基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶適應(yīng)性評(píng)價(jià)

劉鑫　蔣惠園　馮琪　王雪婷

【摘 要】 為推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展，健全長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合交通運(yùn)輸體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，從有效性和規(guī)模收益兩個(gè)方面分析長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的適應(yīng)性關(guān)系。結(jié)果表明：長(zhǎng)江航運(yùn)未來應(yīng)向船舶大型化、航道深水化、泊位精簡(jiǎn)化方向發(fā)展；長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶處于規(guī)模遞增時(shí)期，在提高長(zhǎng)江航運(yùn)規(guī)模水平的同時(shí)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)水平也會(huì)有較大的提高。

【關(guān)鍵詞】 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；綠色發(fā)展；長(zhǎng)江航運(yùn)；長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶

0 引 言

隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，建設(shè)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶已經(jīng)上升為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略?！伴L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶”和“一帶一路”倡議、“京津冀協(xié)同發(fā)展”一道成為打造我國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的重要發(fā)展戰(zhàn)略，也是推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大引擎。2013年7月，習(xí)近平總書記在武漢調(diào)研時(shí)提出，長(zhǎng)江流域要加強(qiáng)合作，發(fā)揮內(nèi)河航運(yùn)作用，把全流域打造成“黃金水道”；并在2016年1月提出，把長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)成為我國生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)帶、協(xié)調(diào)發(fā)展帶，認(rèn)為“當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，要把修復(fù)長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境擺在壓倒性位置，共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)?！苯鼛啄?，《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見》《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合立體交通走廊規(guī)劃（2014―2020年）》《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件相繼發(fā)布。因此，評(píng)價(jià)長(zhǎng)江航道與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的適應(yīng)性，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展、健全長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合交通運(yùn)輸體系具有重要意義。

關(guān)于適應(yīng)性評(píng)價(jià)的方法有多種：蘇凡[1]使用了主成分分析法評(píng)價(jià)長(zhǎng)江干線航運(yùn)與流域經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)性；許文娟[2]則使用模糊綜合評(píng)價(jià)方法分析城市公共交通與城市發(fā)展之間關(guān)系；蔣惠園[3]使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法評(píng)價(jià)鐵路發(fā)展資金績(jī)效。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)長(zhǎng)江航道與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 模型方法

DEA是一種對(duì)同類型的具有多輸入、多輸出的投入產(chǎn)出系統(tǒng)（即決策單元DMU）的相對(duì)運(yùn)行效率進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的系統(tǒng)分析方法。DEA方法相對(duì)于其他方法，有著無需無量綱化、無需考慮系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系與結(jié)構(gòu)、無需分析各決策單元投入與產(chǎn)出的函數(shù)構(gòu)成形式、可以對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向比較和降低風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等優(yōu)點(diǎn)。

DEA模型的形式有很多，本文主要選擇C2R模型和C2GS2模型。C2GS2模型僅對(duì)系統(tǒng)純技術(shù)有效性進(jìn)行判斷，反映的是系統(tǒng)協(xié)同效率；C2R模型能同時(shí)對(duì)系統(tǒng)規(guī)模有效性和純技術(shù)有效性進(jìn)行判斷，其計(jì)算結(jié)果反映的是系統(tǒng)協(xié)同成長(zhǎng)綜合效率（簡(jiǎn)稱協(xié)同成長(zhǎng)效率）。

本文將綜合效率（也叫技術(shù)效率）定義為適應(yīng)性，反映長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶兩者間的適應(yīng)程度。構(gòu)建長(zhǎng)江航運(yùn)發(fā)展與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)適應(yīng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用DEA法對(duì)長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶之間的適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2 指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

2.1 指標(biāo)選擇

在長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部適應(yīng)性分析中，選取平均航道維護(hù)水深、船舶平均噸位、泊位數(shù)作為航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)的輸入指標(biāo)，選取客運(yùn)量、貨運(yùn)量作為輸出指標(biāo)。在長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶適應(yīng)性評(píng)價(jià)中，同時(shí)考慮長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶兩方面的指標(biāo)：貨運(yùn)量、平均航道維護(hù)水深、泊位數(shù)、航運(yùn)從業(yè)人員數(shù)為輸入指標(biāo)，其中，平均航道維護(hù)水深通過長(zhǎng)江干線航道維護(hù)水深加權(quán)得出，泊位數(shù)則是長(zhǎng)江干線航運(yùn)生產(chǎn)性泊位；國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人均地區(qū)生產(chǎn)總值（人均GDP）和第三產(chǎn)業(yè)值作為輸出指標(biāo)。

