尹 華 周任遠(yuǎn) 孫元欣

一、 引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)憑借著低勞動(dòng)力成本等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)嵌入國(guó)際分工，實(shí)現(xiàn)了加工貿(mào)易的快速發(fā)展。1995年至2016年，加工貿(mào)易進(jìn)出口占我國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額比重年均達(dá)到43%，成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但是，近些年來(lái)我國(guó)加工貿(mào)易在發(fā)展過(guò)程中逐步顯現(xiàn)出一些問(wèn)題，如加工貿(mào)易的比重從2011年開(kāi)始逐年下降；多數(shù)加工貿(mào)易仍然處于全球價(jià)值鏈低端、產(chǎn)品附加值較低；隨著全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的調(diào)整，低勞動(dòng)力成本等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，我國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度放緩，產(chǎn)業(yè)和訂單轉(zhuǎn)出加快；大多數(shù)加工貿(mào)易企業(yè)缺乏自主品牌并疏于研發(fā)，轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐比較緩慢等等。2016年1月國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)加工貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“擴(kuò)大開(kāi)放”為動(dòng)力，以國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工深度調(diào)整和實(shí)施“中國(guó)制造2025”為契機(jī)，促進(jìn)加工貿(mào)易的發(fā)展。根據(jù)文件精神，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的創(chuàng)新發(fā)展，關(guān)鍵在于加大科技研發(fā)投入、提升創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易從加工組裝環(huán)節(jié)逐步延伸到更高端的研發(fā)、品牌環(huán)節(jié)，進(jìn)而提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)。

從以往研究來(lái)看，國(guó)外學(xué)者多從發(fā)達(dá)國(guó)家角度研究跨國(guó)公司如何在全球范圍內(nèi)配置資源等問(wèn)題，而從發(fā)展中國(guó)家即承接加工貿(mào)易一方視角的研究還不多見(jiàn)；在國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究中，目前還缺乏對(duì)創(chuàng)新在加工貿(mào)易具體行業(yè)中影響的探討。為揭示創(chuàng)新對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，本文使用了2005-2013年中國(guó)海關(guān)產(chǎn)品層面的出口交易數(shù)據(jù)，相對(duì)于余淼杰(2011)等學(xué)者關(guān)于加工貿(mào)易的研究所用到的2000-2006年我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)品海關(guān)數(shù)據(jù)，本文的樣本時(shí)間跨度更大。進(jìn)一步地，本文還對(duì)創(chuàng)新在我國(guó)加工貿(mào)易不同行業(yè)中的影響進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有明顯的促進(jìn)作用，而且在不同行業(yè)呈現(xiàn)出異質(zhì)性影響；此外，外商直接投資對(duì)提升加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)存在促進(jìn)作用，但影響較為復(fù)雜。本文的貢獻(xiàn)在于：一是從技術(shù)密集度角度揭示了創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用，及其在不同行業(yè)呈現(xiàn)出的異質(zhì)性影響，這一研究結(jié)論表明可有針對(duì)性地加大對(duì)全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)研發(fā)投入；二是基于技術(shù)溢出角度對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了深入分析，從而對(duì)如何制定外商直接投資的政策具有參考價(jià)值。

二、 理論假說(shuō)

發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其相對(duì)成熟的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)(比如品牌營(yíng)銷或研發(fā)設(shè)計(jì)等)的生產(chǎn)成本往往低于發(fā)展中國(guó)家；而發(fā)展中國(guó)家憑借其相對(duì)豐富的勞動(dòng)力、土地等資源優(yōu)勢(shì)，在價(jià)值鏈低附加值環(huán)節(jié)(比如組裝和加工等)的生產(chǎn)成本要明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此承接了大量加工貿(mào)易。但是，僅憑借傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展加工貿(mào)易遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，發(fā)展中國(guó)家加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)受到眾多因素的影響。其中，創(chuàng)新是一個(gè)重要的影響因素。一方面，對(duì)承接加工貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家而言，加工企業(yè)為滿足發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的質(zhì)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，開(kāi)發(fā)更多種類的中間產(chǎn)品。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)“干中學(xué)”機(jī)制，學(xué)習(xí)或模仿跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品和管理等經(jīng)驗(yàn)，以提高生產(chǎn)技術(shù)水平(潘悅，2002；趙曉晨，2006)，進(jìn)而有助于其向價(jià)值鏈高端攀升。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家依照利潤(rùn)最大化原則，按發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的單位成本函數(shù)交點(diǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行合理分割。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的研發(fā)創(chuàng)新提高了自身的技術(shù)水平，使其在高端工序上的生產(chǎn)成本降低且低于發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)成本時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家則會(huì)將更多高技術(shù)含量的工序轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。與受托企業(yè)在技術(shù)方面的有效交流，能促進(jìn)OEM企業(yè)順利地向ODM和OBM轉(zhuǎn)型升級(jí)(Cyhn，2000)。因此，要提升我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)在國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈中的地位，實(shí)現(xiàn)從微笑曲線的底部向兩端升級(jí)，需加快加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

