傅元海，王曉彤

(廣州大學 經(jīng)濟與統(tǒng)計學院，廣東 廣州　510006)

一、引言

中國經(jīng)濟發(fā)展已進入新的時代，從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長。為了引領中國經(jīng)濟向高質(zhì)量階段邁進，必須深化供給側(cè)結(jié)構性改革以解決經(jīng)濟結(jié)構問題。當前，中國經(jīng)濟結(jié)構問題的突出領域為制造業(yè)，具體表現(xiàn)為：低端產(chǎn)品供給嚴重過剩，中高端產(chǎn)品供給嚴重不足；制造業(yè)結(jié)構失衡是主要原因。目前，中國制造業(yè)最突出的問題有兩個。一是處于國際分工價值鏈的低端[1]。隨著改革開放的不斷推進，中國通過產(chǎn)業(yè)政策積極引導外資流向高新技術產(chǎn)業(yè)，并取得了一定成效，但跨國公司僅向中國轉(zhuǎn)移高新技術產(chǎn)業(yè)低附加值環(huán)節(jié)，高技術產(chǎn)業(yè)需要的包含關鍵技術或核心技術的中間投入品依賴進口。二是中國已喪失低成本優(yōu)勢。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展水平不斷地上升，原材料、能源、勞動力等生產(chǎn)要素價格不斷地上漲，以低成本優(yōu)勢為依托的初級要素專業(yè)化生產(chǎn)正加速轉(zhuǎn)移到東南亞等其他發(fā)展中國家，導致中國依靠出口低附加值產(chǎn)品的貿(mào)易模式難以為繼，制造業(yè)依托的低成本優(yōu)勢失去所依賴的條件。因此，促進制造業(yè)技術進步、優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構和提升中高端制造業(yè)競爭力迫在眉睫。

中國已經(jīng)成為制造大國，正向制造強國邁進，優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構，特別是提升中高端技術制造業(yè)競爭力是成為制造強國、推動高質(zhì)量發(fā)展的關鍵所在。制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化和中高端制造業(yè)競爭力提升的根本途徑是技術進步，而技術創(chuàng)新和技術引進是技術進步的兩條重要路徑，利用外資則是引進技術的重要方式。因此，利用外資引進技術對于制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化和中高端制造業(yè)競爭力提升具有重要意義。國內(nèi)外關于外資技術溢出的研究成果很多，不少成果討論了外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化的影響，其中一些文獻涉及外資技術溢出對制造業(yè)結(jié)構變化的影響，但是鮮有文獻涉及外資技術溢出的不同路徑對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的作用。因此，為了彌補現(xiàn)有研究的不足，本文將從理論上揭示模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構高度化和合理化的影響機理并考察其差異，利用1998—2014年中國30個地區(qū)制造行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證檢驗外資進入東道國后產(chǎn)生的模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響。

本文的創(chuàng)新之處主要有以下兩點：一是從理論上揭示外資技術溢出的不同路徑即模仿效應和競爭效應影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化機理的差異；二是進一步揭示模仿效應影響制造業(yè)結(jié)構高度化和合理化機理的差異，揭示競爭效應影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化機理的差異，并利用1998—2014年中國30個地區(qū)制造行業(yè)數(shù)據(jù)，實證檢驗了模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響。后文結(jié)構安排如下：第二部分為文獻綜述；第三部分為理論研究；第四部分為實證模型；第五部分為結(jié)論、啟示與展望。

二、 文獻綜述

隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷推進，國際直接投資規(guī)模不斷擴大，研究外資技術溢出的文獻越來越豐富，這些文獻主要討論了外資技術溢出對東道國經(jīng)濟增長、技術進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的影響[2-4]。以下主要歸納細化外資溢出效應和外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構影響的相關研究成果。

一是一些研究細化和區(qū)分了外資溢出效應，但主要局限于理論討論。如Blomstr?m和Kokko將外資的溢出效應劃分為模仿學習和競爭兩種[5]；張建華和歐陽軼雯則將外資溢出效應區(qū)分為示范效應、競爭效應、關聯(lián)效應和人員培訓效應[6]；李平將外資溢出效應歸納為直接學習效應、關聯(lián)效應和R&D本地化三種[7]。多數(shù)實證檢驗的文獻沒有對理論上細分的外資溢出效應進行有效驗證[8-9]，已有實證研究主要以外資參與度為解釋變量，技術進步或經(jīng)濟增長為被解釋變量構建模型，主要考察外資的競爭效應和示范效應，但是不能區(qū)分競爭效應和示范效應。目前實證研究能將細分的外資溢出效應成功驗證的主要是關聯(lián)效應、競爭效應、技術轉(zhuǎn)移與擴散效應、技術創(chuàng)新效應[10-16]；近年來，有學者用外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度測度模仿學習效應，用外資參與度測度競爭效應，成功地區(qū)分了外資進入產(chǎn)生的模仿效應和競爭效應[17-18]，但是沒有文獻將模仿效應和競爭效應與產(chǎn)業(yè)結(jié)構聯(lián)系起來，特別是沒有討論模仿效應、競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響。

