試析新時(shí)代中國特色社會主義下的公有資本與私人資本*

資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。社會主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系仍然需要資本存在。在社會主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中引入資本概念，即發(fā)展社會主義公有資本，是社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，有利于克服過去僅僅重視GDP的片面發(fā)展觀，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研發(fā)、環(huán)境保護(hù)和克服投入高、產(chǎn)出低、效益差且以環(huán)境污染和資源浪費(fèi)為代價(jià)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，代之以低投入、高產(chǎn)出、高效益的集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；有利于以國有資本為主導(dǎo)的民族資本參與國際競爭，形成社會主義力量參與下的世界政治經(jīng)濟(jì)新秩序。在社會主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系之外發(fā)展私營企業(yè)和外資企業(yè)，即發(fā)展私人資本，則有利于激發(fā)資本要素活力，發(fā)展社會生產(chǎn)力，創(chuàng)造更多社會財(cái)富，以造福于廣大民眾。與資本主義社會由私人資本規(guī)律完全主導(dǎo)不同，新時(shí)代中國特色社會主義堅(jiān)持以公有資本為主體，以人民為中心。

一、公有資本具有勞動人民平等占有性、有計(jì)劃運(yùn)行性、收益共享性

資本是一個具體的、歷史范疇，其內(nèi)涵有廣義和狹義之分。狹義的資本是指社會屬性意義上的資本，即資本主義生產(chǎn)關(guān)系或資本家對工人的剝削關(guān)系；廣義的資本是指自然屬性意義上的資本，即能夠自行增殖的價(jià)值，其價(jià)值形態(tài)表現(xiàn)為資金，實(shí)物形態(tài)表現(xiàn)為資產(chǎn)。中國現(xiàn)階段存在著公有資本和私人資本兩種既性質(zhì)不同又相互影響的資本。作為對私人資本揚(yáng)棄產(chǎn)物的公有資本，其主體地位又規(guī)定了社會基本經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)。堅(jiān)持以公有資本為主體，要求國有資本和集體資本共同領(lǐng)導(dǎo)、影響私人資本運(yùn)行。

新中國成立后，中國共產(chǎn)黨對民族資本主義工商業(yè)采取利用、限制、改造的方針政策?！叭蟾脑臁钡幕就瓿桑瑯?biāo)志著中國進(jìn)入社會主義社會，資本從中國大陸隨之消失。中國理論界受蘇聯(lián)教科書影響，避免直接講“資本”，而用“資產(chǎn)”“資金”“基金”“自主勞動”代之。比如“社會主義企業(yè)下的基金循環(huán)”“固定資產(chǎn)與流動性生產(chǎn)資料”“從資金周轉(zhuǎn)看生產(chǎn)時(shí)間”等。這種狀況一直延續(xù)至改革開放之初。1978年以來，商品、貨幣、市場、生產(chǎn)價(jià)格、剩余價(jià)值、利潤、利息、地租等《資本論》的范疇逐步得到承認(rèn)，唯獨(dú)“資本”這個《資本論》最重要的范疇一直得不到承認(rèn)，成為最后的理論禁區(qū)。隨著理論界進(jìn)一步解放思想，“社會主義資本”作為一個全新的經(jīng)濟(jì)范疇，由卓炯于1983年首次加以命名。從中國官方文件看，1993年中共十四屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》第一次明確使用“資本”概念，同時(shí)提出發(fā)展“資本市場”。1997年中共十五大報(bào)告又明確提出“公有資本”范疇。此后中國理論界開始廣泛使用“資本”概念，特別是對“公有資本”“國有資本”等概念及相關(guān)理論進(jìn)行了深入探討。[1]

公有資本，亦即公有制采取資本的運(yùn)行方式。社會主義初級階段，公有制之所以還要采取資本的運(yùn)行方式，則是適應(yīng)公有制經(jīng)濟(jì)與市場機(jī)制相兼容的需要，以便使公有企業(yè)的資金流動效率更高，競爭力更強(qiáng)，利潤增長空間更大。換言之，公有制經(jīng)濟(jì)離不開公有資本形式，唯此才能使公有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行生產(chǎn)和分配，才能成為充滿競爭活力的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。公有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為公有資本并不難，難的是如何應(yīng)對公有資本與市場機(jī)制的內(nèi)在矛盾，亦即公有制本質(zhì)與其實(shí)現(xiàn)形式之間的矛盾。這里涉及社會主義建設(shè)中需要回答的兩個根本問題：一是公有制與市場機(jī)制二者究竟能否兼容？二是兼容后的公有資本，其性質(zhì)到底是由公有制所決定還是由市場經(jīng)濟(jì)所決定。