H1：創(chuàng)新促進(jìn)了加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

目前，關(guān)于創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響研究較多。例如有學(xué)者研究了研發(fā)投入對(duì)日本制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入的邊際回報(bào)率高達(dá)40%左右(Goto & Suzuki，1989)。此外，有研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入對(duì)全要素生產(chǎn)率有顯著的促進(jìn)作用(李靜等，2013)。其中，高新技術(shù)行業(yè)等的研發(fā)溢出效應(yīng)尤為突出(戴魁早，2011)。由于全要素生產(chǎn)率在很多文獻(xiàn)中被作為代表技術(shù)密集度的指標(biāo)，如果在加工貿(mào)易各類行業(yè)中，創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)有明顯的促進(jìn)作用，則可從另一個(gè)側(cè)面證明創(chuàng)新能促進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2：從技術(shù)密集度角度看，創(chuàng)新促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

作為生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)全球化的重要實(shí)現(xiàn)方式之一，外商直接投資對(duì)促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用無(wú)疑值得關(guān)注。首先，有研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家只靠自身的生產(chǎn)技術(shù)水平難以實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在很大程度上需要借助于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)輸出(Hausmann & Rodrik，2003)。發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移和技術(shù)輸出的方式主要有外商直接投資和外包兩種。相對(duì)于外包而言，外商直接投資的周期一般較長(zhǎng)，生產(chǎn)關(guān)系更為穩(wěn)定，因而發(fā)展中國(guó)家通過(guò)吸收外商直接投資更有利于培育加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。有研究認(rèn)為外商直接投資進(jìn)入東道國(guó)會(huì)帶來(lái)知識(shí)溢出，增強(qiáng)本土企業(yè)的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力(Propris & Driffield，2006)。外商直接投資企業(yè)的知識(shí)、技術(shù)溢出效應(yīng)是影響加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素(張?zhí)旃鸷屯蹒?004)。有學(xué)者利用我國(guó)江蘇省加工貿(mào)易制造業(yè)27個(gè)行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究認(rèn)為我國(guó)的外資企業(yè)會(huì)注重通過(guò)生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新提升產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而促進(jìn)加工貿(mào)易的發(fā)展(邱斌和尹威，2009)。也有研究基于我國(guó)產(chǎn)品層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量有穩(wěn)健的促進(jìn)作用(李坤望和王有鑫，2013)。其次，外商直接投資具有顯著的技術(shù)外溢作用，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)消化吸收發(fā)達(dá)國(guó)家外商直接投資過(guò)程中外溢出的技術(shù)，可以獲得生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，并進(jìn)而提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。有研究利用我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，分析了外商直接投資對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的作用傳導(dǎo)機(jī)制，研究表明在我國(guó)高研發(fā)資金投入和高研發(fā)勞動(dòng)投入的省份，外商直接投資對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用(羅軍和陳建國(guó)，2014)。如果說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新是基于內(nèi)部角度進(jìn)行分析，即發(fā)展中國(guó)家憑借提升技術(shù)密集度來(lái)培育動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)在價(jià)值鏈上的攀升，那么對(duì)外直接投資則是從外部促進(jìn)承接方技術(shù)提升的重要因素，它將通過(guò)技術(shù)溢出或“干中學(xué)”效應(yīng)促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，屬于外源式創(chuàng)新。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3：從技術(shù)溢出角度看，F(xiàn)DI促進(jìn)了加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

