亨利·伯恩斯坦

亨利·伯恩斯坦(Henry Bernstein)，英國倫敦大學(xué)亞非學(xué)院發(fā)展研究系教授。獲得劍橋大學(xué)歷史學(xué)學(xué)士學(xué)位和倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院社會學(xué)碩士學(xué)位。國際著名學(xué)術(shù)期刊《農(nóng)政變遷》的創(chuàng)始人之一，并曾長期擔(dān)任《農(nóng)政變遷》與《農(nóng)民研究》的主編。其研究領(lǐng)域包括社會理論、發(fā)展理論、農(nóng)政變遷的政治經(jīng)濟學(xué)、土地改革等，主要著作有《農(nóng)政變遷的階級動力》(2010)，《非洲的圈地？“旱地中濕地”的社會動力學(xué)》(2000)，《農(nóng)政問題》(1996)，《亞洲殖民地的種植園、無產(chǎn)階級與農(nóng)民》(1992)，《第三世界的斗爭》(1982)和《欠發(fā)達(dá)與發(fā)展：第三世界的今天》(1973)等。

今天，我將從三個方面來闡述一門政治經(jīng)濟學(xué)。首先，我將提出農(nóng)政變遷的政治經(jīng)濟學(xué)中的一些關(guān)鍵概念；其次，我會簡單說明如何把這些概念應(yīng)用于我所說的生存型社會和農(nóng)業(yè)階級社會之中；最后，我想推介大家(或者至少是言明)如何用這種政治經(jīng)濟學(xué)的方法解釋現(xiàn)代歷史——特別是資本主義的起源和發(fā)展中的一些議題。

一、政治經(jīng)濟學(xué)的關(guān)鍵概念

我將從政治經(jīng)濟學(xué)的四個關(guān)鍵問題開始講起。我認(rèn)為這些問題是整個政治經(jīng)濟學(xué)的緣起，從某種意義上說，總括了上百年來成千上萬本典籍。這四個問題是：誰擁有什么？誰從事什么？誰得到什么？他們用所得物做什么？“誰擁有什么”指的是財產(chǎn)的社會關(guān)系；“誰從事什么”指的是勞動分工；“誰得到什么”指的是勞動產(chǎn)品分配的社會關(guān)系；“他們用所得物做什么”指的是消費與積累的社會關(guān)系?？傮w來看，這些問題反映了對生產(chǎn)與再生產(chǎn)過程中社會關(guān)系的考量。

政治經(jīng)濟學(xué)作為理論框架與研究方法有何獨到之處？第一，這四個問題表明了一種分析順序?！罢l擁有什么”對“誰從事什么”至關(guān)重要；“誰從事什么”對“誰得到什么”十分重要；而“誰得到什么”又對“用所得物做什么”十分重要。第二，這四個問題可以應(yīng)用于千差萬別的分析領(lǐng)域。例如，在研究中，它們可以用來分析某個農(nóng)場或農(nóng)戶，也可以用來分析村莊或地區(qū)，還可以用來分析整個社會或一個全球性結(jié)構(gòu)，如世界糧食體制。第三，這四個問題能夠也應(yīng)當(dāng)被用來分析和理解農(nóng)業(yè)社會以及其他類型社會的歷史變遷。第四，這種政治經(jīng)濟學(xué)與傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)有什么區(qū)別？傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)所收集和分析的數(shù)據(jù)，政治經(jīng)濟學(xué)也有所涉及，如收入、分配、儲蓄率等。然而，政治經(jīng)濟學(xué)有別于傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)之處在于：它以歷史為視角，用產(chǎn)生這些現(xiàn)象的社會關(guān)系和過程來進(jìn)行分析。

讓我們回顧一下“再生產(chǎn)”這個概念：所有生產(chǎn)出來的東西都必須被再生產(chǎn)出來。簡單地說，用社會產(chǎn)品進(jìn)行再生產(chǎn)就是動用消費儲備(consumption fund)、重置儲備(replacement fund)和儀式儲備(ceremonial fund)。消費儲備是指生產(chǎn)者和依靠生產(chǎn)者為生的人的最直接的需求，如食品、住所、衣物等，即最基本的生活需求。重置儲備是指在生產(chǎn)中被消耗殆盡的一切資源都需要重新置備，以便進(jìn)行再生產(chǎn)，即重新置備以延續(xù)生命。它包含兩個重要方面。第一，在農(nóng)業(yè)活動中重新置備或再生產(chǎn)出勞動的對象，例如需要重新置備在上一輪農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中被消耗殆盡的勞動工具，包括用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的種子、化肥、畜力等。第二，再生產(chǎn)出生產(chǎn)者本身——社會科學(xué)家稱之為代際再生產(chǎn)。