二是外資技術溢出效應影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究。一些學者如江小涓、陳明森、伍華佳和蘇東水從理論上揭示了外資技術溢出影響東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構的機理[19-21]，但是這些文獻并沒有提供經(jīng)驗證據(jù)。現(xiàn)有實證研究主要從兩方面展開。第一，檢驗外資參與度反映的競爭效應對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值或增加值的影響，以判斷外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的影響。如Caves利用1966年加拿大和澳大利亞制造行業(yè)截面數(shù)據(jù)，檢驗發(fā)現(xiàn)外資參與度反映的競爭效應能促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展[22]；Markusen和Venables實證發(fā)現(xiàn)國際直接投資通過關聯(lián)效應促進發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展[23]。但是，也有一些學者如Grima等利用1991—1996年英國制造行業(yè)面板數(shù)據(jù)、Hunya利用羅馬尼亞制造業(yè)數(shù)據(jù)、Kleynhans和Zwedala利用南非制造業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究[24-26]，沒有發(fā)現(xiàn)外資參與度反映的競爭效應促進制造業(yè)發(fā)展。由于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值或增加值變化并沒有準確反映比例的變化即產(chǎn)業(yè)結(jié)構的變化，因此外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值或增加值的影響也不能準確反映技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化的影響。第二，檢驗外資技術溢出對某類產(chǎn)值或增加值比例的作用，以考察外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化的影響。如陳繼勇和盛楊懌利用1984—2008年時間序列數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)，外資參與度反映的競爭效應對中國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構的優(yōu)化具有顯著促進作用[27]；聶愛云和陸長平利用1985—2004年省際面板數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，外資參與度反映的競爭效應顯著提高了第三產(chǎn)業(yè)的比例，降低了第二產(chǎn)業(yè)的比例，進而認為外資競爭效應優(yōu)化了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構[28]。但是這些研究局限于檢驗外資競爭效應對三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化的作用，文東偉等則將外資技術溢出與制造業(yè)結(jié)構變化聯(lián)系起來，即利用OECD提出的技術標準將制造業(yè)分為四類，運用統(tǒng)計描繪和行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型進行分析發(fā)現(xiàn)，外資不僅通過資本效應直接推動制造業(yè)結(jié)構升級，而且通過競爭效應促進了制造業(yè)結(jié)構升級[29]。上述實證檢驗外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化作用的文獻，不論是三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構還是制造業(yè)結(jié)構，主要局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構高度化，沒有涉及外資技術溢出對制造業(yè)結(jié)構合理化的影響，傅元海等2014年的實證研究拓展了這方面的研究，實證檢驗了競爭效應對制造業(yè)結(jié)構合理化和高度化的作用[30]。實證檢驗外資技術溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構影響的文獻，主要采用外資參與度測度競爭效應，沒有將細分的外資技術溢出如競爭效應和模仿效應與產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化聯(lián)系起來，即沒有考察外資技術溢出的不同路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化作用的差異。

綜上所述，實證檢驗外資技術溢出的文獻不斷深化外資技術溢出路徑的研究，特別是將競爭效應和模仿效應區(qū)分開來；此外，研究外資技術溢出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化的文獻，不僅將三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構拓展到制造業(yè)結(jié)構，而且將產(chǎn)業(yè)結(jié)構的高度化拓展到產(chǎn)業(yè)結(jié)構的合理化，但是沒有將細分的外資技術溢出特別是競爭效應和模仿效應與制造業(yè)結(jié)構的高度化和合理化聯(lián)系起來。因此，從理論上厘清外資進入產(chǎn)生的模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構的高度化和合理化的作用機理，并利用計量模型進行實證檢驗，可以豐富外資技術溢出和產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化研究的文獻。

三、 理論研究

(一) 模仿效應影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的機理

模仿效應是外資企業(yè)雇用的本地員工通過“干中學”接觸、學習并掌握外資技術信息，當外資企業(yè)的本地員工與本地企業(yè)員工交流或流向本地企業(yè)時，如果本地企業(yè)有充分的學習能力就能獲得外資技術，進而促進本地企業(yè)技術進步，即為模仿效應。具體來說，如果本地企業(yè)具有充分的學習能力，外資企業(yè)進入東道國產(chǎn)生的模仿效應就可以用外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度衡量[17-18]。因此，在本地企業(yè)具有充分學習能力的條件下，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度越高，本地雇員模仿學習并掌握外資技術效應也就越大。另外，跨國公司為了保持技術壟斷優(yōu)勢，一般會嚴格控制先進技術轉(zhuǎn)移與擴散，雖然技術水平高，但是僅將低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移國外，直接表現(xiàn)為跨國公司在海外的子公司生產(chǎn)本地化程度低，東道國本地雇員獲得的技術信息有限，本地企業(yè)通過模仿學習獲得的技術有限，即東道國本地企業(yè)模仿學習外資技術的效應不大。以上分析表明，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度不僅反映了外資企業(yè)選擇的技術，即決定了外資企業(yè)可轉(zhuǎn)移和擴散的潛在技術水平，而且反映了東道國本地雇員接觸外資技術的概率，因此外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度能較好地測度本地企業(yè)的模仿效應。由于行業(yè)技術水平、競爭程度、吸收能力等影響，外資進入不同行業(yè)產(chǎn)生的模仿效應不同，對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響也不同。