三、 研究設(shè)計(jì)

1.模型設(shè)定

本文主要使用來(lái)自于中國(guó)海關(guān)產(chǎn)品層面出口交易的數(shù)據(jù)*這套數(shù)據(jù)庫(kù)包含2005-2013年商品出口數(shù)據(jù)(商品編碼8位)，根據(jù)貿(mào)易方式細(xì)分各商品的出口額。。這套數(shù)據(jù)記錄了2005-2013年出口交易情況，主要包括8位商品編碼、價(jià)值，及貿(mào)易方式(加工貿(mào)易、一般貿(mào)易及其他貿(mào)易類型)，共603510個(gè)觀測(cè)值。在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，根據(jù)盛斌(2002)行業(yè)分類的方法*參考盛斌(2002)的方法，本文根據(jù)研究需要將行業(yè)分類如下：01煤炭采選業(yè)；02石油和天然氣開(kāi)采業(yè)；03黑色金屬礦采選業(yè)；04有色金屬礦采選業(yè)；05非金屬礦采選業(yè)；06食品加工和制造業(yè)；07飲料制造業(yè)；08煙草加工業(yè)；09紡織業(yè)；10服裝及其他纖維制品制造業(yè)；11皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)；12木材加工及竹藤棕草制品業(yè)；13家具制造業(yè)；14造紙及紙制品業(yè)；15印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制；16文教體育用品制造業(yè)；17石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；18化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；19醫(yī)藥制造業(yè)；20化學(xué)纖維制造業(yè)；21橡膠制品業(yè)；22塑料制品業(yè)；23非金屬礦物制品業(yè)；24黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；25有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；26金屬制品業(yè)；27通用設(shè)備制造業(yè)；28專用設(shè)備制造業(yè)；29交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；30電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；31電子及通信設(shè)備制造業(yè)；32儀器儀表及文化辦公用品；33工藝品及其他制造業(yè)；34廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)；35電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；36燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、識(shí)別，整理成2005-2013年36大行業(yè)的加工貿(mào)易面板數(shù)據(jù)。由于與之匹配的行業(yè)其他數(shù)據(jù)較難獲取，本文還使用了中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)*這套數(shù)據(jù)庫(kù)包含1998-2009年全部國(guó)有企業(yè)以及年銷售收入在500萬(wàn)元以上的非國(guó)有企業(yè)數(shù)據(jù)，但在具體使用過(guò)程中，由于一些變量在若干年份出現(xiàn)缺失，實(shí)際用到的只是其中某些年份的數(shù)據(jù)。。在實(shí)證檢驗(yàn)之前，借鑒蔡曉慧和茹玉驄(2016)的做法，對(duì)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)樣本做了相應(yīng)處理*本文主要做了如下處理：第一，刪除關(guān)鍵變量(總資產(chǎn)、平均就業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn))數(shù)據(jù)缺失的觀察值；第二，刪除平均就業(yè)人數(shù)小于10人的觀察值；第三，刪除負(fù)數(shù)的觀察值，包括：資本項(xiàng)(國(guó)有資本、集體資本、外商資本、私人資本，總資產(chǎn)-流動(dòng)資產(chǎn)、總資產(chǎn)-固定資產(chǎn)年平均值、總資產(chǎn)-固定資產(chǎn)凈值，累積折舊-當(dāng)期折舊，流動(dòng)負(fù)債-應(yīng)付賬款、負(fù)債-長(zhǎng)期負(fù)債，財(cái)務(wù)費(fèi)。，并將其4位行業(yè)代碼與前述加工貿(mào)易出口數(shù)據(jù)庫(kù)的2位碼行業(yè)進(jìn)行匹配，計(jì)算出各行業(yè)的資本金和創(chuàng)新等相關(guān)數(shù)據(jù)。此外，其他行業(yè)數(shù)據(jù)如勞動(dòng)力成本、行業(yè)開(kāi)放度、行業(yè)資本密集度等分別來(lái)自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文采用式(1)所示模型檢驗(yàn)創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響：

lnRCAit=α+βRDit+γControlsit+εit

(1)