關(guān)于第一個問題，有學(xué)者認(rèn)為，在公有制基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)與市場機(jī)制的統(tǒng)一，是中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的根本。不過，公有制本質(zhì)上是取消私有間排他性的所有權(quán)界限；市場機(jī)制作為資源配置方式，本質(zhì)上是所有制的運(yùn)動和實(shí)現(xiàn)方式。一定的所有制若采取市場機(jī)制這一運(yùn)動和實(shí)現(xiàn)方式，需要滿足市場經(jīng)濟(jì)對于所有制的基本要求：所有制及相應(yīng)的所有權(quán)必須是單純經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利；交易者之間在所有制上必須有嚴(yán)格的排他性；企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)治理必須均衡，不同要素所有者的產(chǎn)權(quán)邊界必須清晰。中國特色社會主義制度下的公有制與市場機(jī)制能否統(tǒng)一，有無必要統(tǒng)一等歷史性命題還有待歷史證明。[2]但也有學(xué)者認(rèn)為，不同所有制有不同產(chǎn)權(quán)界定。不能把反映私有制的產(chǎn)權(quán)看成唯一合理有效的產(chǎn)權(quán)，用這種產(chǎn)權(quán)界定來看待公有制的產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)形式。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是清晰的，國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有。現(xiàn)代企業(yè)制度實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分開，生產(chǎn)資料使用權(quán)交給企業(yè)，使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體出現(xiàn)在市場上。[3]

筆者認(rèn)為，社會主義公有制或公有資本可以與市場機(jī)制相兼容。從可能性來看，社會主義公有制和市場機(jī)制分別作為容納生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系和推動生產(chǎn)力發(fā)展的有效方法，具有相互兼容的生產(chǎn)力基礎(chǔ)、政治基礎(chǔ)、手段基礎(chǔ)和目標(biāo)基礎(chǔ)。社會主義公有制和市場機(jī)制都與國內(nèi)國際社會化大生產(chǎn)的內(nèi)在要求相適應(yīng)，都是以堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和政府監(jiān)管為前提，都構(gòu)成發(fā)展生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)共同富裕的手段，都具有兼顧公平和效率的目標(biāo)要求，并在保證公有制主體地位前提下，使社會主義的實(shí)質(zhì)公平與市場機(jī)制的運(yùn)作效率達(dá)到辯證統(tǒng)一。從必要性來看，公有制企業(yè)作為獨(dú)立法人實(shí)體，通過主動參與市場競爭，可以有效實(shí)現(xiàn)公有資本保值增殖，為全體人民增加更多社會福利；市場運(yùn)行以公有資本為載體，能夠使人們減少或克服市場機(jī)制自發(fā)作用的固有弊端或消極影響，使資本收益分配兼顧國家利益、企業(yè)利益和個人利益，并確保政府調(diào)控目標(biāo)的真正實(shí)現(xiàn)。

事實(shí)上，社會主義公有制與市場機(jī)制在相互適應(yīng)過程中經(jīng)過雙向改造，可使新的公有資本分別實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)公有制和傳統(tǒng)私人資本運(yùn)行機(jī)制的揚(yáng)棄。改造和揚(yáng)棄的過程，即是公有制經(jīng)濟(jì)同市場機(jī)制二者相互嵌入、相互兼容的歷史過程。一方面，市場機(jī)制對社會主義公有制的實(shí)現(xiàn)形式進(jìn)行了有效改造。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，公有制的實(shí)現(xiàn)形式主要是國家經(jīng)營和集體經(jīng)營(人們將集體經(jīng)營又形象稱之為“二國營”)。這種經(jīng)營方式曾在促進(jìn)社會公正和保障社會穩(wěn)定等方面起到過非常積極的歷史作用，但由于從根本上不能適應(yīng)當(dāng)時(shí)普遍落后的生產(chǎn)力發(fā)展要求，所以企業(yè)內(nèi)部矛盾越積越多。經(jīng)過市場化改革，公有企業(yè)普遍建立起與生產(chǎn)力發(fā)展要求基本相適應(yīng)的經(jīng)營管理體制，如承包、租賃、股份制、股份合作制，從而提高了企業(yè)生產(chǎn)效率和市場競爭力。事實(shí)上，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，任何形式的所有制形式都要接受市場這只“看不見的手”的檢驗(yàn)和抉擇，并對不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的企業(yè)組織形式進(jìn)行局部或整體性改造。馬克思談到的資本主義社會中的股份制、工廠合作制，即是發(fā)展到較高程度的資本主義市場經(jīng)濟(jì)對資本主義私有制企業(yè)組織形式進(jìn)行改造的具體體現(xiàn)。改造后的新的企業(yè)組織形式適應(yīng)了社會化大生產(chǎn)的要求，客觀上也有利于資本主義私有制向社會主義公有制過渡。中國實(shí)踐則表明，市場經(jīng)濟(jì)也可以對社會主義公有制的實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行改造。改造后的公有制實(shí)現(xiàn)形式具有多樣性和多層次適應(yīng)性，特別是在確立國有企業(yè)的獨(dú)立、多元市場主體和經(jīng)營主體地位，明確所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)管權(quán)歸屬，明晰經(jīng)營者的權(quán)利和責(zé)任，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)等方面，較好地適應(yīng)了市場競爭的需要，因而大大提升了國有資本的增殖空間和積累能力。

另一方面，社會主義公有制更要對私人資本的傳統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行根本性改造。傳統(tǒng)私人資本本質(zhì)上是一種雇傭勞動關(guān)系，它以最大限度追求剩余價(jià)值為唯一動力；私人資本積累又難免帶來兩極分化、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、極端個人主義盛行等經(jīng)濟(jì)社會問題。而公有制企業(yè)本身即是為解決私人資本運(yùn)行所引發(fā)的一系列問題或危機(jī)而得以建立。在社會主義公有制企業(yè)，職工是企業(yè)的主人，他們的收入不是勞動力所得，而是勞動所得；滿足社會公共需要，主動保障和改善民生是國家對公有制企業(yè)所創(chuàng)利潤的主要投向?？傊?，公有制企業(yè)采取資本運(yùn)作的形式，絕不是復(fù)制資本至上法則，而是僅以資本為增殖手段，資本必須服務(wù)于勞動人民的根本利益，最終達(dá)到共同富裕的目的。

