夏 朗

(武漢大學(xué)法學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

論考試作弊犯罪中“法律規(guī)定的國(guó)家考試”的范圍

夏 朗

(武漢大學(xué)法學(xué)院， 湖北 武漢 430072)

《刑法修正案(九)》將考試作弊行為規(guī)定為犯罪，構(gòu)成相關(guān)犯罪的前提條件是在“法律規(guī)定的國(guó)家考試”中實(shí)施作弊行為。然而，對(duì)“法律規(guī)定的國(guó)家考試”的范圍至今仍無(wú)司法解釋予以明確，導(dǎo)致司法實(shí)務(wù)中處理相關(guān)案件存在較大爭(zhēng)議?！皣?guó)家考試”是指由國(guó)務(wù)院及其部委直接組織實(shí)施或者由其授權(quán)、委托并以國(guó)務(wù)院及其部委名義組織實(shí)施的，具有全國(guó)性且其結(jié)果效力得到國(guó)家權(quán)力認(rèn)可的考試；而“法律規(guī)定”中的“法律”僅限于由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律規(guī)范性文件。

考試作弊； 法律規(guī)定； 國(guó)家考試

在考試作弊行為入罪之前，我國(guó)針對(duì)考試作弊行為的相關(guān)行政法規(guī)無(wú)序、滯后且偏于軟弱[1]。即使必須追究相關(guān)行為人的刑事責(zé)任，在司法實(shí)踐中也往往是以故意泄露國(guó)家秘密罪，偽造、變?cè)炀用裆矸葑C罪，非法獲取國(guó)家秘密罪等罪名論處。但是，以這些罪名追究考試作弊行為人的刑事責(zé)任總有一種罪名與實(shí)際犯罪行為不符之感，且罪名的套用對(duì)于考試作弊行為本身無(wú)法直接予以刑法意義上的規(guī)范評(píng)價(jià)與認(rèn)定?！缎谭ㄐ拚?九)》的出臺(tái)使得嚴(yán)重的考試作弊行為正式被納入刑法的規(guī)制領(lǐng)域，完善了國(guó)家宏觀法律體系層面對(duì)考試作弊相關(guān)行為的處罰階梯化進(jìn)程。

考試作弊行為的社會(huì)危害程度直接與其所針對(duì)的考試類別相關(guān)，即考試的級(jí)別越高，作弊行為所帶來(lái)的社會(huì)危害就越大，而只有社會(huì)危害性極大的考試作弊行為才應(yīng)納入刑法的處罰范圍，因此在制定《刑法修正案(九)》草案的過(guò)程中，基本上都贊成對(duì)考試作弊犯罪所要求的考試類別做出限制規(guī)定。在2014年第十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十一次會(huì)議初次審議的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(九)(草案)》中，對(duì)于考試作弊犯罪的考試類別表述為“國(guó)家規(guī)定的考試”。針對(duì)這種規(guī)定，在討論階段即有人提出“刑法要有可操作性，什么是國(guó)家考試必須加以明確?！盵2]因此在隨后的十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議中，將原草案中的“國(guó)家規(guī)定的考試”修改為“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，最終出臺(tái)的《刑法修正案(九)》采用了“法律規(guī)定的國(guó)家考試”的表述。據(jù)現(xiàn)行《刑法》第284條之一的規(guī)定：組織考試作弊罪，非法出售、提供試題、答案罪以及代替考試罪均要求在“法律規(guī)定的國(guó)家考試”中實(shí)施相關(guān)作弊行為才可能構(gòu)成犯罪。但究竟哪些考試屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，迄今既無(wú)司法解釋明確劃定其范圍，也尚未形成統(tǒng)一的學(xué)理見(jiàn)解。而“法律規(guī)定的國(guó)家考試”作為考試作弊相關(guān)犯罪的成立前提，如果對(duì)其缺乏明晰的界定就會(huì)直接影響到司法實(shí)務(wù)中對(duì)相關(guān)犯罪的認(rèn)定結(jié)果，因此有必要進(jìn)一步探析“法律規(guī)定的國(guó)家考試”確切合理的含射范圍。