其中，下標(biāo)i表示行業(yè)，t表示時(shí)間；Controlsit表示一系列控制變量；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。對(duì)于模型中各變量的名稱及衡量方法如下。

被解釋變量采用加工貿(mào)易顯示性比較優(yōu)勢(shì)的對(duì)數(shù)(lnRCA)表示。它在世界銀行等經(jīng)濟(jì)組織和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界被廣泛使用，被用于測(cè)度國(guó)際貿(mào)易分工和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平。加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)即提升在國(guó)際分工中的地位，實(shí)現(xiàn)在價(jià)值鏈上的攀升。RCA值越高，說(shuō)明其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平越高。顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的測(cè)度方法如式(2)*顯示性比較優(yōu)勢(shì)(RCA)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Balasa于1965年提出，用于反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)。：

RCAij=(Xij/Xj)/(Xiw/Xw)

(2)

其中，Xj代表該國(guó)的出口額，Xw表示世界的出口總額；Xij表示該國(guó)i行業(yè)的世界出口額，Xiw代表世界i行業(yè)的出口額；也就是分子表示一國(guó)特定產(chǎn)業(yè)占該國(guó)總出口的比重，分母是世界上該產(chǎn)業(yè)占世界總出口的比重。如果RCA指數(shù)大于1，表明該國(guó)i行業(yè)的出口份額高于世界水平，即該國(guó)在i行業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)；如果RCA指數(shù)小于1，表明該國(guó)i行業(yè)的出口份額低于世界水平，即該國(guó)在i行業(yè)上處于比較劣勢(shì)。RCA的值越高，產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)就越顯著。遵循以上邏輯，采用Xij代表我國(guó)加工貿(mào)易i行業(yè)的出口；Xj代表我國(guó)的出口額，Xw代表世界的出口總額。Xiw表示世界i行業(yè)的加工貿(mào)易出口，但由于世界各行業(yè)的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)無(wú)法獲取，同時(shí)由于世界加工貿(mào)易在世界對(duì)外貿(mào)易總量中占份額很少，因此本文用世界i行業(yè)的出口額代替。以上處理可能會(huì)使我國(guó)加工貿(mào)易行業(yè)的RCA值略有偏小，因此在具體實(shí)證中不通過(guò)它的值和標(biāo)準(zhǔn)“1”進(jìn)行比較，不具體評(píng)定某行業(yè)是否處于比較優(yōu)勢(shì)或比較劣勢(shì)；僅遵循RCA值越高、產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)越明顯的思路，通過(guò)該指數(shù)近似地反映我國(guó)加工貿(mào)易各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，旨在說(shuō)明我國(guó)各加工貿(mào)易行業(yè)在國(guó)際分工中的地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；诖?，本文利用聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(Un Comtrade)分布在2005-2013年97章共約5000多個(gè)4位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)(HS2)進(jìn)行整理和測(cè)算，然后按照盛斌等(2012)關(guān)于工業(yè)行業(yè)和HS編碼的對(duì)應(yīng)表逐一進(jìn)行匹配和計(jì)算，最后歸集到36大行業(yè)得出相關(guān)數(shù)據(jù)，并匹配從海關(guān)交易數(shù)據(jù)庫(kù)獲得的加工貿(mào)易數(shù)據(jù)，通過(guò)測(cè)算得出各加工貿(mào)易行業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)。

2.變量說(shuō)明

(1) 被解釋變量。采用加工貿(mào)易顯示性比較優(yōu)勢(shì)的對(duì)數(shù)(lnRCA)表示，反映加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)狀況。

(2) 解釋變量。采用創(chuàng)新指標(biāo)(用新產(chǎn)品產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值比重)表示。具體根據(jù)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算得出。