公有制與市場機(jī)制相互改造、相互嵌入的結(jié)果，就是公有資本實(shí)現(xiàn)了雙重?fù)P棄，即對傳統(tǒng)公有制和傳統(tǒng)資本運(yùn)行機(jī)制都進(jìn)行了揚(yáng)棄。公有資本對傳統(tǒng)公有制經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)棄表現(xiàn)在：繼承了公有制企業(yè)根本性的生產(chǎn)和分配制度，如生產(chǎn)資料掌握在國家或集體手中，以按勞分配為主體，勞動剩余主要用于擴(kuò)大再生產(chǎn)、社會管理、公共服務(wù)等方面，對剩余的分配體現(xiàn)整個所有者的共同利益；摒棄了公有制企業(yè)集權(quán)僵化的經(jīng)營管理體制，逐步否定了帶有平均主義色彩的具體分配機(jī)制，同時(shí)又改善了產(chǎn)權(quán)組織形式和利益分配方式，改善了政府和公有制企業(yè)的關(guān)系，使前者不再對后者進(jìn)行任意干預(yù)或命令，而是以市場需求為導(dǎo)向施以必要的規(guī)劃、調(diào)控與監(jiān)督。

對私人資本形成和資本運(yùn)行機(jī)制的揚(yáng)棄表現(xiàn)在：繼承了資本增殖和資本管理的傳統(tǒng)方式以及要素資本化、市場化的一些科學(xué)做法，使高效率、透明化的投資策略和運(yùn)營機(jī)制能更好地影響公有資本的增殖屬性；摒棄了私人資本至上、唯利是圖的資本本性，而是在黨和政府領(lǐng)導(dǎo)下使資本運(yùn)作服從國家利益和人民需要；對國家或集體控股的股份制企業(yè)而言，又改善了企業(yè)內(nèi)部出資人和經(jīng)營者的關(guān)系，如股份制企業(yè)內(nèi)部私人產(chǎn)權(quán)可以分割并在資本市場上自由流動，有利于形成和強(qiáng)化對企業(yè)經(jīng)營者的激勵和約束；同時(shí)又增加了企業(yè)生產(chǎn)的有計(jì)劃性及分配的公平性等新的內(nèi)容，從而使公有資本具有更大的增殖潛力。

可見，在黨和政府推動下，公有制經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制在社會化大生產(chǎn)中所展開的雙向改造的過程，也是二者相互兼容的過程。二者兼容所形成的新公有資本(這并不具有必然性，事實(shí)上兼容后所形成的私人資本數(shù)量更多)對傳統(tǒng)公有制和傳統(tǒng)市場運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了雙重?fù)P棄，并使其具有公有制經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制的雙重優(yōu)點(diǎn)。

關(guān)于第二個問題，多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)公有資本本質(zhì)上是一種公有制經(jīng)濟(jì)。有學(xué)者認(rèn)為，公有資本就是公有制經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)體制中，通過自己DNA體外重組的方法，或者說，通過從公有制經(jīng)濟(jì)肌體上提取出基因并把它放置到市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中與其他經(jīng)濟(jì)基因聯(lián)結(jié)的方式，創(chuàng)造出的一種具有公有制遺傳類型的新型資本。這就是說，公有資本的本質(zhì)是社會主義公有制經(jīng)濟(jì)；公有資本是社會主義公有制經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中新的必然的存在形態(tài)。[4](P404)公有資本內(nèi)涵了公有制與資本的矛盾，亦即社會財(cái)富的公有制與社會化生產(chǎn)相對不發(fā)達(dá)之間的矛盾。這一矛盾決定了社會主義生產(chǎn)方式不斷進(jìn)行變革和創(chuàng)新的必然性。公有資本是公有制經(jīng)濟(jì)主體的存在形式，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的第一主體，是中國特色社會主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是社會主義混合經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量，而國有資本、集體資本、國有控股和集體控股等，則是公有資本的具體形式。[5](P3)公有資本，作為集合的、社會的生產(chǎn)力，具有比私人資本更高的經(jīng)濟(jì)效能；作為生產(chǎn)關(guān)系的載體，它實(shí)現(xiàn)的是公有制經(jīng)濟(jì)的目的。[4](P405)也有學(xué)者認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)不僅可以用來表現(xiàn)公有經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，還通過建立資金這一中性范疇引申出“社本”這一社會主義特有的經(jīng)濟(jì)范疇。如卓炯就認(rèn)為，資金是擴(kuò)大商品經(jīng)濟(jì)的共性范疇。由于社會主義經(jīng)濟(jì)必然是擴(kuò)大商品經(jīng)濟(jì)，這是社會主義根本任務(wù)所要求的，所以社會主義必然采用擴(kuò)大市場經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)形式。再由于社會主義經(jīng)濟(jì)以生產(chǎn)資料公有制為主體，所以“資金”必須與社會主義生產(chǎn)關(guān)系相結(jié)合，就成為“社本”這個與“資本”對立的特殊的社會主義經(jīng)濟(jì)范疇。[6](P171)