1. 低端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響

因為低端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資技術差距小，競爭激烈，外資企業(yè)為提高競爭力，獲得更多的市場份額，外資企業(yè)可能將更多的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到東道國，以降低市場成本。這意味著低端產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度高，本地雇員通過“干中學”獲得外資企業(yè)的技術越多，進而越能促進東道國低端技術產(chǎn)業(yè)技術進步，提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素邊際生產(chǎn)率。無論低端技術產(chǎn)業(yè)的投入是否發(fā)生變化，低端技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出都會增加，產(chǎn)值比例上升，低端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應不利于制造業(yè)結(jié)構升級。

低端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應促進要素生產(chǎn)率提高，對制造業(yè)結(jié)構合理化的影響是不確定的，以下從三個方面來討論。一是當生產(chǎn)要素充分流動時，模仿效應提高低端技術產(chǎn)業(yè)的要素邊際生產(chǎn)率，吸引生產(chǎn)要素流入，直至所有產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率相等，即制造業(yè)結(jié)構趨于合理。二是當生產(chǎn)要素流動不充分，且低端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率高于中高端技術產(chǎn)業(yè)時，模仿效應提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，會進一步擴大低端技術產(chǎn)業(yè)與中高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。三是當生產(chǎn)要素流動不充分，且低端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率低于中高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率時，模仿效應提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，會縮小低端技術產(chǎn)業(yè)與中高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構趨于合理。

2. 高端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響

當外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)時，模仿效應不一定有利于制造業(yè)結(jié)構的優(yōu)化。一是外資企業(yè)為了維持先進技術的壟斷優(yōu)勢，會嚴格控制技術的轉(zhuǎn)移，僅將產(chǎn)品低附加值部分的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到東道國，外資企業(yè)生產(chǎn)的本地化程度低，外資企業(yè)使用的技術有限特別是很少使用先進技術，本地雇員接觸外資技術不多。本地雇員通過模仿學習掌握外資技術，政府為扶持新興產(chǎn)業(yè)或企業(yè)為搶占新產(chǎn)品市場，本地企業(yè)運用獲得的外資技術進行生產(chǎn)，但是由于無法獲得高端技術產(chǎn)業(yè)的核心技術，包含關鍵或核心技術的中間投入品依賴進口，投入產(chǎn)出率不高，模仿效應提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的幅度可能小于其他產(chǎn)業(yè)，不一定有利于制造業(yè)結(jié)構的優(yōu)化。當生產(chǎn)要素充分流動時，高端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應會引發(fā)生產(chǎn)要素的流動，直至產(chǎn)業(yè)間的資源配置達到新的均衡狀態(tài)，制造業(yè)結(jié)構趨于合理；投入產(chǎn)出率不高導致要素流出，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例可能下降，不利于制造業(yè)結(jié)構的高度化。當生產(chǎn)要素流動不充分時，模仿效應可能不會使高端技術產(chǎn)業(yè)投入發(fā)生變化或使其變化較小，高端技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出增長可能低于其他產(chǎn)業(yè)，高端技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例下降，不利于制造業(yè)結(jié)構的高度化。當生產(chǎn)要素流動不充分時，如果高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率低于其他產(chǎn)業(yè)，外資進入產(chǎn)生的模仿效應降低高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，進一步擴大高端技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構趨于不合理；如果高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率高于其他產(chǎn)業(yè)，高端技術產(chǎn)業(yè)的模仿效應可能縮小產(chǎn)業(yè)間要素生產(chǎn)率的差距，促進制造業(yè)結(jié)構趨于合理。

二是如果高端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術差距小，或者外資企業(yè)為了獲得市場競爭優(yōu)勢，將轉(zhuǎn)移更多生產(chǎn)環(huán)節(jié)到海外，特別是可能轉(zhuǎn)移高端技術產(chǎn)業(yè)的先進技術包括核心技術或關鍵技術，那么本地雇員有機會接觸到高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價值鏈中高端環(huán)節(jié)的先進技術。如果高端技術產(chǎn)業(yè)本地雇員有充分的學習能力，本地企業(yè)通過模仿學習則能獲得外資企業(yè)轉(zhuǎn)移的技術，高端技術產(chǎn)業(yè)技術水平顯著提升，無論生產(chǎn)要素是否充分流動，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例會上升，制造業(yè)結(jié)構的高度化提升；在生產(chǎn)要素充分流動的條件下，或在生產(chǎn)要素不能充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率低于其他產(chǎn)業(yè)條件下，外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的模仿效應，會提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，縮小高端技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構趨于合理；在生產(chǎn)要素不能充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率高于其他產(chǎn)業(yè)條件下，模仿效應提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，會擴大高端技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