(3) 控制變量。行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征方面，行業(yè)資本密集度(元/人)，用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與職工人數(shù)之比的對(duì)數(shù)表示；行業(yè)就業(yè)比重，以分行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)與總?cè)藬?shù)之比表示；行業(yè)開(kāi)放度，以行業(yè)的出口交貨值與工業(yè)銷售產(chǎn)值之比表示；人力資本稟賦，用高中以上入學(xué)率表示，這一指標(biāo)因?yàn)闆](méi)有行業(yè)數(shù)據(jù)，以2005年至2013年的國(guó)家數(shù)據(jù)代替。國(guó)家經(jīng)濟(jì)特征方面，金融發(fā)展水平，用廣義貨幣(M2)與國(guó)民生產(chǎn)總值之比表示；人均能源消費(fèi)量(噸標(biāo)準(zhǔn)煤/人)，用行業(yè)能源消費(fèi)量除以人口數(shù)的對(duì)數(shù)表示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

資料來(lái)源：作者計(jì)算整理。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

1.基本回歸

本文采用以上模型進(jìn)行簡(jiǎn)單最小二乘法(OLS)進(jìn)行逐步檢驗(yàn)。其檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

從列(1)來(lái)看，在不加入控制變量情況下，僅考慮創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，結(jié)果顯示創(chuàng)新在1%水平上顯著為正，即二者存在很顯著的正相關(guān)關(guān)系。這意味著，創(chuàng)新能有效促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。因?yàn)榧哟笱邪l(fā)創(chuàng)新力度，可使加工貿(mào)易企業(yè)提升技術(shù)進(jìn)步，向價(jià)值鏈上游攀升，擺脫價(jià)值鏈“低端鎖定”的現(xiàn)狀，進(jìn)而提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)其轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表2 創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響

注：*、**和***分別表示10%、5%和1%顯著性水平，括號(hào)內(nèi)為系數(shù)顯著性檢驗(yàn)的p值。下表同。

列(2)、(3)分別將行業(yè)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)特征等控制變量引入進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，創(chuàng)新系數(shù)方向沒(méi)有發(fā)生改變，說(shuō)明創(chuàng)新對(duì)提升加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向作用顯著，而且結(jié)果穩(wěn)健。從列(3)分析，行業(yè)開(kāi)放程度呈現(xiàn)出顯著正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明行業(yè)開(kāi)放度越高，越能促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；就業(yè)比重與加工貿(mào)易呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明就業(yè)形勢(shì)越好，勞動(dòng)力供應(yīng)越豐富，越有利于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；人力資源稟賦與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系，且相對(duì)于其他行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征的解釋變量系數(shù)值最大，說(shuō)明人力資源稟賦越高，對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)作用越明顯；金融發(fā)展水平系數(shù)最大且呈正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明金融發(fā)展水平對(duì)促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)作用最明顯；而人均能耗、資本密集度與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。綜上所述，加工貿(mào)易企業(yè)創(chuàng)新投入越多，則越有利于加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.從技術(shù)密集度和技術(shù)溢出角度分析

首先，從技術(shù)密集度角度分析。由于全要素生產(chǎn)率(TFP)能很好地反映技術(shù)密集度情況，在很多文獻(xiàn)中被廣泛作為代表技術(shù)密集度的指標(biāo)。本文也采用該指標(biāo)，將它與創(chuàng)新進(jìn)行交互后與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)進(jìn)行逐步回歸及分行業(yè)檢驗(yàn)。對(duì)于全要素生產(chǎn)率，本文采用由Olley & Pakes(1996)發(fā)展而來(lái)的OP半?yún)?shù)法計(jì)算得到①。

① 它可以解決固定效應(yīng)或OLS估計(jì)全要素生產(chǎn)率時(shí)產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。通過(guò)不變價(jià)格的換算后，本文利用永續(xù)盤存法得到物質(zhì)資本的存量數(shù)據(jù)，其計(jì)算公式為：Kit=(1-δ)Kit-1+Iit。其中，K表示資本存量，I表示當(dāng)期投資，δ表示折舊率。

② 因分行業(yè)外商直接投資數(shù)據(jù)難獲得，而《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)分行業(yè)數(shù)據(jù)是針對(duì)大中型企業(yè)的，而加工貿(mào)易行業(yè)的企業(yè)中小型偏多，該數(shù)據(jù)可能會(huì)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生偏差，所以選擇中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。此外，作為外商直接投資的代理變量，由于數(shù)據(jù)庫(kù)所限，只獲得2005-2008年數(shù)據(jù)。因此，這部分將對(duì)2005-2008年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

