■ 姚麗波 王媛媛 高文紅 杜 君 田 古 王迎紅楊 慧 田曉佳 馬伶俐 鐘 梅

在科技信用評(píng)價(jià)中，建立科學(xué)、公正、客觀(guān)和全面的科技信用指標(biāo)體系是具有關(guān)鍵意義的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。隨著中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等部門(mén)陸續(xù)出臺(tái)系列文件，推進(jìn)科研項(xiàng)目（課題）過(guò)程管理責(zé)任由課題負(fù)責(zé)人逐漸向承擔(dān)單位法人負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變。具體措施包括對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類(lèi)管理，建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請(qǐng)中央財(cái)政資助項(xiàng)目的資格，且間接費(fèi)用的核定、項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)的處理與項(xiàng)目承擔(dān)單位的信用評(píng)價(jià)相關(guān)。因此，承擔(dān)單位的科研信用變得尤為重要，如果項(xiàng)目（課題）在進(jìn)行過(guò)程中出現(xiàn)失信行為，將會(huì)影響承擔(dān)單位的信譽(yù)程度，對(duì)承擔(dān)單位造成嚴(yán)重的影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科研信用的研究主要是針對(duì)我國(guó)目前存在的科研失信現(xiàn)象、產(chǎn)生的原因以及科研信用體系建設(shè)等方面[1-2]。關(guān)于建立科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，一些學(xué)者提出了建立科研信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)的設(shè)想，并對(duì)其進(jìn)行了理論上的構(gòu)建，涉及的內(nèi)容主要包括科研人員在科研活動(dòng)中表現(xiàn)出的品德、性格、行為和作風(fēng)；科研能力和管理能力；工作環(huán)境和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及科研經(jīng)費(fèi)等[3-6]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于科技信用研究均基于科研項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，或者第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的角度設(shè)計(jì)，評(píng)價(jià)對(duì)象包括科研項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織單位。但是關(guān)于承擔(dān)單位如何通過(guò)內(nèi)部科研信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)，以達(dá)到提升自身科研信用等級(jí)的研究并沒(méi)有涉及。

一項(xiàng)科研項(xiàng)目的實(shí)施也必將獲得科室的支持才能順利完成。筆者考慮可以發(fā)動(dòng)各科室加入到醫(yī)院科研項(xiàng)目的管理過(guò)程中。因此本研究擬探索建立一套基于科室層面的，科學(xué)、合理、可行、符合中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我院”）實(shí)際情況的科研信用評(píng)價(jià)體系。這樣不但可以加強(qiáng)科室對(duì)于所承擔(dān)課題的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的問(wèn)題，并予以幫助，從而保障我院科研信用維持在良好的水平，切實(shí)落實(shí)科研項(xiàng)目管理法人責(zé)任，而且還可加強(qiáng)各科室對(duì)本科室科研項(xiàng)目管理，有利于本學(xué)科建設(shè)。

1 資料與方法

1.1 資料來(lái)源

本研究選擇27名專(zhuān)家就科研信用評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)構(gòu)成和權(quán)重，進(jìn)行兩輪德?tīng)柗品ㄕ{(diào)查。專(zhuān)家可對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修改，并對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的重要性按5個(gè)維度（非常不重要、不重要、一般、重要、非常重要）賦1～5分。入選專(zhuān)家需為碩士以上學(xué)歷的臨床、科研管理、財(cái)務(wù)管理方面的專(zhuān)家，了解科研科室績(jī)效考評(píng)和信用評(píng)價(jià)。

1.2 研究方法

通過(guò)查閱國(guó)家和北京市的相關(guān)管理規(guī)定，及科研信用評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)，初步構(gòu)建了科研信用指標(biāo)體系的框架，采用專(zhuān)家訪(fǎng)談法進(jìn)一步細(xì)化指標(biāo)體系，形成第1輪調(diào)查問(wèn)卷。采用德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行兩輪問(wèn)卷調(diào)查，以集中專(zhuān)家的意見(jiàn)與建議。采用層次分析法計(jì)算指標(biāo)體系的權(quán)重。

2 結(jié)果

2.1 兩輪調(diào)查結(jié)果

參與調(diào)查的27名專(zhuān)家中，有24名本院人員、3名外院專(zhuān)家，其中2名來(lái)自項(xiàng)目主管部門(mén)，1名來(lái)自其他三甲醫(yī)院。專(zhuān)業(yè)構(gòu)成方面，20名專(zhuān)家來(lái)自16個(gè)臨床科室，他們均是本科室主管科研的科室主任或者科研秘書(shū)，對(duì)科室績(jī)效考評(píng)和信用評(píng)價(jià)較為了解。5名專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域是科研管理，1名是財(cái)務(wù)管理專(zhuān)家，1名是基礎(chǔ)研究專(zhuān)家。

