文/陳瑞華

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的若干爭(zhēng)議問(wèn)題

文/陳瑞華

2014年，全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)最高法院、最高檢察院在全國(guó)18個(gè)城市進(jìn)行為期兩年的“刑事速裁程序”試點(diǎn)工作。2016年，在刑事速裁程序試點(diǎn)工作結(jié)束之后，全國(guó)人大常委會(huì)再次授權(quán)最高法院、最高檢察院在同樣的18個(gè)城市進(jìn)行為期兩年的“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”的試點(diǎn)工作。

根據(jù)最高法院、最高檢察院報(bào)送全國(guó)人大常委會(huì)的《刑事案件速裁程序試點(diǎn)工作總結(jié)》，刑事速裁程序的試點(diǎn)取得了積極的法律效果和社會(huì)效果。在試點(diǎn)過(guò)程中，一些基層法官、檢察官基于實(shí)踐中所取得的積極效果，提出了一些具有超前性的改革建議。例如，有人認(rèn)為刑事速裁程序沒(méi)有必要保持開(kāi)庭審理的方式，而可以實(shí)行書(shū)面審理；刑事速裁程序沒(méi)有必要繼續(xù)維持“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的最高證明標(biāo)準(zhǔn)，而可以降低這一標(biāo)準(zhǔn)；刑事速裁程序沒(méi)有必要保留兩審終審制，而可以像民事訴訟中小額訴訟程序那樣，實(shí)行一審終審制。與此同時(shí)，刑事速裁程序的試點(diǎn)也使得認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的一些固有局限性得到一定的暴露。例如，目前實(shí)行的值班律師制度無(wú)法保證嫌疑人、被告人獲得真正有效的辯護(hù)，法律援助律師難以對(duì)公訴方的指控給予有力的制衡；各地在試點(diǎn)刑事速裁程序過(guò)程中已經(jīng)引入“控辯協(xié)商”的成分，但在沒(méi)有辯護(hù)律師參與的情況下，這種控辯協(xié)商已經(jīng)變成被告人與檢察官之間進(jìn)行的不平等協(xié)商；迄今為止，所有的簡(jiǎn)化訴訟程序的改革努力都是圍繞著簡(jiǎn)化法庭審判環(huán)節(jié)所進(jìn)行的，但這些改革努力已經(jīng)到了山窮水盡的地步，假如不對(duì)審判前程序進(jìn)行真正的簡(jiǎn)化，假如不對(duì)公檢法三機(jī)關(guān)的內(nèi)部審批環(huán)節(jié)進(jìn)行徹底的改革，那么，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的改革將很難達(dá)到預(yù)期的效果。

在法學(xué)界過(guò)去已對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序的一些基本問(wèn)題進(jìn)行討論的情況下，我們有必要對(duì)這些新出現(xiàn)的理論問(wèn)題作出新的分析。

認(rèn)罪認(rèn)罰案件的審理方式

在刑事速裁程序的試點(diǎn)過(guò)程中，法庭庭審程序省略了法庭調(diào)查和法庭辯論程序，只保留了公訴方簡(jiǎn)要介紹指控罪名和量刑建議，被告人當(dāng)庭發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)，以及被告人最后陳述程序。因此，法庭審理動(dòng)輒持續(xù)10分鐘以內(nèi)，有些案件的庭審過(guò)程甚至只有區(qū)區(qū)數(shù)分鐘。于是，一些法官、檢察官明確提出了在刑事速裁程序?qū)嵭袝?shū)面審理方式的建議。

很多基層法官和檢察官之所以認(rèn)為法庭審理是流于形式，甚至是沒(méi)有實(shí)際意義的，就在于這種庭審仍然將控辯雙方均不持異議的定罪和量刑問(wèn)題作為審查的對(duì)象，而沒(méi)有確立一種新的審查對(duì)象。有鑒于此，未來(lái)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)當(dāng)引入一種新的審理對(duì)象，那就是被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。由此，未來(lái)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不僅要繼續(xù)保持開(kāi)庭審理的方式，而且要將法庭審理的重心放在被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性問(wèn)題上面。