我再簡單說一說儀式儲備。社會顯然不僅僅是物質(zhì)關(guān)系的集合，社會成員也不僅僅是純粹的生產(chǎn)者，而是具有觀念、價值、符號意義的社會個體，這些對他們而言十分重要。簡而言之，所有社會都具有進(jìn)行社會再生產(chǎn)所必須的文化與意識形態(tài)。作為社會產(chǎn)品的一部分，儀式儲備可以被用來奉獻(xiàn)給上帝或神祇，也可以被用來慶祝豐收或護(hù)佑狩獵，還可以被用來紀(jì)念人類學(xué)家稱為“通過儀式”(rites of passage)的一系列活動：婚嫁、出生和去世。

二、生存型社會簡義

下面我要講一下如何將政治經(jīng)濟學(xué)的關(guān)鍵概念和思想應(yīng)用于不同類型的社會中。我將從生存型社會(subsistence societies)開始講起，如果人類學(xué)家聽到我將要講的內(nèi)容，他們中的很多人或許會恨不能除我而后快，因為我講得太簡單了。但我只是想說清楚要講的概念和方法而已。換句話說，我在這次講座中所說的絕不是你所要了解的關(guān)于生存型社會、農(nóng)業(yè)階級社會或資本主義社會的全部內(nèi)容。我所講的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，我只是用它們來說明政治經(jīng)濟學(xué)的概念如何運用罷了。

為此，我將生存型社會定義為：在恒定的消費水平上——特別是恒定的代際再生產(chǎn)過程中——能夠再生產(chǎn)出自身的社會，因而人口的規(guī)模也是恒定的。這樣的社會是什么樣的呢？請看我的一張簡表(表1)：左邊一列是我所說的基本問題，即誰擁有什么，誰從事什么，誰得到什么，等等；中間一列說明了如何將這些問題應(yīng)用于生存型社會中；最后一列，也是非常重要的一列，我定義了社會分化，因為哪怕是生存型社會也不是全然平等的，也有因性別關(guān)系和代際關(guān)系引起的社會分化。雖然在很多生存型社會中，政治權(quán)威和社會控制掌握在年長的男性手中，但這里的關(guān)鍵之處是生存型社會中不存在階級。

表1 生存型社會：一個簡單的框架

三、農(nóng)業(yè)階級社會簡史

接下來我簡單說一下農(nóng)業(yè)階級社會。這次就更簡潔了，但容我再次聲明，這只是為了講清楚如何應(yīng)用這些概念。在下面這張表中(表2)，第二列和第三列非常重要，它們反映的是農(nóng)業(yè)階級社會中的基本階級結(jié)構(gòu)，即耕作土地的人(我們常稱為農(nóng)民)和依靠農(nóng)民的勞動成果與產(chǎn)品為生的人，后者我們簡單地稱為地主。當(dāng)然，這類人中也包括其他與地主有關(guān)的階級和團(tuán)體，如官員、軍人、收稅人、商人、牧師等。

這張表中增添了一個很重要的部分——租用儲備(fund of rent)，為什么？因為當(dāng)生產(chǎn)者需要為自己生產(chǎn)消費儲備、重置儲備或儀式儲備時，他們也必須生產(chǎn)出一部分剩余儲備。這部分剩余儲備被統(tǒng)治階級所剝奪：即被地主和其他與地主有關(guān)的階級和群體所剝奪。之所以產(chǎn)生租用儲備，是因為統(tǒng)治階級控制了土地，能夠通過地租、稅收和商業(yè)利潤等手段剝奪生產(chǎn)者(農(nóng)民)的剩余產(chǎn)品。

表2 農(nóng)業(yè)階級社會

現(xiàn)在我來講“他們用所得物做什么”這個問題。從根本上說，農(nóng)民是農(nóng)業(yè)階級社會中的勞動階級，他們勤勤懇懇種地就是為了能夠再生產(chǎn)出自身，再生產(chǎn)出勞動對象與工具，再生產(chǎn)出下一代。而作為統(tǒng)治階級的地主，他們追求的是財富與消費的擴大再生產(chǎn)，所采用的手段不只是購買軍事裝備和控制戰(zhàn)爭機器。我覺得儀式儲備很有意思，從農(nóng)民的角度來說，我們會看到社區(qū)和家庭的通過儀式。從地主和統(tǒng)治階級來看，儀式儲備被用來建造奢華的宮殿廟宇、光大宗教信仰、贊助藝術(shù)、舉辦精致繁復(fù)的宮廷儀式等。