筆者贊同公有資本本質(zhì)上是一種以公有制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系的觀點(diǎn)。社會主義國家發(fā)展商品生產(chǎn)和商品交換，其所投入的資金或資產(chǎn)帶來了相應(yīng)利潤，因而這些資金或資產(chǎn)也應(yīng)稱之為資本。改革開放之前人們未將“資金”稱為“資本”，既是受意識形態(tài)束縛的表現(xiàn)，也是因經(jīng)濟(jì)實(shí)踐上未有價(jià)值增殖的強(qiáng)烈需要；而改革開放以來公有制企業(yè)進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)體系，運(yùn)用“資本”概念與市場經(jīng)濟(jì)接軌，表述上就更方便、更符合實(shí)際。當(dāng)然，國有資產(chǎn)、國有資金、集體資產(chǎn)、集體資金都是由勞動人民共同創(chuàng)造、共同享受的，因而統(tǒng)稱為公有資本。因此，公有資產(chǎn)也就是公有資本，公有資本與公有制經(jīng)濟(jì)本身就是一回事。改革開放以前的公有資產(chǎn)本質(zhì)上是一種公有制生產(chǎn)關(guān)系，新時(shí)代的公有資本本質(zhì)上也是一種公有制生產(chǎn)關(guān)系。

從生產(chǎn)前提看，公有資本由勞動人民平等占有。公有資本是存在于公有制范圍內(nèi)的，體現(xiàn)國家和集體對資本本身及其收益的占有和支配的一種生產(chǎn)關(guān)系。公有資本歸全民或集體所有，因而在所有權(quán)意義上具有平等占有性。

從生產(chǎn)決策看，公有資本是有計(jì)劃運(yùn)行的。在資本主義社會，生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)，造成工人失業(yè)、資源浪費(fèi)、生產(chǎn)力破壞、兩極分化和社會不穩(wěn)定，并最終將被實(shí)行生產(chǎn)資料公有制的社會主義社會所取代。按照馬克思恩格斯的設(shè)想，在社會主義社會，每個勞動者的社會性勞動都由計(jì)劃確定，整個社會生產(chǎn)有組織、有計(jì)劃進(jìn)行。個別勞動要轉(zhuǎn)化為社會勞動，就不再需要商品交換的中介，也不需要價(jià)值插手其間，商品經(jīng)濟(jì)被計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所取代?？墒?，生產(chǎn)資料社會主義公有制在落后國家建立之后，由于這些國家生產(chǎn)力尚不發(fā)達(dá)，并處在市場經(jīng)濟(jì)的全球化背景下，因而不能脫離市場經(jīng)濟(jì)這一經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式和資源配置手段而搞純粹的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。這就需要公有制和市場機(jī)制相融合而形成大量的公有資本。服從國家戰(zhàn)略需要和計(jì)劃安排的公有資本，既摒棄市場調(diào)節(jié)盲目性的缺陷，又吸收市場配置資源的高效率優(yōu)勢，因而是對傳統(tǒng)市場經(jīng)濟(jì)條件下盲目運(yùn)行的私人資本的揚(yáng)棄和超越。

從生產(chǎn)結(jié)果看，公有資本收益為人民所共享。由于公有資本被勞動者平等占有，勞動者平等享有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，并按照勞動者為社會提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量獲得收入或報(bào)酬，所以公有資本還具有收益共享性。社會主義國家貫徹以人民為中心的理念原則，在經(jīng)濟(jì)上就是要追求和實(shí)現(xiàn)共同富裕。實(shí)現(xiàn)共同富裕，就需要堅(jiān)持公有制為主體。

人們利用公有資本是為了達(dá)到增殖和共享的預(yù)期目的，但在主客觀條件約束下，人們的許多預(yù)期目的往往是相互干擾、彼此沖突的，從而使其自覺追求的單一性預(yù)定目標(biāo)難以如愿以償。資本屬性只是作為一種潛在特性而存在，并不能自動變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，公有資本亦不例外。推動公有資本的增殖屬性和共享屬性由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，關(guān)鍵在于資本管理者。要牢牢把握公有資本特別是國有資本的運(yùn)營方向，加強(qiáng)和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)，按照德才兼?zhèn)?、全面發(fā)展的要求，培養(yǎng)合格、可靠的公有資本經(jīng)營者和監(jiān)管者。

二、私人資本具有自發(fā)走向資本主義與一定條件下自覺服務(wù)社會主義的二重性

一方面，私人資本代表了一種產(chǎn)權(quán)排他的、投資盲目的、利益分化的生產(chǎn)關(guān)系，其自發(fā)競爭遵循的是資本主義剩余價(jià)值規(guī)律。資本私有制企業(yè)，由于產(chǎn)權(quán)具有排他性，權(quán)益分配差距自然就會拉開，并呈兩極態(tài)勢。

從生產(chǎn)前提來看，私人資本所有權(quán)具有排他性。當(dāng)前中國存在大量的包括私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)以及混合所有制經(jīng)濟(jì)中的私資成分和外資成分在內(nèi)的私人資本經(jīng)濟(jì)。資本掌握在私人手中，以追求利潤最大化為目的，微觀上服從于私人資本積累規(guī)律和私人剩余價(jià)值規(guī)律，直接體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)。