具體而言，在被告人表達(dá)自愿認(rèn)罪的意愿之后，檢察官與被告方可以就有關(guān)的量刑種類和量刑幅度進(jìn)行協(xié)商和討論，在法律允許的減刑范圍內(nèi)達(dá)成協(xié)議后，檢察官向法院提起公訴。獨(dú)任法官在開(kāi)庭前應(yīng)當(dāng)全面閱卷，審查檢察官指控的犯罪事實(shí)是否有確實(shí)、充分的證據(jù)加以支持。一旦發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有證據(jù)不足以證明被告人“犯罪事實(shí)”的，法官有權(quán)立即終止適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序。在法庭審理中，法官要對(duì)被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性進(jìn)行審查。法官要詢問(wèn)被告人的認(rèn)罪認(rèn)罰是否出于真實(shí)的意思表示，有無(wú)受到威脅、利誘、欺騙等非法行為，有無(wú)征詢過(guò)辯護(hù)律師的意見(jiàn)，是否了解認(rèn)罪認(rèn)罰的法律后果。不僅如此，法官還要詢問(wèn)被告人對(duì)于指控的罪名和所提出的量刑建議有無(wú)異議，是否對(duì)選擇簡(jiǎn)易庭審加以反悔。在對(duì)這一切確認(rèn)無(wú)誤后，法官聽(tīng)取被告人的最后陳述，并作出當(dāng)庭宣判。

認(rèn)罪認(rèn)罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)

在刑事速裁程序的試點(diǎn)過(guò)程中，不少司法界人士提出了降低證明標(biāo)準(zhǔn)的建議。也有人認(rèn)為盡管應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的證明標(biāo)準(zhǔn)，但該證明標(biāo)準(zhǔn)的層次可根據(jù)該類案件的特點(diǎn)來(lái)把握。

筆者認(rèn)為，對(duì)于證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，需要區(qū)分犯罪事實(shí)的證明與量刑事實(shí)的證明。無(wú)論如何，在公訴方指控的犯罪事實(shí)的證明問(wèn)題上，證明標(biāo)準(zhǔn)是不能降低的，只能繼續(xù)維持在現(xiàn)有的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，排除合理懷疑這一證明程度上。道理很簡(jiǎn)單，確立最高證明標(biāo)準(zhǔn)的3個(gè)根據(jù)并沒(méi)有因?yàn)楸桓嫒说恼J(rèn)罪認(rèn)罰而消失：無(wú)罪推定原則和實(shí)質(zhì)真實(shí)原則繼續(xù)發(fā)揮作用，避免冤假錯(cuò)案仍然將是一項(xiàng)不容回避的訴訟目標(biāo)。即便法院對(duì)被告人可能判處較輕的刑罰，但是在定罪問(wèn)題上是不容降低證明標(biāo)準(zhǔn)的。況且，根據(jù)筆者以前的研究和論證，無(wú)論是罪刑法定原則還是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，都決定了控辯雙方不可能?chē)@著指控的罪名數(shù)量和罪名本身進(jìn)行協(xié)商和交易。因此，法院對(duì)被告人犯罪事實(shí)的認(rèn)定，必須嚴(yán)格遵循法定的證明標(biāo)準(zhǔn)。

但在量刑事實(shí)的證明問(wèn)題上，情況確實(shí)有所不同。一方面，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的推行，使得檢察官與被告方可以就量刑幅度進(jìn)行必要的協(xié)商和交易，檢察官可以降低量刑的幅度，這一幅度甚至可以達(dá)到30%左右。另一方面，在特定量刑情節(jié)的認(rèn)定和解釋上，檢察官確實(shí)享有一定程度的自由裁量權(quán)，而不必嚴(yán)格遵循法律所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)。因此，為吸引更多的被告人選擇認(rèn)罪認(rèn)罰，同意適用簡(jiǎn)易審判程序，檢察官對(duì)量刑事實(shí)的證明不需要達(dá)到法定的最高證明標(biāo)準(zhǔn)。即便是對(duì)那些不利于被告人的量刑情節(jié)，如主犯、累犯、重犯、教唆犯等，檢察官也不需要證明到排除合理懷疑的程度。這種對(duì)量刑事實(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)的降低，既不會(huì)破壞無(wú)罪推定和實(shí)質(zhì)真實(shí)原則，也不會(huì)造成冤假錯(cuò)案，而只會(huì)使更多的案件得到快速審理，訴訟效率得到提高，司法資源得到合理配置。

