張麗劍，劉 曦，馬 天

（1.中南民族大學(xué)民族學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院，武漢 430074；2.新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，烏魯木齊 830012）

元朝是我國(guó)歷史上第一個(gè)由北方少數(shù)民族建立的全國(guó)大一統(tǒng)政權(quán)，在其統(tǒng)治廣大南方地區(qū)時(shí)，開(kāi)創(chuàng)了土司制度。這種制度的主要思想就是“以夷制夷”，即通過(guò)各族豪酋對(duì)當(dāng)?shù)匕傩者M(jìn)行間接統(tǒng)治。土司制度既是對(duì)商周王朝以來(lái)的羈縻體制的繼承，更是對(duì)這種制度的完善與發(fā)展。也正是由于土司制度的落實(shí)，自元代以來(lái)，我國(guó)邊疆地區(qū)再也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)較大規(guī)模的少數(shù)民族割據(jù)政權(quán)，而是始終統(tǒng)一在中央政權(quán)的版圖之下。

緊接著元朝而起的明朝，是我國(guó)歷史上最后一個(gè)由漢族建立的統(tǒng)一的封建王朝。明朝從建立起就始終面臨著類(lèi)似的民族問(wèn)題，如何在眾多少數(shù)民族共存的國(guó)情下建立起完整而有效的統(tǒng)治，明朝中央在初期延續(xù)了元朝的制度與政策。在西南邊疆地區(qū)，依然實(shí)行的是土司制度。明太祖朱元璋明確提出對(duì)西南地區(qū)“因俗而治”，以此爭(zhēng)取少數(shù)民族的歸附。而當(dāng)?shù)氐纳贁?shù)民族土司在看到元朝大勢(shì)已去的情況下，也是紛紛選擇向明朝投誠(chéng)。這種雙向的示好，從雙方角度來(lái)看是各自出于自己的考量，本文即是在此背景下分析當(dāng)時(shí)的故元土司與明朝統(tǒng)治者是如何展開(kāi)博弈的。

一、明朝初年歸順的故元土司

明朝洪武年間，太祖皇帝朱元璋多次派軍攻打西南地區(qū)，相繼把兩廣、云南地區(qū)納入明朝的版圖。除了對(duì)故元武裝力量進(jìn)行征討平定以外，“對(duì)于南方、西南邊疆少數(shù)民族地區(qū)，要根據(jù)‘以德懷之，以威服之’的原則加以經(jīng)略，這成了明初君臣上下的共識(shí)”〔1〕334。在這樣的思想指導(dǎo)下，統(tǒng)治者希望當(dāng)?shù)氐墓试了灸軌驓w附明朝，減少武力征伐的成本。在元代土司制度的基礎(chǔ)上，明王朝對(duì)其加以改善，逐漸形成了一套完備的適合明朝統(tǒng)治的土司政治制度。

當(dāng)?shù)氐耐了疽采钪O與明朝對(duì)抗無(wú)異于以卵擊石，如何保證自己在當(dāng)?shù)氐慕y(tǒng)治和實(shí)現(xiàn)利益最大化才是最重要的。因此，在故元軍隊(duì)無(wú)力回天的時(shí)候，向明朝歸附不失為一種明智之舉?！拔髂弦膩?lái)歸者，即用原官授之。其土官銜號(hào)曰宣撫司，曰招討司，曰安撫司，曰長(zhǎng)官司。以勞績(jī)之多寡，分尊卑之等差”〔2〕166。明太祖在武昌打敗陳友諒的軍隊(duì)后，元朝在湖南各地設(shè)置的土司紛紛向明朝投降，在南方等地統(tǒng)治的故元土司歸附之后，遠(yuǎn)在貴州的思南宣慰、思州宣撫也趕緊向明朝歸附，明朝統(tǒng)治者隨即任命原有的土司管理當(dāng)?shù)?。到了洪武年間，明朝軍隊(duì)平定福建、兩廣以后，明太祖依然把納土歸降的少數(shù)民族酋長(zhǎng)立為宣慰、安撫等官職。直到明朝統(tǒng)一了云南，土司制度也被推廣到了整個(gè)西南地區(qū)。

