盧東慧

摘 要：文章以中國(guó)知網(wǎng)為數(shù)據(jù)來(lái)源，以人事檔案、法律、知情權(quán)、隱私權(quán)為檢索詞，主題為檢索項(xiàng)，對(duì)2011—2017年發(fā)表的以法律為視角研究人事檔案的相關(guān)文獻(xiàn)從年度分布情況、文獻(xiàn)數(shù)量情況、文獻(xiàn)核心期刊分布情況、研究?jī)?nèi)容分布情況等方面進(jìn)行了定量分析，梳理了這一時(shí)期我國(guó)學(xué)界在法律維度內(nèi)對(duì)人事檔案的研究焦點(diǎn)，為“十三五”期間人事檔案法制化的研究提供依據(jù)，以期推動(dòng)人事檔案在社會(huì)轉(zhuǎn)型中的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：法律視角；人事檔案；中國(guó)知網(wǎng)；統(tǒng)計(jì)分析

一、引言

作為檔案的重要組成部分，我國(guó)人事檔案的法制建設(shè)在“十二五”（2011—2015年）期間取得了新的發(fā)展?！笆濉睍r(shí)期（2016—2020年）是全面依法治國(guó)的關(guān)鍵時(shí)期，如何全面推行檔案法治，實(shí)現(xiàn)“十三五”檔案治理法制化的規(guī)劃目標(biāo)，成為我國(guó)學(xué)界研究的焦點(diǎn)。一些學(xué)者在不同層面上，以不同角度對(duì)人事檔案中涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行研究分析，以期推動(dòng)人事檔案法治化的理論進(jìn)程。本文以中國(guó)知網(wǎng)為數(shù)據(jù)來(lái)源，對(duì)2011—2017年間以法律視角研究人事檔案的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以期解決人事檔案管理實(shí)際工作中的問(wèn)題，提高人事檔案工作人員的服務(wù)效率，希望為人事檔案法制化作貢獻(xiàn)。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索途徑

筆者于2018年2月對(duì)我國(guó)學(xué)者2011—2017年期間，以法律為視角研究人事檔案的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行查詢。為了確保統(tǒng)計(jì)分析的權(quán)威性，選擇學(xué)術(shù)平臺(tái)中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，博、碩全文數(shù)據(jù)庫(kù)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來(lái)源庫(kù)，以人事檔案、法律、知情權(quán)、隱私權(quán)為檢索詞，主題為檢索項(xiàng)，檢索年限從2011 年至2017 年，在一稿多投及合著視為一篇的情況下，共檢索出我國(guó)以法律視角研究人事檔案的相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)101篇。

三、統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

1.年度分布情況

分別對(duì)人事檔案和以法律為視角研究人事檔案的文獻(xiàn)年度分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表1、2所示：

分析論文的數(shù)量與年代之間的關(guān)系有助于把握該項(xiàng)研究的發(fā)展脈絡(luò)，從時(shí)間序列上了解研究對(duì)象的受關(guān)注度[1]。2011年作為“十二五”的開局之年，許多學(xué)者力求在法律層面為人事檔案提出建議，因此取得的研究成果最多。

2014—2016年在法律層面對(duì)人事檔案的研究較少。這與“互聯(lián)網(wǎng)+”概念的普及和全國(guó)干部人事檔案專項(xiàng)審核的開展，大多數(shù)學(xué)者對(duì)人事檔案的研究關(guān)注點(diǎn)集中在檔案信息化建設(shè)和人事檔案的規(guī)范管理等因素有關(guān)。

隨著“十三五”規(guī)劃要求檔案治理法制化全面推進(jìn)及《檔案法》的修訂，2017年學(xué)界對(duì)人事檔案依法治檔的理論研究關(guān)注逐漸增多。從表1可以看出，七年中我國(guó)學(xué)者對(duì)人事檔案的研究成果比較豐碩。相比之下，表2中顯示從法律的角度研究人事檔案占總的發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)僅1.54%。因此，為保障依法治檔，學(xué)者在未來(lái)研究方向上，還有待加強(qiáng)法學(xué)與檔案學(xué)兩門學(xué)科的交叉與融合。

2.文獻(xiàn)數(shù)量情況

對(duì)以法律為視角研究人事檔案文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表3所示：

從表3可以看出，我國(guó)以法律為視角研究人事檔案的文獻(xiàn)發(fā)表總量為101篇，其中碩博論文發(fā)表為23篇，占總發(fā)文量的21.78%，核心期刊的發(fā)表為22篇，占總發(fā)文量的22.77%，其他期刊發(fā)表量占55.45%。核心期刊和碩博論文發(fā)表比例與普通期刊差不多，這充分說(shuō)明現(xiàn)階段的我國(guó)學(xué)者從不同法律角度對(duì)人事檔案進(jìn)行研究的理論水平已經(jīng)具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價(jià)值，并得到了專家充分的認(rèn)可。