從生產(chǎn)決策來看，私人資本運(yùn)行具有盲目性。私人資本所有權(quán)的排他性決定其運(yùn)行必然帶有盲目性。資本掌握在私人手中，私人企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)，都由私人資本家自己所決定。由于私人資本家很難獲取社會總體信息，即便通過大數(shù)據(jù)獲取相關(guān)信息，也無法左右其他私人企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況，加上國家調(diào)控難以對私人企業(yè)全覆蓋，從而使個別生產(chǎn)者所生產(chǎn)的商品經(jīng)常處于供求不平衡狀態(tài)，最終導(dǎo)致個別勞動很難完全、順利轉(zhuǎn)化為社會勞動。如果個別勞動不能被社會所承認(rèn)，商品就不能順利交換出去，個別價(jià)值就不能轉(zhuǎn)化為社會價(jià)值，其結(jié)果將導(dǎo)致生產(chǎn)相對過剩，企業(yè)資金鏈斷裂，工人失業(yè)，民眾違約率增加，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)、金融危機(jī)及社會危機(jī)。

從生產(chǎn)結(jié)果來看，私人企業(yè)的勞資要素所有者的收益分配嚴(yán)重分化。要素所有權(quán)是社會分工的前提，是收入分配的依據(jù)，也是階層分化的根源。私人資本所有權(quán)從根本上決定勞資收益分配的兩極分化?，F(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離。兩權(quán)分離不僅不能縮小勞資收益差距，反而因經(jīng)營管理水平的提升、資本流動效率的提高和資本積累速度的加快而使這種差距不斷擴(kuò)大。

另一方面，國家對私人資本正確引導(dǎo)，又使其具有服務(wù)于社會主義目標(biāo)的工具性。在中國特色社會主義條件下，之所以允許私人資本存在，是因?yàn)樗饺速Y本適應(yīng)了一定水平的生產(chǎn)力發(fā)展要求，并具有同公有資本相同的宏觀運(yùn)行目標(biāo)，即國家統(tǒng)一調(diào)控下對國計(jì)民生戰(zhàn)略安排的服務(wù)和服從。由于社會主義公有制在當(dāng)前中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)主體地位，特別是國有資本對國民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的繼續(xù)保持并逐步增強(qiáng)，國有資本的保值增殖力、經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)力、社會服務(wù)力及世界影響力持續(xù)提升，從根本上規(guī)定了中國特色社會主義視野下的私人資本“以人民為中心”的功能屬性。

需要明確的是，支持私人經(jīng)濟(jì)發(fā)展或鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度的重要組成部分，但不是社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的題中應(yīng)有之義。

三、堅(jiān)持以公有資本為主體，要求國有資本和集體資本共同領(lǐng)導(dǎo)、影響私人資本運(yùn)行

公有資本和私人資本長期并存，并以公有資本為主體，以國有資本為主導(dǎo)的資本制度安排，是馬克思主義資本觀同中國國情相結(jié)合的必然結(jié)論，是規(guī)律性與目的性的統(tǒng)一。公有資本為主體，要求國有資本和集體資本共同領(lǐng)導(dǎo)、影響私人資本運(yùn)行。

1.國有資本是社會整體利益的代表，其能夠也必須主導(dǎo)私人資本企業(yè)運(yùn)行。

一般來講，政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域主要表現(xiàn)為國有資本經(jīng)濟(jì)對包括私人資本經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的整個國民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的發(fā)揮，其具體路徑表現(xiàn)為以下六個方面。

第一，國有資本代表國家利益，履行社會綜合職能。一是雖然國企不斷退出，就業(yè)人數(shù)下降，其GDP在全部工業(yè)企業(yè)中所占比重不斷減少，但其稅負(fù)一直居高不下。1998—2002年，規(guī)模以上國有及國有控股工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)稅金及附加占比80%以上。不斷退出后，國企依然是高稅負(fù)。2011—2013年占比仍高達(dá)33%-36%。二是國有企業(yè)除了按規(guī)定將利潤的一部分上繳國家，用于社會事業(yè)之外，主要用于資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)，快速增加國有資本總量，使全民所有的資本總量不斷增多。三是市場上出現(xiàn)的假冒偽劣商品、有毒有害食品等，多與個體或私人資本不擇手段追逐利潤有關(guān)；國企誠信度較高，在保障民生安全方面做出了重要貢獻(xiàn)。[7]

第二，國企通過主導(dǎo)市場體系，掌握生產(chǎn)和流通，為私人資本運(yùn)行提供新的環(huán)境和條件。一是政府發(fā)揮快速學(xué)習(xí)能力和強(qiáng)大動員能力優(yōu)勢，逐步建立起國有資本所主導(dǎo)的成熟完善的市場體系。這一市場體系為私人資本運(yùn)行提供了巨大的經(jīng)濟(jì)體量和市場空間。中國具有比日本大4倍多的供應(yīng)商體系，擁有具備成熟工作經(jīng)驗(yàn)的1.5億產(chǎn)業(yè)工人；具有現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施、巨大規(guī)模的市場空間以及健全的供應(yīng)鏈體系，并為中國資本增殖提供了約15%至20%的成本優(yōu)勢。[8]二是國有工商企業(yè)直接控制關(guān)系國計(jì)民生的生產(chǎn)資料和生活資料的生產(chǎn)經(jīng)營活動及對外貿(mào)易活動，并對產(chǎn)品供求關(guān)系發(fā)揮基礎(chǔ)性調(diào)控作用。三是國有資本主導(dǎo)下游銷售環(huán)節(jié)，在商品流通中發(fā)揮主渠道作用，能夠起到調(diào)節(jié)產(chǎn)品供求、穩(wěn)定市場預(yù)期的作用。

