船舶法定證書換證檢驗(yàn)展期的實(shí)施要求以及相關(guān)爭(zhēng)議探討

林粵敏 肖均亮

船舶法定證書是船舶結(jié)構(gòu)、安全和防污染設(shè)備經(jīng)過船旗國(guó)或其認(rèn)可組織檢驗(yàn)并確認(rèn)其滿足公約要求的書面證明，是確保船舶適航的基礎(chǔ)文書，因此船舶法定證書必須嚴(yán)格按照公約要求的間隔實(shí)施相應(yīng)檢驗(yàn)以確保證書的有效性。除非在正當(dāng)和合理的情況下，法定證書到期后通常情況下國(guó)際公約是不允許展期的，因客觀條件限制導(dǎo)致船舶不能按時(shí)完成換證檢驗(yàn)時(shí)，公約允許船旗國(guó)可以延長(zhǎng)證書的有效期但有非常嚴(yán)格的限制條件。在船舶實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中，如果預(yù)計(jì)船舶法定證書到期時(shí)船舶不在接受檢驗(yàn)的港口，船方往往會(huì)提前向船旗國(guó)申請(qǐng)證書展期，獲得展期許可后，船方考慮到營(yíng)運(yùn)需要或船舶修理計(jì)劃，往往安排船舶在證書到期前繼續(xù)營(yíng)運(yùn)直至臨近展期到期再進(jìn)行換證檢驗(yàn)，以獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。本文根據(jù)公約關(guān)于證書展期的規(guī)定和船旗國(guó)的具體實(shí)施要求，結(jié)合三個(gè)典型證書展期案例進(jìn)行分析，對(duì)船舶在獲得法定證書換證檢驗(yàn)展期許可后繼續(xù)從事營(yíng)運(yùn)的爭(zhēng)議進(jìn)行探討。

一、國(guó)際海事公約和IM O文件關(guān)于法定證書展期的要求

關(guān)于國(guó)際海事公約對(duì)于法定證書展期的實(shí)施要求，SOLAS、MARPOL、LOADLINE 等公約中均有明確規(guī)定，關(guān)于證書展期的要求基本相同，SOLAS第Ⅰ章14條e款規(guī)定如下：如果證書期滿時(shí)船舶不在應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)的港口，主管機(jī)關(guān)可以延長(zhǎng)該證書的有效期，但此項(xiàng)展期僅以能使船舶完成其駛抵應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)的港口為限，并且僅在適當(dāng)和合理的情況下才能如此辦理。展期不得超過3個(gè)月。經(jīng)展期的船舶在抵達(dá)進(jìn)行檢驗(yàn)的港口后，不得因有此項(xiàng)展期而在未獲得新證書前駛離該港口。

同時(shí)按照國(guó)際海事組織海安全-環(huán)保會(huì)通函MSC-MEPC.5/Circ.1以及2015年檢驗(yàn)和發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)（HSSC）檢驗(yàn)指南附件一5.9.2條建議的延長(zhǎng)證書有效期的條件要求如下：

“5.9.2如果船舶在所要求的檢驗(yàn)無法完成的港口，且本公約允許主管機(jī)關(guān)在適當(dāng)和合理時(shí)延長(zhǎng)證書有效期，主管機(jī)關(guān)應(yīng)以下列要求為準(zhǔn)：

.1應(yīng)進(jìn)行一次附加檢驗(yàn)，范圍至少與相關(guān)證書要求的年度檢驗(yàn)相同；

.2換證檢驗(yàn)應(yīng)盡可能最大限度進(jìn)行；

.3如果要求進(jìn)行塢檢但又不能實(shí)行，應(yīng)對(duì)船底進(jìn)行一次水下檢驗(yàn)；

.4如果不可能進(jìn)行水下檢驗(yàn)（如水中能見度差、吃水限制、水流過急、港口當(dāng)局拒絕），則應(yīng)最大限度進(jìn)行船底結(jié)構(gòu)內(nèi)部檢驗(yàn)；

.5應(yīng)允許船舶直接駛向指定和同意的最終卸貨港，然后直接駛向指定和同意的港口完成檢驗(yàn)和塢檢；

.6展期應(yīng)達(dá)到按照相關(guān)證書要求完成檢驗(yàn)和塢檢所需的最少時(shí)間；

.7在確定完成檢驗(yàn)和塢檢所需航次的持續(xù)時(shí)間、距離和營(yíng)運(yùn)限制（如有）時(shí)，應(yīng)考慮上述由檢驗(yàn)查明的船舶狀況；

.8相關(guān)法定證書的展期不應(yīng)超過為證明符合認(rèn)可船級(jí)社的結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備要求而簽發(fā)的證書的有效期?！?/p>