農(nóng)業(yè)階級社會有著漫長悠久、形態(tài)各異的歷史。首先，在1.2萬年前定居農(nóng)業(yè)興起時，可能就出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)階級。眾所周知，定居農(nóng)業(yè)意味著人類開始種植作物(尤其是糧食作物)，并為了各種目的而開始養(yǎng)殖動物，例如為了喝奶吃肉，為了使用畜力，等等。其次，從定居農(nóng)業(yè)開始，直至18世紀(jì)晚期工業(yè)階級社會興起之前，農(nóng)業(yè)階級社會貫穿了有文字記錄以來的大部分歷史。再次，在發(fā)展過程中，那些燦爛輝煌的農(nóng)業(yè)文明孕育了國家和城邦，帶來了商品的生產(chǎn)與交換、貨幣與市場、礦業(yè)和制造業(yè)、文字和其他重要的文化成就。但是，這里有一個非常需要重視的觀點：農(nóng)業(yè)階級社會并沒有系統(tǒng)的或持續(xù)的發(fā)展動力。因何如此？因為農(nóng)業(yè)社會的統(tǒng)治階級更加注重財富與權(quán)力的積累，而不是投資和發(fā)展生產(chǎn)力。這就涉及到政治經(jīng)濟學(xué)的第四個關(guān)鍵問題：他們用所得物做什么？農(nóng)業(yè)階級社會的統(tǒng)治階級如何處理他們剝奪而來的剩余產(chǎn)品？

農(nóng)業(yè)階級社會的財富和權(quán)力的積累更多的是通過擴張疆域、拓地開荒和占有更多的被統(tǒng)治階級(如奴隸和農(nóng)民)而來，而不是通過生產(chǎn)技術(shù)的改良。這是一個有爭議的觀點，我在這里提出這個觀點是為了給我所講的政治經(jīng)濟學(xué)加上幾個關(guān)鍵的注腳。歷史學(xué)家羅伯特·布倫納(Robert Brenner)認(rèn)為，盡管農(nóng)業(yè)階級社會取得了種種成就，但它們無法克服兩個基本的障礙：從長遠(yuǎn)來看，人口增長超過了糧食供給；同時非農(nóng)業(yè)人口和城市人口的增長比例受限，不能超過一個占總?cè)丝诤苄〉陌俜直取；蛟S這一點能夠讓人想起著名的托馬斯·馬爾薩斯(Thomas Malthus)的人口論。我認(rèn)為人口論說明或至少讓我們思考布倫納的論點。在1750年，世界人口有7.7億人。根據(jù)我剛剛所說的邏輯，1750年世界上大部分人口都是農(nóng)民。為什么我選擇1750年作為分界線？因為傳統(tǒng)上這個年份是英國第一次工業(yè)革命的開端。讓我們回頭看一下布倫納的觀點，他認(rèn)為只有資本主義能夠產(chǎn)生以農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率不斷提高為標(biāo)志的、能夠維持社會運轉(zhuǎn)的經(jīng)濟發(fā)展。他認(rèn)為，只有不斷提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，才能夠養(yǎng)活快速增長的人口，特別是快速增長的非農(nóng)業(yè)人口。大概一、兩年前，聯(lián)合國估計現(xiàn)在世界上有一半人口生活在城市。布倫納可能會說，這在資本主義社會之前是難以想象的。今天美國的農(nóng)業(yè)人口只占2%，一些拉美大國(如阿根廷和巴西)的農(nóng)業(yè)人口只占15%～20%，這意味著農(nóng)業(yè)人口養(yǎng)活了眾多的非農(nóng)業(yè)人口(請注意，我所說的這些國家也是農(nóng)產(chǎn)品的出口大國)。

四、資本主義生產(chǎn)方式

我之前說過，布倫納認(rèn)為只有資本主義社會才會出現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的不斷提高。下面我列出一張關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的簡表(表3)。

表3 資本主義的生產(chǎn)方式

這張表將“誰擁有什么、誰從事什么、誰得到什么、他們用所得物做什么”這四個關(guān)鍵問題與資本主義社會中勞動力和資本的基本階級分化聯(lián)系了起來。由于時間有限，我就不談儀式儲備了。其實在現(xiàn)代資本主義社會，因為消費主義的緣故，儀式儲備十分有意思。在今天的西歐和美國，我們可以環(huán)顧身邊的現(xiàn)象并以政治經(jīng)濟學(xué)的視角來理解消費主義。