如果外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)使用先進技術，外資企業(yè)技術水平明顯高于該行業(yè)本地企業(yè)，內(nèi)外資企業(yè)的技術差距較大，本地企業(yè)沒有技術能力生產(chǎn)類似外資企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品類型，外資企業(yè)的本地雇員難以流向本地企業(yè)，本地企業(yè)也就沒有能力模仿學習外資技術，甚至本地企業(yè)技術人員大量流向外資企業(yè)。因此，高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度不斷提高，不僅難以產(chǎn)生模仿效應，而且可能因為高質(zhì)量的人力資本流失導致本地企業(yè)技術水平下降。外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)沒有產(chǎn)生模仿效應，或者導致本地企業(yè)技術水平降低，東道國高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值則變化不大甚至下降，制造業(yè)結(jié)構的高度化則下降。在生產(chǎn)要素充分流動的條件下，或者在生產(chǎn)要素不能充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率高于其他行業(yè)條件下，高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度提高可能促進制造業(yè)結(jié)構的合理化；在生產(chǎn)要素不能充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率低于其他行業(yè)條件下，高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度提高則可能促使制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

(二) 競爭效應影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的機理

競爭效應是指當外資進入產(chǎn)生激烈競爭時，本地企業(yè)不得不通過自主創(chuàng)新、技術引進或模仿學習外資技術，進而促進技術進步的效果。競爭效應的大小取決于內(nèi)外資企業(yè)競爭的激烈程度。如果內(nèi)外資企業(yè)的技術差距越小，競爭越激烈，外資企業(yè)越傾向于使用先進的技術，以獲取競爭優(yōu)勢，這必然迫使本地企業(yè)加大技術進步的力度，競爭效應也就越大；相反，技術差距越大，內(nèi)外資企業(yè)無法進行有效的競爭，本地企業(yè)提高技術水平的動機就不強，競爭效應也就越小。由于受多種因素的約束，不同產(chǎn)業(yè)類型內(nèi)外資企業(yè)競爭程度不同，競爭效應對制造業(yè)結(jié)構的影響也存在著明顯的差異。

1. 低端技術產(chǎn)業(yè)的競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響

低端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術差距小，外資進入東道國低端技術產(chǎn)業(yè)會引發(fā)激烈的競爭，本地企業(yè)在競爭壓力下為獲得市場份額，會加大自主創(chuàng)新和技術引進的力度，顯著促進技術進步，提高低端技術產(chǎn)業(yè)的邊際要素生產(chǎn)率，提高低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例，進而導致制造業(yè)結(jié)構高度化水平下降。低端技術產(chǎn)業(yè)的競爭效應不一定有利于制造業(yè)結(jié)構合理化。當生產(chǎn)要素充分流動時，外資進入產(chǎn)生的競爭效應促進東道國低端技術產(chǎn)業(yè)技術進步，引發(fā)生產(chǎn)要素流動，直至所有產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率趨于相等；或者當生產(chǎn)要素不充分流動且低端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率低于中高端技術產(chǎn)業(yè)時，外資進入東道國低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的競爭效應，會提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，縮小低端技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，上述兩種情況均會促進制造業(yè)結(jié)構趨于合理。當生產(chǎn)要素不充分流動，且低端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率高于中高端技術產(chǎn)業(yè)時，外資進入低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的競爭效應，提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，會拉大產(chǎn)業(yè)間要素生產(chǎn)率的差距，促使制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

2. 高端技術產(chǎn)業(yè)的競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響

外資進入東道國高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的競爭效應，對制造業(yè)結(jié)構的影響十分復雜，主要原因與內(nèi)外資企業(yè)技術差距有關，以下從兩個方面進行討論。一方面，高端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資技術差距較小時，內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)生激烈的競爭，本地企業(yè)通過自主創(chuàng)新和技術引進等方式提升技術水平，而且能生產(chǎn)包含核心技術或關鍵技術的中間投入品，外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的競爭效應會提升高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率，吸引其他行業(yè)要素的流入，高端技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例上升，促進制造業(yè)結(jié)構升級。當生產(chǎn)要素充分流動時，競爭效應提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，引發(fā)生產(chǎn)要素流動，直至所有行業(yè)要素生產(chǎn)率均等，制造業(yè)結(jié)構趨于合理；當生產(chǎn)要素不充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率低于其他產(chǎn)業(yè)時，競爭效應提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，會縮小高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率與其他產(chǎn)業(yè)的差距，制造業(yè)結(jié)構也會趨于合理。當生產(chǎn)要素不充分流動且高端技術產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)率高于其他產(chǎn)業(yè)時，競爭效應提升高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，進一步擴大高端技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構會趨于不合理。

另一方面，高端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資技術差距較大時，內(nèi)外資企業(yè)無法進行有效的競爭，外資產(chǎn)生的技術溢出效應有限，甚至外資企業(yè)因為吸引本地技術人員流入，導致本地企業(yè)技術能力下降。如果外資企業(yè)進入東道國高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的競爭效應有限，或者導致高端技術產(chǎn)業(yè)本地企業(yè)技術水平下降，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長低于其他行業(yè)，甚至產(chǎn)值下降，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例下降，導致制造業(yè)結(jié)構的高度化下降。當生產(chǎn)要素不充分流動時，且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率低于其他行業(yè)，外資進入產(chǎn)生的競爭效應不會提升高端技術產(chǎn)業(yè)本地企業(yè)要素生產(chǎn)率，甚至降低高端技術產(chǎn)業(yè)本地企業(yè)要素生產(chǎn)率，其他產(chǎn)業(yè)技術進步會擴大行業(yè)間要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構會趨于不合理。當生產(chǎn)要素不充分流動時，且高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率高于其他行業(yè)，競爭效應不會影響高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，甚至降低高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，其他產(chǎn)業(yè)技術進步會縮小行業(yè)間要素生產(chǎn)率的差距，制造業(yè)結(jié)構會趨于合理。