二、船舶法定證書展期的典型案例

盡管公約對(duì)于法定證書展期有明確的規(guī)定和嚴(yán)格的條件限制，但是在實(shí)際執(zhí)行過程中，仍發(fā)現(xiàn)有少數(shù)船舶僅從自身商業(yè)利益出發(fā)，利用公約中沒有明文規(guī)定什么是“適當(dāng)和合理的情形”這一模糊條款，以各種理由獲得船旗國(guó)法定證書換證檢驗(yàn)展期后，繼續(xù)從事營(yíng)運(yùn)活動(dòng)。

[案例一]

2018年5月2日，廣州港口國(guó)監(jiān)督檢查官對(duì)抵港的巴拿馬籍“VAXXX”輪實(shí)施PSC檢查，檢查證書時(shí)發(fā)現(xiàn)該輪法定證書均已于2018年4月27日到期，但該輪持有船旗國(guó)同意該輪證書展期的授權(quán)文件，船級(jí)社按船旗國(guó)授權(quán)文件要求在證書展期欄中簽注證書展期至2018年5月27日（如圖1所示），進(jìn)一步詳細(xì)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)船旗國(guó)簽發(fā)展期授權(quán)文件日期為2018年4月12日，該授權(quán)文件僅同意該輪從當(dāng)時(shí)?？扛郏ㄈ毡旧駪簦┬锻曦浐髩狠d狀態(tài)直接開往福建某船廠進(jìn)塢完成換證檢驗(yàn)，同時(shí)要求船級(jí)社應(yīng)進(jìn)行一次附加檢驗(yàn)，檢驗(yàn)范圍至少與相關(guān)證書要求的年度檢驗(yàn)等同（如圖2所示）。查閱該輪相關(guān)文書發(fā)現(xiàn)該輪在神戶港卸完貨后船公司為節(jié)省運(yùn)營(yíng)成本，并未按照船旗國(guó)要求直接開往福建船廠，而是開去日本福山港再次裝貨后開往廣州港卸貨，然后再去福建船廠修船。檢查員認(rèn)為該輪在證書展期過程中嚴(yán)重違背公約及船旗國(guó)要求，開具缺陷如下：

F/S LETTER ISSUED ON 12-04-2018 REQUIRED SHIP SAIL DIRECTLY FROM DISCHARGING PORT（KOBE）TO DRY DOCK，BUT SHIP SAIL TO FUKUYAMA AFTER DISCHARGING EMPTY AND LOAD STEEL TO GUANGZHOU INSTEAD OF DRY DOCK FUJIAN ON 24-04-2018.

圖1 法定證書展期欄簽注

圖2 船旗國(guó)4月12日簽發(fā)的法定證書展期授權(quán)文件

檢查后，該輪船公司承諾該輪卸貨后直接開往福建船廠進(jìn)行換證檢驗(yàn)，同時(shí)再次向船旗國(guó)申請(qǐng)從廣州開往船廠的單航次許可，并申請(qǐng)船級(jí)社再次開展臨時(shí)檢驗(yàn)以確認(rèn)船舶安全技術(shù)狀況滿足要求。在收到該輪船旗國(guó)授權(quán)書（如圖3所示）及船級(jí)社簽發(fā)的單航次證書后（如圖4所示），PSCO同意該輪從廣州港開往福建船廠進(jìn)行換證檢驗(yàn)。

圖3 船旗國(guó)重新簽發(fā)的單航次許可

圖4 船級(jí)社重新簽發(fā)的單航次證書

[案例二]

2018年5月31日，廣州港PSCO對(duì)集裝箱班輪“XXX”實(shí)施檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該輪所持有法定證書均為有效期不到5個(gè)月的短期證書，該證書到期日為2018年8月20日，距上一次換證檢驗(yàn)完成時(shí)間2013年5月20日有效期正好為5年3個(gè)月（如圖5所示），進(jìn)一步檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該輪上一份5年有效期長(zhǎng)期證書到期日為2018年5月20日，該輪在3月28日在深圳港向船旗國(guó)申請(qǐng)換證檢驗(yàn)展期至8月20日，計(jì)劃7月底去青島某船廠修船并獲得船旗國(guó)同意，船級(jí)社按船旗國(guó)授權(quán)完成展期臨時(shí)檢驗(yàn)后并未直接在原有證書展期欄簽注，而是重新簽發(fā)短期證書以規(guī)避檢查風(fēng)險(xiǎn)。PSCO對(duì)該輪在證書展期期間仍繼續(xù)從事營(yíng)運(yùn)提出疑義時(shí)，該輪解釋稱目前船舶執(zhí)行亞歐航線，航次周期較長(zhǎng)，當(dāng)獲得船旗國(guó)展期文件時(shí)船舶正好在航線始發(fā)港，船旗國(guó)同意其完成該航次后再進(jìn)船廠進(jìn)行換證檢驗(yàn)，目前該航次尚未完成，船舶在本港也只是卸貨，沒有裝貨，因此滿足船旗國(guó)簽發(fā)展期授權(quán)的條件要求。鑒于該輪良好的技術(shù)狀況和所出示的相關(guān)文件，與船級(jí)社和船旗國(guó)溝通后，PSCO接受了該輪的解釋。