從語(yǔ)法結(jié)構(gòu)分析，在“法律規(guī)定的國(guó)家考試”這個(gè)概念中，“國(guó)家考試”是中心語(yǔ)，而“法律規(guī)定”作為修飾中心語(yǔ)的定語(yǔ)起到限定作用。因此需要先行探討作為中心語(yǔ)的“國(guó)家考試”的含義。

1 “國(guó)家考試”的范圍

1.1 “國(guó)家考試”的界定標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)的考試法尚未制定出臺(tái)，而目前所有的法律規(guī)范性文件中均未對(duì)“國(guó)家考試”做出界定。學(xué)理上，雖然對(duì)于“國(guó)家考試”的具體范圍存在分歧，但仍能總結(jié)出一些共通點(diǎn)。

首先，組織和實(shí)施國(guó)家考試的主體應(yīng)是國(guó)家機(jī)關(guān)，并且此處的國(guó)家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)是指狹義上的國(guó)家機(jī)關(guān)，即僅限于中央一級(jí)，主要表現(xiàn)為國(guó)務(wù)院直接組織和實(shí)施的考試。有爭(zhēng)議的是，國(guó)務(wù)院各部委能否成為國(guó)家考試的組織實(shí)施主體？由國(guó)務(wù)院及其各部委授權(quán)或者委托，以國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院各部委的名義組織實(shí)施考試的下級(jí)行政機(jī)關(guān)能否成為國(guó)家考試的組織實(shí)施主體？本文認(rèn)為答案是肯定的。

第一，所謂中央一級(jí)的行政機(jī)關(guān)本就包含國(guó)務(wù)院及其各部委。國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)行政上大政方針的制定，具體的落實(shí)與執(zhí)行由各部委完成。例如，普通高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試即由教育部統(tǒng)一調(diào)度并授權(quán)、委托其下屬的教育部考試中心命題，或者由各省自主命題并由各省直接組織和實(shí)施考試。如果基于“高考”是由教育部組織實(shí)施而非直接由國(guó)務(wù)院組織實(shí)施就否定其屬于國(guó)家考試，恐怕無(wú)人會(huì)贊同這種觀點(diǎn)。實(shí)際上，只要是由國(guó)務(wù)院及其部委組織實(shí)施，或者由國(guó)務(wù)院及其部委授權(quán)、委托，并以授權(quán)、委托機(jī)關(guān)的名義組織實(shí)施考試的行政機(jī)關(guān)，都可以成為國(guó)家考試的組織實(shí)施主體。

其次，對(duì)于“國(guó)家考試”的招考范圍，大部分學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具有全國(guó)性，即面向全國(guó)招考且在全國(guó)范圍內(nèi)組織開(kāi)展考試。通常情況下應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一命題、統(tǒng)一考試時(shí)間、統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。但不排除各省份地區(qū)或部門基于授權(quán)、委托，結(jié)合具體情況實(shí)行不一樣的考試時(shí)間、命題形式及通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)等等。例如，對(duì)于機(jī)動(dòng)車駕駛證考試，雖然各省份地區(qū)具體的考試時(shí)間和考試內(nèi)容有所不同，但這并不影響其招考具有全國(guó)性的特征。但是，如果僅在地方組織開(kāi)展，面向地方招考的考試則不應(yīng)當(dāng)屬于“國(guó)家考試”，例如地方的“小升初”、“初升高”的小考與中考，由于其招考對(duì)象通常僅限于一定范圍之內(nèi)，因此難以稱之為“國(guó)家考試”而更偏向于“地方考試”。

