外商直接投資是否具有“污染光環(huán)”效應(yīng)？

李金凱+程立燕+張同斌

摘要 FDI是否引致并加劇了環(huán)境污染一直受到學界和政界的關(guān)注，并存在較大爭議，形成了“污染光環(huán)”和“污染避難所”兩種相互對立的假說。其中，“污染光環(huán)”假說認為，F(xiàn)DI通過技術(shù)溢出效應(yīng)提升了東道國環(huán)境質(zhì)量，而“污染避難所”假說認為發(fā)達國家企業(yè)將產(chǎn)業(yè)鏈中高污染、高能耗部分轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，造成了其環(huán)境質(zhì)量惡化。本文將兩種針鋒相對的假說進行融合，認為FDI對環(huán)境污染的影響會隨著經(jīng)濟發(fā)展和自身累積階段的不同而呈現(xiàn)非對稱特征，而不是非正即負，因此，將經(jīng)濟發(fā)展階段和FDI自身累積分別作為轉(zhuǎn)換變量，構(gòu)建FDI對環(huán)境污染的面板平滑轉(zhuǎn)移（PSTR）模型，研究結(jié)論如下：①外商投資通過發(fā)揮“示范效應(yīng)”、“溢出效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”等促進了我國環(huán)保技術(shù)水平，支持了“污染光環(huán)”假說，即FDI并不是引起我國環(huán)境惡化的主要原因。②FDI對環(huán)境污染的影響程度隨經(jīng)濟發(fā)展階段的變遷存在兩個轉(zhuǎn)換機制，分別在人均收入達到0.527和1.027時實現(xiàn)轉(zhuǎn)換，并且由于規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)間的平衡，使得FDI隨人均收入的提高抑制程度先緩慢減弱后迅速上升，最終穩(wěn)定在0.165附近。③FDI對環(huán)境污染的影響在自身累積量為1.999處實現(xiàn)低區(qū)制往高區(qū)制的轉(zhuǎn)變，且轉(zhuǎn)換速度適中。并且，在FDI累積較低階段，F(xiàn)DI對環(huán)境污染的影響不顯著，但當FDI累積量超過門限值，F(xiàn)DI投資結(jié)構(gòu)進一步升級促使其對環(huán)境污染的抑制效果開始顯現(xiàn)?；诖颂岢鼋ㄗh：①在實行嚴格FDI進入標準、優(yōu)化FDI投資結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，持續(xù)引進FDI。②應(yīng)該適時適度地調(diào)整FDI引入政策，引導過剩FDI在城市間、產(chǎn)業(yè)間合理流動，實現(xiàn)FDI在不同城市間與不同產(chǎn)業(yè)間的科學分布和優(yōu)化配置。

關(guān)鍵詞 外商直接投資；階段轉(zhuǎn)換；環(huán)境污染；面板平滑轉(zhuǎn)移模型

中圖分類號 F205 文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2017）10-0074-10DOI：10.12062/cpre.20170506

隨著生態(tài)文明建設(shè)列入中國經(jīng)濟社會發(fā)展的“十三五”規(guī)劃，“綠色”發(fā)展理念也已經(jīng)成為“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟發(fā)展的重要內(nèi)容。近年來，我國政府一直高度重視生態(tài)文明建設(shè)并致力于提升環(huán)境質(zhì)量，但是卻出現(xiàn)了“越治理越污染”的環(huán)境治理悖論。據(jù)國家環(huán)境保護部公布的數(shù)據(jù)顯示，2015年，全國338個地級及以上城市中有265個城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標，占比為78.4%，空氣質(zhì)量新標準第一階段監(jiān)測實施的74個城市中有63個超標，占比高達85.1%。因此，環(huán)境污染的成因成為了政府和學術(shù)界關(guān)注的焦點。除了經(jīng)濟增長、工業(yè)化推進、能源消耗等傳統(tǒng)因素之外，一些學者認為外商直接投資（foreign direct investment，F(xiàn)DI）是導致中國環(huán)境污染的主要原因之一。然而，有關(guān)FDI是否引致并加劇了環(huán)境污染的問題一直存在較大爭議，并逐漸形成了兩種相互對立的假說，即“污染光環(huán)”假說和“污染避難所”假說。其中，“污染光環(huán)”假說認為，F(xiàn)DI能夠給發(fā)展中國家?guī)硐冗M的設(shè)備和領(lǐng)先的技術(shù)，并通過“溢出效應(yīng)”、“示范效應(yīng)”和“競爭效應(yīng)”提升發(fā)展中國家整體的技術(shù)水平，進而實現(xiàn)資源投入和要素投入的節(jié)約，提升環(huán)境質(zhì)量。與之相對，“污染避難所”假說卻認為，隨著發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制以及人們環(huán)境保護意識的逐步增強，企業(yè)面臨的環(huán)境成本壓力越來越大，與此同時包括中國在內(nèi)的大多數(shù)發(fā)展中國家則由于經(jīng)濟發(fā)展的需要，紛紛引進FDI，發(fā)達國家中環(huán)境成本較高的企業(yè)通過將產(chǎn)業(yè)鏈中高污染、高能耗的部分轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，造成了污染物排放的大量增加。因此，本文基于這兩種相互對立的假說，首先將影響環(huán)境污染的產(chǎn)業(yè)集聚、人均收入水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量置于統(tǒng)一的分析框架內(nèi)，建立FDI對環(huán)境污染階段轉(zhuǎn)換的理論分析機制，然后與大部分文獻中FDI對環(huán)境污染影響非正即負的觀點不同，本文構(gòu)建了面板平滑轉(zhuǎn)移模型（panel smooth transition regression，PSTR），研究了FDI隨著不同經(jīng)濟發(fā)展和自身累積量的階段轉(zhuǎn)變下，對環(huán)境污染的非對稱影響，即假設(shè)FDI對環(huán)境污染的影響系數(shù)具有時變性、個體異質(zhì)性，基于此，本文不僅回答了FDI是否是導致我國環(huán)境污染的主要因素，而且對其影響環(huán)境污染的軌跡特征進行了描述，這將對我國現(xiàn)階段環(huán)境污染成因分析等現(xiàn)實問題給出新的觀點和參考。