這張表中，關(guān)鍵之處在于工人需要通過工作獲得薪金，用來購買基本的生活資料。而資本家所獲得的利潤并非僅僅用于奢華的生活(盡管其中一部分人確實揮霍無度)，而是更多地用來投資以獲取更多利潤。這是資本家與農(nóng)業(yè)階級社會地主的主要區(qū)別。因為資本家彼此競爭，這種競爭推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。在此，我想要提醒自己——同時也提醒大家——應(yīng)用政治經(jīng)濟學(xué)的那些關(guān)鍵問題確實需要歷史調(diào)查。我所用的這張簡表，或許會有馬克思所說的“抽象的暴力”(violence of abstraction)的嫌疑，我粗略地將它們抽象出來，只是為了要清楚地說明一些基本的觀念。但如果我們想要了解農(nóng)業(yè)階級社會或資本主義世界中事物的歷史變遷，顯然還需要拷問另外一些問題：什么變了？什么時候、在什么地方發(fā)生了變化？怎么變的？為什么會變化？如果我們?nèi)ヌ骄窟@些問題——“什么、何時、何地、怎樣、為什么變化”，我們會發(fā)現(xiàn)過去的幾百年里，在世界的不同地方，資本主義社會有著多種不同的經(jīng)歷和不同的發(fā)展道路。那么，關(guān)于資本主義的起源和發(fā)展，我能回答“什么、何時、何地、怎樣、為什么變化”這些問題嗎？不能。我不可能在一次演講中講清楚這些，或者，我根本不能講清楚這些問題，但我確實用一本小書(即《農(nóng)政變遷的階級動力》*Bernstein, Henry. 2010. Class Dynamics of Agrarian Change. Halifax and Winnipeg: Fernwood Publishing. 中文版參見：〔英〕亨利·伯恩斯坦.農(nóng)政變遷的階級動力.汪淳玉.葉敬忠譯校.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011。)勇敢地勾畫了資本主義歷史的一些最顯著的特征。

五、資本主義社會的農(nóng)政問題

在講述了高度概括的資本主義生產(chǎn)方式之后，我將簡單地、選擇性地談一談資本主義社會的三個農(nóng)政問題：資本主義的農(nóng)政起源，工業(yè)資本主義社會從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)向以及現(xiàn)代社會農(nóng)民的不同命運。

(一)資本主義的農(nóng)政起源

多年以來，關(guān)于這個話題的討論之多超乎尋常，我就不再展開談了。但我們有必要注意的是，關(guān)于資本主義的農(nóng)政起源存在兩種基本的立場或觀點：第一，封建社會向資本主義社會的過渡起源于英國；第二，資本主義并非起源于某個國家，而是體現(xiàn)在資本主義世界市場或世界體系的形成之中。有趣的是，這兩種觀點都認(rèn)為歐洲的16世紀(jì)是一個關(guān)鍵時期。那些認(rèn)為從封建社會向資本主義社會的過渡發(fā)生在英國的學(xué)者將16世紀(jì)視為資本主義社會開始得到鞏固的時段，而主張資本主義世界市場或世界體系的形成是資本主義社會的起源的學(xué)者也將16世紀(jì)看作是一個重要的歷史時期。

第一種觀點認(rèn)為，英國有一個原始積累的過程，它在16世紀(jì)達(dá)到了發(fā)展的某個階段。在此過程中，封建地主階級和農(nóng)民勞動力被三個新興階級取代了。第一個是資本主義地主階級，他們收取地租。第二個是農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級，他們組織商品的生產(chǎn)和出售以獲得利潤。農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級可能是資本主義地主階級，也可能不是。在英國的資本主義農(nóng)政革命中，很多資本主義農(nóng)場主租用資本主義地主階級的土地，生產(chǎn)產(chǎn)品以獲得利潤。第三個階級是無產(chǎn)階級勞動者或雇傭工人。以前，他們可能是農(nóng)民，后來由于失去或無法掌控自己的生活資料，不得不為資本主義農(nóng)場主工作以換取工資和基本的生活資料。這里有一個很重要的概念是“生活資料的商品化”(commodification of subsistence)。也就是說，以前在某種程度上自主或獨立并且能夠維持生計的人(如農(nóng)民)，現(xiàn)在卻被整合進(jìn)了新的資本主義商品生產(chǎn)關(guān)系之中。因此，他們的生活資料以及獲得生活資料的方式都被商品化了。

我將快速回顧一下這場討論的幾個方面，以便能夠讓大家了解關(guān)于“何時、何地、怎樣、為什么變化”的問題。首先，從封建社會向資本主義社會的過渡以及其中所涉及的農(nóng)業(yè)的原始積累過程并不是一帆風(fēng)順的。如同現(xiàn)代社會歷史中的其他巨大變化一樣，這一過程矛盾重重，并且常常充滿暴力。其次，有人說這種過渡之所以發(fā)生在英國的那個時段(這是關(guān)于何時、何地的回答)，是因為英國封建社會階級斗爭的特征，這意味著資本主義的產(chǎn)生并不是必然的。然而，布倫納等學(xué)者認(rèn)為，一旦資本主義萌芽產(chǎn)生，將會引發(fā)一系列的后果。也就是說，一旦資本主義社會開始建立，它就會以這樣或那樣的方式擴展到世界各個角落。為什么？該觀點認(rèn)為，這是因為資本主義生產(chǎn)方式的特性。當(dāng)我們閱讀工業(yè)資本主義的歷史，看到新科技被用于軍事和戰(zhàn)爭時，這一論點就顯得尤為正確。再次，土地有史以來第一次成為商品。正如我所說，在農(nóng)業(yè)階級社會，土地是權(quán)力的源泉。在那種社會里，土地可以贈予，而且還代表了榨取剩余勞動力的能力，但土地不是商品，它尚未成為專門的土地市場的交易對象——在那里土地可以被購買、出售、租用、抵押，如此等等，而這些恰恰是資本主義社會才有的趨向。然而，新的生產(chǎn)方式促成了廣泛的商品生產(chǎn)以及所謂的市場依賴，從而出現(xiàn)了競爭，出現(xiàn)了生產(chǎn)力的系統(tǒng)發(fā)展，出現(xiàn)了勞動生產(chǎn)率的不斷提高。最后，有人認(rèn)為，英國之所以在18世紀(jì)出現(xiàn)了現(xiàn)代社會的第一次工業(yè)革命，是因為英國從16世紀(jì)開始就有了第一次農(nóng)業(yè)資本主義革命。

