陳紅花++臧樹偉+羅小根

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：在我國(guó)經(jīng)濟(jì)由資源驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)邁向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展背景下，開放式創(chuàng)新模式對(duì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。然而，在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)開放度過(guò)低或過(guò)高都會(huì)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極的影響，使企業(yè)家陷入開放兩難的困境。基于開放創(chuàng)新的理論和企業(yè)開放創(chuàng)新的實(shí)踐表明，企業(yè)家精神與開放式創(chuàng)新之間存在著密切的聯(lián)系?；诖耍疚膶?duì)企業(yè)的開放式創(chuàng)新開放度決策提供建議及指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新 創(chuàng)新開放度 企業(yè)家精神

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段，越來(lái)越多的企業(yè)應(yīng)用開放式創(chuàng)新模式整合內(nèi)外部資源、開發(fā)市場(chǎng)。企業(yè)家精神所具有的特質(zhì)也由競(jìng)爭(zhēng)性、節(jié)儉性等內(nèi)容，轉(zhuǎn)向開放性、創(chuàng)新性等特質(zhì)。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)開放創(chuàng)新取得較大成功，如中車集團(tuán)與西門子等企業(yè)合作在高鐵核心技術(shù)上取得重大突破；華為科技通過(guò)開放創(chuàng)新研發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的麒麟芯片等。總結(jié)這些企業(yè)具有的共同特點(diǎn)：創(chuàng)始人或管理者對(duì)開放式創(chuàng)新表現(xiàn)出前所未有的重視；技術(shù)突破過(guò)程中合理把握了開放度，即與外部積極合作創(chuàng)新，又實(shí)施引進(jìn)消化吸收后再創(chuàng)新。作為創(chuàng)新的推動(dòng)者和管理者，企業(yè)家及其精神是影響創(chuàng)新開放度的能動(dòng)性因素，因此，探討企業(yè)家精神特質(zhì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新開放度的影響等問(wèn)題，既可以豐富現(xiàn)有的理論，又為面臨開放創(chuàng)新兩難抉擇的企業(yè)提供指導(dǎo)。

理論背景與研究假設(shè)

（一）理論認(rèn)知

開放式創(chuàng)新模式及創(chuàng)新開放度。開放式創(chuàng)新模式是企業(yè)借助外部組織的新知識(shí)、新創(chuàng)意研發(fā)出新產(chǎn)品和新服務(wù)，或借助外部進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用，以提高創(chuàng)新效率。全球經(jīng)濟(jì)一體化及互聯(lián)網(wǎng)化背景下，企業(yè)具備了在全球范圍內(nèi)利用資源的條件，開放式創(chuàng)新變得更加容易實(shí)現(xiàn)。目前文獻(xiàn)對(duì)開放度主要從獲取資源程度及合作伙伴角度描述，如開放度是企業(yè)對(duì)意愿加入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的合作伙伴的挑剔程度，是企業(yè)在組織外部獲取創(chuàng)新源的程度，研究采用的“0”、“1”二分法測(cè)量出開放度與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系是倒 U 型曲線關(guān)系（見圖1）。

企業(yè)家精神。彼得·德魯克（2007）認(rèn)為，企業(yè)家精神是企業(yè)進(jìn)行資源整合以開發(fā)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的行為過(guò)程，其實(shí)質(zhì)是變革，包含著冒險(xiǎn)、信任、責(zé)任、創(chuàng)新等內(nèi)涵。汪丁丁等認(rèn)為血肉豐滿的“企業(yè)家精神”應(yīng)包含熊彼特的“創(chuàng)新精神”、諾斯的“合作精神”及韋伯的“敬業(yè)精神”。徐靜等（2016）認(rèn)為企業(yè)家精神構(gòu)成要素為企業(yè)家強(qiáng)烈的價(jià)值觀體系和偏好風(fēng)險(xiǎn)，及其成長(zhǎng)環(huán)境等。企業(yè)家精神最早的衡量標(biāo)準(zhǔn)包括創(chuàng)新、積極進(jìn)取和冒險(xiǎn)性，此后擴(kuò)展到自治性、創(chuàng)新性、冒險(xiǎn)性、先動(dòng)性和競(jìng)爭(zhēng)侵略性等。

（二）研究模型與假設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新開放度是外部組織獲取技術(shù)資源的程度。具備創(chuàng)新精神并擅于合作的企業(yè)家為盡可能地獲取外部的技術(shù)資源，將采取廣泛的、更深入的開放創(chuàng)新，而競(jìng)爭(zhēng)精神強(qiáng)且勇于冒險(xiǎn)的企業(yè)家則更愿意獨(dú)自研發(fā)獲取技術(shù)的壟斷收益，影響企業(yè)創(chuàng)新開放度的企業(yè)家精神研究模型如圖2所示。

