印本館藏大規(guī)模數(shù)字化的研究與探討

李詠梅+劉柳+劉鴻

摘要：[目的/意義]印本館藏大規(guī)模數(shù)字化是數(shù)字圖書館發(fā)展的必然之舉，它既無限地?cái)U(kuò)大了圖書館服務(wù)的深度和廣度，同時(shí)又極大地推動(dòng)了學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)研究的發(fā)展進(jìn)步。[方法/過程]從發(fā)展緣起、環(huán)境因素、發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題等方面對(duì)全球印本館藏大規(guī)模數(shù)字化運(yùn)動(dòng)進(jìn)行分析研究，并以美國(guó)HathiTrust項(xiàng)目作為實(shí)證分析案列。[結(jié)果/結(jié)論]確立大規(guī)模數(shù)字化原則、立足合理使用原則解決版權(quán)問題、建立多級(jí)多維度合作框架是促進(jìn)印本館藏大規(guī)模數(shù)字化長(zhǎng)足發(fā)展的重要舉措。

關(guān)鍵詞：印本館藏 大規(guī)模數(shù)字化 云圖書館 HathiTrust 合理使用

分類號(hào)：G253

引用格式：李詠梅， 劉柳， 劉鴻. 印本館藏大規(guī)模數(shù)字化的研究與探討[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（5）： 406-413[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/657/.

始于2004年的Google圖書計(jì)劃，掀起了印本館藏大規(guī)模數(shù)字化運(yùn)動(dòng)的浪潮。2008年HathiTrust宣告成立，把這一運(yùn)動(dòng)推向了高潮。2014年2月，HathiTrust數(shù)字圖書館里的藏書突破了1 100萬冊(cè)[1]，迎來了HathiTrust發(fā)展史上的一個(gè)里程碑；2017年2月，HathiTrust的館藏突破了1 500萬冊(cè)[2]，實(shí)現(xiàn)了新的飛躍。星星之火已經(jīng)燎原，全球圖書館開展的數(shù)字化運(yùn)動(dòng)極大地推動(dòng)了學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)研究的發(fā)展進(jìn)步。

1 緣起

傳統(tǒng)的印本資源通常要經(jīng)過出版、傳播和獲取三個(gè)環(huán)節(jié)后才能到達(dá)最終用戶手上，并通過最終用戶的使用來實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。對(duì)于任何一個(gè)想要閱讀或者使用資源的人來說，總是希望能更快、更便捷、不受時(shí)空限制、完全無障礙地獲取到其所需，這也是圖書館一直所追尋的終極目標(biāo)。如果最終用戶的數(shù)量達(dá)到極致，也就是說，印本資源被盡可能多的人使用，其價(jià)值將得到最大程度的彰顯。而印本資源的大規(guī)模數(shù)字化正是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要手段，它使得印本資源的使用價(jià)值最大化，極大地推動(dòng)了人類文明和知識(shí)的傳播，并促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)研究的深度和廣度發(fā)展。

2004年12月，Google宣告啟動(dòng)Google Print圖書館計(jì)劃，與哈佛大學(xué)、密西根大學(xué)、紐約公共圖書館、牛津大學(xué)和斯坦福大學(xué)等幾所超大型圖書館進(jìn)行合作，這些館館藏量估計(jì)超過1 500萬冊(cè)[3]。雙方達(dá)成協(xié)議：由Google出資提供技術(shù)設(shè)備和對(duì)館藏資源進(jìn)行掃描和編目，使全世界的讀者可從Google網(wǎng)站上搜索讀取資源全文的片段、摘要及其館藏和市場(chǎng)信息。幾年后，谷歌已經(jīng)掃描了近千萬冊(cè)書籍供網(wǎng)上搜索[4]。

2008年4月，荷蘭圖書館首開先河，與版權(quán)所有者簽署意向宣言，就遺產(chǎn)收集的數(shù)字化和可獲取性達(dá)成共識(shí)，這是全球第一份圖書館與版權(quán)所有者簽訂的此種類型的協(xié)議，其核心內(nèi)容在于圖書館可得到版權(quán)所有者的授權(quán)，數(shù)字化其作品并在用于教學(xué)或科研目的前提下在本館館舍內(nèi)供公共獲取[5]。這有力地推動(dòng)了傳統(tǒng)館藏大規(guī)模數(shù)字化運(yùn)動(dòng)的開展。

2008年10月，HathiTrust宣告誕生，它是由美國(guó)機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)（CIC）圖書館聯(lián)盟和加州大學(xué)圖書館聯(lián)盟共同創(chuàng)建的共享數(shù)字倉儲(chǔ)項(xiàng)目，將其成員館所收藏的印刷型文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化，并統(tǒng)一保存[6]。至此，印本館藏的大規(guī)模數(shù)字化運(yùn)動(dòng)蓬勃開展起來。