故元土司歸附明朝以后，需要按照明朝的規(guī)定來(lái)繼續(xù)實(shí)行統(tǒng)治。同時(shí)，為了表示歸順于明朝，還需要舉行一定的儀式和授予一定的信物。“在明初洪武年間，規(guī)定了各地土司的職責(zé)和對(duì)中央朝廷的義務(wù)、土司的承襲辦法以及嚴(yán)密的賞罰制度等。各級(jí)土司一經(jīng)授職，就賜予印章、誥敕、冠帶等信物，以此來(lái)作為朝廷命官的憑證。”〔3〕很多故元土司在明朝統(tǒng)治者那里都得到了冊(cè)封，土司的后人亦可以承襲土司之職，這些有家族背景的土司占據(jù)了明朝一代土司中的大多數(shù)。明朝土司在各地的空間分布上也存在一定數(shù)量上的差異，主要集中在云南、貴州、四川、兩湖、廣西等省區(qū)。吳永章先生曾經(jīng)對(duì)明朝時(shí)各地土司的數(shù)量進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)，在云南設(shè)置得最多，文武職土官共218員，其次是廣西，共197員，再其次是貴州，為92員，四川有73員，而兩湖地區(qū)為41員〔4〕。

二、故元土司歸附明朝的考量

土司對(duì)于自己所管轄的區(qū)域有相當(dāng)大的自主權(quán)，從某種意義上來(lái)講，土司就是一方的“土皇帝”。如果不是迫于外界的壓力，沒(méi)有哪一個(gè)土司會(huì)承認(rèn)歸附于別人的統(tǒng)治之下。故元?jiǎng)萘υ诙虝r(shí)間內(nèi)的消失殆盡，對(duì)于各地土司來(lái)講，壓迫他們的統(tǒng)治者已然不復(fù)存在，但明王朝的統(tǒng)治又隨即降臨。因此，歸附成為土司們的最佳選擇，做出這種決定主要是出于對(duì)土司的生存問(wèn)題、繼續(xù)實(shí)行統(tǒng)治、攫取更多利益等方面的綜合權(quán)衡。

（一）為了自身的生存向明王朝妥協(xié)

明朝初年，朱元璋開(kāi)始派軍攻打盤(pán)踞在各地的故元?jiǎng)萘?，并相繼統(tǒng)一西南各行省。洪武元年秋天，明朝軍隊(duì)基本肅清了廣西境內(nèi)所有元軍勢(shì)力，將廣西全境納入明朝的版圖。至洪武十五年正月，進(jìn)攻云南的30萬(wàn)明軍攻下昆明，盤(pán)踞在云南的故元梁王被迫自殺。之后割據(jù)大理的段氏拒不投降，最終也難逃被明朝軍隊(duì)俘虜?shù)慕Y(jié)局，故元?jiǎng)萘o(wú)力對(duì)抗明朝軍隊(duì)的武裝已成定局。在這種軍事威懾下，那些曾經(jīng)臣服于元朝的土司勢(shì)力也都認(rèn)識(shí)到自己的軍備力量與明軍的差距。如果像梁王、段氏那樣死守自己的一方土地，也難免會(huì)淪為明朝統(tǒng)一江山的犧牲品。因此，更多的故元土司選擇向明朝投降，這不失為一種保身的明智之舉。

（二）爭(zhēng)取繼續(xù)統(tǒng)治當(dāng)?shù)匕傩盏臋C(jī)會(huì)