2.2 數(shù)據(jù)來源

平均航道維護(hù)水深、船舶平均噸位、泊位數(shù)、客運(yùn)量和貨運(yùn)量數(shù)據(jù)主要來源于《長(zhǎng)江水系航運(yùn)統(tǒng)計(jì)資料》《中國港口年鑒》《長(zhǎng)江航運(yùn)發(fā)展報(bào)告》等；航運(yùn)從業(yè)人員、GDP、人均GDP和第三產(chǎn)業(yè)值數(shù)據(jù)來源于各省市的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。由于《長(zhǎng)江航運(yùn)發(fā)展報(bào)告》資料目前只有2016年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文選取2003―2016年數(shù)據(jù)為研究樣本。

3 適應(yīng)性評(píng)價(jià)結(jié)果分析

3.1 長(zhǎng)江航運(yùn)內(nèi)部系統(tǒng)適應(yīng)性評(píng)價(jià)

首先對(duì)長(zhǎng)江航運(yùn)內(nèi)部系統(tǒng)適應(yīng)性進(jìn)行分析，采用DEAP 2.1軟件進(jìn)行測(cè)算。長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)見表1，計(jì)算結(jié)果見表2、表3。

2003年、2007年、2008年、2009年、2011年、2014年和2016年7年的CRS模型（綜合效率或技術(shù)效率指標(biāo)模型）最優(yōu)值為1。這說明在這7年長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部達(dá)到了很高的適應(yīng)性水平，不僅滿足了規(guī)模有效性，而且滿足了純技術(shù)有效性；在組織管理協(xié)調(diào)等方面相對(duì)有較高的效率，規(guī)模投入和建設(shè)方面保持著相對(duì)合理的水平。在CRS模型未達(dá)到最優(yōu)值的8年內(nèi)，VRS模型（純技術(shù)效率指標(biāo)模型）在2004年達(dá)到最優(yōu)值1，表明這一年長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)滿足技術(shù)有效性；其協(xié)同組織管理達(dá)到了較高的水平，航運(yùn)能力充分地轉(zhuǎn)化為客貨運(yùn)量。其余6年長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)既非規(guī)模有效也非技術(shù)有效，說明在這6年中長(zhǎng)江航運(yùn)內(nèi)部系統(tǒng)協(xié)同組織管理方面出現(xiàn)問題，航運(yùn)能力未能得到充分發(fā)揮。

綜合來看：綜合效率平均值為0.986，意味著長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部的總體適應(yīng)性處于較高的水平；在純技術(shù)效率方面，雖然2004年以后純技術(shù)效率數(shù)值相對(duì)波動(dòng)，并在2006年達(dá)到最低點(diǎn)0.951，但是平均值高達(dá)0.99，這表明長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)內(nèi)部在這些年都處于運(yùn)輸水平高、協(xié)調(diào)管理能力強(qiáng)的階段。

規(guī)模效率總體保持平穩(wěn)，平均值達(dá)到0.996，說明長(zhǎng)江航運(yùn)投入產(chǎn)出處在相對(duì)穩(wěn)定的水平。從規(guī)模報(bào)酬序列可以看出，近14年內(nèi)，規(guī)模報(bào)酬大體都是遞增的。這說明長(zhǎng)江航運(yùn)系統(tǒng)在總體投入方面存在不足，仍然有很大的上升空間。合理加大對(duì)長(zhǎng)江航運(yùn)的建設(shè)投資力度，加強(qiáng)航運(yùn)業(yè)人才的培養(yǎng)，有利于促進(jìn)長(zhǎng)江航運(yùn)健康發(fā)展，進(jìn)入新的航運(yùn)發(fā)展階段。