第三，國家運(yùn)用國有資本進(jìn)行宏觀調(diào)控，減少或避免私人資本運(yùn)行的“市場失靈”。國企是政府將有限社會資源集中起來進(jìn)行投資的載體，是統(tǒng)籌運(yùn)用國家財(cái)力、物力實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的物質(zhì)保障。一方面，國有資本承載著國家戰(zhàn)略性功能、社會利益調(diào)節(jié)功能，承擔(dān)著政府調(diào)控作用，是國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要工具和依托，成為市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定器和減壓閥。另一方面，國家直接占有生產(chǎn)資料，能夠按照社會意志對國企進(jìn)行有效監(jiān)管，并按經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總要求，對國企生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行合理調(diào)節(jié)，引導(dǎo)和調(diào)控市場行為，使之真正體現(xiàn)全體人民的共同利益，亦即實(shí)現(xiàn)國家整體目標(biāo)。國資可被用來調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，防止經(jīng)濟(jì)失衡，平抑經(jīng)濟(jì)波動，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，增加社會整體福利，還可被用來調(diào)節(jié)市場上商品和服務(wù)供求關(guān)系，控制物價(jià)過度上漲或下跌，控制資本流向及市場競爭秩序。

第四，國有資本在推進(jìn)私企科技進(jìn)步及產(chǎn)業(yè)升級方面優(yōu)勢明顯。國有企業(yè)在技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級中必須而且能夠走在前列，在原始創(chuàng)新及基于原始創(chuàng)新的顛覆性創(chuàng)新方面發(fā)揮關(guān)鍵性作用。這是因?yàn)椋瑖衅髽I(yè)能夠集中使用資源，承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)，遵循國家整體技術(shù)規(guī)劃，較易產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，并掌握著社會化程度較高的生產(chǎn)能力，是生產(chǎn)力發(fā)展中的主導(dǎo)性企業(yè)，因而在為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)的同時(shí)，也在為私營企業(yè)技術(shù)改造提供先進(jìn)技術(shù)裝備。不論是傳統(tǒng)工業(yè)的巨額投資技術(shù)改造，還是先導(dǎo)工業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)、投資創(chuàng)新，都在很大程度上依賴于政府投資的國有企業(yè)特別是央企來完成。而中國國有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金的成立，作為一種投融資方式，則是以股份形式參與投資，幫助所投企業(yè)(尤其是高新技術(shù)企業(yè))資本增殖及上市。此外，對于大規(guī)模科技創(chuàng)新，私人資本不愿且無力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，只能由國有資本帶動和吸引社會資本或私人資本積極、有序參與到科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化工作中來。

國有資本主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)所經(jīng)歷的大規(guī)模調(diào)整，為私營企業(yè)提供資本流向。從訂貨、盈利、用工、未來投資方向等方面綜合看，資源密集型制造行業(yè)的市場空間(如房產(chǎn)、鋼鐵、采礦)逐步被現(xiàn)代服務(wù)業(yè)(如信息、租賃、商務(wù))和高技術(shù)制造業(yè)(如醫(yī)藥、電子設(shè)備)所替代和擠壓。處于工業(yè)上游的不僅多為國有大型企業(yè)，而且國家資本在第二、三產(chǎn)業(yè)企業(yè)法人單位實(shí)收資本總額中占較大比重。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計(jì)劃的落實(shí)，以信息流帶動物質(zhì)流、人才流、技術(shù)流、資金流，信息技術(shù)與制造業(yè)將不斷走向深度融合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的巨大變革，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的巨大轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻調(diào)整，更多私人資本將流向國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及現(xiàn)代制造業(yè)等國有企業(yè)主導(dǎo)的行業(yè)或領(lǐng)域。

第五，國有資本帶動私人資本保障國家安全，提高國家核心競爭力。一是國有企業(yè)通過擴(kuò)大自身規(guī)模，形成核心技術(shù)和拳頭產(chǎn)品，提升了自主創(chuàng)新能力及核心競爭力，改善了國際市場競爭地位。二是政府通過引導(dǎo)企業(yè)成為國際科技合作的主體，支持有較強(qiáng)國際競爭力的企業(yè)建立海外研發(fā)中心，以合資、參股等方式有效利用當(dāng)?shù)乜萍假Y源，增強(qiáng)專利技術(shù)儲備，提高科技創(chuàng)新能力。三是國家在能源、糧食生產(chǎn)、裝備制造等關(guān)乎國家利益的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培養(yǎng)一批具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團(tuán)，發(fā)揮它們的骨干、示范和導(dǎo)向作用，并通過對外投資、開拓市場、深化合作，不斷增強(qiáng)國際競爭力。“中國高鐵”“中國核電”走出國門，走向世界，這在為私人資本功能發(fā)揮提供經(jīng)濟(jì)環(huán)境、競爭條件和增殖空間的同時(shí)，也大幅提高了中華民族產(chǎn)業(yè)國際競爭力及中國對外開放水平。

