沈峰

國務(wù)院近日發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，提出建立完善以信任為前提的科研管理機制，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力。

科研活動是一種非常特殊的活動，缺乏信任前提的管理體制很難適應(yīng)其發(fā)展需要，因為科研活動可以簡要歸納為顯性知識與隱性知識相互作用、相互轉(zhuǎn)化、螺旋式上升的過程。這個過程中隱性知識不僅重要，而且只可能存在于科研人員個體頭腦中。因此，如果不能對科研人員個人給予充分信任，就無法有效激發(fā)他們的創(chuàng)新動力與活力。

長期以來，我國科研管理體制中存在一種顯而易見的傾向，即由于信任不足或不適當，因此對科研人員、科研活動的績效評價，越來越相對集中到論文、項目、職稱、學歷等易于觀測并量化的指標上。而這種在微觀比較層面或許顯得“客觀公正”的管理機制，終究因為其不符合科研活動內(nèi)在要求，無法引導科研人員將其才智傾注到最需要創(chuàng)造力的領(lǐng)域，最終也就無法在宏觀層面達到盡如人意的效果。

譬如說，在科研投入產(chǎn)出方面，以科技成果轉(zhuǎn)化率這一最重要的指標來衡量：近年來，我國科研投入連年實現(xiàn)大幅度增長，科研經(jīng)費占GDP的比重，也已經(jīng)超過1.6%的世界平均水平。但是有資料顯示，目前全國大專院校和科研院所每年完成科研成果約3萬項，其中能轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)的僅20%左右，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的則僅有5%左右，遠遠低于發(fā)達國家70%到80%的科技成果轉(zhuǎn)化率。

所以說，“唯論文是舉”等績效導向與“多出高水平科研成果”之間，存在一定程度的脫節(jié)。而要彌合這種脫節(jié)，就必須通過建立完善以信任為前提的科研管理機制，使績效評價與激勵導向，回歸到唯創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻是舉的本源上去。

當然，冰凍三尺非一日之寒。建立完善以信任為前提的科研管理機制，是一個非常典型的知易行難的任務(wù)，因為中國此前之所以越來越傾向于對科研人員、科研活動，采取短期、顯性、易量化的績效評價與管理方式，在很大程度上本就是一系列復(fù)雜制約因素下，不得不選擇的應(yīng)對舉措。

這些制約因素有些具有普遍性，譬如科研領(lǐng)域因其高度專業(yè)性以及相對小眾化，存在極為嚴重的信息不對稱與不透明；再譬如科研活動因其高度不確定性，再加之基礎(chǔ)科學與人文社科等部門具有很強的外部性，因此，相較于一般活動更難進行績效考核。有些則與特定發(fā)展過程中階段性的不足有關(guān)，譬如包括科研隊伍在內(nèi)的社會總體誠信水平有待提升等等。

在公共投資領(lǐng)域（更不用說在科研領(lǐng)域），公有出資人要完全克服上述制約因素，必然是非常困難的。因此，中國科研體制的整體優(yōu)化，除了要在原有框架內(nèi)持續(xù)推進制度創(chuàng)新，還需要在框架外更為借重市場力量，也就是說，在當前階段，既要盡力去解決公共投資的效率問題，更要注重構(gòu)建有效市場，引導、鼓勵民營部門增加研發(fā)投入。只有這樣，才能使中國的科研活動在兩條腿走路的情況下，更快進入到理想中的擴展秩序。