從表3可以看出，產(chǎn)出虧空現(xiàn)象都出現(xiàn)在非技術(shù)有效性的年份內(nèi)，都有著較高的虧空額度，而且在2005年泊位的投入剩余達(dá)到174.895個(gè)，說明長(zhǎng)江航運(yùn)在生產(chǎn)投入方面存在不合理，整體協(xié)調(diào)性需要改善。這也與現(xiàn)實(shí)狀況相符合：近年來長(zhǎng)江航道朝著深水航道、船舶大型化方向發(fā)展，同時(shí)泊位數(shù)量也在精簡(jiǎn)。

3.2 長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶適應(yīng)性評(píng)價(jià)

在長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶適應(yīng)性評(píng)價(jià)中，由于長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是一個(gè)綜合的系統(tǒng)，使用DEAP 2.1軟件僅計(jì)算了協(xié)調(diào)發(fā)展效度。長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)見表4，計(jì)算結(jié)果見表5。

2016年CRS模型的最優(yōu)值為1，表明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶綜合效率最高，即適應(yīng)性程度最好。在這一年中，長(zhǎng)江航運(yùn)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶同時(shí)滿足規(guī)模有效性和純技術(shù)有效性，表明長(zhǎng)江航運(yùn)在規(guī)模投入和建設(shè)方面完全能夠滿足長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)水平。在非DEA有效性年份中，在2003―2009年、2011年、2012年、2014年、2015年的VRS模型最優(yōu)值為1，是純技術(shù)有效性的，表明這11年內(nèi)長(zhǎng)江航運(yùn)在發(fā)展水平上能夠很好地滿足長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展。2010年和2013年，長(zhǎng)江航運(yùn)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶既非規(guī)模有效性也非技術(shù)有效性，說明在這2年中長(zhǎng)江航運(yùn)在投入建設(shè)方面與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶出現(xiàn)了發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題。

從表5可以看出，綜合效率的平均值達(dá)到了0.805，說明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶總體的協(xié)調(diào)性良好，但仍有很大的上升空間。純技術(shù)效率與規(guī)模效率相似，一直在穩(wěn)步上升：純技術(shù)效率的平均值達(dá)到了0.995，說明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的協(xié)同效度一直保持在很好的水平；規(guī)模效率平均值為0.809，說明長(zhǎng)江航運(yùn)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展效度良好。這都說明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在“十二五”規(guī)劃期間適應(yīng)程度得到了很大的提升。

具體來看：規(guī)模效率從2003―2015年一直保持著穩(wěn)步的上升趨勢(shì)，在2016達(dá)到最大值1，說明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在投入―產(chǎn)出方面一直保持相對(duì)穩(wěn)定；近14年內(nèi)，規(guī)模報(bào)酬曲線是逐漸上升的，反映了長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶處于規(guī)模遞增時(shí)期，說明長(zhǎng)江航運(yùn)得到了發(fā)展，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶將會(huì)有更大的發(fā)展。因此，為了提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展水平，應(yīng)合理增加長(zhǎng)江航運(yùn)的投資建設(shè)力度。

4 結(jié) 語

（1）長(zhǎng)江航運(yùn)在內(nèi)部組織管理方面有著較高的效率，規(guī)模投入與建設(shè)方面保持著相對(duì)合理的水平，但在運(yùn)輸組織的協(xié)調(diào)管理方面存在不協(xié)調(diào)的問題，未來應(yīng)向船舶大型化、航道深水化、泊位精簡(jiǎn)化方向發(fā)展。

（2）長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在投入―產(chǎn)出方面一直保持相對(duì)穩(wěn)定，其規(guī)模報(bào)酬序列保持上升趨勢(shì)。這表明長(zhǎng)江航運(yùn)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶處于規(guī)模遞增時(shí)期，提高長(zhǎng)江航運(yùn)的規(guī)模水平，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)水平也會(huì)有較大的提高。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蘇凡.長(zhǎng)江干線航運(yùn)發(fā)展與流域經(jīng)濟(jì)適應(yīng)性評(píng)價(jià)研究[D].武漢：武漢理工大學(xué)，2013.

[2] 許文娟.城市公共交通與城市發(fā)展的適應(yīng)性評(píng)價(jià)研究[D].北京：北京交通大學(xué)，2014.

[3] 蔣惠園，李紅亮，王樂君.基于DEA的鐵路發(fā)展資金績(jī)效評(píng)價(jià)[J].中國鐵路，2010（3）：24-27.