四、 實證模型

(一) 計量模型

根據(jù)理論研究，外資進入東道國產(chǎn)生的技術溢出效應可以分為模仿效應和競爭效應，會影響東道國制造業(yè)結(jié)構的變化。除此之外，對外開放程度、市場化、經(jīng)濟發(fā)展水平也是影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的重要因素[30]。因此，本文構建模仿效應、競爭效應影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的計量模型如下：

indhit=c1+α1×locit+β1×prvadfit+γ1×openit+δ1×nsit+φ1×lnpgdpit+μit

(1)

indrit=c2+α2×locit+β2×prvadfit+γ2×openit+δ2×nsit+φ2×lnpgdpit+υit

(2)

在模型(1)和模型(2)中，i表示第i(i=1,…,30)個省份，由于西藏數(shù)據(jù)不齊全，未考慮；t表示第t(t=1998,…,2014)年；α、β、γ、δ、ψ為待估參數(shù)，c為截距項，μ、υ為殘差項；被解釋變量為indh和indr，分別表示制造業(yè)結(jié)構高度化和合理化；關鍵解釋變量為loc和pravdf，分別表示模仿效應和競爭效應；控制變量為open、ns、lnpgdp，分別表示對外開放程度、市場化和經(jīng)濟發(fā)展水平。

(二) 變量的測度

借鑒干春暉等測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構高度化的方法[31]，本文高度化(indh)由高端技術制造業(yè)產(chǎn)值與中端技術制造業(yè)產(chǎn)值的比例來度量，以此更加突出地反映工業(yè)化中后期主導產(chǎn)業(yè)的演變趨勢，即高端技術產(chǎn)業(yè)的變化趨勢。同時，許多國內(nèi)外學者都會采用結(jié)構偏離度和泰爾指數(shù)兩種方法測度結(jié)構的合理化(indr)。相較于結(jié)構偏離度，泰爾指數(shù)能夠更好地測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構合理化的水平，因此本文借鑒傅元海等采用的方法[32]，基于勞動生產(chǎn)率的視角測算泰爾指數(shù)；泰爾指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構合理化反相關，即泰爾指數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構的合理化水平越低，反之產(chǎn)業(yè)結(jié)構的合理化水平越高。

借鑒沈坤榮和傅元海細分外資技術溢出效應的方法，本文將利用外資企業(yè)的生產(chǎn)本地化程度和外資參與度分別測度模仿效應(loc)和競爭效應(prvadf)[17]。其中，外資企業(yè)的生產(chǎn)本地化程度為制造業(yè)外資企業(yè)的增加值率；外資參與度為外資制造業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值與全部制造業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值的比例。由于部分地區(qū)無法獲得制造業(yè)外資企業(yè)數(shù)據(jù)，因此本文將采用外資企業(yè)工業(yè)數(shù)據(jù)代替制造業(yè)數(shù)據(jù)來測度模仿效應和競爭效應。

對外開放程度用進出口占GDP的比例測度；市場化用非國有企業(yè)工業(yè)銷售總產(chǎn)值占全部工業(yè)銷售總產(chǎn)值的比例測度；經(jīng)濟發(fā)展水平用地區(qū)人均GDP測度，為避免異方差，對其取對數(shù)為lnpgdp。上述所有變量的數(shù)據(jù)均來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)、國家統(tǒng)計局網(wǎng)、地區(qū)統(tǒng)計年鑒。

(三) 檢驗結(jié)果

由于變量之間存在著不同程度的關聯(lián)，可能會導致模型變量的內(nèi)生性，從而得到有偏的估計結(jié)果。為了解決模型變量的內(nèi)生性問題，本文將采用動態(tài)面板模型進行估計，提高估計結(jié)果的準確性。運用差分GMM兩步法對模型(1)和模型(2)進行估計表明，二階自相關的檢驗統(tǒng)計量分別為-1.63和0.8，伴隨概率均大于0.1，不能拒絕不存在二階自相關的假設；Hansen檢驗統(tǒng)計量分別為27.62和28.35，相應的P值約為0.5，不能拒絕過度識別正確的原假設，這意味著工具變量是有效的。

表1　模型(1)和模型(2)的GMM估計

注：***表示在 1% 水平上顯著，**表示在 5%水平上顯著，*表示在10%水平上顯著。

從表1可知，外資技術溢出效應中的模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構的高度化和合理化都具有顯著影響。具體來說，模型(1)和模型(2)的估計結(jié)果表明，模仿效應的系數(shù)分別為-0.233和0.042，顯著水平為1%，意味著在其他因素不變的條件下，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度提高0.1，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值降低0.023，因此模仿效應阻礙了制造業(yè)結(jié)構升級；同時，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度提高0.1，制造業(yè)結(jié)構合理化的水平降低0.004，因此模仿效應導致了制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