土司代表著某個(gè)少數(shù)民族地區(qū)的最高行政權(quán)威，雖然隨著中央集權(quán)制度的發(fā)展，土司的權(quán)力在日益縮減，但土司仍然在當(dāng)?shù)鼐哂泻艽蟮慕y(tǒng)治權(quán)限。如何對(duì)待南方剛剛歸附的少數(shù)民族及其舊有制度，明初朝廷內(nèi)部出現(xiàn)了“臨之以兵”和“德懷”兩種觀(guān)點(diǎn)。明太祖朱元璋認(rèn)為“溪峒蠻僚雜處，其人不知禮義，順之則服，逆之則變，未可輕動(dòng)”〔5〕443。在這種中央政策思想的指導(dǎo)下，故元土司與明朝統(tǒng)治者各取所需，土司紛紛向新生的明王朝投誠(chéng)。明朝可以利用當(dāng)?shù)赝了镜膭?shì)力對(duì)少數(shù)民族地區(qū)實(shí)行統(tǒng)治，而得以保存下來(lái)的土司則可以繼續(xù)保留自己的權(quán)力。

（三）盡力爭(zhēng)取賞賜并將利益最大化

歷代中央王朝為了顯示強(qiáng)大與富庶，都會(huì)對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行賞賜。明朝為了使少數(shù)民族地區(qū)向中央進(jìn)貢，制定了非常優(yōu)厚的政策，每次都厚賞前來(lái)朝貢的少數(shù)民族首領(lǐng)。故元土司正是看到了這一點(diǎn)，為了爭(zhēng)取朝廷的賞賜，非常樂(lè)意向明朝投誠(chéng)，既能獲得一定的甚至超過(guò)自己朝貢方物價(jià)值的賞賜，還能獲得本地區(qū)所沒(méi)有的一些中原商品與科技成品?！昂槲淦吣昶咴赂?，廣西土官莫金遣其弟莫交貢馬。詔賜莫金文綺六匹，莫交衣一襲。”〔6〕“洪武二十四年十二月癸酉，廣西鎮(zhèn)安府東蘭、那地二州土官……來(lái)朝貢馬及方物。各賜綺帛紗錠?！薄?〕每次土司向中央朝貢都會(huì)獲得朝廷的一些回賜，有時(shí)這些回賜的經(jīng)濟(jì)分量還相當(dāng)可觀(guān)，這也成為了故元土司樂(lè)于向明朝投誠(chéng)的又一個(gè)重要原因。

三、明朝對(duì)歸附土司采取的政策

明朝對(duì)于歸附的故元土司，制定了詳細(xì)的政策，使之很多行為都要遵行中央朝廷規(guī)定的統(tǒng)一規(guī)范。這些約束土司的政策主要包括對(duì)他們的任命程序，他們的子孫后代如何承襲，對(duì)于他們的功過(guò)應(yīng)該給予怎樣的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰，土司對(duì)朝廷應(yīng)盡哪些義務(wù)，以及中央集權(quán)的保障措施等。

（一）歸附土司的任命

明帝國(guó)建立前夕，朱元璋率軍攻克兩湖之地時(shí)，就已經(jīng)有一些故元土司向即將誕生的明朝投附。朱元璋很注意對(duì)這些南方少數(shù)民族的招撫。如至正二十四年（公元1364年）六月，安定宣撫使向思明遣使持元朝授予的敕印歸附，朱元璋隨即在其地設(shè)置了兩個(gè)宣撫司，分別由向思明及其弟向思勝統(tǒng)領(lǐng)。明朝初期這些土司一經(jīng)任命，明朝中央即賜予他們誥敕、印章、冠帶及符牌等信物作為朝廷命官的憑證〔8〕。

（二）土司后代的承襲政策

明朝是允許土司后代承襲職位的，但是明朝初年對(duì)于土司的承襲要求比較嚴(yán)格。明朝初期規(guī)定，土司承襲，必須赴京受命，以此彰顯朝廷權(quán)威。“襲替必奉朝命，雖在萬(wàn)里外，皆赴闕受職?！薄?〕各地土司對(duì)赴京告襲的記載有很多，如洪武年間，貴州鎮(zhèn)遠(yuǎn)州同知楊永泰故，其次男赴京承襲；廣西田州府原知府“長(zhǎng)男岑祥備方物馬匹赴京告襲”〔9〕。新的土司承襲職位，在明朝初年都必須進(jìn)京得到朝廷的承認(rèn)，這也是彰顯明朝皇家威儀的一種方式。