再次，“國(guó)家考試”的結(jié)果應(yīng)當(dāng)具有全國(guó)統(tǒng)一效力，其考試通過(guò)后的效果必須得到國(guó)家權(quán)力的認(rèn)可,通常是以國(guó)家名義頒發(fā)考試合格證書、其他證明或者發(fā)出告知的形式完成。例如，通過(guò)國(guó)家司法考試后由司法部頒發(fā)的證書，在全國(guó)范圍均具有效力。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)家司法考試即屬于“國(guó)家考試”。但需要注意的是，“某些社會(huì)考試可能存在國(guó)家間接承認(rèn)其考試后果的情形,例如教育機(jī)構(gòu)課程學(xué)科考試、高等學(xué)校的自主招生考試,它們實(shí)際可能導(dǎo)致考生能否取得學(xué)歷證書、學(xué)位證書、高等學(xué)校入學(xué)資格的后果,但其不屬于國(guó)家考試的范疇。從法理上講,國(guó)家不是對(duì)這種考試的結(jié)果的認(rèn)可,而是對(duì)這類組織職能實(shí)現(xiàn)的認(rèn)可?！盵3]因此，“國(guó)家考試”的結(jié)果效力應(yīng)當(dāng)直接由國(guó)家機(jī)關(guān)以國(guó)家的名義認(rèn)可。

1.2 “國(guó)家考試”的類別

1.2.1國(guó)家教育考試“國(guó)家教育考試是指由國(guó)家教育行政部門組織并監(jiān)督實(shí)施的與國(guó)民教育相關(guān)的考試。主要包括各類普通高等學(xué)校、成人高等學(xué)校的本專科生的入學(xué)考試、國(guó)家舉辦的職業(yè)教育學(xué)校的招生考試、碩士博士研究生入學(xué)考試，以及其他由國(guó)家教育行政部門設(shè)置和組織的統(tǒng)一考試等”。[4]但需要注意的是，在我國(guó)，碩士研究生入學(xué)考試分為兩大板塊，即政治、外語(yǔ)能力或高等數(shù)學(xué)能力的全國(guó)統(tǒng)考部分以及各高校自主命題的專業(yè)考試部分。對(duì)于全國(guó)統(tǒng)考部分，從組織實(shí)施的主體、招考范圍以及結(jié)果效力來(lái)看，均屬于典型的“國(guó)家考試”。但是，對(duì)于由各高校自主命題的專業(yè)考試部分，由于其組織與實(shí)施的主體并非“國(guó)家機(jī)關(guān)”，也并非是以“國(guó)家機(jī)關(guān)”的名義而是以各高校的名義組織實(shí)施的考試選拔，因此各高校自主命題的專業(yè)考試部分就不屬于“國(guó)家考試”范疇。

1.2.2國(guó)家資格考試“國(guó)家資格考試是指國(guó)家運(yùn)用考試的方法，來(lái)確定應(yīng)試人員是否具備從事某種職業(yè)或者開(kāi)展某種活動(dòng)所需要的知識(shí)、技能的活動(dòng)?！盵4]當(dāng)應(yīng)試者通過(guò)考試，即可獲得由國(guó)家頒發(fā)的相關(guān)從業(yè)資格證書，以證明其具有從事特定行業(yè)的能力。在我國(guó)，影響力較大的國(guó)家資格考試主要包括國(guó)家司法考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師統(tǒng)一考試、執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試等等。

1.2.3國(guó)家工作人員的錄用考試國(guó)家工作人員錄用考試是指黨政機(jī)關(guān)通過(guò)考試的形式擇優(yōu)招收國(guó)家工作人員的活動(dòng)。公務(wù)員考試即屬于典型的國(guó)家工作人員錄用考試。需要注意的是，在我國(guó)，公務(wù)員考試分為國(guó)家公務(wù)員考試和地方公務(wù)員考試，也即俗稱的“國(guó)考”與“省考”。對(duì)于“國(guó)考”，通常是由國(guó)家機(jī)關(guān)，包括國(guó)家部、委、署、總局招考在中央國(guó)家機(jī)關(guān)工作的人員。它面向全國(guó)招考，其效力也得到國(guó)家權(quán)力的認(rèn)可，因此屬于“國(guó)家考試”的范疇。而對(duì)于“省考”，其通常由省級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一組織實(shí)施錄用考試，從組織實(shí)施的主體的行政級(jí)別來(lái)看，省級(jí)機(jī)關(guān)和國(guó)務(wù)院部委的級(jí)別相同，因此認(rèn)定為“國(guó)家考試”不存在前提障礙?，F(xiàn)在大部分省份組織的“省考”對(duì)于報(bào)考生的戶籍并無(wú)限制，而是同“國(guó)考”一樣，面向全國(guó)招考。但是，部分省份地區(qū)對(duì)于特定崗位的報(bào)考存在戶籍和生源地的限制，往往僅面向于本地區(qū)招考。因此，對(duì)于面向全國(guó)招考的“省考”可以認(rèn)定為“國(guó)家考試”，而其他只面向于本省生源的“省考”，由于其不具有國(guó)家考試“全國(guó)性”的特點(diǎn)，不宜認(rèn)定為“國(guó)家考試”。