2 大規(guī)模數(shù)字化的環(huán)境因素

2.1 數(shù)字圖書館的大發(fā)展

隨著數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展，越來越多的資源以網(wǎng)絡(luò)為載體，網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源跨越時(shí)空的方便獲取性，使得在線閱讀成為新型閱讀方式，并日益成為主流。用戶不斷變化的閱讀習(xí)慣和行為模式使得圖書館必須一直在新技術(shù)和用戶體驗(yàn)方面保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，這是數(shù)字圖書館發(fā)展的原動(dòng)力，對(duì)數(shù)字館藏的需求增加以及移動(dòng)服務(wù)的新需求，使得傳統(tǒng)紙本館藏很難再滿足用戶在線閱讀需求，大規(guī)模數(shù)字化成為數(shù)字圖書館發(fā)展的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)圖書館最大化提供館藏和服務(wù)的在線利用。同時(shí)大規(guī)模數(shù)字化客觀上減少了對(duì)空間和人力的需求，從而降低了館藏管理成本。

此外，隨著移動(dòng)技術(shù)的日新月異，移動(dòng)設(shè)備正改變著人們傳遞和獲取信息的方式，移動(dòng)閱讀日漸興起，由于其具有閱讀工作的便攜性和可移動(dòng)性、閱讀內(nèi)容的可檢索性和及時(shí)獲取性、閱讀行為的持久性和連續(xù)性等優(yōu)勢(shì)[7]，逐漸成為一種主流閱讀模式，這對(duì)數(shù)字圖書館服務(wù)內(nèi)容的多樣性和豐富性提出了更高的要求。為適應(yīng)移動(dòng)環(huán)境的發(fā)展變化，圖書館開始利用移動(dòng)設(shè)備來提供服務(wù)和內(nèi)容傳遞，用戶可以借助手機(jī)來方便地利用數(shù)字化后的印本資源。而大數(shù)據(jù)時(shí)代的興起又對(duì)圖書館的數(shù)字化發(fā)展提出了更迫切的要求。

2.2 開放獲取運(yùn)動(dòng)的大發(fā)展

開放獲取運(yùn)動(dòng)的理念就在于要實(shí)現(xiàn)研究成果能被任何想要閱讀和使用的人無障礙地任意獲取，從而使得科研成果的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化效益得到最大程度地發(fā)揮。資源的開放、透明和易于獲取已逐漸成為一種價(jià)值觀念。

2007年12月美國(guó)政府通過了NIH實(shí)行強(qiáng)制性開放存取的法律條款；2012年美國(guó)聯(lián)邦研究成果公共獲取提案（FRPAA）再次被提交至眾議院和參議院，將強(qiáng)制開發(fā)獲取的領(lǐng)域擴(kuò)大到所有聯(lián)邦機(jī)構(gòu)；歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟也發(fā)布了《開放研究數(shù)據(jù)》和《研究出版物的開放獲取》的聲明[8]。

作為全球最大的科研資助機(jī)構(gòu)之一的英國(guó)惠康基金會(huì)一直是開放獲取的積極倡導(dǎo)者和領(lǐng)跑者，早在2006年就要求其資助的原創(chuàng)研究論文在正式出版后6個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)到Europe PubMed Central中開放獲取，2012年推出了更為強(qiáng)硬的存儲(chǔ)政策，要求2013年10月起資助的新項(xiàng)目以及2014年10月起所有被資助項(xiàng)目所出版的專著或圖書章節(jié)實(shí)行與論文相同的開放獲取政策[9]。強(qiáng)制開放獲取政策極大地推動(dòng)了開放獲取的發(fā)展。

開放獲取運(yùn)動(dòng)對(duì)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響是前所未有的，它促進(jìn)了學(xué)術(shù)成果數(shù)字化的發(fā)展，同時(shí)數(shù)字化的發(fā)展又進(jìn)一步推動(dòng)開放獲取運(yùn)動(dòng)的快速進(jìn)步，為全世界的用戶提供了更為廣泛而深入的文獻(xiàn)資源的公開獲取，而印本館藏的數(shù)字化是圖書館順應(yīng)開放獲取環(huán)境下加強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。endprint

2.3 高等教育的發(fā)展趨勢(shì)

高等教育正面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，進(jìn)行著重大的變革，傳統(tǒng)的教育體制和模式日益受到新技術(shù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，高等教育機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，并日趨向國(guó)際化方向快速發(fā)展。歐美國(guó)家的大學(xué)紛紛在亞洲和中東地區(qū)建立分校，如紐約大學(xué)在中國(guó)和阿聯(lián)酋建立分校，諾丁漢大學(xué)在中國(guó)和馬來西亞建立分校，耶魯大學(xué)在新加坡建立分校，跨洲合作辦學(xué)和授予學(xué)位的機(jī)構(gòu)更是層出不窮。