第六，通過混合所有制改革，國有資本可緩解私人資本運(yùn)行所帶來的收入差距較大問題。以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的社會主義生產(chǎn)關(guān)系，能夠從根本上克服資本主義生產(chǎn)方式中的基本矛盾，保證生產(chǎn)、流通和分配被置于社會的自覺調(diào)控之下，實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)有計(jì)劃按比例發(fā)展以及社會成員的共同富裕。因此，生產(chǎn)資料歸國家而不是歸任何私人所有，從根本上消除了勞資對抗的社會矛盾，能夠?qū)⒀矍袄媾c長遠(yuǎn)利益、局部利益與整體利益、公共利益與個人利益有機(jī)結(jié)合，是最終達(dá)到共同富裕的根本制度保障。混合所有制改革，特別是允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體，從某種意義上講也是對收入分配的源頭即生產(chǎn)條件的占有環(huán)節(jié)進(jìn)行有效調(diào)整。這對于防止兩極分化、共享發(fā)展成果具有決定性意義。

總之，實(shí)踐已經(jīng)證明并將繼續(xù)證明，國有資本在中國經(jīng)濟(jì)社會生活中始終發(fā)揮著不可或缺的主導(dǎo)作用。今后只有進(jìn)一步發(fā)揮國有資本的主導(dǎo)作用，才能抵御私人資本的不良滲透或消極影響，才能聯(lián)合私人資本一同應(yīng)對國際資本的全球競爭。

2.廣大農(nóng)村需以集體資本主導(dǎo)私人資本運(yùn)行。

中國改革發(fā)軔于1978年的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制。以土地集體所有為前提的包產(chǎn)到戶，極大地調(diào)動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。隨著農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率水平的提高，農(nóng)業(yè)剩余和人口剩余不斷增多，從而為城市工商業(yè)發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和人力基礎(chǔ)。不僅如此，土地公有私用的經(jīng)濟(jì)制度安排還在一定程度上消除了城市經(jīng)濟(jì)危機(jī)的隱患。市場經(jīng)濟(jì)條件下，普遍、長期、穩(wěn)定的小農(nóng)生產(chǎn)方式實(shí)質(zhì)是不存在雇傭勞動關(guān)系的小資本生產(chǎn)方式。廣大農(nóng)民既可以進(jìn)城打工，被城市資本所雇傭，直接為城市資本創(chuàng)造大量剩余價(jià)值；也可以留守務(wù)農(nóng)，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出率，進(jìn)而避免城市發(fā)生糧食危機(jī)及相對人口過剩情況，承擔(dān)起潛在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的制度成本，因而間接支持了城市資本的體量積累和規(guī)模擴(kuò)張。當(dāng)前有人鼓吹“資本下鄉(xiāng)”，允許城市富余工商資本下鄉(xiāng)流轉(zhuǎn)農(nóng)村土地，雖將在一定程度上解決土地閑置和低效利用問題，但不加限制和約束的資本下鄉(xiāng)，必將掉入土地私有化的陷阱，最終造成環(huán)境污染、資源浪費(fèi)以及農(nóng)村內(nèi)部兩極分化的惡果，因而必須堅(jiān)決予以防范和抵御。

長期以來的農(nóng)村改革實(shí)踐充分證明，私人資本主導(dǎo)下的農(nóng)民入城和資本下鄉(xiāng)，都不能從根本上解決農(nóng)民共同富裕問題。只有發(fā)展壯大集體資本主導(dǎo)下的農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)，才能增加集體成員收入，縮小城鄉(xiāng)差距，最終達(dá)到共同富裕。具體言之，以私人資本為主導(dǎo)的要素流動在農(nóng)民脫貧過程中做出相應(yīng)貢獻(xiàn)的同時(shí)，往往陷入“絕對貧困—農(nóng)民入城—相對貧困—資本下鄉(xiāng)—絕對貧困”的惡性循環(huán)。特別是拔地而起的農(nóng)業(yè)工廠，在引領(lǐng)一方走向富足的同時(shí)，也污染了河流、地下水、大氣和土壤，增加了村民沉重的民生負(fù)擔(dān)。農(nóng)民共富預(yù)期目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，既離不開私人資本的廣泛參與，又不能使之居于主導(dǎo)地位，這就要求發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。只有真正重視并切實(shí)加強(qiáng)集體經(jīng)濟(jì)組織能力建設(shè)，發(fā)揮其在消除貧困、改善民生過程中的關(guān)鍵性主導(dǎo)作用，才能打破上述惡性循環(huán)，確保農(nóng)民共同富裕步伐的可持續(xù)推進(jìn)。

四、新時(shí)代中國特色社會主義資本觀必須堅(jiān)持以人民為中心

人民群眾是支配資本的主體，是資本收益的創(chuàng)造者和享有者。資本結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)程和資本發(fā)展方向取決于歷史發(fā)展的需要和人民群眾的覺悟及行動。應(yīng)堅(jiān)持把增進(jìn)人民福祉、促進(jìn)人的全面發(fā)展、朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)作為資本結(jié)構(gòu)調(diào)整和資本價(jià)值增殖的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

