨勢(shì)線仍表現(xiàn)為一條向右上方傾斜的曲線，也就是環(huán)境規(guī)制與地區(qū)GDP的增速指標(biāo)也存在正向關(guān)系。不過，要真正驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，必須控制其他控制變量、時(shí)間和地區(qū)因素及殘差，基于面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。

雖然散點(diǎn)圖不能驗(yàn)證中介效應(yīng)，但通過觀察環(huán)境規(guī)制與中介變量相對(duì)指標(biāo)的關(guān)系，可對(duì)其作用機(jī)制形成初步了解。圖2報(bào)告了資源型城市環(huán)境規(guī)制與技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系及其線性趨勢(shì)。其中，圖2（a）為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)水平的關(guān)系，橫軸為工業(yè)治污設(shè)備運(yùn)行費(fèi)用與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值之比，縱軸為科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)行業(yè)人員與全部就業(yè)人員之比?？梢姡罅Χ鹊奈廴局卫砼c更低的科技服務(wù)業(yè)發(fā)展水平相匹配。但是，究竟存在何種因果傳導(dǎo)關(guān)系，環(huán)境規(guī)制是否阻礙了工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，還需要計(jì)量分析。圖2（b）顯示的是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，橫軸同圖2（a），縱軸為第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)GDP的比重。此二者表現(xiàn)出了明顯的正相關(guān)關(guān)系，即資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)往往伴隨著更高的環(huán)境規(guī)制力度。同樣地，究竟中介效應(yīng)如何發(fā)揮租用，還需要進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)。endprint

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 總體效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果

本文首先對(duì)式（1）進(jìn)行檢驗(yàn)，估計(jì)環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總體效應(yīng)，結(jié)果如表1所示。其中，左邊是以為被解釋變量時(shí)的情形，右邊以lngdpit為被解釋變量，左邊兩列的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)模型，右邊支持隨機(jī)效應(yīng)模型。從第（1）列看出，地區(qū)GDP總量對(duì)環(huán)境規(guī)制回歸的系數(shù)估計(jì)為正，并且在1%水平上顯著；雖然在第（2）列中控制了資本、勞動(dòng)力等地區(qū)特征后，ERit的系數(shù)絕對(duì)值和顯著性水平有所弱化，但絕對(duì)值下降幅度并不大，且仍在1%水平上顯著。從第（3）、（4）列可知，無論是否加入控制變量，ERit對(duì)地區(qū)人均收入水平lngdpit的影響在1%水平上顯著為正（盡管絕對(duì)值和顯著性水平均略低于以lnGDPit時(shí)的情形）。由此初步判斷，在我國多數(shù)資源型城市，加大工業(yè)治污控污的投資力度，是有可能實(shí)現(xiàn)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的雙贏的，不會(huì)因所謂環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”而陷入兩難困境。

另外，根據(jù)表1中各個(gè)控制變量的表現(xiàn)可判斷：①資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高度依賴資本投入，lnKit對(duì)經(jīng)濟(jì)總量和人均值影響均十分顯著。②lnLit對(duì)經(jīng)濟(jì)總量為顯著正作用，但對(duì)人均GDP為顯著負(fù)作用，初步斷定多數(shù)資源型城市的勞動(dòng)人口擴(kuò)張僅能帶來數(shù)量型增長(zhǎng)，反而對(duì)人均收入有負(fù)作用，難以帶來規(guī)模報(bào)酬和集聚效應(yīng)。③lnFDIit對(duì)經(jīng)濟(jì)總量和人均值影響均不顯著，這符合資源型城市外向型程度較低的特征。④《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》劃分的四種類型中，衰退型和成熟型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)較差，而再生型城市的增長(zhǎng)表現(xiàn)最好。

4.2 中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果

為檢驗(yàn)中介效應(yīng)是否存在，本文對(duì)式（2）進(jìn)行估計(jì)（限于篇幅，估計(jì)結(jié)果省略）。從結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制ERit對(duì)兩個(gè)中介變量Techit和ISit的影響均顯著為正，其中對(duì)前者的影響的顯著性水平低于對(duì)后者的影響。進(jìn)而，可將核心解釋變量與中介變量同時(shí)納入估計(jì)方程，按照式（3）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2所示。其中，第（5）、（7）列是以lnGDPit為被解釋變量時(shí)的情形，第（6）、（8）列以lngdpit為被解釋變量。

可看出，在第（5）、（6）列中，控制了中介變量Techit的影響后，環(huán)境規(guī)制ERit對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響未發(fā)生方向上的改變，并且分別在1%和10%水平上顯著。進(jìn)而，觀察β1×α3與α2的估計(jì)值符號(hào)，發(fā)現(xiàn)二者同號(hào)。根據(jù)溫忠麟等[21]，可知?jiǎng)?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)發(fā)揮不夠充分，技術(shù)進(jìn)步Techit僅起到部分中介作用。究竟該中介效應(yīng)占比多少，可根據(jù)（β1×α3）/α1的值來判定。計(jì)算得到：在ERit對(duì)GDP總量的傳導(dǎo)中，技術(shù)進(jìn)步起到約40.8%的中介效應(yīng)；在ERit對(duì)人均GDP的影響中，技術(shù)進(jìn)步約起到58.5%的中介效應(yīng)。

在表2的第（7）、（8）列中以ISit為中介變量時(shí)，控制了該中介變量的影響后，環(huán)境規(guī)制ERit無論對(duì)經(jīng)濟(jì)總量還是人均值的直接影響，均未發(fā)生符號(hào)變化，且同表1中第（2）、（4）列一樣，仍在1%水平上顯著。而且，此時(shí)β1×α3與α2的估計(jì)值的符號(hào)相同（均為正），也就是說產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中無法起到完全中介效應(yīng)，而僅起到部分中介作用。根據(jù)的值來判定，可知：在ERit對(duì)GDP總量的傳導(dǎo)中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)起到約91.1%的中介效應(yīng)；在ERit對(duì)人均GDP的影響中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)約起到64.7%的中介效應(yīng)?？傊?，除了環(huán)境規(guī)制通過倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也起著明顯的中介作用，而且比創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的貢獻(xiàn)更大。