與此同時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)和平板電腦的大量應(yīng)用，在線教學(xué)和學(xué)習(xí)普及起來，而大規(guī)模開放網(wǎng)絡(luò)課程（MOOC）異軍突起，憑借其大量免費(fèi)內(nèi)容和高水平的教學(xué)越來越受到歡迎，并作為傳統(tǒng)大學(xué)課程的替代和補(bǔ)充逐漸獲得廣泛應(yīng)用[10]。

高等教育和學(xué)術(shù)研究的變革無疑會(huì)對(duì)圖書館的以下幾個(gè)方面產(chǎn)生重大影響：館藏的建設(shè)和發(fā)展、資源的獲取和保存以及不斷擴(kuò)展用戶的服務(wù)等[11]。把印本館藏包括各種特色和珍稀館藏?cái)?shù)字化，可以為教學(xué)和科研提供更為豐富的網(wǎng)絡(luò)資源，以滿足其所屬機(jī)構(gòu)在線教學(xué)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的需要，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3 發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

3.1 發(fā)展現(xiàn)狀

截至到2012年3月，Google已對(duì)2 000多萬冊(cè)圖書進(jìn)行了數(shù)字化[12]，而HathiTrust經(jīng)過5年多的發(fā)展，其館藏已達(dá)到11 262 697冊(cè)[13]。圖1是HathiTrust 2009年6月至2014年6月5年期間數(shù)字館藏年度統(tǒng)計(jì)[14]，從圖1中可以看出，5年期間其館藏增長(zhǎng)了240%，平均每年增幅接近50%，增速是很快的。

從圖1還能看出，HathiTrust的館藏在2012年后增長(zhǎng)勢(shì)頭減緩，這是由于Google放慢了圖書掃描工作，這反映了該項(xiàng)目的自然成熟過程。擬掃描的圖書存在重復(fù)的可能增加，因此采集量減少了，同時(shí)有些機(jī)構(gòu)打破與谷歌的常規(guī)協(xié)議，只掃描特色館藏，如德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校只掃描其拉丁美洲館藏[12]。

與此同時(shí)，HathiTrust對(duì)進(jìn)入公共領(lǐng)域的館藏建設(shè)也非常重視，館藏量逐年不斷增長(zhǎng)，在總館藏中的比重越來越大，這點(diǎn)從表1“HathiTrust 2009.6-2014.6進(jìn)入公共領(lǐng)域的館藏統(tǒng)計(jì)”[14]可以看出，截至到2014年6月，有34%的館藏可以免費(fèi)獲取全文，且是面向全球開放的。到2017年2月，有5 811 123冊(cè)進(jìn)入公共領(lǐng)域，占15 101 537冊(cè)總館藏的38.5%[15]。

HathiTrust發(fā)布的2014年6月統(tǒng)計(jì)報(bào)告還顯示，密西根大學(xué)圖書館、加州大學(xué)圖書館掃描的館藏量位居第一和第二，分別為4 689 072冊(cè)和3 520 634冊(cè)[13]，分別占HathiTrust總館藏的41.6%和31.3%，合計(jì)所占比例達(dá)到73%，可見這兩個(gè)圖書館是HathiTrust最主要的貢獻(xiàn)者。

HathiTrust很多成員館都提供數(shù)字館藏打印服務(wù)，如加州大學(xué)圖書館將其數(shù)字館藏已進(jìn)入公共領(lǐng)域的圖書向讀者提供重印本服務(wù)，并通過亞馬遜提供快遞服務(wù)。而Google更是推出隨用隨印服務(wù)，它設(shè)計(jì)出一款快速印書機(jī)，讀者只要付大約8 美元就能在5到10分鐘內(nèi)得到一本裝訂好的簡(jiǎn)裝本[4]，既經(jīng)濟(jì)又高效。

HathiTrust不斷發(fā)展成員館，讓成員館把本地?cái)?shù)字化館藏存入HathiTrust里，這也是HathiTrust館藏增長(zhǎng)迅速的原因之一，同時(shí)HathiTrust還不斷開發(fā)新的工具（如SIP）以使各成員館簡(jiǎn)化和加速存儲(chǔ)過程。

歐洲也開展了大量的數(shù)字圖書館建設(shè)項(xiàng)目，如大英圖書館實(shí)施了大量的數(shù)字化項(xiàng)目來將本館的文化遺產(chǎn)數(shù)字化，使大量珍貴的手稿既有了數(shù)字化替代館藏，又能被公眾廣泛獲取利用。該館近期還參與了一些全球性的大規(guī)模數(shù)字化項(xiàng)目，包括Google圖書項(xiàng)目和brightsolid報(bào)紙數(shù)字化項(xiàng)目[16]。