認(rèn)罪認(rèn)罰案件的審級(jí)制度

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2014年至2016年的刑事速裁程序試點(diǎn)期間，全部速裁案件被告人的上訴率為2.01%，檢察機(jī)關(guān)抗訴率僅為0.01%。在此背景下，一些法官、檢察官提出了對(duì)刑事速裁案件實(shí)行一審終審制度的改革設(shè)想。

按照通常的觀點(diǎn)，在刑事訴訟中針對(duì)那些被告人自愿認(rèn)罪的輕微刑事案件確立一審終審制，也可以成為一種可行的改革思路。畢竟，假如剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，不允許檢察機(jī)關(guān)提起抗訴，那么，刑事案件的審判環(huán)節(jié)將得到進(jìn)一步的簡(jiǎn)化，結(jié)案周期會(huì)大大縮小，訴訟效率也會(huì)得到相應(yīng)的提高。

但是，在刑事訴訟中引入一審終審制，不能僅僅關(guān)注訴訟成本的降低和訴訟效率的提高，還要考慮可能帶來(lái)的負(fù)面效果。根據(jù)前面的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，為期兩年的改革試點(diǎn)結(jié)果顯示，只有2%的被告人提起上訴，檢察機(jī)關(guān)提起抗訴的案件更是微乎其微。這從另一角度也說(shuō)明，即便在這類案件中保留兩審終審制，那些進(jìn)入二審程序的案件量也是不大的，二審法院也不會(huì)增加太大的審判壓力?？梢哉f(shuō)，要指望通過(guò)推行一審終審制來(lái)降低訴訟成本、提高訴訟效率，并沒(méi)有顯著的實(shí)際意義。

另一方面，假如在未來(lái)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中取消了兩審終審制，那將意味著一審法院的判決將成為終審判決，當(dāng)事人的上訴權(quán)、檢察機(jī)關(guān)的抗訴權(quán)都將無(wú)法行使。這會(huì)帶來(lái)一系列消極的后果。首先，在大量被告人無(wú)法委托辯護(hù)律師的情況下，值班律師僅僅提供極為有限的法律幫助，無(wú)論是被告人還是值班律師，都無(wú)法閱卷，難以了解檢察機(jī)關(guān)所掌握的證據(jù)情況，不熟悉公訴方的“底牌”，這就造成一種控辯雙方信息不對(duì)稱的局面。其次，在一審法院開(kāi)庭審理基本上流于形式的情況下，二審法院假如不再對(duì)一審判決進(jìn)行重新審查，那么，一審裁判的錯(cuò)誤就難以糾正了。再次，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度包含著控辯雙方就量刑問(wèn)題的協(xié)商和討價(jià)還價(jià)成分，這里既可能發(fā)生控辯雙方違法達(dá)成協(xié)議的情況，也可能出現(xiàn)被告方屈從于公訴方的壓力、威脅、欺騙而被迫選擇某一量刑方案的情況。最后，一旦實(shí)行一審終審制，那么，被告人就連對(duì)一審判決提出異議、表達(dá)反悔之意的機(jī)會(huì)都失去了。

值班律師的辯護(hù)人化？

隨著2016年刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)工作的啟動(dòng)，值班律師制度在那些被告人可能被判處三年有期徒刑以下刑罰的案件中得到推行。根據(jù)這一制度，值班律師主要為犯罪嫌疑人、被告人提供法律咨詢、程序選擇等法律幫助。該制度大大突破了刑事訴訟法對(duì)法律援助適用范圍的限制，是我國(guó)刑事辯護(hù)制度改革的重大突破。

但現(xiàn)行的值班律師制度還是存在一些缺陷。首先，值班律師并不具備“辯護(hù)人”的身份和地位，而僅僅為嫌疑人、被告人提供一些有限的法律咨詢，無(wú)法全程參與刑事速裁程序的全部過(guò)程。其次，值班律師無(wú)法為嫌疑人、被告人提供有效的法律幫助。在刑事速裁程序的試點(diǎn)中，值班律師并不享有閱卷和調(diào)查的權(quán)利，無(wú)法對(duì)檢察官所掌握的證據(jù)情況進(jìn)行全面審核。