1.人民群眾是支配資本的主體，是資本收益的創(chuàng)造者和享有者。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)對一切有益于國計(jì)民生的資本增殖活動敞開大門。在國有企業(yè)，職工是企業(yè)的主人。他們既是支配資本的主體，也是資本收益的直接創(chuàng)造者和直接享用者。在私營企業(yè)，一方面，勞動力、技術(shù)、管理、信息等要素被資本所支配，服務(wù)于資本增殖的特定需要，因而這些要素實(shí)現(xiàn)了向生產(chǎn)資本的轉(zhuǎn)化，取得了生產(chǎn)資本形式；另一方面，資本與勞動力、技術(shù)、管理、信息等一同作為生產(chǎn)要素參與財(cái)富創(chuàng)造，其所有者憑借所有權(quán)獲取相應(yīng)報(bào)酬或所得。由此觀之，私營企業(yè)的勞動者是資本收益的創(chuàng)造者，但在初次分配中不是直接享有者。提高這部分勞動者以及社會上其他弱勢群體收入，需要政府進(jìn)行二次分配，從而使低收入群體成為資本總收益的間接享有者。總之，社會主義國家堅(jiān)持人民主體地位，就必須承認(rèn)人民支配資本運(yùn)行及享有資本收益的權(quán)利和資格。然而，在部分學(xué)者和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部那里，人民創(chuàng)造歷史的唯物主義被丟棄或篡改，勞動創(chuàng)造價(jià)值這一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基石被虛置或否定。資本及資本家的作用被捧上了天，勞動人民的作用被嚴(yán)重淡化、忽略甚至貶低。只有理論上正本清源，制度與機(jī)制上才能接地氣、得民心。只有堅(jiān)持馬克思主義群眾史觀及勞動價(jià)值論，才能真正以制度規(guī)則、法律法規(guī)捆住資本“干政欺民”之手，才能讓人民群眾真正成為支配資本的主體，成為資本收益的直接或間接享用者。

2.資本結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)程和資本發(fā)展方向取決于歷史發(fā)展的需要和人民群眾的覺悟及行動。

國有資本和私人資本在資本結(jié)構(gòu)中的比例大小以及作為民族資本整體的增殖能力和國際競爭力強(qiáng)弱，取決于民眾對資本屬性和資本作用的認(rèn)識程度，取決于民眾能否對資本運(yùn)行進(jìn)行民主管理和有效監(jiān)督。如果勞動人民覺悟到資本增殖與自身利益息息相關(guān)，那么他們會重視資本、關(guān)注資本并自覺監(jiān)督資本。資本觀與人民觀、利益觀、人生價(jià)值觀緊密相關(guān)。譬如，國有企業(yè)改革確保了現(xiàn)有員工利益，但卻以犧牲下崗工人的利益為代價(jià)。若沒有下崗工人所做的犧牲，國有企業(yè)改革進(jìn)程將無法推進(jìn)，國有企業(yè)的活力和競爭力無法提高，從國有企業(yè)轉(zhuǎn)制而來的私營企業(yè)也就無從談起，甚而至于中國的工業(yè)化、現(xiàn)代化、國際化進(jìn)程終將因社會動蕩而被迫中斷。在當(dāng)前中國，無論與民眾切身利益密切相關(guān)的社會民生問題，如就業(yè)、分配、醫(yī)療、養(yǎng)老、住房、食品安全等，還是思想意識形態(tài)領(lǐng)域存在的理想信念缺失、道德觀念淡漠等問題，客觀上都與私人資本無序擴(kuò)張有關(guān)。這樣一來，不僅人們的民生成本負(fù)擔(dān)被資本逐利性所加重，而且所有社會關(guān)系都面臨貨幣化的困境。資本自發(fā)擴(kuò)張的邏輯與勞動人民自覺行動的邏輯相反相成、互為因果。生活在資本關(guān)系中的弱勢群體，不僅自身認(rèn)識覺悟能力在不斷提高，而且還積極利用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，自發(fā)組織起來配合政府對資本的管控、駕馭。人們利用資本文明成果消除私人資本擴(kuò)張所帶來的惡果，將成為資本發(fā)展中的一種常態(tài)或一條主線。

3.堅(jiān)持把增進(jìn)人民福祉、促進(jìn)人的全面發(fā)展、朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)作為資本結(jié)構(gòu)調(diào)整和資本價(jià)值增殖的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

公私資本結(jié)構(gòu)調(diào)整方向由兩個因素決定：一是生產(chǎn)力發(fā)展水平，二是人民的實(shí)際需要。優(yōu)化公私資本結(jié)構(gòu)，不僅僅是為了推進(jìn)生產(chǎn)力和技術(shù)的物化變革，更是為了普遍滿足人民的美好生活需要。政府應(yīng)保障資本為民的所有制改革方向。如果國有企業(yè)內(nèi)部都不能實(shí)現(xiàn)工人對資本收益的公平獲取，而私營企業(yè)又不能回應(yīng)勞動者的合理訴求，不能讓他們獲得契約所規(guī)定的正當(dāng)利益，這樣的所有制改革就失去了意義，也不可能實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)然，將資本增殖了的部分用于滿足民眾新期待，并不等于過度福利化。脫離經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)力狀況的過度福利化，不僅不會真正提高人民生活水平，還易掉入“中等收入陷阱”。正如習(xí)近平所談到的，對民眾過度承諾反而會導(dǎo)致“效率低下、增長停滯、通貨膨脹，收入分配最終反而惡化” 。[9](P214)執(zhí)政黨最為重要的任務(wù)，就是通過國有資本和集體資本力量實(shí)現(xiàn)對私人資本的有效引導(dǎo)，使公私資本有效地為社會服務(wù)，為人民造福。