我國(guó)的數(shù)字化建設(shè)主要以特色館藏為主，特別是中文古籍的數(shù)字化取得了很大的進(jìn)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年我國(guó)公藏機(jī)構(gòu)已擁有超過20億字的數(shù)字化文本格式的古籍[17]，同時(shí)國(guó)際合作項(xiàng)目日益增多，其中國(guó)家圖書館承擔(dān)的最多。高校的國(guó)際合作項(xiàng)目最具代表性的是CADAL（大學(xué)數(shù)字圖書館國(guó)際合作計(jì)劃）。截至2014年2月，CADAL館藏量為2 748 688冊(cè)/件，數(shù)字化的文獻(xiàn)包括古籍、圖書、期刊、學(xué)位論文等。其中中文圖書有1 130 595冊(cè)（含古籍236 581冊(cè)），外文圖書767 059冊(cè)[18]，是目前國(guó)內(nèi)圖書館對(duì)印本圖書進(jìn)行大規(guī)模數(shù)字化的代表項(xiàng)目，任何用戶通過注冊(cè)就可以免費(fèi)閱讀和打印。

3.2 存在的問題

印本館藏大規(guī)模數(shù)字化在快速發(fā)展過程中歷經(jīng)了重重困難，存在的以下問題成為其發(fā)展的障礙。

3.2.1 版權(quán)問題

Google圖書計(jì)劃從實(shí)施一開始就一直備受爭(zhēng)議，而所有的爭(zhēng)議都和版權(quán)有關(guān)，大規(guī)模數(shù)字化的發(fā)展史也是一部Google的訴訟史。從2005年美國(guó)作家同業(yè)協(xié)會(huì)和出版業(yè)協(xié)會(huì)把谷歌告上法庭開始，Google的侵權(quán)官司就一直沒有停止過，起訴Google的行業(yè)組織和出版商越來越多。2011年3月，美國(guó)法院駁回了Google圖書“和解協(xié)議”[19]，給大規(guī)模數(shù)字化的發(fā)展蒙上了陰影，圖書館版權(quán)聯(lián)盟就此發(fā)表聲明：“這項(xiàng)裁決清楚地表明，現(xiàn)行版權(quán)法仍然對(duì)圖書館以及其他有興趣從事大規(guī)模數(shù)字化項(xiàng)目的合作者造成重大阻礙”[20]。HathiTrust也受到版權(quán)問題困擾，美國(guó)作家協(xié)會(huì)起訴其數(shù)字圖書館違反了美國(guó)版權(quán)法。2013年向公眾推出在線免費(fèi)獲取的美國(guó)數(shù)字公共圖書館（Digital Public Library of America， DPLA）也指出版權(quán)問題是其目前所面臨的最大問題之一，可見，版權(quán)問題始終是印本資源大規(guī)模數(shù)字化的一大障礙。

3.2.2 長(zhǎng)期管理與保存

數(shù)據(jù)的管理和保存是所有數(shù)字化項(xiàng)目最重要也是最困難的工作。通常數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)包括書目數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)兩個(gè)部分。數(shù)字資源不同于實(shí)體資源，如果沒有得到特別的保護(hù)，其生命周期是很短暫的。隨著數(shù)字圖書館發(fā)展的日益成熟，數(shù)字館藏的數(shù)量不斷增長(zhǎng)，其長(zhǎng)期管理和保存的問題越來越突出，特別是個(gè)體圖書館在長(zhǎng)期保存問題上的認(rèn)識(shí)和規(guī)劃存在較大的不足，這對(duì)本地?cái)?shù)字館藏的可持續(xù)性發(fā)展極為不利。圖書館在創(chuàng)建新資源上的投入要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于維護(hù)或優(yōu)化其已創(chuàng)建的資源，即一旦將館藏?cái)?shù)字化，往往基本上不主動(dòng)對(duì)其進(jìn)行管理[21]。endprint

Portico和康奈爾大學(xué)圖書館的報(bào)告表明，大多數(shù)文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)僅僅開始意識(shí)到其在建立數(shù)字館藏方面的大量投資必須能夠保證在其生命周期內(nèi)保護(hù)這些內(nèi)容并提供相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施[22]。OCLC對(duì)美國(guó)和加拿大169個(gè)研究型圖書館特色館藏?cái)?shù)字化的調(diào)研顯示，有97%的圖書館已經(jīng)完成一個(gè)或多個(gè)數(shù)字化項(xiàng)目。而缺少資金、專業(yè)知識(shí)和行政支持被認(rèn)為是其進(jìn)行數(shù)字館藏管理與保存的最大障礙[23]。