1.2.4國(guó)家水平考試國(guó)家水平考試是由國(guó)家組織的，測(cè)試參考人員在某項(xiàng)領(lǐng)域所掌握的知識(shí)與技能高低從而利用國(guó)家權(quán)威性為社會(huì)各界錄用工作人員、確定工作人員的福利待遇等提供參考標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)。通常認(rèn)為，外語(yǔ)水平考試、普通話等級(jí)測(cè)試、計(jì)算機(jī)等級(jí)考試、同等學(xué)力水平考試等均屬于國(guó)家水平考試。

2 對(duì)“法律規(guī)定”的解讀

我國(guó)的“國(guó)家考試”種類、數(shù)量繁多，但如果限定于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”則其范圍明顯會(huì)減縮許多。雖然我國(guó)《刑法》第284條之一將考試作弊犯罪限定在“法律規(guī)定的國(guó)家考試”中，但對(duì)于此處的“法律”究竟何指并未明確規(guī)定，也無(wú)直接對(duì)應(yīng)的司法解釋作為參考。理論學(xué)術(shù)界通常將“法律”分為廣義的法律和狹義的法律。廣義的法律不僅包括由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律，還包括由國(guó)務(wù)院及其部委、各省、市行政機(jī)關(guān)制定的行政法規(guī)等規(guī)范性文件。狹義的法律則僅限于由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律。

筆者認(rèn)為，“法律規(guī)定的國(guó)家考試”中的“法律”應(yīng)是指狹義的法律，即僅限于由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律規(guī)范性文件，理由如下：第一，基于刑法的謙抑性及補(bǔ)充性，只有嚴(yán)重的社會(huì)危害行為才能以刑法加以規(guī)范。而考試作弊的社會(huì)危害程度直接取決于考試的級(jí)別及社會(huì)影響。以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律為依據(jù)的考試往往是級(jí)別最高、社會(huì)影響最廣泛的考試，在這類考試中作弊對(duì)于社會(huì)的危害相當(dāng)巨大。而依據(jù)行政法規(guī)組織實(shí)施的考試，其影響往往僅限于某個(gè)領(lǐng)域，在這類考試中作弊的社會(huì)危害就尚未達(dá)到需要刑法加以規(guī)制的程度。自2014年起，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于取消一批職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)的決定》，并開(kāi)始陸續(xù)清理和取消混亂的職業(yè)資格認(rèn)證和許可考試。截至目前，國(guó)務(wù)院先后分6批取消了319項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，占總職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)的70%以上。由此，對(duì)于本身就混亂和龐雜的基于行政法規(guī)組織實(shí)施的考試不宜納入考試作弊犯罪的考試范圍之內(nèi)。第二，基于體系解釋和立法技術(shù)的角度分析，《刑法》第96條規(guī)定，“本法所稱違反國(guó)家規(guī)定，是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令?！比绻⒎ㄕ咴趯⒖荚囎鞅仔袨槿胱飼r(shí)的立法初衷是認(rèn)為由行政法規(guī)規(guī)定的考試也包含于刑法意義上的“國(guó)家考試”之內(nèi)，那么在立法時(shí)就應(yīng)當(dāng)直接使用“國(guó)家規(guī)定的國(guó)家考試”的表述。很明顯，最終出臺(tái)的《刑法修正案(九)》并未采用這種表述而是選擇了“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，因此此處的“法律”自然不應(yīng)當(dāng)包括基于行政法規(guī)等規(guī)范性文件組織實(shí)施的考試。對(duì)此，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院王志祥教授及中國(guó)司法研究中心主任周光權(quán)教授均認(rèn)為，“法律規(guī)定的國(guó)家考試”僅限于由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律規(guī)范性文件[5]。