在模型(1)和模型(2)中，競爭效應的系數(shù)分別為-1.895和1.386，顯著水平均為1%，意味著在其他因素不變的條件下，外資企業(yè)參與度提高0.1，高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與中端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值降低0.19，因此競爭效應阻礙了制造業(yè)結(jié)構升級；同時，外資企業(yè)參與度提高0.1，泰爾指數(shù)提高0.139，即制造業(yè)結(jié)構合理化的水平降低0.139，因此競爭效應也導致了制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

(四) 穩(wěn)健性討論

為考察上述檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還利用高端技術制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值與中端技術制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值的比例測度制造業(yè)結(jié)構的高度化，人均固定資產(chǎn)凈值構造泰爾指數(shù)，從而測度制造業(yè)結(jié)構的合理化，因此，模型(1)變?yōu)槟Ｐ?3)，模型(2)變?yōu)槟Ｐ?4)。由于一些地區(qū)缺失部分年份分行業(yè)的制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值，因此本文將利用非平衡動態(tài)面板對1998—2014年我國30個地區(qū)制造行業(yè)數(shù)據(jù)進行實證檢驗。在模型(3)和模型(4)中，天津、內(nèi)蒙古、黑龍江、上海、河南、四川、貴州、云南、陜西、新疆的時間跨度為1998—2007年；吉林、山東的時間跨度為1998—2008年；遼寧的時間跨度為1998—2009年；北京、江蘇、廣東的時間跨度為1998—2010年；江西、海南、甘肅、寧夏的時間跨度為1998—2012年；河北、山西、浙江、福建、湖北、湖南、廣西、青海的時間跨度為1998—2013年；安徽、重慶的時間跨度為1998—2014年。

表2　模型(3)和模型(4)的GMM估計

注：***表示在 1% 水平上顯著，**表示在 5%水平上顯著，*表示在10%水平上顯著。

本文運用差分GMM兩步法對模型(3)和模型(4)進行估計表明(表2)，二階自相關的檢驗統(tǒng)計量分別為-1.44和-1.48，伴隨概率均大于顯著水平0.1；Hansen檢驗統(tǒng)計量分別為27.19和29.33，伴隨概率在0.4—0.6之間，即工具變量是有效的。同時，模仿效應的系數(shù)分別為-0.15和1.39，顯著水平分別為5%和1%；競爭效應的系數(shù)分別為-1.714和1.023，顯著水平均為1%，意味著模仿效應與競爭效應均抑制了制造業(yè)結(jié)構的優(yōu)化，與模型(1)和模型(2)的結(jié)果一致，因此，估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

(五) 實證結(jié)果分析

1. 模仿效應抑制制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的解釋

生產(chǎn)本地化程度反映的模仿效應對制造業(yè)結(jié)構的高度化和合理化均具有負面作用，有其合理的原因。一方面，中國低端技術產(chǎn)業(yè)技術水平較高，內(nèi)外資企業(yè)技術差距小，內(nèi)外資企業(yè)的競爭十分激烈。為了降低成本，提升競爭力，進入中國低端技術產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)傾向?qū)⒏嗟纳a(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至中國，意味著外資企業(yè)使用更多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術，可轉(zhuǎn)移的潛在技術多，本地雇員接觸外資企業(yè)技術的程度高，同時本地企業(yè)技術水平高意味著本地企業(yè)具有充分的模仿學習能力來掌握和運用外資技術，進而顯著提升低端技術產(chǎn)業(yè)技術水平，提高低端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率，產(chǎn)值比例上升，阻礙制造業(yè)結(jié)構升級。此外，由于要素市場化水平不高以及要素的專有屬性，要素不能充分流動，而且低端技術產(chǎn)業(yè)主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，外資進入低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的模仿效應促進了資本節(jié)約型技術進步，外資進入中高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的模仿效應則是促進勞動節(jié)約型技術進步，模仿效應提高低端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的幅度則低于中高端技術產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)間勞動生產(chǎn)率的差距擴大，導致制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

另一方面，在高端技術產(chǎn)業(yè)，跨國企業(yè)為控制先進技術轉(zhuǎn)移，一般不會將包含關鍵或核心技術的高附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，主要是將加工組裝或勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國，高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度不高，本地企業(yè)只能模仿學習到低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術。即便高端技術產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)帶來先進技術，但是本地企業(yè)技術水平較低，沒有能力學習、消化和吸收外資帶來的先進技術。外資進入高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的模仿效應明顯低于低端技術產(chǎn)業(yè)，模仿效應對高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長的作用小，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度則導致低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例上升，即模仿效應阻礙了制造業(yè)結(jié)構升級。

圖1　1999—2007年全國制造業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度數(shù)據(jù)來源：國研網(wǎng)、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站

圖2　2008—2014年北京、廣東、福建制造業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度數(shù)據(jù)來源：2009—2015年北京、廣東、福建統(tǒng)計年鑒