3.2.3 元數(shù)據(jù)互操作性問題

元數(shù)據(jù)是有效組織和揭示數(shù)字資源必不可少的元素，由于從事大規(guī)模數(shù)字化項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)各種各樣，以及數(shù)字資源的內(nèi)容和形式也是豐富多彩，造成了多種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)并存的局面，以及對(duì)于元數(shù)據(jù)的收集和整理困難重重，使得數(shù)字資源的整合利用以滿足用戶統(tǒng)一檢索的需求充滿了挑戰(zhàn)，這必然制約了數(shù)字圖書館的可持續(xù)性發(fā)展。解決這一問題的關(guān)鍵就是實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)的互操作性。有學(xué)者對(duì)大學(xué)數(shù)字圖書館國(guó)際合作計(jì)劃（CADAL）、中國(guó)國(guó)家圖書館數(shù)字圖書館工程（數(shù)圖工程）、谷歌圖書（Google Book）、歐洲數(shù)字圖書館（Europeana）、開放圖書館（Open Library）、HaithTrust、加州數(shù)字圖書館（CDL）、美國(guó)記憶（AM）等國(guó)內(nèi)外知名的大型數(shù)字化項(xiàng)目的元數(shù)據(jù)互操作性進(jìn)行了調(diào)研[24]，從中可以看出取得了一定的進(jìn)展，但要從根本上解決這一問題，還有很長(zhǎng)的路要走。

4 關(guān)于印本館藏大規(guī)模數(shù)字化發(fā)展的思考和建議

大規(guī)模數(shù)字化歷經(jīng)10余年的發(fā)展，取得的成就是舉世矚目的，它不僅推動(dòng)了數(shù)字圖書館的發(fā)展，同時(shí)促進(jìn)了學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流廣度和深度的進(jìn)一步擴(kuò)展，特別在對(duì)知識(shí)的整合與創(chuàng)新上成效顯著。但其發(fā)展過程中遇到的困難和存在的問題成為制約其發(fā)展的障礙，如何克服這些困難解決好存在的問題以更好地推動(dòng)其發(fā)展，筆者有以下一些思考和建議。

4.1 確立大規(guī)模數(shù)字化原則

美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）在2010年6月發(fā)布了大規(guī)模數(shù)字化九項(xiàng)原則[25]，作為其成員館在對(duì)特藏資源進(jìn)行大規(guī)模數(shù)字化的同時(shí)，也對(duì)供應(yīng)商或者出版社進(jìn)行合作方面的指導(dǎo)，并敦促他們使用這些原則。借鑒ARL的指導(dǎo)原則，結(jié)合上述大規(guī)模數(shù)字化的現(xiàn)實(shí)發(fā)展情況，探討提出我國(guó)圖書館在進(jìn)行印本館藏大規(guī)模數(shù)字化時(shí)應(yīng)遵循的原則。

4.1.1 合理使用原則

合理使用原則是著作權(quán)法中協(xié)調(diào)著作權(quán)人和使用者之間利益的一項(xiàng)制度，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與公眾利益的一種折中體現(xiàn)。在數(shù)字化時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的環(huán)境日益復(fù)雜化，合理使用原則的利用顯得更為重要，但由于人為的主觀性影響，要準(zhǔn)確把握合理使用的度不是一件容易的事情，圖書館在遵循這一原則時(shí)，一定要明確合理使用的使用對(duì)象和目的，從而在為公眾提供服務(wù)的同時(shí)，最大限度地保護(hù)著作權(quán)人的利益。

4.1.2 一次性（掃描）原則

為了保護(hù)印本和特藏資源，特別是那些珍稀資源，要盡可能遵循一次性掃描原則。數(shù)字化掃描對(duì)印本資源始終都有不同程度的損害，這需要圖書館進(jìn)行周密的組織和規(guī)劃，制定出具有前瞻性的掃描計(jì)劃。

4.1.3 保留副本及更新原則

圖書館應(yīng)得到從其館藏中產(chǎn)生的所有數(shù)字化文件的副本并完整保留存儲(chǔ)，同時(shí)對(duì)這些數(shù)字化內(nèi)容進(jìn)行定期更新，在版權(quán)法允許的范圍內(nèi)向相關(guān)用戶提供這些副本的無限制本地訪問，并行使合理使用的權(quán)利。