（三）明朝對(duì)土司的獎(jiǎng)懲政策

對(duì)于明朝有功的土司，朝廷會(huì)給予升遷的機(jī)會(huì)。南丹土司莫禎在向皇帝的奏言中提出了自己治理少數(shù)民族地區(qū)的設(shè)想，并請(qǐng)求任命自己為本州土官知府，得到了皇帝的贊賞：“今莫禎所奏，意甚可嘉，彼果能效力，省我邊費(fèi)，朝廷豈惜一官，爾其酌之?！薄?〕對(duì)于有罪過(guò)的土司，明朝也會(huì)給予懲罰，但是很多情況下都是按照本民族的習(xí)慣來(lái)處理，如用金錢(qián)、牛馬、糧食等贖罪。

（四）土司應(yīng)盡的義務(wù)

土司對(duì)明朝應(yīng)盡的義務(wù)之一就是向中央朝貢，以此來(lái)表示對(duì)朝廷的臣服。明朝在對(duì)少數(shù)民族地區(qū)的朝貢方面做了嚴(yán)格的規(guī)定，包括各地少數(shù)民族進(jìn)貢的路線(xiàn)、貢物、時(shí)間、貢使人數(shù)等。土司對(duì)朝廷應(yīng)盡的義務(wù)還包括納賦與征調(diào)土兵。明朝規(guī)定少數(shù)民族地區(qū)也要繳納賦稅，但是一般較低，征收的時(shí)間也比中原地方遲。值得注意的是，土兵是維護(hù)邊疆地區(qū)治安的重要力量，所以土司擁有一定數(shù)量的土兵是合法行為。

（五）中央對(duì)土司的武裝威懾

明太祖在對(duì)少數(shù)民族招撫的同時(shí)，并沒(méi)有完全放棄武力鎮(zhèn)壓。對(duì)于那些投降后又時(shí)常反叛的土司，朝廷會(huì)派大軍剿捕。明太祖在對(duì)南方少數(shù)民族用兵時(shí)，始終秉持慎重的態(tài)度，禁止隨意發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，以免激化民族間的矛盾。但是武力鎮(zhèn)壓作為一種震懾手段，對(duì)于維護(hù)少數(shù)民族地區(qū)的安定卻是切實(shí)有效的，明太祖向來(lái)強(qiáng)調(diào)對(duì)待少數(shù)民族地區(qū)要“恩威并施”，這始終作為招撫土司的一種輔助手段，亦是保持中央集權(quán)的重要途徑。

四、博弈的結(jié)果：各取所需，相互利用

博弈指的是在一定條件下，遵守一定的規(guī)則，一個(gè)或幾個(gè)擁有絕對(duì)理性思維的人或團(tuán)隊(duì)，對(duì)各自具備的行為能力或策略進(jìn)行選擇且加以實(shí)施，并從中各自取得相應(yīng)結(jié)果或收益的過(guò)程。在故元土司與明朝之間的博弈中，雙方就是站在各自的立場(chǎng)上，盡力讓自己的利益最大化，而制定或接受雙方都盡可能認(rèn)同的條件與游戲規(guī)則。而這場(chǎng)大博弈的最終結(jié)果就是，各地土司與明朝都在一定程度上實(shí)現(xiàn)了自己的目的。當(dāng)然，這種博弈的結(jié)果也是雙方相互利用的產(chǎn)物。