1 文獻綜述

在“污染光環(huán)”假說和“污染避難所”假說提出以后，國內(nèi)外學者對此進行了廣泛而深入的討論，并采用不同的估計方法、不同的數(shù)據(jù)集等對其進行了理論分析和實證檢驗。比如，Eskeland和Harrison[1]使用科特迪瓦、墨西哥、摩洛哥、委內(nèi)瑞拉四個發(fā)展中國家數(shù)據(jù)均發(fā)現(xiàn)了跨國企業(yè)并沒有集中在污染行業(yè)，同時，通過對比跨國企業(yè)和本土企業(yè)能源和高污染燃料消耗數(shù)據(jù)得出，跨國企業(yè)具有更高的能源使用效率以及更有可能采用清潔能源，支持了“污染光環(huán)”假說。同樣地，Liang[2]采用中國城市層面數(shù)據(jù)研究了FDI與空氣污染之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，跨國企業(yè)能夠擠出低效的本土企業(yè)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進而對環(huán)境產(chǎn)生改善作用，Asghari[3]采用中東和北非數(shù)據(jù)得出了類似的結(jié)論。國內(nèi)學者孟慶雷等[4]分時間段、分地區(qū)檢驗了FDI對生態(tài)效益的影響，指出中國加入WTO以后，F(xiàn)DI對生態(tài)效益具有顯著地區(qū)異質(zhì)性，在東部和中部地區(qū)FDI顯著提升了生態(tài)效益，但由于西部FDI累積較少等原因使得二者關(guān)系不顯著，整體上FDI具有一定的生態(tài)效益，提升了當?shù)氐沫h(huán)境質(zhì)量。

一些學者支持“污染避難所”假說，如Wagner和Timmins[5]使用德國對外100個國家的FDI制造業(yè)各個行業(yè)數(shù)據(jù)進行研究發(fā)現(xiàn)，化學化工行業(yè)存在明顯的污染避難所效應(yīng)，即化學化工行業(yè)的轉(zhuǎn)移一定帶來東道國環(huán)境的惡化，需要說明的是，由于誤差項施加的約束過于嚴格，以至于必須通過兩個污染密集型行業(yè)進行差分獲取一致估計量，這也是只在化學化工行業(yè)得到這一假說驗證的原因。在此基礎(chǔ)上，Chung[6]、Bu和Wagner[7]指出污染密集型行業(yè)以及具有較低環(huán)保水平的行業(yè)更有可能到環(huán)境規(guī)制寬松的國家或地區(qū)進行投資，致使東道國環(huán)境質(zhì)量下降，同時指出具有較高環(huán)保技術(shù)的跨國企業(yè)往往到更高環(huán)境規(guī)制的區(qū)域投資，因此，寬松環(huán)境規(guī)制國家或地區(qū)會成為“污染避難所”。國內(nèi)學者史青[8]基于政府廉潔度視角發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在一定程度上增加了當?shù)氐沫h(huán)境污染物排放量，鄧玉萍和許和連[9]則從政府分權(quán)的角度解釋了我國西部FDI導致環(huán)境污染的原因。endprint