4.1.4 共享原則

圖書館的天然使命是傳承和傳播知識(shí)和文化，在開放獲取的大背景下，共享已演變?yōu)閳D書館界的“普世”價(jià)值。圖書館間的數(shù)字館藏進(jìn)行共享，能避免其他機(jī)構(gòu)的重復(fù)投入，從而避免了資源、資金和人力的浪費(fèi)，HathiTrust的共享數(shù)字倉儲(chǔ)項(xiàng)目就是這一原則的最好實(shí)踐。而共享需要合作的手段才能實(shí)現(xiàn)，這將在下面進(jìn)行詳述。

4.2 立足合理使用原則解決版權(quán)問題

版權(quán)問題是印本館藏大規(guī)模數(shù)字化進(jìn)程中所面臨的最大障礙，圖書館需要在遵循著作權(quán)法的前提下科學(xué)、合理的使用“合理使用”原則才能解決好版權(quán)問題。

美國(guó)作家協(xié)會(huì)曾向南紐約地區(qū)法院起訴HathiTrust違反了美國(guó)版權(quán)法，2012年10月法院對(duì)此案做出裁決，判定HathiTrust數(shù)字圖書館對(duì)印本資源進(jìn)行掃描和數(shù)字化的工作事實(shí)上屬于美國(guó)版權(quán)法規(guī)定的合理使用。這是合理使用和美國(guó)圖書館的一次重大勝利[26]。隨后，美國(guó)作家協(xié)會(huì)又向美國(guó)第二巡回上訴法院提起上訴，該法院于2014年6月做出駁回上訴并維持原判的判決[27]。而最令人鼓舞的消息是該上訴法庭于2015年10月宣判，谷歌對(duì)圖書進(jìn)行數(shù)字化掃描的行為，完全合法，是對(duì)圖書的公平、正常的使用，對(duì)社會(huì)有益[28]。這一判決宣告了這一長(zhǎng)達(dá)10年訴訟案的終結(jié)，宣告了谷歌公司的最終勝利，從而也在一定程度上掃清了大規(guī)模數(shù)字化的障礙。

由此可見，合理使用這一指導(dǎo)原則在解決版權(quán)問題中具有極大的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。但由于合理使用對(duì)著作權(quán)人的利益在客觀上造成了一定程度的損害，國(guó)際著作權(quán)法對(duì)合理使用有著嚴(yán)格的限制和判斷標(biāo)準(zhǔn)，以防止合理使用的過度使用和濫用。

4.3 建立多級(jí)多維度合作框架

合作是圖書館事業(yè)通向成功之路的法寶，也是實(shí)現(xiàn)資源共享向縱深發(fā)展的必然手段。Google圖書館計(jì)劃和HathiTrust項(xiàng)目本身就是合作的產(chǎn)物，Google和HathiTrust在版權(quán)訴訟中取得的最終勝利與美國(guó)圖書館版權(quán)聯(lián)盟發(fā)揮的積極作用分不開。

由OCLC、HathiTrust、紐約大學(xué)Elmer Holmes Bobst圖書館以及研究型館藏獲取和保存聯(lián)盟（ReCAP）聯(lián)合實(shí)施的項(xiàng)目——云圖書館計(jì)劃（Cloud Library Project）就是一個(gè)很好的實(shí)踐，這一項(xiàng)目得到安德魯梅隆基金會(huì)的大力資助。這是圖書館之間、圖書館和資助者之間的強(qiáng)強(qiáng)合作，是一個(gè)賦有前瞻性和可持續(xù)性發(fā)展的項(xiàng)目，值得借鑒和推廣。該項(xiàng)目做的調(diào)研顯示，截至到2010年6月，美國(guó)研究圖書館學(xué)會(huì)（ARL）成員館館藏資源有30%（中位數(shù)）與HathiTrust數(shù)字圖書館重復(fù)；紐約大學(xué)Bobst圖書館的館藏從2009年9月到2010年6月期間與ReCAP和HathiTrust兩個(gè)數(shù)字倉儲(chǔ)都重復(fù)的數(shù)量逐月上升，到2010年6月重復(fù)量達(dá)到約20萬種[29]，如果HathiTrust能提供完善的服務(wù)，重復(fù)的印本館藏可以從該館撤除，立竿見影的受益就是可以節(jié)約不少空間和管理成本。目前HathiTrust已擁有1 500萬冊(cè)的數(shù)字館藏，是2010年時(shí)的2.42倍，保守估計(jì)的話，ARL成員館館藏與HathiTrust重復(fù)的比率已達(dá)60%（中位數(shù)）。endprint