本文通過(guò)計(jì)算分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，作為與創(chuàng)新交互的指標(biāo)，檢驗(yàn)它們對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。列(1)未加入任何控制變量，從整體來(lái)看，創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有顯著的提升作用；列(2)逐步加入人力資源稟賦、資本密集度、就業(yè)比重和行業(yè)開(kāi)放度等行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征的控制變量，結(jié)果顯示創(chuàng)新與TFP的交互項(xiàng)和加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈顯著正相關(guān)關(guān)系；列(3)再引入國(guó)家經(jīng)濟(jì)特征的控制變量進(jìn)行回歸，結(jié)果仍然表明創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有促進(jìn)作用，而且促進(jìn)作用在1%水平上顯著為正。這說(shuō)明從技術(shù)密集度角度來(lái)看，創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向作用是穩(wěn)健的。

表3 技術(shù)密集度與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)

其次，從技術(shù)溢出角度分析。技術(shù)溢出作為技術(shù)進(jìn)步的一種形式，能促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散，借助示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)等提升技術(shù)水平。技術(shù)溢出方式主要包括人力資本流動(dòng)、跨國(guó)公司零部件采購(gòu)對(duì)象的轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等(佟大木等，2008)。其中，加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員的流動(dòng)會(huì)帶來(lái)技術(shù)外溢，本土企業(yè)可借助技術(shù)模仿、人力資本流動(dòng)、示范效應(yīng)等方式獲得溢出的技術(shù)，進(jìn)而提高其創(chuàng)新能力(Propris & Driffield，2006)。因此，本文從技術(shù)溢出角度再作進(jìn)一步分析和檢驗(yàn)，并將外商直接投資作為解釋技術(shù)溢出的指標(biāo)。

基于式(1)，將創(chuàng)新替換成外商直接投資，采取逐步回歸的方式檢驗(yàn)其對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。為更準(zhǔn)確反映出外商直接投資對(duì)加工貿(mào)易的影響，本文選擇將中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)數(shù)據(jù)與加工貿(mào)易出口數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配。其中，對(duì)各行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的國(guó)有資本、集體資本、法人資本、個(gè)人資本、港澳臺(tái)資本及外商資本加總為資本金總額，然后計(jì)算出各行業(yè)的外商資本占資本金總額的比重②。通過(guò)整體檢驗(yàn)，表4列(1)在未加入任何控制變量的前提下，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)FDI與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈顯著的正相關(guān)關(guān)系；列(2)、(3)則逐步加入行業(yè)經(jīng)濟(jì)特征和國(guó)家經(jīng)濟(jì)特征的控制變量，回歸結(jié)果仍顯示FDI對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起著重要的促進(jìn)作用，說(shuō)明結(jié)果穩(wěn)健。具體來(lái)看，人力資源稟賦、就業(yè)比重、行業(yè)開(kāi)放度和金融發(fā)展水平均與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系；而資本密集度、人均能耗則與之存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。這與表2的檢驗(yàn)結(jié)果基本一致。因此，外商直接投資可通過(guò)“干中學(xué)”等機(jī)制產(chǎn)生的前后向技術(shù)溢出效應(yīng)，提高從業(yè)人員的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平，成為提升技術(shù)水平的重要渠道，進(jìn)而促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表4 技術(shù)溢出與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)

3.分行業(yè)進(jìn)行分析

為進(jìn)一步檢驗(yàn)創(chuàng)新對(duì)不同行業(yè)是否有異質(zhì)性影響，通過(guò)對(duì)勞動(dòng)密集型、資源密集型、技術(shù)密集型和資本密集型行業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)；同時(shí)，按照盛斌等(2009)的做法，將行業(yè)按技術(shù)水平分為中高技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)進(jìn)一步進(jìn)行檢驗(yàn)*對(duì)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)具體劃分如下：中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)共9個(gè)，包括醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備飛機(jī)及航天器制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公器械與精密儀器制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)共23個(gè)，包括煤炭采選業(yè)、石油及天然氣采選業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬制品業(yè)、非金屬采選業(yè)、黑色金屬采選業(yè)、有色金屬采選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)(不包括機(jī)械裝置)、食品加工制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制造業(yè)、紡織業(yè)、皮革毛皮羽毛(絨)及其制品業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、木材加工及木竹藤草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、工藝品與其他制造業(yè)。。