創(chuàng)新性是企業(yè)家持續(xù)不斷創(chuàng)新的意識(shí)和能力。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新或組織創(chuàng)新來(lái)開拓和利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)的人。企業(yè)家精神是創(chuàng)造新資源并實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的商業(yè)化，為客戶提供新服務(wù)。外在科技快速變化、內(nèi)在企業(yè)家創(chuàng)新沖動(dòng)的雙輪驅(qū)動(dòng)，促使企業(yè)家將創(chuàng)新意愿及時(shí)轉(zhuǎn)化為具體的創(chuàng)新行為。故提出假設(shè)1：企業(yè)家具備的創(chuàng)新性對(duì)創(chuàng)新開放度有顯著的正向影響。

合作性是企業(yè)家與外部組織合作以達(dá)成創(chuàng)新的意識(shí)和能力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為合作關(guān)系的核心是互補(bǔ)性，事物間的可互補(bǔ)性導(dǎo)致社會(huì)化的合作，達(dá)成“合作解”產(chǎn)生最大的總效率。企業(yè)家通過(guò)與多個(gè)伙伴多角度的動(dòng)態(tài)合作，大部分創(chuàng)新思想來(lái)源于外部，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)更易實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。企業(yè)家合作性特質(zhì)高的企業(yè)容易與外部組織建立起合作關(guān)系。故提出假設(shè)2：企業(yè)家具備合作性特質(zhì)對(duì)創(chuàng)新開放度有顯著的正向影響。

競(jìng)爭(zhēng)性是企業(yè)家獲取市場(chǎng)地位而勇于競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和能力。替代性是競(jìng)爭(zhēng)的核心，具有競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)家的特征是不畏懼行業(yè)中強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，往往采取降低價(jià)格和讓利等大膽行動(dòng)，體現(xiàn)出較強(qiáng)的侵略性。具有強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)通常是第一個(gè)將新產(chǎn)品引進(jìn)市場(chǎng)，替代已有技術(shù)（產(chǎn)品），快速擴(kuò)張搶占新技術(shù)市場(chǎng)，爭(zhēng)取利潤(rùn)最大化。競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)的企業(yè)與外部組織進(jìn)行合作的可能性就越小。故提出假設(shè)3：競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)創(chuàng)新開放度有顯著的負(fù)向影響。

冒險(xiǎn)性是企業(yè)家追求高利潤(rùn)并承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力。薩伊把企業(yè)家定義為天生的冒險(xiǎn)家，認(rèn)為企業(yè)家自創(chuàng)業(yè)之初，就會(huì)考慮到可能會(huì)承擔(dān)破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家精神是一項(xiàng)包含風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性的活動(dòng)，是進(jìn)行熊彼特式的破壞性創(chuàng)新活動(dòng)，從而在經(jīng)濟(jì)上獲得高額利潤(rùn)的冒險(xiǎn)行為。企業(yè)家冒險(xiǎn)精神特質(zhì)高的企業(yè)在創(chuàng)新中會(huì)選擇獨(dú)自進(jìn)行，避免與外部合作。故提出假設(shè)4：冒險(xiǎn)性對(duì)創(chuàng)新開放度有顯著的負(fù)向影響。此外，本文以企業(yè)年齡、創(chuàng)新人力資本及財(cái)力資本為控制變量，并將銷售額作為新增變量加入模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

研究設(shè)計(jì)

（一）主研究樣本信息

本文問(wèn)卷的填寫者主要是企業(yè)創(chuàng)始人或主管技術(shù)創(chuàng)新的高管，采用現(xiàn)場(chǎng)填寫及郵件方式進(jìn)行，歷時(shí)兩個(gè)月，共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷200份，回收有效問(wèn)卷113份。行業(yè)涉及生物化工、軟件信息服務(wù)業(yè)等（見表1）。

本文財(cái)力資本變量以企業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模為依據(jù)，創(chuàng)新人力資本為企業(yè)近兩年內(nèi)從事研發(fā)人員占員工總?cè)藬?shù)的平均比重（見表2）。此外，企業(yè)銷售額以上年末銷售總額計(jì)，500萬(wàn)元以下占14.02%，500到1000萬(wàn)元占20.56%，1000到5000萬(wàn)元占14.96%，5000到1億占23.36%。

