趙鑫

[摘要]恩格爾系數(shù)是衡量民眾生活水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之一，一般會隨著居民家庭收入和生活水平的提高而下降，但是，通過1996年以來中國城鎮(zhèn)居民的生活水平情況和恩格爾系數(shù)變動趨勢的比較發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在矛盾之處。文章選取2006--2015年我國近十年的城鎮(zhèn)居民消費(fèi)與收入數(shù)據(jù)，嘗試通過對恩格爾系數(shù)的理論和實(shí)證的分析，闡述恩格爾定律在我國失靈的原因并對恩格爾系數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，以期提高恩格爾系數(shù)在我國的適用性。

[關(guān)鍵詞]恩格爾系數(shù)；居民消費(fèi)；實(shí)證分析

[DOI]10.13939/j.enki.zgse.2018.20.004

1 引言

1.1 恩格爾系數(shù)的定義

19世紀(jì)德國統(tǒng)計(jì)學(xué)家對消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化得出恩格爾定律：隨著家庭收入的增加，家庭收入中用來購買食物的支出則會下降，用公式表示如下。

恩格爾系數(shù)=（食品支出/全部生活消費(fèi)支出）×100%

1.2 恩格爾系數(shù)在我國的適用狀況

縱觀我國1978年以來的城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)，總體上保持了持續(xù)下降的趨勢，在1996--2015年下降幅度尤其之大，城鎮(zhèn)恩格爾系數(shù)年均下降3.84%，農(nóng)村恩格爾系數(shù)年均下降2.97%；但仍存在局部的地域差距以及間斷的恩格爾系數(shù)波動，甚至在2007--2008年、2010--2012年等時(shí)間段出現(xiàn)了一定幅度的回升，同時(shí)恩格爾系數(shù)在不同的收入階層也會出現(xiàn)不同程度的波動。

1.3 恩格爾系數(shù)存在的問題

1.3.1 物價(jià)變動對恩格爾系數(shù)的影響

恩格爾定律成立的前提條件之一是假定價(jià)格不變。總物價(jià)指數(shù)水平的變動會導(dǎo)致實(shí)際收入的變動從而對恩格爾系數(shù)的分母造成影響，馬敏娜、楊燕（2014）通過研究發(fā)現(xiàn)CPI的變化對恩格爾系數(shù)對城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)有反向的滯后調(diào)整效應(yīng)；同時(shí)，食品消費(fèi)的價(jià)格水平變動也會波及恩格爾系數(shù)，王芳（2006）在對城鄉(xiāng)恩格爾系數(shù)的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)果表明，食物價(jià)格水平和CPI下降是近些年我國恩格爾系數(shù)迅速下降的主要原因之一。

1.3.2 耐用品和必需品消費(fèi)對恩格爾系數(shù)的影響

耐用消費(fèi)品具有使用壽命長、單位價(jià)格較高的特征，當(dāng)居民生活達(dá)到較高水平時(shí)，較低的耐用品支出會降低恩格爾系數(shù)的分母從而使其偏高；彭曉蓮，曾鵑（2009）通過恩格爾系數(shù)在中國的適用性分析提出，隨著國內(nèi)生活水平的提高，人們的“基本支出”已不再局限于食品方面，對衣著、教育等的更高要求暗示著居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。

1.3.3 收入水平對恩格爾系數(shù)的影響

隨著居民生活水平從溫飽階層達(dá)到小康階層進(jìn)而達(dá)到富裕階層，居民生活消費(fèi)將由“溫飽型消費(fèi)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盃I養(yǎng)型消費(fèi)”，進(jìn)而重新維持穩(wěn)定水平，這將直接對恩格爾系數(shù)的適用性造成影響。彭曉蓮，曾鵑（2009）認(rèn)為我國收入分配貧富差距懸殊，從整體上去計(jì)算恩格爾系數(shù)，必會出現(xiàn)一定程度的失靈。