另外，觀察表2中各控制變量的表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)lnKit的系數(shù)較表1沒什么變化；lnLit對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的正作用隨著Techit的加入而變得不顯著，可見給定均等的技術(shù)水平，經(jīng)濟(jì)人口增加不僅會(huì)抑制人均GDP，對(duì)GDP總量提升也都是一種累贅；控制了ISit后，lnFDIit的系數(shù)變?yōu)橹辽僭?0%水平上顯著為負(fù)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異掩蓋了外資進(jìn)入對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的損害；無論控制Techit還是ISit，第一個(gè)虛擬變量對(duì)lngdpit均變成顯著為負(fù)，即給定技術(shù)水平或結(jié)構(gòu)因素，成長(zhǎng)型城市的人均收入增長(zhǎng)也表現(xiàn)出了劣勢(shì)，而技術(shù)提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化導(dǎo)致該負(fù)效應(yīng)被低估。

4.3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

值得注意的是，治污設(shè)備投資、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換往往內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此計(jì)量模型中包含的核心解釋變量和中介變量均有可能受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生影響，即

上一期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，導(dǎo)致治污投資越高、技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)越快，由此帶來的內(nèi)生性問題可能使回歸結(jié)果發(fā)生謬誤。為弱化此問題對(duì)估計(jì)結(jié)果的干擾，本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（GMM）方法對(duì)式（1）和式（3）重新進(jìn)行估計(jì)，以確保計(jì)量分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

系統(tǒng)GMM下的估計(jì)結(jié)果如表3所示。在估計(jì)中，本文將ERit、Techit及ISit作為內(nèi)生解釋變量，即當(dāng)其加入計(jì)量模型時(shí)，以其滯后項(xiàng)的一階差分作為工具變量，其余的解釋變量視為嚴(yán)格外生的。結(jié)果顯示，Arellano-Bond AR（2）檢驗(yàn)的p值說明模型足以避免殘差自相關(guān)，并且Sargan檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)結(jié)果證明不存在對(duì)工具變量的過度識(shí)別。第（9）、（11）、（13）列為以lnGDPit為被解釋變量時(shí)的情形，其余三列以lngdpit為被解釋變量。可看出，在有效控制了內(nèi)生性問題并不存在過度識(shí)別的時(shí)候，ERit對(duì)GDP總量及人均值的總體效應(yīng)基本同表1的結(jié)果，盡管絕對(duì)值和顯著性有所下降，但仍未改變符號(hào)和顯著性水平。以式（2）為基礎(chǔ)的系統(tǒng)GMM檢驗(yàn)也顯示，Techit和ISit所起的中介效應(yīng)也基本與表2的結(jié)果類似，即中介變量加入后，ERit仍為正且顯著，但絕對(duì)值和顯著性水平有所降低，而Techit和ISit的系數(shù)也顯著為正。由此可判斷，創(chuàng)新補(bǔ)償和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間起到了部分中介效應(yīng)。總之，本文基本檢驗(yàn)結(jié)果觀測(cè)到的總體效應(yīng)及中介效應(yīng)是可信的。endprint

5 結(jié) 論

當(dāng)前推進(jìn)供給側(cè)改革和統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的背景下，資源型城市面臨著改善生態(tài)環(huán)境與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重任務(wù)。一些研究認(rèn)為治理環(huán)境污染可能加重遵循成本，進(jìn)而抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；也有研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)通過創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為驗(yàn)證資源型城市環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，本文基于2004—2014年全國33個(gè)資源型城市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：①資源型城市工業(yè)污染物治理對(duì)GDP總量和人均GDP的影響均顯著為正。②在資源型城市環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，技術(shù)進(jìn)步和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展均起到了顯著的中介效應(yīng)。③創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的中介作用稍弱于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介作用，但二者均為部分中介效應(yīng)。

根據(jù)本文研究，資源型城市環(huán)境規(guī)制之所以未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成不利影響，主要是由于環(huán)境規(guī)制倒逼了落后產(chǎn)能退出，使生產(chǎn)要素從效益不佳的工業(yè)企業(yè)流向第三產(chǎn)業(yè)，在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)形成了新的增長(zhǎng)點(diǎn)，同時(shí)工業(yè)部門自身的創(chuàng)新潛力也正日益凸顯，初步形成了創(chuàng)新補(bǔ)償?shù)陌l(fā)展模式。因此，我國資源型城市要想使環(huán)境規(guī)制發(fā)揮出更大的增長(zhǎng)動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境的雙贏，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步強(qiáng)化治污成本對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的倒逼機(jī)制，促進(jìn)資源型行業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合。一方面，提升資源型城市的自主創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化能力。加快科技創(chuàng)新體制改革，優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼的配置使用，著重支持支持新興產(chǎn)業(yè)和重大關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)的技術(shù)研發(fā)，采取人才引進(jìn)和智力成果引進(jìn)雙重驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，形成資源型城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。另一方面，推動(dòng)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，構(gòu)建相互融合的多元化產(chǎn)業(yè)體系。以節(jié)能減排降耗為突破大力化解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩矛盾，完善資源企業(yè)破產(chǎn)退出制度，清理關(guān)停不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)設(shè)備裝置，積極發(fā)展類型豐富、特色鮮明的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，基于產(chǎn)業(yè)鏈視角推動(dòng)要素自由流動(dòng)和優(yōu)化配置。

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