3 結(jié)束語(yǔ)

基于上述分析，“法律規(guī)定的國(guó)家考試”是指以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律規(guī)范性文件為依據(jù)，直接由國(guó)務(wù)院及其部委組織實(shí)施或者由其授權(quán)、委托且以國(guó)務(wù)院及其部委的名義組織實(shí)施的，具有全國(guó)性且其結(jié)果效力得到國(guó)家權(quán)力認(rèn)可的考試。符合上述定義的“法律規(guī)定的國(guó)家考試”如表1[4]所示。

表1 法律規(guī)定的國(guó)家考試

續(xù)表1

序號(hào)考試名稱法律依據(jù)授權(quán)、委托部門39珠寶玉石質(zhì)量檢驗(yàn)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格考試《產(chǎn)品質(zhì)量法》第19條人事部、國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局40海關(guān)報(bào)關(guān)員全國(guó)統(tǒng)一考試《海關(guān)法》第73條海關(guān)總署41林業(yè)行政執(zhí)法資格考試《行政許可法》第12條林業(yè)局42勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)采礦/礦物工程師考試《建筑法》第14條人事部、建設(shè)部43勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)冶金工程師資格考試《建筑法》第14條人事部、建設(shè)部44勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)石油天然氣工程師資格考試《建筑法》第14條人事部、建設(shè)部45一級(jí)建造師考試/二級(jí)建造師考試《建筑法》第14條人事部、建設(shè)部46勘察設(shè)計(jì)行業(yè)注冊(cè)化工工程師考試《建筑法》第14條人事部、建設(shè)部47裁判員的技術(shù)等級(jí)考核《體育法》第30條國(guó)家體育總局

[1] 王雨露.《刑法修正案(九)》第二十五條相關(guān)問(wèn)題研究[D].北京:中國(guó)青年政治學(xué)院,2016.

[2] 陳麗平.哪些是國(guó)家考試刑法應(yīng)當(dāng)明確[N].法制日?qǐng)?bào),2015-08-26(03).

[3] 胡曉春.國(guó)家考試立法構(gòu)想[J].青海社會(huì)科學(xué),2008(2):167-171.

[4] 鄒榮.國(guó)家考試的法律調(diào)控制度[D].上海:華東政法大學(xué),2013.

[5] 李礦.考試作弊犯罪的司法認(rèn)定[D].上海:華東政法大學(xué),2016.

TheScopeof“NationalExaminationPrescribedbyLaw”intheCrimeofCheatingonExaminations

XIA Lang

(SchoolofLaw，WuhanUniversity，Wuhan430072，China)

The Amendment to the Criminal Law (IX), which sets the act of cheating on examinations as a crime, constitutes a prerequisite for the commission of the related crimes in that it conducts cheating on the State Examinations prescribed by law. However, there is still no judicial interpretation of the scope of the “national examination prescribed by law”, which leads to great controversy in handling judicial cases. “National examination” refers to the examination conducted by the State Council and its ministries directly under the authority of the State Council or commissioned by the State Council and its ministries and commissions, which is nationally qualified and whose results are validated by the State authority, and the “l(fā)aw” in the “Legal Provisions” is limited to legal normative documents formulated by the NPC and its standing committee.

cheating on examinations; legal provisions; national examination

2017-09-07

湖北省教育廳人文社科一般項(xiàng)目(15Y051)； 湖北工業(yè)大學(xué)博時(shí)基金啟動(dòng)項(xiàng)目

劉 洋(1977-)， 女，湖北武漢人，金融工程博士，湖北工業(yè)大學(xué)副教授，研究方向?yàn)橘Y本市場(chǎng)

1003-4684(2017)06-0038-05

DF626

： A

[責(zé)任編校：張眾]

[收稿日期] 2017-09-06

[第一作者] 夏朗(1994-)， 男， 湖北武漢人，武漢大學(xué)法學(xué)院研究生，研究方向?yàn)樾谭?/p>