我再快速回顧一下持世界市場觀點的人關(guān)于資本主義起源的觀點。首先，農(nóng)業(yè)階級社會的發(fā)展經(jīng)過了漫長的歷史，出現(xiàn)了商品生產(chǎn)和交換、貨幣與市場、城市制造業(yè)，等等，歐洲在16世紀(jì)初期達(dá)到了農(nóng)業(yè)階級社會發(fā)展的某個關(guān)鍵點。其次，歐洲國際貿(mào)易與市場的主要地域從地中海轉(zhuǎn)向了大西洋。該觀點認(rèn)為，如果沒有南北美洲的生態(tài)資源和其他資源，歐洲資本主義的進(jìn)一步發(fā)展是難以想象的。事實上，有一本很有意思的書《大分流》*Pomeranz, Kenneth. 2000. The Great Divergence: Europe, China, and the Making of the Modern World Economy. Princeton, NJ: Princeton University Press. 中文版參見：〔美〕彭慕蘭.大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟的發(fā)展.史建云譯.南京：江蘇人民出版社，2010。，作者是美國歷史學(xué)家彭慕蘭(Kenneth Pomeranz)。他認(rèn)為直至18世紀(jì)末期，中國和歐洲在經(jīng)濟發(fā)展的程度或類型上都不存在大的差異，但歐洲人跨過了大西洋，進(jìn)入到北美洲和南美洲，而人口密度極大的中國卻沒能將養(yǎng)活龐大人口的生態(tài)問題外部化，這就造成了之后的所有不同。再次，在轉(zhuǎn)向大西洋之后，歐洲國家推行的海外擴張、殖民主義、殖民帝國主義為歐洲資本主義發(fā)展的原始積累提供了關(guān)鍵資源。

(二)工業(yè)資本主義時期從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的世界歷史變遷

下面我要講的是大家更感興趣的一個問題，這也是我自己寫作和思考的重心，這就是我所說的工業(yè)資本主義社會從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的世界歷史轉(zhuǎn)向。人們有時很難理解這一點，主要是因為語言和詞匯的轉(zhuǎn)換困難所致。我最近有一篇文章被巴西的一個期刊翻譯成了葡萄牙文，這本期刊上也載有我的同行和朋友、荷蘭的揚·杜威·范德普勒格(Jan Douwe van der Ploeg)教授的一篇文章。這個期刊的編輯寫信跟我說：“我們的翻譯人員找不到適合的詞來區(qū)分農(nóng)耕(farming)和農(nóng)業(yè)(agriculture)，我們碰到了大麻煩?！鞭r(nóng)耕和農(nóng)業(yè)一直以來都被當(dāng)作同義詞交替使用，但我要解釋一下為什么對二者做出區(qū)分是十分重要的，即為什么從歷史的視角去理解二者的不同十分重要。

首先，農(nóng)耕就是指農(nóng)民的活動，即他們有史以來一直從事的那種活動。從定居農(nóng)業(yè)開始，他們便耕種開墾出來的田地，并在劃好邊界的牧場里養(yǎng)殖牲畜，這是一個十分簡潔的論斷。我將它提出來是想要強調(diào)，在大部分歷史時期，甚至直到非常晚近以來，農(nóng)耕都是一種相當(dāng)本土化的活動和生活方式。這主要體現(xiàn)在：其一，土地的肥力是通過農(nóng)場積攢的綠肥和廄肥，并通過休耕和輪作來保持的，這是一個循環(huán)的農(nóng)業(yè)生態(tài)體系；其二，在農(nóng)忙季節(jié)，相鄰的農(nóng)戶可以集中勞動力相互幫工；其三，農(nóng)民自己不能生產(chǎn)的商品和服務(wù)由當(dāng)?shù)厥止に嚾藖硖峁?，這是簡單的、本地的勞動分工。在農(nóng)業(yè)階級社會，農(nóng)民與非農(nóng)民(如地主、收稅人、商人、當(dāng)?shù)氐氖止に嚾?之間的聯(lián)系幾乎不會影響農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)活動的方式，例如，磨面和釀酒當(dāng)時都在本地，這與現(xiàn)代龐大的跨國糧食企業(yè)和釀酒企業(yè)是截然不同的。另外，在農(nóng)業(yè)階級社會，大部分生產(chǎn)出來的糧食是供本地人消費或交換的，這些活動都發(fā)生在非常有限的地理范圍內(nèi)，存在于非常簡單的勞動分工中。那么，資本主義社會是如何改變這一切的呢？