另外，由于高端技術產(chǎn)業(yè)跨國公司技術水平高，本地高端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率低于中端技術產(chǎn)業(yè)(見圖4)，外資進入中國高端技術產(chǎn)業(yè)，外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度越高，在中國生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多，對技術人員的需求越多，本地企業(yè)高質(zhì)量的人力資本流失越嚴重，本地企業(yè)技術能力嚴重下降，致使高端技術產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率下降，因此外資企業(yè)擴大中端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的差距，生產(chǎn)本地化程度促使制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

圖1反映了1999—2007年全國高端、中端、低端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)本地化程度的差異；由于缺乏2008年以后全國外資企業(yè)增加值數(shù)據(jù)，本文僅以北京、廣東、福建為例分析2008—2014年外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度，如圖2所示。圖1和圖2反映的結(jié)論一致：低端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度最高，說明外資企業(yè)為降低成本而提高了低端技術產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)本地化程度，本地企業(yè)通過模仿學習可以獲得更多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術特別是中間產(chǎn)品技術，低端技術產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出率將會顯著提高，產(chǎn)值增長較大，低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例可能上升。高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度最低，說明外資企業(yè)嚴格控制轉(zhuǎn)移與擴散高端技術產(chǎn)業(yè)的先進技術，僅轉(zhuǎn)移價值鏈低端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)技術，本地企業(yè)只能通過模仿學習掌握高端技術產(chǎn)業(yè)低附加值環(huán)節(jié)的技術，投入產(chǎn)出率降低，產(chǎn)值增長較小，且可能低于低端技術產(chǎn)業(yè)，致使高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例下降；中國高端技術產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出率低于其他行業(yè)就是例證[32]。因此，生產(chǎn)本地化程度反映的模仿效應抑制了制造業(yè)結(jié)構升級。

從圖1和圖2進一步可以看出，低端技術產(chǎn)業(yè)高于中高端技術產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)生產(chǎn)本地化程度，即外資進入中國低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的模仿效應大于中高端技術產(chǎn)業(yè)，模仿效應促進低端技術產(chǎn)業(yè)資本節(jié)約型技術進步的幅度大于中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動節(jié)約型技術進步的幅度，低端技術產(chǎn)業(yè)與中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率差距會擴大。因為低端技術產(chǎn)業(yè)資本節(jié)約型技術進步導致資本節(jié)約、勞動增加、資本生產(chǎn)率上升、勞動生產(chǎn)率上升不大甚至下降；同時中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動節(jié)約型技術進步導致資本增加、勞動節(jié)約、資本生產(chǎn)率上升不大甚至下降；勞動生產(chǎn)率上升、制造行業(yè)間勞動生產(chǎn)率差距擴大意味著制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。因此，外資進入中國產(chǎn)生的模仿效應不利于制造業(yè)結(jié)構的合理化。

2. 競爭效應抑制制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的解釋

圖3　1999—2014年全國制造業(yè)外資參與程度數(shù)據(jù)來源：國研網(wǎng)，國家統(tǒng)計局網(wǎng)站

外資參與程度反映的競爭效應對制造業(yè)結(jié)構的高度化具有負面作用，對結(jié)構合理化也具有負面作用。其原因是，一方面，中國低端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術差距較小，競爭十分激烈，本地企業(yè)迫于競爭壓力通過自主創(chuàng)新和技術引進等方式提升技術水平，提高低端技術產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出率和要素生產(chǎn)率。另一方面，中國中高端技術產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術差距較大，競爭程度較低，本地企業(yè)進行自主創(chuàng)新或技術引進的動機不強烈，競爭效應促使本地企業(yè)提高的技術水平有限。因此，競爭效應促進中國低端技術產(chǎn)業(yè)技術進步的幅度大于中高端技術產(chǎn)業(yè)，低端技術產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出率上升幅度超過中高端技術產(chǎn)業(yè)，低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例上升，導致制造業(yè)結(jié)構的高度化下降。圖3反映了1999—2014年全國制造業(yè)外資參與程度；從高端技術產(chǎn)業(yè)看，1999—2004年外資參與程度從0.35持續(xù)上升，直至接近于0.5；2008年開始下降，但2008—2013年基本保持在0.4以上水平。高端技術產(chǎn)業(yè)的外資參與程度高，意味著外資企業(yè)在高端技術產(chǎn)業(yè)的投資比例高，對高技能人才和研發(fā)人員需求大，外資企業(yè)的高工資必然吸引本地企業(yè)的高質(zhì)量人力資本，導致中國高端技術產(chǎn)業(yè)的技術能力和創(chuàng)新能力下降；同時，高端技術產(chǎn)業(yè)的外資參與程度高、競爭力強、獲得利潤多，會擠占本地企業(yè)的市場份額，壓縮本地企業(yè)的利潤空間，可能導致本地企業(yè)的技術創(chuàng)新投入不足，創(chuàng)新能力降低。高端技術產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)通過上述兩條途徑，降低本地高端技術產(chǎn)業(yè)的技術能力，抑制中國高端技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從低端技術產(chǎn)業(yè)看，1999—2012年保持在0.3左右，然后呈不斷下降趨勢；低端技術產(chǎn)業(yè)的外資參與程度較低，意味著外資企業(yè)在低端技術產(chǎn)業(yè)的市場份額較少，內(nèi)外資企業(yè)的競爭更為激烈；為了提高競爭力，外資企業(yè)使用相對本地企業(yè)更為先進的技術；當外資企業(yè)運用先進技術進行生產(chǎn)時，通過示范效應、競爭效應和人力資本流動效應等，促使本地企業(yè)技術進步，進而促進中國低端技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，即低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例上升。因此，外資企業(yè)進入產(chǎn)生的競爭效應可能促使低端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例上升、高端技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例下降，抑制了制造業(yè)結(jié)構的升級。