云圖書館計(jì)劃的目標(biāo)是使印本館藏在大規(guī)模數(shù)字化環(huán)境下得到頗為高效的管理和最優(yōu)化配置和整合，從而促進(jìn)館藏建設(shè)的重新定位和圖書館的服務(wù)創(chuàng)新。盡管HathiTrust的數(shù)字倉儲(chǔ)已擁有1 500萬冊(cè)圖書，如果要實(shí)現(xiàn)全面的印本館藏的云圖書館計(jì)劃，還需要與其他大型服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，共享館藏資源，如美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館是印本圖書的存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)，雖然美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館早在2011年就已是HathiTrust的成員館，但其在HathiTrust里的數(shù)字化館藏只有10萬余冊(cè)，如果HathiTrust能和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館有更全面深入的合作，至少可以覆蓋70%以上的數(shù)字化圖書資源。HathiTrusth和美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館都是美國(guó)數(shù)字公共圖書館的重要合作伙伴[30]，三者的深入合作將極大地?cái)U(kuò)大云圖書館計(jì)劃的范圍和影響。

HathiTrust于2016年正式啟動(dòng)的共享印本計(jì)劃是在共享數(shù)字倉儲(chǔ)項(xiàng)目基礎(chǔ)上更深入的合作與共享，其目標(biāo)是通過印本及其數(shù)字化館藏的鏈接來確保二者的保存，從而減少成員館館藏管理的費(fèi)用，同時(shí)促進(jìn)國(guó)家乃至洲際館藏的共同管理和共享。該項(xiàng)目分兩個(gè)階段實(shí)施，第一階段在2017年取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展：在第一階段作為保留伙伴加入該計(jì)劃的50多個(gè)成員館需在2017年4月底以前確認(rèn)其計(jì)劃保留的印本圖書[31]。共享印本計(jì)劃不僅使HathiTrust里數(shù)字化館藏的印本資源得到安全保留的保障，而且保證了成員館之間印本館藏的長(zhǎng)期可借性，從而為云圖書館計(jì)劃的最終實(shí)現(xiàn)提供更為可靠的保障。

洲際合作也日益盛行。歐洲數(shù)字圖書館和美國(guó)數(shù)字公共圖書館宣布合作，任何用戶將可以獲得兩個(gè)系統(tǒng)聯(lián)合的豐富館藏，合作的內(nèi)容包括：可互操作的數(shù)字模型、共享的資源規(guī)范以及合作的館藏建設(shè)[32]。

印本館藏大規(guī)模數(shù)字化的最終成功需要研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、研究者、圖書館、出版商、版權(quán)所有者及資助機(jī)構(gòu)的通力合作，建立一種所有利益方都接受的均衡體制，并使之具有可持續(xù)性。

參考文獻(xiàn)：

[1] Update on February activities 2014[EB/OL]. [2017-01-25]. http：//www.hathitrust.org/documents/hathitrust-update-201402.pdf.

[2] February 2017 update[EB/OL]. [2017-04-06]. https：//www.hathitrust.org/february-2017-update.

[3] Google Books history[EB/OL]. [2017-01-02]. http：//books.google.com/googlebooks/about/history.html.

[4] 鄒際平， 董小芬. 谷歌圖書館， 還是圖書館的谷歌化——美國(guó)圖書館資源共享回顧和前瞻[J]. 圖書與情報(bào)， 2010（5）： 65-69.

[5] 郭明珠.傳統(tǒng)館藏?cái)?shù)字化指日可待——圖書館與版權(quán)所有者達(dá)成協(xié)議[J]. 圖書情報(bào)工作動(dòng)態(tài)， 2009（2）： 38-39.

[6] 李詠梅， 袁學(xué)良， 唐李杏. 美國(guó)HathiTrust項(xiàng)目及其對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 四川圖書館學(xué)報(bào)， 2011（3）： 35-37.

[7] 趙乃瑄， 周靜珍. 移動(dòng)閱讀環(huán)境下大學(xué)圖書館的轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和合作[J]. 圖書情報(bào)工作， 2012， 56（9）：48-51.

[8] LERU launches statements on open access and open data[EB/OL]. [2017-04-02]. http：//www.leru.org/index.php/public/news/leru-launches-satements-on-open-access.

[9] Wellcome Trust extends open access policy to include scholarly monographs and book chapters[EB/OL]. [2017-01-02]. http：//www.wellcome.ac.uk/News/Media-office/Press—releases/2013 /WTP052746.html.

[10] The New Media Consortium. Horizon report 2013 higher education edition[EB/OL]. [2017-06-01]. http：//www.nmc.org/pdf/2013-horizon-report-HE.pdf.

[11] The ACRL Research Planning and Review Committee. Environmental scan 2013[EB/OL]. [2017-02-06]. http：//www.ala.org/acrl/sites/ala.org.acrl/files/content/publications/whitepapers/EnvironmentalScan13.pdf.

[12] HOWARD J. Google begins to scale back its scanning of books from university libraries[EB/OL]. [2017-05-30]. http：//chronicle.com/article/Google-Begins-to-Scale-Back/131109/？sid=at&utm_source= at&utm_medium=en.