1.3.4 福利政策對恩格爾系數(shù)的影響

恩格爾定律成立的另一理想條件是教育、醫(yī)療、住房、養(yǎng)老等社會保障體系的健全。恩格爾理想條件及聯(lián)合國糧農(nóng)組織認(rèn)為：在居民的收人大大提高，食品支出相對降低的同時(shí)，社會福利也將大幅度提高，居民在住房、醫(yī)療、教育等領(lǐng)域的支出增加從而使恩格爾系數(shù)偏低。這也就可以解釋恩格爾系數(shù)在發(fā)達(dá)國家的適用性以及在我國的失靈。

2 數(shù)據(jù)簡介與研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取的數(shù)據(jù)為2006--2015年我國城鎮(zhèn)居民食品、衣著、居住及家庭設(shè)備用品、醫(yī)療保健、教育文化娛樂服務(wù)的消費(fèi)、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民各類消費(fèi)物價(jià)指數(shù)和城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)。模型均利用Stata軟件制作。模型中，消費(fèi)用x表示，食品用f表示，衣著用cl表示，居住及家庭設(shè)備用品用h表示，醫(yī)療保健用med表示，教育文化娛樂服務(wù)用edu表示，可支配收入用y表示，物價(jià)指數(shù)用epi表示，恩格爾系數(shù)用e表示。

2.2 模型設(shè)計(jì)

2.2.1 模型一：影響恩格爾系數(shù)主要因素

2.2.2 模型二：恩格爾系數(shù)與人均可支配收入

本文對恩格爾系數(shù)進(jìn)行了第二次改進(jìn)得到恩格爾系數(shù)改進(jìn)模型2，并探討了三種恩格爾系數(shù)（包括傳統(tǒng)恩格爾系數(shù)）與城鎮(zhèn)居民人均可支配收入之間的關(guān)系。

3 實(shí)證分析

3.1 影響恩格爾系數(shù)的主要因素

首先，對方程中所有解釋變量除以相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)以消除價(jià)格因素對模型的影響，同時(shí)將恩格爾系數(shù)改進(jìn)為：

由模型中各解釋變量系數(shù)的正負(fù)性可以看出：一是消費(fèi)約束較為放松（cl代表的消費(fèi)習(xí)慣，變量越高，消費(fèi)約束越放松）的居民由于提高了總支出會得到較低的恩格爾系數(shù)；二是居住、醫(yī)療、教育這三大支出會對食品消費(fèi)造成一定程度的擠占，從而使食品消費(fèi)降低，拉低恩格爾系數(shù)；三是隨著可支配收入的上升，居民消費(fèi)由“溫飽型”逐漸向“營養(yǎng)型”轉(zhuǎn)變，從而恩格爾系數(shù)也會上升。

3.2 恩格爾系數(shù)與人均可支配收入

基于居住、醫(yī)療保健和教育文娛這三大支出因素對食品支出空間的擠占，本文嘗試在恩格爾系數(shù)的分母中除去這三大支出，得到恩格爾改進(jìn)模型：

可以看出，通過對恩格爾系數(shù)的改進(jìn)，t值明顯提高，改進(jìn)后的恩格爾系數(shù)與人均可支配收入的彈性系數(shù)在1%的水平上顯著，擬合結(jié)果隨著模型的改進(jìn)逐漸變好。由下圖可以看出，經(jīng)過兩次改進(jìn)后的恩格爾系數(shù)在2006—2015年呈持續(xù)下降趨勢，與人均可支配收入的變化趨勢一致，解決了傳統(tǒng)恩格爾系數(shù)出現(xiàn)階段性不一致的問題。

4 結(jié)論

本文運(yùn)用計(jì)量的方法，解決了在引言中提出的物價(jià)水平和社會福利給恩格爾系數(shù)帶來的影響，初步解決了恩格爾系數(shù)在我國不適用的問題。最終，將恩格爾改進(jìn)模型確定為。并通過收集2006—2015年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，證明該改進(jìn)模型確實(shí)能夠反映我國當(dāng)前的居民生活水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)。