發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷27份，回收27份，回收率和有效率均達(dá)到100%。提出修改意見(jiàn)的專(zhuān)家共8人，占30%，涉及23條修改內(nèi)容。專(zhuān)家意見(jiàn)的權(quán)威程度為0.84，大于0.7，說(shuō)明選擇專(zhuān)家具有較高的權(quán)威性，且專(zhuān)家對(duì)調(diào)查內(nèi)容較熟悉，對(duì)調(diào)查內(nèi)容的判斷依據(jù)主要是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論分析。

整體指標(biāo)采用肯德?tīng)柡椭C性分析，第2輪調(diào)查的專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)高于第一輪調(diào)查的協(xié)調(diào)系數(shù)，且兩輪調(diào)查結(jié)果w值均有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，說(shuō)明第2輪調(diào)查專(zhuān)家意見(jiàn)的收斂性要好于第1輪調(diào)查。

2.2 指標(biāo)確定

本研究遵循科學(xué)性、公正性、全面性、可操作性、系統(tǒng)優(yōu)化性、實(shí)用性原則，對(duì)科研信用評(píng)價(jià)相關(guān)的影響因素進(jìn)行梳理，初步建立我院科研信用評(píng)價(jià)的框架。經(jīng)過(guò)兩輪問(wèn)卷調(diào)查，確定指標(biāo)體系分為必要性指標(biāo)和基礎(chǔ)性指標(biāo)，其中必要性指標(biāo)包括8項(xiàng)，基礎(chǔ)性指標(biāo)包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)，詳見(jiàn)表1。

必要性指標(biāo)是基于國(guó)家及北京市科研信用評(píng)價(jià)相關(guān)的管理文件[7-15]中對(duì)科研信用記錄有影響的內(nèi)容，主要包括學(xué)術(shù)不端行為、科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理中嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題、匹配經(jīng)費(fèi)到位情況、技術(shù)保密、科技報(bào)告、未通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收并造成負(fù)面影響，未按要求調(diào)整研究任務(wù)、未及時(shí)上報(bào)重大問(wèn)題造成嚴(yán)重后果。

基礎(chǔ)性指標(biāo)主要包括兩個(gè)方面，一部分考核內(nèi)容可能不會(huì)對(duì)本單位的科研信用評(píng)級(jí)造成負(fù)面影響，但是如果出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題，提示科研項(xiàng)目管理可能會(huì)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。此類(lèi)指標(biāo)主要包括課題結(jié)題驗(yàn)收情況（未對(duì)單位科研信用造成負(fù)面影響）、年度研究工作執(zhí)行情況、科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理問(wèn)題、經(jīng)費(fèi)平均支出率、研究是否符合醫(yī)學(xué)倫理、是否符合人類(lèi)遺傳資源管理的要求、是否均按要求配備財(cái)務(wù)助理等幾個(gè)方面。另一部分內(nèi)容與本科室內(nèi)的科研項(xiàng)目過(guò)程管理沒(méi)有直接聯(lián)系，主要考核科室對(duì)于本科室內(nèi)科研項(xiàng)目的監(jiān)管情況，包括科室年度組織監(jiān)督檢查情況、配備主管科研主任情況、配備科研秘書(shū)情況、制定科室科研工作管理制度。

2.3 基礎(chǔ)指標(biāo)權(quán)重確定

根據(jù)第2輪調(diào)查的重要性得分，通過(guò)層次分析軟件可以得到每個(gè)專(zhuān)家同層次指標(biāo)的權(quán)重值結(jié)果。本研究考慮到每位專(zhuān)家的權(quán)威系數(shù)不同，因此單層次排序權(quán)重由專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，并進(jìn)行歸一化處理，得到表2中的一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的單排序權(quán)重。組合權(quán)重為各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重×所屬一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。判斷構(gòu)造的矩陣是否合理，還需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)，以上矩陣的一致性比值CR值均＜0.1，表明構(gòu)造的判斷矩陣具有滿(mǎn)意的一致性。

2.4 中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的應(yīng)用

通過(guò)表1我院科研信用評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，對(duì)相關(guān)定性和定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，并且進(jìn)行數(shù)據(jù)整理與分析，核查定性數(shù)據(jù)的內(nèi)容?？蒲行庞迷u(píng)價(jià)指標(biāo)體系采用100分制，如果涉及必要性指標(biāo)中存在某項(xiàng)問(wèn)題，其所在科室本年度科研信用得分為0，基礎(chǔ)性指標(biāo)各科室根據(jù)具體實(shí)際情況計(jì)分。同時(shí)，結(jié)合國(guó)際上對(duì)信用的5級(jí)計(jì)分法，將科研信用等級(jí)分為5類(lèi)，既AAA、AA、A、B、C，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如表3。

承擔(dān)單位可以根據(jù)科室科研信用評(píng)價(jià)結(jié)果，準(zhǔn)確評(píng)定科室的科研信用等級(jí)，有針對(duì)性的加強(qiáng)管理。對(duì)科室的科研信用評(píng)價(jià)等級(jí)為B、C的，應(yīng)加大檢查力度，同時(shí)配合科室管理，及時(shí)協(xié)助課題負(fù)責(zé)人解決問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)科室內(nèi)課題負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)助理的培訓(xùn)，以免造成影響單位科研信用的違規(guī)事件。