我認(rèn)為，一方面，農(nóng)業(yè)部門只有在現(xiàn)代工業(yè)資本主義社會里才會出現(xiàn)。當(dāng)然，這個農(nóng)業(yè)部門包括了農(nóng)耕和農(nóng)民，但是它的建立有賴于農(nóng)耕的上游和下游中關(guān)鍵的經(jīng)濟利益集團(tuán)和代理商。農(nóng)耕活動的上游是指從事農(nóng)耕的所有必須條件如何得到滿足。所以，在資本主義社會，勞動工具(如農(nóng)具、化肥、種子)的市場以及土地、勞動力、信貸和能源的市場都是農(nóng)業(yè)部門中十分重要的組成部分。在這些農(nóng)業(yè)投入的市場中，銀行和石油公司是強有力的行動者。農(nóng)耕的下游是指當(dāng)莊稼和牲畜被生產(chǎn)出來之后所發(fā)生的一切：如何出售、加工、分銷等。在現(xiàn)代資本主義的下游，農(nóng)業(yè)糧食集團(tuán)和超市鏈?zhǔn)寝r(nóng)業(yè)部門中強有力的行動者。

另一方面，農(nóng)業(yè)部門只有在現(xiàn)代資本主義社會才成為公共政策的對象，因而也成為有組織的政治活動的對象，例如糧食價格的政策(這個價格包括農(nóng)民出售糧食的價格和消費者購買食物所支付的價格)；與外貿(mào)、進(jìn)出口相關(guān)的政策；競爭政策；發(fā)展新技術(shù)提高土地和勞動生產(chǎn)率以及其他農(nóng)業(yè)發(fā)展政策；等等。農(nóng)業(yè)發(fā)展政策、食品安全管理條例和近期的環(huán)境管理法規(guī)等，都部分佐證了我所說的現(xiàn)代工業(yè)資本主義社會從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)向。有趣的問題是，這種轉(zhuǎn)向首先在哪里發(fā)生？或這種轉(zhuǎn)向在哪里產(chǎn)生了最深刻的影響？它是什么時候發(fā)生的？關(guān)于這些問題有很多爭論，我不想詳細(xì)講。但那些認(rèn)為資本主義的農(nóng)政淵源在英國的學(xué)者用同一個框架去分析荷蘭、法國和德國時，他們很輕易地忽視了這樣一個事實：現(xiàn)代意義上的資本主義農(nóng)業(yè)是發(fā)生在19世紀(jì)中期的美國。美國環(huán)境歷史學(xué)家威廉·克羅農(nóng)(William Cronon)寫過一本很棒的書，叫《自然的大都市》*Cronon, William. 1992. Nature’s Metropolis: Chicago and the Great West. New York: W. W. Norton & Company.。這本書講述了芝加哥周圍的大草原被殖民化的過程，先是出現(xiàn)了系統(tǒng)的糧食作物的商品生產(chǎn)，然后是肉類的商品生產(chǎn)。這本書使我產(chǎn)生了一些有意思的想法，后來發(fā)展成了一個假設(shè)，即對于什么時候以及在哪里發(fā)生了從農(nóng)耕到農(nóng)業(yè)部門的轉(zhuǎn)向這個問題，我認(rèn)為美國的19世紀(jì)中期和后期是很關(guān)鍵的。

從工業(yè)資本主義的歷史來看，19世紀(jì)這個時段還有什么特別之處呢？首先，在這個階段發(fā)生了所謂的第二次工業(yè)革命。發(fā)生在18世紀(jì)晚期的英格蘭(或英國)的第一次工業(yè)革命是以鐵、煤和蒸汽機為基礎(chǔ)?？赡苡腥藭|(zhì)疑，這次工業(yè)革命對農(nóng)耕技術(shù)的直接影響到底有多少？但是，以鋼、化肥、電和石油為基礎(chǔ)的第二次工業(yè)革命顯然對農(nóng)耕新技術(shù)的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)部門的形成產(chǎn)生了巨大的影響。其次，在19世紀(jì)后30年出現(xiàn)了哈麗雅特·弗里德曼(Harriet Friedmann)所說的第一個世界糧食體制。她說，在19世紀(jì)的后30年里，美國、加拿大、澳大利亞和阿根廷大量出口小麥，這是第一個主要生活資料受到價格支配的世界市場。這里非常重要的一點就是，在此之前，糧食的運輸從未跨越過如此長遠(yuǎn)的距離，例如從美國的中西部到歐洲和部分拉丁美洲。在我看來，這是現(xiàn)代資本主義社會中農(nóng)業(yè)部門形成的重要時刻。我不得不指出，19世紀(jì)的后30年也是列寧所說的資本主義進(jìn)入帝國主義的階段，我認(rèn)為這并不是巧合。