在筆者看來(lái)，建立值班律師制度，在法院和看守所設(shè)置法律援助律師值班辦公室，為嫌疑人、被告人提供法律咨詢，這僅僅是辯護(hù)制度改革的第一步。這種改革還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。從理論上看，凡是在嫌疑人、被告人面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)合，辯護(hù)律師都有參與辯護(hù)的必要性?；谶@一觀點(diǎn)，在嫌疑人、被告人明確表達(dá)認(rèn)罪認(rèn)罰的意愿時(shí)，偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)和法院都應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其指定法律援助律師。該法律援助律師一經(jīng)確認(rèn)，即應(yīng)具有辯護(hù)人的身份。作為辯護(hù)人，法律援助律師不應(yīng)僅僅局限于為嫌疑人、被告人提供法律咨詢，而應(yīng)享有會(huì)見(jiàn)權(quán)、閱卷權(quán)和調(diào)查權(quán)，并對(duì)檢察官指控的罪名和理由進(jìn)行審核，對(duì)檢察官準(zhǔn)備提出的量刑方案進(jìn)行一定程度的協(xié)商。在法庭審理中，法律援助律師也應(yīng)當(dāng)出席庭審過(guò)程，對(duì)被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、明智性進(jìn)行審查，對(duì)檢察官的量刑建議發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)。而在被告人提起上訴后，二審法院也應(yīng)為被告人繼續(xù)指定法律援助律師進(jìn)行辯護(hù)，辯護(hù)律師應(yīng)督促二審法院對(duì)被告人認(rèn)罪的自愿性、明智性進(jìn)行重新審查，對(duì)一審法院認(rèn)定有罪的事實(shí)是否達(dá)到法定證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，并對(duì)一審法院是否存在違法法定訴訟程序的行為發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)。

控辯協(xié)商的法律控制

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度推行的過(guò)程中，引入控辯雙方的協(xié)商機(jī)制幾乎是不可回避的一項(xiàng)改革配套措施。主流的意見(jiàn)認(rèn)為，我國(guó)目前試行的這種控辯協(xié)商不同于美國(guó)法中的辯訴交易。那么，究竟如何對(duì)我國(guó)的控辯協(xié)商進(jìn)行法律控制呢？

第一，辯護(hù)律師應(yīng)參與控辯協(xié)商的過(guò)程。未來(lái)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度應(yīng)當(dāng)確立檢察官與辯護(hù)律師進(jìn)行控辯協(xié)商的機(jī)制，確保被告人獲得真正意義上的法律援助，而辯護(hù)律師應(yīng)全程參與控辯協(xié)商過(guò)程和法庭審理過(guò)程，從實(shí)質(zhì)上維護(hù)被告人的合法權(quán)益。

第二，辯護(hù)律師應(yīng)當(dāng)與檢察官進(jìn)行協(xié)商，而不應(yīng)與法官進(jìn)行協(xié)商。應(yīng)當(dāng)確立一條法官審判活動(dòng)的底線，那就是不得參與這種控辯協(xié)商的過(guò)程，更不得主動(dòng)提出旨在吸引被告人認(rèn)罪的量刑方案。檢察官與辯護(hù)律師所進(jìn)行的控辯協(xié)商只能在庭前進(jìn)行，所達(dá)成的量刑方案只能作為檢察官量刑建議的一部分，法官在庭審中只能對(duì)這種量刑建議進(jìn)行審查，對(duì)于其中不合法、不自愿的量刑方案，法官應(yīng)保留拒絕的權(quán)力。

第三，控辯協(xié)商應(yīng)給予被害方一定的知情權(quán)和救濟(jì)權(quán)。法院在開(kāi)庭前應(yīng)將起訴書(shū)連同控辯雙方達(dá)成的量刑協(xié)議，一并送達(dá)被害方，以保證被害方享有對(duì)控辯協(xié)商的知情權(quán)。假如被害方對(duì)控辯雙方達(dá)成的量刑方案提出異議，法庭應(yīng)給予被害方出席庭審的機(jī)會(huì)，使其發(fā)表本方的量刑意見(jiàn)。假如對(duì)法庭所作的裁判不服，被害人還應(yīng)享有申請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提起抗訴的權(quán)利。

第四，二審法院對(duì)控辯雙方答辯協(xié)商的自愿性和合法性可以進(jìn)行上訴審查。對(duì)于明顯違反法律程序、影響公正審判的一審審判行為，應(yīng)當(dāng)作出撤銷(xiāo)原判、發(fā)回重審的裁定。這是避免一審法院為追求快速結(jié)案而劍走偏鋒、剝奪被告人自由選擇權(quán)的基本制度安排，是不容削弱和廢除的。