圖4　1998—2014年全國制造業(yè)勞動生產(chǎn)率數(shù)據(jù)來源：國研網(wǎng)，國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒2014》

競爭效應在不同制造行業(yè)促進了不同類型的技術進步，可能導致制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。具體而言，競爭效應可能促進低端技術產(chǎn)業(yè)資本節(jié)約型技術進步，也可能促進中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動節(jié)約型技術進步，結(jié)果是競爭效應促進中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率增長的幅度大于低端技術產(chǎn)業(yè)，低端技術產(chǎn)業(yè)與中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率差距擴大，因此競爭效應則抑制了制造業(yè)結(jié)構的合理化。從圖4可以發(fā)現(xiàn)：在1998—2014年，中高端技術產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率都高于低端技術產(chǎn)業(yè)，且中高端技術產(chǎn)業(yè)與低端技術產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的差距逐漸擴大。這說明盡管本地企業(yè)難以在高端技術產(chǎn)業(yè)的核心或關鍵技術上有所突破，但是中高端技術產(chǎn)業(yè)勞動節(jié)約型技術進步導致資本不斷深化，中高端技術產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率也快速提高，制造業(yè)結(jié)構趨于不合理。

五、 結(jié)論、啟示與展望

十九大報告指出中國社會主要矛盾已經(jīng)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，即轉(zhuǎn)變?yōu)槿嗣袢找嬖鲩L的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾。隨著收入水平的不斷提高，中國異質(zhì)性消費代替模仿型排浪式消費已成為趨勢，居民消費更加追求品質(zhì)化和高端化。然而，大機器的規(guī)?；a(chǎn)主要是供給標準化、同質(zhì)產(chǎn)品，且多為低端產(chǎn)品，高質(zhì)量產(chǎn)品和高端產(chǎn)品供給嚴重不足，導致中國居民境外消費不斷呈擴大趨勢。以上表明，低端供給過剩和優(yōu)質(zhì)供給不足是當前中國不平衡不充分發(fā)展的主要表現(xiàn)，因此加快技術進步以優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構顯得尤為迫切。引進技術是技術進步的主要路徑之一，利用外資是引進技術的主要方式。理論上，外資進入東道國時，受要素流動、技術差距、吸收能力、技術控制的影響，模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響是不確定的。本文利用1998—2014年30個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行了GMM估計，實證結(jié)果表明：一是模仿效應抑制了制造業(yè)結(jié)構的高度化，也抑制了制造業(yè)結(jié)構的合理化；二是競爭效應抑制了制造業(yè)結(jié)構的高度化，也抑制了制造業(yè)結(jié)構的合理化。

以上實證結(jié)果對中國推動制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的技術進步路徑選擇具有一定的啟示性。無論是外資的競爭效應還是模仿效應均抑制制造業(yè)結(jié)構的優(yōu)化，原因可能是外資企業(yè)嚴格控制先進技術轉(zhuǎn)移，或者內(nèi)外資企業(yè)技術差距大，或者本地吸收能力弱。如果是后面兩個原因，期望通過利用外資引進技術促進制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化，重點就是提高中國高端制造業(yè)本地企業(yè)的技術水平，提高競爭能力，通過競爭迫使中高端制造業(yè)外資企業(yè)轉(zhuǎn)移先進技術，對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化產(chǎn)生積極作用；提高中國高端制造業(yè)本地企業(yè)吸收能力，以有效地消化、吸收、模仿學習外資先進技術，優(yōu)化制造業(yè)結(jié)構。如果是跨國公司嚴格控制先進技術轉(zhuǎn)移，中國就應當擺脫技術引進的依賴，增強自主創(chuàng)新能力，重點突破中高端技術產(chǎn)業(yè)的重點技術和核心技術，重構制造業(yè)的發(fā)展動力，以促進制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化。總之，為了促進中國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升，中國應當利用外資引進先進技術，提高自身的技術水平，加快推進制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化，為邁向制造強國、推動高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實的基礎。

本文雖然考察了外資技術溢出不同路徑即模仿效應和競爭效應對制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的影響，但是制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的技術進步路徑有多種選擇，未來可以從以下方面拓展該領域的研究：第一，考察多種技術引進方式如引進外資、進口和購買國外技術等影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的差異；第二，進一步考察技術創(chuàng)新與不同技術引進方式影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的差異；第三，深入考察不同技術創(chuàng)新路徑影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的差異，即自主創(chuàng)新和基于不同技術引進方式的再創(chuàng)新影響制造業(yè)結(jié)構優(yōu)化的差異。