首先，基于技術(shù)密集度角度分行業(yè)檢驗(yàn)。結(jié)果如表5所示。一是對(duì)資源、勞動(dòng)、資本和技術(shù)行業(yè)分類檢驗(yàn)。列(1)、(2)顯示創(chuàng)新與資源密集型、勞動(dòng)密集型行業(yè)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明這兩大行業(yè)的創(chuàng)新抑制了加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)；列(3)、(4)表明創(chuàng)新與資本密集型、技術(shù)密集型行業(yè)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系，而且對(duì)資本密集型行業(yè)的促進(jìn)作用更顯著。因此，從分行業(yè)檢驗(yàn)看，創(chuàng)新促進(jìn)了全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)。二是按技術(shù)水平再進(jìn)行分類檢驗(yàn)，列(5)、(6)表明創(chuàng)新對(duì)中高技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型均存在正向影響，但對(duì)于中高技術(shù)行業(yè)的影響更為顯著。這從另一個(gè)角度證明了創(chuàng)新對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)具有促進(jìn)作用。

其次，從技術(shù)溢出角度檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。一是對(duì)資源、勞動(dòng)、資本和技術(shù)行業(yè)分類檢驗(yàn)。列(1)、(4)顯示，外商直接投資與資源密集型和技術(shù)密集型行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈反向關(guān)系，尤其對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)更顯著；列(2)、(3)表明外商直接投資對(duì)勞動(dòng)密集型、資本密集型行業(yè)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起正向促進(jìn)作用。一方面，這可能是因?yàn)橘Y源密集型行業(yè)的加工貿(mào)易受自然資源可獲得性約束大，其轉(zhuǎn)型升級(jí)提升對(duì)外商直接投資的依賴很??；對(duì)于技術(shù)密集型行業(yè)，由于外商直接投資價(jià)值取向與我國(guó)存在偏差，導(dǎo)致它們對(duì)自身的技術(shù)實(shí)施嚴(yán)密控制，尤其是防止高新技術(shù)的擴(kuò)散，使其投資多偏向于勞動(dòng)或資本密集型項(xiàng)目，而非技術(shù)密集型項(xiàng)目。因此，外商直接投資帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于加工貿(mào)易企業(yè)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，這與蔣殿春等(2005)的研究結(jié)論基本一致。對(duì)勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)而言，外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)更大，因此對(duì)其起到正向促進(jìn)作用。二是把行業(yè)按技術(shù)水平劃分后進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果顯示外商直接投資作用出現(xiàn)分化。它對(duì)中高技術(shù)行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起到顯著的推動(dòng)作用；對(duì)中低技術(shù)行業(yè)則呈反向作用。這可能是因?yàn)槲覈?guó)中高技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域研發(fā)強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距明顯，通過(guò)外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)模仿、經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)等能使其較快提升技術(shù)水平，從而對(duì)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起到顯著的促進(jìn)作用；而對(duì)中低技術(shù)行業(yè)，由于與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距小，外商直接投資對(duì)本國(guó)的科技控制嚴(yán)密，其競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)反而會(huì)大于學(xué)習(xí)、模仿效應(yīng)，因此抑制了加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。由此可見(jiàn)，外商直接投資對(duì)我國(guó)不同行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)影響較為復(fù)雜，在制定政策時(shí)需因行業(yè)制宜。

表5 從技術(shù)密集度角度分行業(yè)檢驗(yàn)

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

將研發(fā)費(fèi)用占企業(yè)銷售總產(chǎn)值的比重作為創(chuàng)新的另一個(gè)代理變量，采取前述方法進(jìn)行檢驗(yàn)，其結(jié)果也顯示創(chuàng)新與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；其他控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果與表2基本一致。具體而言，創(chuàng)新與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈顯著正相關(guān)關(guān)系；人力資源稟賦、就業(yè)比重、行業(yè)開(kāi)放度、金融發(fā)展與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正相關(guān)關(guān)系；資本密集度、人均能耗與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，如表7所示。