3 討論

3.1 學(xué)科是科學(xué)研究全過(guò)程管理的重要環(huán)節(jié)

中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院是集醫(yī)教研防于一體，全方位開(kāi)展腫瘤相關(guān)基礎(chǔ)研究和臨床診治的國(guó)家標(biāo)志性腫瘤專(zhuān)科醫(yī)院。2017年承擔(dān)在研課題500余項(xiàng)，其中國(guó)家級(jí)課題144項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)合計(jì)3億元，省部級(jí)課題64項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)合計(jì)近4 000萬(wàn)元。如何應(yīng)對(duì)科研項(xiàng)目過(guò)程管理責(zé)任轉(zhuǎn)變，保持我院良好的科研信用狀態(tài)，成為一項(xiàng)亟待解決的問(wèn)題。除了加強(qiáng)醫(yī)院層面的科研管理，更要深入學(xué)科，發(fā)動(dòng)科室加入到科學(xué)研究的全過(guò)程管理。各科室可針對(duì)本學(xué)科特殊情況，開(kāi)展各類(lèi)科研管理活動(dòng)，不定期組織對(duì)所承擔(dān)的科研項(xiàng)目進(jìn)行檢查，開(kāi)展學(xué)術(shù)交流等，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與職能處室討論，提出解決方案。在及時(shí)發(fā)現(xiàn)本科室科研工作可能出現(xiàn)問(wèn)題的同時(shí)，還可整合本學(xué)科的科研資源，有利于學(xué)科科研發(fā)展。如何實(shí)現(xiàn)科室對(duì)本學(xué)科項(xiàng)目的監(jiān)管，我院在基礎(chǔ)性指標(biāo)里設(shè)立了一級(jí)指標(biāo)“科室科研項(xiàng)目管理”?？紤]科室可以對(duì)本科室內(nèi)的科研項(xiàng)目進(jìn)展、研究原始記錄、人員配備、參與單位合作等研究工作管理情況每年至少組織一次督導(dǎo)，并且要有書(shū)面記錄，配備1名主管科研的科室主任和1名科研秘書(shū)，主持和組織本科室的科研工作。同時(shí)要結(jié)合科室特點(diǎn)，制定本學(xué)科的科室科研工作管理制度。財(cái)政資助金額大于50萬(wàn)元的在研課題要求配備財(cái)務(wù)助理?？剖遗c科研管理部門(mén)互動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的問(wèn)題，并予以幫助，從而保障我院科研信用維持在良好的水平，切實(shí)落實(shí)科研項(xiàng)目管理法人責(zé)任，而且還可加強(qiáng)各科室對(duì)本科室科研項(xiàng)目管理，有利于本學(xué)科建設(shè)。

表1 中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 科研信用評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)指標(biāo)的層次總排序結(jié)果

表3 國(guó)際上科研信用等級(jí)5級(jí)計(jì)分法

3.2 指標(biāo)體系的創(chuàng)新性、實(shí)用性、局限性和可持續(xù)性

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于科研信用評(píng)價(jià)均基于科研項(xiàng)目（課題）組織機(jī)構(gòu)，或者第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的角度設(shè)計(jì)，科研信用評(píng)價(jià)體系的對(duì)象是評(píng)審專(zhuān)家、課題負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位及組織機(jī)構(gòu)，對(duì)于承擔(dān)單位如何在本單位內(nèi)建立信用評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)本單位的科研信用建設(shè)并沒(méi)有涉及，相關(guān)理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)完全空白。本研究是從項(xiàng)目承擔(dān)單位角度考量，結(jié)合本單位實(shí)際情況，基于學(xué)科層面的科研信用評(píng)價(jià)體系。而且科研信用評(píng)價(jià)體系建立完成后，將作為我院臨床科室科研績(jī)效評(píng)價(jià)的一部分[16]，直接應(yīng)用到臨床科室科研績(jī)效考評(píng)中?？蒲行庞迷u(píng)價(jià)體系將從科研項(xiàng)目管理、科研經(jīng)費(fèi)管理以及科研工作的規(guī)范性方面，加強(qiáng)我院科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理?；诒狙芯繛榍腥朦c(diǎn)，可以對(duì)各臨床科室進(jìn)行科研信用評(píng)級(jí)，針對(duì)重點(diǎn)科室加強(qiáng)檢查，協(xié)助處理存在的問(wèn)題，加強(qiáng)培訓(xùn)。由于相關(guān)的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)空白，本研究所列信用考核內(nèi)容可能會(huì)遺漏對(duì)科研信用產(chǎn)生影響的要素，作為對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位科研信用評(píng)價(jià)的一種探索，可以在今后的實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中不斷完善、改進(jìn)，將來(lái)可以考慮擴(kuò)展至基礎(chǔ)研究組[17]，課題負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)助理的科研信用評(píng)級(jí)，從而構(gòu)建我院整個(gè)科研項(xiàng)目的信用管理體系。