（一）明朝的博弈

此時(shí)的明朝作為一個(gè)剛剛推翻元朝統(tǒng)治，還在到處清理殘?jiān)獎(jiǎng)萘Φ男律?quán)，其所面臨的最大問(wèn)題就是如何保持住目前的戰(zhàn)果，以及如何在全國(guó)范圍內(nèi)建立穩(wěn)定的政權(quán)統(tǒng)治秩序。而作為管理少數(shù)民族地區(qū)的土司，他們更為熟悉當(dāng)?shù)氐那闆r，對(duì)于治理當(dāng)?shù)匕傩找灿幸欢ǖ慕?jīng)驗(yàn)和習(xí)慣法體制。正是出于對(duì)這種可利用價(jià)值的考慮，明朝的統(tǒng)治者在面對(duì)廣大少數(shù)民族地區(qū)時(shí)，對(duì)故元土司采取了優(yōu)先招撫的措施。除此之外，直接招撫土司歸附明朝以后，還省去了武力征服廣大少數(shù)民族地區(qū)的巨大成本，直接“化敵為友”，為明朝穩(wěn)固江山作出了杰出的貢獻(xiàn)。

（二）土司的博弈

故元土司選擇歸附明朝既是博弈的結(jié)果，也是一種無(wú)奈之舉。如果不歸附，可能就要面臨被消滅的危險(xiǎn)。但是，土司的歸附也是和明朝博弈后的結(jié)果。故元土司自身具有對(duì)少數(shù)民族地區(qū)管理的經(jīng)驗(yàn)和威望，這是新生的明朝所不具備的，在歸附以后，少數(shù)民族地區(qū)的治理仍須仰仗土司。由于元朝已徹底滅亡，歸附明朝可以為自己找到一個(gè)更強(qiáng)大的靠山，有了明朝的支持，土司們可以繼續(xù)做自己的“土皇帝”。因此，故元土司通過(guò)博弈為自己爭(zhēng)取到了不錯(cuò)的結(jié)果。

元末明初是王朝更替的時(shí)期，一個(gè)強(qiáng)大帝國(guó)的隕落，必然留下大量的物質(zhì)或人文遺產(chǎn)，元朝所設(shè)立的西南土司就是后元時(shí)代的一支重要力量。新生的明王朝，在根基尚未穩(wěn)固的時(shí)候，以最小的成本盡可能鞏固自己的政權(quán)是統(tǒng)治者應(yīng)該重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。而故元土司面對(duì)日益強(qiáng)大的明朝，也不得不為自己的未來(lái)做打算。二者通過(guò)一系列漫長(zhǎng)的博弈，得到了“雙贏”的結(jié)果：故元土司得以保留下來(lái)，并繼續(xù)管理著少數(shù)民族地區(qū)；明朝也穩(wěn)固了自己的統(tǒng)治，使廣大的少數(shù)民族地區(qū)都納入到統(tǒng)一的明王朝疆域內(nèi)，延續(xù)了中國(guó)作為統(tǒng)一多民族國(guó)家的歷史建制。

〔1〕羅賢佑.中國(guó)民族史綱要〔M〕.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009.

〔2〕張廷玉.明史·卷三一零·土司傳序〔M〕.北京：中華書(shū)局，1974.

〔3〕吳永章.中國(guó)土司制度淵源與發(fā)展史〔M〕.成都：四川民族出版社，1988：166.

〔4〕張廷玉.明史·卷二百六·廣西土司二〔M〕.北京：中華書(shū)局，1974.

〔5〕明太祖實(shí)錄：卷91〔M〕.上海：上海人民出版社，1999.

〔6〕明太祖實(shí)錄：卷207〔M〕.上海：上海人民出版社，1999.

〔7〕徐杰舜，羅樹(shù)杰，許立坤.中國(guó)民族政策簡(jiǎn)史〔M〕.銀川：寧夏人民出版社，2011：235.

〔8〕土官底簿〔M〕.上海：古籍出版社，1986.

〔9〕劉祥學(xué).明朝民族政策演變史〔M〕.北京：民族出版社，2006：39.