(三)農(nóng)民群體的不同命運

接著我要講的是資本主義的第三個問題，這是個大家都感興趣的話題：不同農(nóng)民的不同命運。如前所述，1750年時世界上大部分人口是農(nóng)民，而在資本主義生產(chǎn)方式的簡表(表3)中，我沒有提到農(nóng)民，農(nóng)民哪兒去了？我想要說的是：在資本主義和社會主義的不同時期以及在不同國家，不同農(nóng)民有著不同的命運。這是現(xiàn)代歷史中最重要的主題之一，特別是對于那些關(guān)注農(nóng)政變遷的學(xué)者而言。所以，我此次演講的最后一部分就是這些農(nóng)民(或可以稱之為農(nóng)民的人)如何融入到我所勾畫的關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的抽象理論框架之中，在表3里，我只是提到了資本家和勞動階級。

總體而言，我的回答是：今天的小規(guī)模農(nóng)民(small farmer)——我不太愿意用小農(nóng)(peasant)這個詞——已經(jīng)被整合進(jìn)資本主義的商品關(guān)系之中，不得不依靠這種關(guān)系來維持自身的再生產(chǎn)。這一切是怎么發(fā)生的呢？這是一段漫長的、極其痛苦的歷史過程，其中不乏種種變體、種種不同的道路、種種不同的方法。印度政治經(jīng)濟學(xué)家克里希納·巴拉德瓦杰(Krishna Bharadwaj)稱這些方法為“強制商品化”(forced commercialization)，實際上也就是布倫納所說的生活資料的商品化，這是一切問題的關(guān)鍵。亞洲和非洲的殖民歷史以及世界其他地方的不同歷史，為我們提供了關(guān)于生活資料商品化及其產(chǎn)生的不同方式的豐富例證。我只想指出另外一個歷史里程碑，那就是亞洲和非洲殖民時代的終結(jié)——20世紀(jì)40—50年代。那時，在占世界龐大面積的亞非地區(qū)，大部分農(nóng)民不得不通過商品關(guān)系維持自身的再生產(chǎn)，他們早就經(jīng)歷了生活資料的商品化過程。

這意味著商品關(guān)系嵌入了農(nóng)民耕作的循環(huán)系統(tǒng)之中，雖然最初是外界的強迫和壓力所致，但商品關(guān)系后來卻被內(nèi)化了。小農(nóng)或農(nóng)民成為小商品生產(chǎn)者(petty commodity producer)，他們被迫通過再生產(chǎn)自身來獲得基本的生活資料，這種再生產(chǎn)包括再生產(chǎn)為資本和再生產(chǎn)為勞動力。這一過程可以發(fā)生在單一的農(nóng)戶內(nèi)部，也可以發(fā)生在更大的規(guī)模內(nèi)，即發(fā)生在資本主義社會中。還有一個有趣且重要的方面，那就是資本和勞動力的階級分化在農(nóng)戶內(nèi)部也是不平等的。為什么？因為“誰擁有什么、誰從事什么、誰得到什么”這些問題存在著性別分工。所以我說這些問題可以應(yīng)用于單一的農(nóng)戶，如果你想要仔細(xì)研究這三個問題的性別分工，這就是一個例子。

另外，出于各種結(jié)構(gòu)性或偶然性的因素，并不是所有小農(nóng)或農(nóng)民都能夠成功地再生產(chǎn)為資本和勞動力。因此，作為小商品生產(chǎn)者的農(nóng)民有可能分化為富農(nóng)(rich peasant)、中農(nóng)(middle peasant)和貧農(nóng)(poor peasant)，這是列寧的分類。簡單來說，家庭農(nóng)業(yè)(family farming)的階級動力促成了農(nóng)民分化為資本主義社會中的不同階級。一些農(nóng)民能夠積累生產(chǎn)性資產(chǎn)，在更大規(guī)模上再生產(chǎn)為資本，這意味著他們能夠從事擴大再生產(chǎn)；這些人是新興資本主義農(nóng)民，對應(yīng)列寧所說的富農(nóng)。有些人能夠在同等生產(chǎn)規(guī)模上再生產(chǎn)為資本，在同等消費規(guī)模和代際規(guī)模上再生產(chǎn)為勞動力，這就是簡單的再生產(chǎn)；他們相對而言是穩(wěn)健而固定的小商品生產(chǎn)者，對應(yīng)列寧所說的中農(nóng)。還有一些人努力掙扎，通過耕作再生產(chǎn)為資本，也再生產(chǎn)為勞動力；他們經(jīng)歷了簡單再生產(chǎn)的擠壓，我在很久之前關(guān)于非洲的早期文章中提到過這一點：這些人在通過耕作實現(xiàn)再生產(chǎn)的過程中面臨著巨大的壓力，哪怕是很小規(guī)模的再生產(chǎn)也同樣如此，這對應(yīng)了列寧所說的貧農(nóng)。如果他們無力進(jìn)行再生產(chǎn)，就很有可能淪為我說的勞工階級(classes of labour)，他們直接或間接地依靠出賣勞動力來獲得日常的再生產(chǎn)。