3.文獻(xiàn)核心期刊分布情況

對(duì)以法律為視角研究人事檔案文獻(xiàn)在核心期刊中分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表4所示：

從表4可以看出，在期刊分布上，與《檔案學(xué)研究》《北京檔案》等期刊相比，《蘭臺(tái)世界》發(fā)文數(shù)量在統(tǒng)計(jì)的核心期刊中數(shù)量最多，占到了36.36%，這與2018年前《蘭臺(tái)世界》是半月刊有一定的原因?！渡轿鳈n案》和《浙江檔案》的發(fā)文數(shù)量相當(dāng)，都占到了13.64%。各期刊發(fā)文數(shù)的差距除受各期刊辦刊模式和特色，作者投稿偏好等影響外，從一定程度上還反映出作者、期刊等相互間影響的關(guān)聯(lián)性[2]。

4.研究?jī)?nèi)容分布情況

對(duì)以法律為視角研究人事檔案文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，研究結(jié)果如表5所示：

表5可以看出，從研究?jī)?nèi)容分布角度考察，由于人事檔案保密性的特點(diǎn)及公民權(quán)利意識(shí)的普遍提高，當(dāng)事人獲得對(duì)本人檔案知情權(quán)的呼聲越來(lái)越強(qiáng)烈；隨著人事檔案信息化程度越來(lái)越高，怎樣從法律層面使當(dāng)事人的隱私權(quán)得以保護(hù)，也成為大多數(shù)學(xué)者的研究方向。因此，檔案當(dāng)事人的知情權(quán)與隱私權(quán)保護(hù)也成為發(fā)文量占比最大的研究?jī)?nèi)容，占比57.43%。

雖然我國(guó)人事檔案有相關(guān)法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，但在實(shí)踐中依然缺乏可操作性。尤其隨著社會(huì)的發(fā)展和許多新情況的出現(xiàn)，一些人事檔案規(guī)章不能滿足人事檔案管理的需要?！笆濉币?guī)劃中明確要求全面推進(jìn)檔案法制化，因此人事檔案的立法執(zhí)法獲得了學(xué)者的關(guān)注，發(fā)文量占比18.81%，這也將成為未來(lái)學(xué)者們繼續(xù)研究的方向。越來(lái)越多的學(xué)者參與對(duì)人事檔案所有權(quán)歸屬及信息自覺(jué)權(quán)的研究，發(fā)文量占14.85%。發(fā)文量居于最后的是對(duì)人事檔案侵權(quán)糾紛的研究，占發(fā)文量的8.91%，隨著人事制度的不斷改革，相信人事檔案侵權(quán)糾紛會(huì)不斷出現(xiàn)，學(xué)者應(yīng)加大研究的力度，為人事檔案侵權(quán)糾紛提供全面的法律救濟(jì)。

四、我國(guó)以法律為視角研究人事檔案的主要焦點(diǎn)

通過(guò)上述的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在2011年至2017年即“十二五”過(guò)渡到“十三五”這七年中，我國(guó)學(xué)者越來(lái)越多地在法律層面對(duì)人事檔案進(jìn)行理論研究，具體研究焦點(diǎn)主要集中在以下幾方面：

1.關(guān)于檔案當(dāng)事人知情權(quán)與隱私權(quán)保護(hù)的研究

蔡榮英在《論我國(guó)人事檔案知情權(quán)的現(xiàn)實(shí)檢視》一文中指出，隨著公民的權(quán)利意識(shí)的提高和民主化進(jìn)程的加快，傳統(tǒng)的保密式人事檔案管理模式已經(jīng)很難適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，人事檔案知情權(quán)的提出勢(shì)在必行，并論述通過(guò)三種途徑來(lái)確保人事檔案知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)：第一，立法方面來(lái)給予檔案當(dāng)事人知情權(quán)；第二，管理制度上應(yīng)保障人事檔案的知情權(quán)；第三，完善人事檔案知情權(quán)受侵犯時(shí)的救濟(jì)制度[3]。