刑事訴訟的全流程簡(jiǎn)化思路

簡(jiǎn)化法庭審理程序、壓縮法庭審理時(shí)間、減少法庭審判周期，已成為我國(guó)簡(jiǎn)易程序改革的基本思路。但是，對(duì)那些較為輕微、無(wú)爭(zhēng)議的案件來(lái)說(shuō)，法庭審判的周期已經(jīng)被壓縮到了極限，持續(xù)的時(shí)間也已經(jīng)沒(méi)有了進(jìn)一步減少的余地。我國(guó)簡(jiǎn)易程序的改革探索還可以有另一種思路，那就是在簡(jiǎn)化審理程序之外，通過(guò)簡(jiǎn)化審判前程序、壓縮辦案環(huán)節(jié)、跳躍訴訟階段等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

第一個(gè)思路是“訴訟程序的省略和跳躍”。具體而言，對(duì)于嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪的案件，在任何一個(gè)階段都應(yīng)當(dāng)貫徹程序省略和跳躍的思路，不必經(jīng)歷完整的刑事訴訟程序，而直接將案件交由檢察官提起公訴，法院直接開(kāi)庭審理。通過(guò)這種較為靈活的程序設(shè)置，原來(lái)存在的立案、審查批捕、偵查終結(jié)、審查起訴、開(kāi)庭審判等訴訟程序，就不再具有嚴(yán)格的界限，而可以選擇省略中間程序，跳躍不必要的程序流轉(zhuǎn)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)在立案后、偵查階段、審查起訴階段直接進(jìn)入法庭審理程序，大大省略審判前的程序過(guò)程。

第二個(gè)思路是“公檢法三機(jī)關(guān)內(nèi)部審批環(huán)節(jié)的簡(jiǎn)化”。在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部，對(duì)于這類案件不再經(jīng)過(guò)法制部門(mén)的審查和分管局長(zhǎng)的審批，辦案警官可以直接提交檢察院起訴；在檢察院內(nèi)部，負(fù)責(zé)辦理案件的檢察官可以自行作出提起公訴的決定，不必再向公訴處長(zhǎng)、分管檢察長(zhǎng)等主管官員請(qǐng)示匯報(bào)，檢察委員會(huì)也不再討論；在法院內(nèi)部，獨(dú)任法官一律自行組織庭前會(huì)議，自行組織法庭審理，自行作出當(dāng)庭宣判，自行簽署裁判文書(shū)，不再交由院庭長(zhǎng)簽署裁判文書(shū)，也不再提交審判委員會(huì)討論決定。通過(guò)這種改革，公檢法三機(jī)關(guān)逐步將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革與員額制、司法責(zé)任制等改革措施加以銜接，逐步減小乃至取消公檢法三機(jī)關(guān)內(nèi)部的層層審批機(jī)制，大幅度地加快各個(gè)訴訟階段的辦案流程。

審判程序簡(jiǎn)易化的限度

為期兩年的刑事速裁程序試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)表明，在簡(jiǎn)化訴訟程序環(huán)節(jié)、降低訴訟成本和提高訴訟效率的同時(shí)，還應(yīng)保障最低限度的程序公正要求，避免可能出現(xiàn)的刑事誤判和量刑自由裁量權(quán)的濫用，保障被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和明智性。

迄今為止，我國(guó)以簡(jiǎn)化刑事審判程序?yàn)橹行牡母母锼悸?，已?jīng)被運(yùn)用到了極致，已經(jīng)到了對(duì)審判前程序乃至全部訴訟流程進(jìn)行簡(jiǎn)化改革的時(shí)候了。我們有必要對(duì)被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的案件，采用跳躍中間訴訟程序的辦法、加快刑事訴訟的流程。同時(shí)，在任何一個(gè)訴訟階段，公檢法都應(yīng)簡(jiǎn)化內(nèi)部審批和討論環(huán)節(jié)，賦予一個(gè)辦案人員獨(dú)立自主的決定權(quán)，從而流暢順利地推進(jìn)刑事訴訟程序的進(jìn)程。

（作者系北京大學(xué)法學(xué)院教授；摘自《中國(guó)法學(xué)》2017年第1期）