了解了階級動力和關(guān)于家庭農(nóng)業(yè)的階級動力之后，我們能夠發(fā)現(xiàn)很多我們稱之為小農(nóng)或家庭農(nóng)民或農(nóng)民的人，實際上分化為不同的階級類型。這些人大部分生活在南半球，數(shù)量可能在10～30億，他們分化為新興資本主義農(nóng)民、小商品生產(chǎn)者和勞工階級，后者占了南方諸國某些農(nóng)村地區(qū)人口中的絕大多數(shù)。我最近參加了在印度召開的關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村變遷的一個很有意思的討論會，有許多印度學(xué)者和活動家與會；會議似乎達(dá)成了某個共識，那就是，如今印度有三分之二的所謂的小農(nóng)實際上主要靠出賣勞動力為生，而不是靠種地，哪怕他們也有一小塊土地，也從事一些農(nóng)業(yè)活動。

我今天所講的關(guān)于農(nóng)民階級的不同命運只是非常寬泛的概括，這些理論工具可以用來得出具體的分析結(jié)果，但不能取代分析過程。任何適當(dāng)?shù)?、具體的分析都需要思量此前提到的那些問題：什么變了或正在發(fā)生變化，何時、何地、如何以及為什么會發(fā)生這些變化，同時聯(lián)系具體的歷史背景來考慮這種變化的矛盾和不均衡之處。目前已經(jīng)有很多關(guān)于不同時間、不同地點的農(nóng)民研究。一些農(nóng)民能夠適應(yīng)變化，另外一些農(nóng)民盡量讓變化對他們造成的傷害最少，還有第三種農(nóng)民，他們在積極地抵抗這些變化。當(dāng)然，抵抗也有很多不同類型。幫助我們思考這一問題的一位非常重要的學(xué)者就是詹姆斯·斯科特(James C. Scott)。

所以，我并不是說我講的這些理論性概念能夠自發(fā)且自動地告訴我們，在所有時段和在世界各地都發(fā)生了什么。我想說的是相互矛盾且引發(fā)了或大或小沖突的一些趨勢。但我認(rèn)為有兩個命題，有助于我們進(jìn)行具體的分析和調(diào)查。第一，今天所有的農(nóng)民都與非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及非農(nóng)村活動有重要的關(guān)聯(lián)，我們有必要了解這一點，以便充分理解他們的行為以及他們生產(chǎn)和再生產(chǎn)的動力。換言之，哪怕世界上曾經(jīng)有過純粹的小農(nóng)或者農(nóng)民，我認(rèn)為他們現(xiàn)在也已不復(fù)存在了。第二，農(nóng)村勞動力市場對所有階級的農(nóng)民的再生產(chǎn)起到了十分重要的作用。有人發(fā)現(xiàn)，所謂的中農(nóng)也雇用勞動力并剝削勞動力，以保證農(nóng)場能夠作為小商品生產(chǎn)企業(yè)而維持和運作下去。

六、結(jié)束語

最后，我想說明，我今天講的是農(nóng)政變遷政治經(jīng)濟學(xué)中的一些觀點和一些例子，以及我是如何理解和應(yīng)用這門學(xué)科去理解這個世界的。這次演講在我們英國有一種說法，叫作關(guān)于政治經(jīng)濟學(xué)中關(guān)鍵論點、討論、問題與方法的“庫克游”(Cook’s tour)。“庫克游”是一個英語短語，意思是走馬觀花，這就是我演講的本質(zhì)了。我只希望我已經(jīng)證明了政治經(jīng)濟學(xué)的有用之處，它有助于我們探索和解釋當(dāng)今社會與歷史現(xiàn)象中的繁復(fù)及矛盾：世界是怎么變成今天這個樣子的。如果你想要對我介紹的這門政治學(xué)以及它在農(nóng)政變遷中的應(yīng)用有更多的了解，可以閱讀我的一本小書——《農(nóng)政變遷的階級動力》。