2.關(guān)于人事檔案立法與執(zhí)法的研究

閆金明在《對(duì)〈干部檔案工作條例〉修訂完善的思考》的一文中提出了以下意見(jiàn)：《條例》在檔案法律法規(guī)體系中有著重要地位和作用，論述了修訂《條例》的必要性和緊迫性，并建議明確《條例》的名稱及效力位階、適當(dāng)調(diào)整干部檔案內(nèi)容、增加紀(jì)律和監(jiān)督等法律條款[4]。

黃霄羽、高蘇在《美國(guó)康涅狄格州修訂人事檔案法及引發(fā)的思考》的一文中指出，我國(guó)的干部人事檔案應(yīng)借鑒國(guó)外的先進(jìn)做法，從中吸取國(guó)外的精華，并在法律層面給予檔案當(dāng)事人相應(yīng)的權(quán)利，并制定嚴(yán)格的程序保證權(quán)利的實(shí)現(xiàn)[5]。

3.關(guān)于人事檔案所有權(quán)、信息自決權(quán)的研究

胡必堅(jiān)在《論人事檔案國(guó)家所有權(quán)及其限制》一文中指出人事檔案所有權(quán)無(wú)論在法理上還是實(shí)踐中都應(yīng)該歸國(guó)家所有。但是，它應(yīng)受到社會(huì)公益及個(gè)人信息權(quán)的限制。胡必堅(jiān)建議在《檔案法》中明確人事檔案國(guó)家所有權(quán)與個(gè)人信息權(quán)；規(guī)定檔案行政執(zhí)法監(jiān)督權(quán)與人事檔案損害賠償范圍及標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；建議完善對(duì)個(gè)人人事檔案信息權(quán)的法律救濟(jì)[6]。

4.關(guān)于人事檔案侵權(quán)糾紛的研究

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的縱深發(fā)展，一方面，人員流動(dòng)呈現(xiàn)越來(lái)越多的態(tài)勢(shì)，作為掌握人事檔案管理權(quán)的單位可能會(huì)以扣檔的方式阻止人員正常流動(dòng)。另一方面，失檔、改檔也是人事檔案侵權(quán)糾紛的主要原因。對(duì)此，李哲在《勞動(dòng)者人事檔案糾紛法律對(duì)策研究》一文中提出我國(guó)人事檔案侵權(quán)糾紛出現(xiàn)的原因第一在于人事檔案所有權(quán)的公權(quán)力屬性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于當(dāng)事人權(quán)利，第二關(guān)于人事檔案侵權(quán)的實(shí)體法和程序法的缺位，導(dǎo)致人事檔案糾紛難以解決。故應(yīng)當(dāng)改變過(guò)去陳舊的人事檔案定性，加快建立符合現(xiàn)行社會(huì)發(fā)展的人事檔案制度，將人事檔案進(jìn)行公檔案與私檔案的分類，完善現(xiàn)行檔案立法體系，明確人事檔案糾紛案件的訴訟定性和程序，確定賠償規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)解決人事檔案侵權(quán)糾紛[7]。

邱林在《個(gè)人人事檔案丟失所引發(fā)的法律問(wèn)題反思》一文中指出個(gè)人對(duì)其本人檔案享有的信息維護(hù)權(quán)。因此檔案當(dāng)事人有權(quán)要求管理部門妥善保管、轉(zhuǎn)移、提供給他人查詢，一旦檔案丟失、被他人不當(dāng)利用，本人有權(quán)要求侵權(quán)人對(duì)侵害本人信息的行為給予賠償。但基于我國(guó)現(xiàn)未規(guī)定本人信息維護(hù)權(quán)，應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)法律對(duì)此項(xiàng)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)[8]。

五、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)2011—2017年間中國(guó)知網(wǎng)收錄的101篇以法律角度研究人事檔案的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出以下結(jié)論：在“十二五”至“十三五”期間人事檔案的法制研究進(jìn)程已取得一定的進(jìn)展。研究成果在數(shù)量上呈波浪式遞增，研究深度廣度也被專業(yè)核心期刊認(rèn)可。研究方向側(cè)重于人事檔案的所有權(quán)歸屬、私權(quán)利與公權(quán)力關(guān)系平衡、人事檔案法律體系建設(shè)等方面。從源頭上肅清我國(guó)人事檔案所有權(quán)、知情權(quán)、隱私權(quán)等方面的權(quán)利問(wèn)題，能極大提高廣大民眾的主體意識(shí)和人事檔案工作人員的服務(wù)效率，進(jìn)而緩解甚至解決人事檔案管理實(shí)際工作中的很多問(wèn)題[9]。這些研究成果也將極大推動(dòng)人事檔案在社會(huì)轉(zhuǎn)型中的發(fā)展，并在新時(shí)期發(fā)揮更重要的作用。

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