[13] Update on June 2014 activities[EB/OL]. [2017-01-26]. http：//www.hathitrust.org/ updates_june2014.endprint

[14] All newsletters and reports[EB/OL]. [2017-01-26]. http：//www.hathitrust.org/updates.

[15] Currently digitized[EB/OL]. [2017-04-06]. https：//www.hathitrust.org/visualizations_deposited_volumes_current.

[16] British Library digital preservation strategy 2013-2016[EB/OL]. [2017-03-07]. http：//www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/collectioncare/discovermore/digitalpreservation/strategy/BL_DigitalPreservationStrategy_2013-16-external.pdf.

[17] 高娟， 劉家真. 中國(guó)大陸地區(qū)古籍?dāng)?shù)字化問題及對(duì)策[J]. 中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)， 2013（4）： 110-119.

[18] CADAL項(xiàng)目資源入庫總數(shù)[EB/OL]. [2017-03-10]. http：//www.cadal.cn/zydt/index1402.htm.

[19] BAND J.A guide for the perplexed part IV： the rejection of the Google Books settlement[EB/OL]. [2017-01-09]. http：//www.districtdispatch.org/wp-content/uploads/2011/04/GuideIV-FINALV3.pdf.

[20] LCA releases statement on Google Books settlement rejection[EB/OL]. [2017-05-21]. http：//old.arl.org/news/pr/gbs_statement24mar11～print.shtml.

[21] MARON N， PICKLE S. 數(shù)字投資評(píng)價(jià)： ARL各圖書館數(shù)字化特色館藏的可持續(xù)性[J]. 朱曼曼， 譯. 圖書情報(bào)工作動(dòng)態(tài)， 2013（3）： 15-16.

[22] Portico， Cornell University Library. Preservation of digitized books and other digital content held by cultural heritage organizations[EB/OL]. [2017-06-25]. http：//www.portico.org/digital-preservation/wp-content/uploads/2010/01/NEH-IMLS-D-book-model.pdf.

[23] DOOLEY J， LUCE K. Taking our pulse： the OCLC research survey of special collections and archives[EB/OL]. [2017-06-25]. http：//www.oclc.org/content/dam/research /publications/library/2010/ 2010-11.pdf？urlm=162945.

[24] 宋琳琳， 李海濤. 大型文獻(xiàn)數(shù)字化項(xiàng)目元數(shù)據(jù)互操作調(diào)查與啟示[J]. 中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)， 2012（5）： 27-38.

[25] Principles to guide vendor/publisher relations in large-scale digitization projects of special collections materials[EB/OL]. [2017-02-26]. http：//www.arl.org/bm～doc/principles_large_scale_digitization.pdf.

[26] 莫莉·拉斐爾. 數(shù)字化轉(zhuǎn)變： 電子書和電子內(nèi)容對(duì)讀者和圖書館的影響[J]. 張鈺羚， 譯. 中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)， 2013（1）： 31-35.

[27] 劉文琦. 著作權(quán)法框架下大規(guī)模數(shù)字化復(fù)制的合理使用認(rèn)定[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 2014（12）： 69-73.

[28] 美法庭判決十年訴訟： 谷歌將圖書數(shù)字化合法[EB/OL]. [2017-05-05]. http：//tech.qq.com/a/20151017/008368.htm.

[29] MALPAS C. Cloud-sourcing research collections： managing print in the mass-digitized library environment[EB/OL]. [2017-01-02]. http：//www.oclc.org/content/dam/research/publications/library/2011/2011-01.pdf？urlm=162949.

[30] History[EB/OL]. [2017-09-05]. https：//dp.la/info/about/history/.

[31] Shared Print Program[EB/OL]. [2017-06-15]. https：//www.hathitrust.org/shared_print_program.

[32] 歐洲數(shù)字圖書館和美國(guó)數(shù)字公共圖書館宣布合作[J]. 現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)， 2012（3）： 96.

作者貢獻(xiàn)說明：

李詠梅：提出論文研究思路與框架，撰寫論文；

劉 柳：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)收集；

劉 鴻：論文修訂。

Abstract： [Purpose/significance] The mass digitization of the print collection is an inevitable action for digital libraries. It has enlarged the depth and breadth of library services， and has enormously promoted the development and progress of academic exchange and academic research. [Method/process] This paper analyzed the global mass digitization of the print collection in terms of the origin， environmental factors， development status and current problems. It took HathiTrust as a case study. [Result/conclusion] Building the principles， solving the copyright problems with fair use and establishing a multi-stage and multi-sided framework for cooperation are important measures to promote the full realization of the mass digitization.

Keywords： print collection mass digitization cloud library HathiTrust fair useendprint