五、 結(jié)論與對(duì)策

本文從創(chuàng)新角度對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行了研究。結(jié)果顯示，創(chuàng)新對(duì)促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起著重要的促進(jìn)作用。從技術(shù)密集度角度來(lái)看，一方面，創(chuàng)新對(duì)資本密集型、技術(shù)密集型行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)有明顯促進(jìn)作用；另一方面，創(chuàng)新對(duì)中高技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)均存在正向影響，但對(duì)中高技術(shù)行業(yè)的影響更為顯著。這表明創(chuàng)新提升了全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)這些行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用要顯著高于全要素生產(chǎn)率低的行業(yè)，可以作為創(chuàng)新投入的重點(diǎn)行業(yè)。從技術(shù)溢出角度來(lái)看，一方面，外商直接投資與資源密集型、技術(shù)密集型行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈反向關(guān)系，而與勞動(dòng)密集型、資本密集型行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)呈正向關(guān)系；另一方面，外商直接投資對(duì)中高技術(shù)行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)中低技術(shù)行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)起抑制作用。這說(shuō)明外商直接投資對(duì)我國(guó)不同行業(yè)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響較為復(fù)雜，需要區(qū)別對(duì)待、制定差異化政策，以提高加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的效率。

表6 從技術(shù)溢出角度分行業(yè)檢驗(yàn)

表7 研發(fā)費(fèi)用與加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)

根據(jù)本文的研究結(jié)論，為進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，可以考慮采取如下對(duì)策：

第一，重點(diǎn)加大對(duì)資本密集型和技術(shù)密集型等全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)的創(chuàng)新投入，通過(guò)提升其比較優(yōu)勢(shì)，能更有效地促進(jìn)其向全球價(jià)值鏈高端攀升，從而構(gòu)建我國(guó)新的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)(干春暉、余典范，2013)，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，盡管我國(guó)勞動(dòng)力成本上升，使勞動(dòng)密集型行業(yè)不再具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，但并不意味著要放棄該類產(chǎn)業(yè)。一方面，我國(guó)具有“大國(guó)綜合優(yōu)勢(shì)”，擁有廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；另一方面，內(nèi)陸地區(qū)仍具有勞動(dòng)力成本低等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)，完全可以承接從沿海等地轉(zhuǎn)移來(lái)的加工貿(mào)易。因此，可以促進(jìn)沿海地區(qū)勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易向中西部地區(qū)梯度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，借用內(nèi)陸地區(qū)低勞動(dòng)力成本等比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)加工貿(mào)易的發(fā)展。

第三，對(duì)于外商直接投資，要以適宜的政策加以引導(dǎo)。我國(guó)應(yīng)利用國(guó)際資本和國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)一步實(shí)施加工貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，并與利用外資戰(zhàn)略相互配合、相互促進(jìn)(李亞，2004)，可以使外商直接投資向資本密集型和勞動(dòng)密集型行業(yè)傾斜；同時(shí)，對(duì)中高技術(shù)行業(yè)也要加大吸引外商直接投資力度，這有利于充分發(fā)揮外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，使加工貿(mào)易企業(yè)充分利用“干中學(xué)”的前后向技術(shù)溢出效應(yīng)，更快地提升其技術(shù)水平，進(jìn)而提升加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第四，由于研發(fā)有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一般的加工貿(mào)易企業(yè)而言，需要政府提供一定的扶持和引導(dǎo)，幫助加工貿(mào)易企業(yè)建立創(chuàng)新機(jī)制。比如政府可加大人力資本積累、制度環(huán)境激勵(lì)、完善生產(chǎn)性服務(wù)及政府服務(wù)等(查日升，2011)，同時(shí)進(jìn)一步降低制度成本；還可通過(guò)建立創(chuàng)新基金、制定扶持創(chuàng)新的稅收政策等措施，對(duì)有條件的企業(yè)進(jìn)行研發(fā)幫扶，促進(jìn)其在研發(fā)、品牌創(chuàng)新等環(huán)節(jié)發(fā)力，提高產(chǎn)品附加值，進(jìn)而促進(jìn)其向全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)邁進(jìn)。

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