（二）信度及效度

本文所用問(wèn)卷經(jīng)過(guò)由教授、副教授及碩士生組成的學(xué)術(shù)小組的多次討論和修改，吸收了多位企業(yè)家建議，量表內(nèi)容效度較高。經(jīng)檢驗(yàn)KMO值0.766，顯示所有變量的偏相關(guān)性較強(qiáng)；巴特利特球形度檢驗(yàn)顯著性概率0.000，說(shuō)明各變量間具有相關(guān)性；五個(gè)主成分的特征根值大于1且自變量因子載荷絕對(duì)值都大于0.6，顯示原始變量有顯著的相關(guān)性。萃取出的五大因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率75.64%，說(shuō)明本量表能夠較好的解釋所測(cè)量的概念（見表3）。驗(yàn)證因子分析結(jié)果顯示相關(guān)擬合優(yōu)度指數(shù)較理想，擬合程度較高，自變量之間概念清晰，相互之間有足夠的區(qū)分度（見表4）。endprint

數(shù)據(jù)分析及結(jié)果

（一）相關(guān)系數(shù)分析

如表5所示，均值及標(biāo)準(zhǔn)差的值說(shuō)明上述關(guān)鍵變量測(cè)量的穩(wěn)定性較好，皮爾遜相關(guān)系數(shù)顯示出開放度與創(chuàng)新性、合作性顯著正相關(guān)，并與競(jìng)爭(zhēng)性、冒險(xiǎn)性顯著負(fù)相關(guān)，與控制變量的正向關(guān)系也比較顯著。

（二）回歸分析及穩(wěn)健性檢測(cè)

本文采用線性回歸方法（結(jié)果見表6）：模型2顯示創(chuàng)新性系數(shù)0.299且p<0.01；合作性系數(shù)值0.371且p值<0.001，說(shuō)明創(chuàng)新性和合作性對(duì)開放度產(chǎn)生顯著的正向影響，假設(shè)1、2得到驗(yàn)證；競(jìng)爭(zhēng)性系數(shù)為-0.028，P>0.05，對(duì)開放度負(fù)向影響但不明顯，假設(shè)3未得到驗(yàn)證；冒險(xiǎn)性系數(shù)為-0.16，且P值<0.05，說(shuō)明冒險(xiǎn)性對(duì)開放度有顯著負(fù)向影響，假設(shè)4得到驗(yàn)證。模型3加入銷售額變量后，自變量的符號(hào)及顯著性并沒有受到影響，該模型的穩(wěn)健性較強(qiáng)。

結(jié)論

企業(yè)家精神是影響企業(yè)創(chuàng)新開放度的能動(dòng)性因素，率先采用開放創(chuàng)新的新模式實(shí)施創(chuàng)新是企業(yè)家固有的本能。企業(yè)家精神推動(dòng)著企業(yè)開放創(chuàng)新，并從創(chuàng)新性、合作性、冒險(xiǎn)性和競(jìng)爭(zhēng)性四個(gè)維度影響創(chuàng)新開放度。創(chuàng)新性和合作性正向影響開放度顯著，創(chuàng)新性特質(zhì)高的企業(yè)家會(huì)在更廣泛的范圍內(nèi)尋求和交換新知識(shí)和新技術(shù)；合作性特質(zhì)越突出的企業(yè)家，越趨向于與更多組織合作獲取新構(gòu)思或技術(shù)，通過(guò)資源與能力的交換達(dá)到協(xié)同效應(yīng)，提高企業(yè)創(chuàng)新開放程度；冒險(xiǎn)性特質(zhì)高的企業(yè)家為了獲取技術(shù)壟斷帶來(lái)的高額利潤(rùn)，愿意冒著不確定的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)自行動(dòng)因而開放度低。實(shí)證結(jié)果表明，競(jìng)爭(zhēng)性負(fù)向影響創(chuàng)新開放度但不顯著，說(shuō)明在全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展下，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)更多表現(xiàn)為合作下的競(jìng)爭(zhēng)。

本文闡述了企業(yè)開放創(chuàng)新的困境，并從企業(yè)家精神的新視角構(gòu)建了創(chuàng)新開放度的影響因素模型，為后續(xù)開放創(chuàng)新理論的研究提供了新路徑。不足之處在于樣本量的限制可能導(dǎo)致結(jié)果有一定的偏差，同時(shí)，本研究未能進(jìn)一步對(duì)開放度進(jìn)行維度細(xì)分，未來(lái)可進(jìn)一步探討。

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