圖5 該輪法定證書有效期

[案例三]

2018年6月19日，國(guó)內(nèi)某港PSCO對(duì)外籍船實(shí)施PSC檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該輪法定證書有效期為2018年3月18日，在證書展期欄由船級(jí)社簽注證書有效期展期至2018年6月18日，簽注日期為2018年2月3日（如圖6所示），在PSCO質(zhì)疑證書過期時(shí)，該輪竟然又出示了一套由船級(jí)社在6月13日簽發(fā)的證書，有效期至7月2日（如圖7所示）。也就是說，該輪證書在第一次展期快過期時(shí)，又進(jìn)行了第二期展期，并且在展期期間船舶一直處于正常營(yíng)運(yùn)狀態(tài)。經(jīng)了解，該輪2月3日在沙特第一次獲得法定證書展期后，并未按照船旗國(guó)的要求直接開往國(guó)內(nèi)船廠進(jìn)行換證檢驗(yàn)，而是繼續(xù)在附近港口裝貨完成一個(gè)回國(guó)內(nèi)的營(yíng)運(yùn)航次至3月27日結(jié)束。此時(shí)原有證書已經(jīng)超過了有效期，該輪竟然再次開往沙特裝貨繼續(xù)

營(yíng)運(yùn)。由于該輪再次回到國(guó)內(nèi)時(shí)第一次展期的有效期6月18日也即將到期，因此該輪第二次向船旗國(guó)申請(qǐng)法定證書展期15天至7月2日。鑒于該輪明顯違背了公約要求，該輪被PSC滯留。

圖6 船舶證書第一次展期簽注

圖7 船級(jí)社第二次簽發(fā)的證書

該輪被滯留后，承諾在卸完貨后直接開往船廠進(jìn)行換證檢驗(yàn)，并向船旗國(guó)和船級(jí)社申請(qǐng)協(xié)助。船旗國(guó)再次簽發(fā)授權(quán)文件（如圖8所示），授權(quán)船級(jí)社簽發(fā)單航次證書（如圖9所示），PSCO同意船舶的申請(qǐng)，將缺陷行動(dòng)代碼更改為46——在經(jīng)同意的修理港口糾正滯留缺陷，同時(shí)通知下一港海事管理機(jī)關(guān)在船舶完成換證檢驗(yàn)后實(shí)施跟蹤檢查。

圖8 檢查后船旗國(guó)單航次授權(quán)

圖9 檢查后單航次證書

三、法定證書展期過程中船舶是否可以運(yùn)營(yíng)存在的爭(zhēng)議

目前國(guó)際上通常做法是考慮到船舶進(jìn)塢修理計(jì)劃的安排，以及船舶營(yíng)運(yùn)的需要，通常船方會(huì)提前1～2個(gè)月向船旗國(guó)申請(qǐng)證書展期，船旗國(guó)簽發(fā)證書展期時(shí)會(huì)給予船舶一定時(shí)間的寬限以完成當(dāng)前航次。但由于船旗國(guó)展期授權(quán)書中大多數(shù)情況下并未明確當(dāng)前航次的具體卸貨港口，因此在檢查時(shí)容易產(chǎn)生爭(zhēng)議：

第一是當(dāng)前航次的確認(rèn)，在案例一中，該輪于4月12日獲得船旗國(guó)展期授權(quán)并由船級(jí)社在4月14日完成臨時(shí)檢驗(yàn)在證書上進(jìn)行展期簽注，當(dāng)時(shí)該輪正在日本神戶港卸貨，4月17日卸完貨后該輪并沒有直接開往船廠而是去日本福山港裝貨，4月24日裝貨完畢后開往廣州港卸貨，船方認(rèn)為該輪4月24日離福山港時(shí)證書即使沒有展期仍處在有效期內(nèi)，因此認(rèn)定為船旗國(guó)展期授權(quán)文件中的卸貨港應(yīng)指廣州港，船方的做法應(yīng)該可以滿足船旗國(guó)展期文件的限定條件，而PSCO認(rèn)為，船方在神戶港卸完貨后，在明知繼續(xù)完成福山—廣州港航次將導(dǎo)致船舶原有證書過期的情況下仍然選擇繼貨，明顯不滿足公約要求，船旗國(guó)展期授權(quán)文件中當(dāng)前航次的卸貨港應(yīng)為日本神戶港。

第二是集裝箱班輪中關(guān)于最終卸貨港的確認(rèn)。按照2011年檢驗(yàn)和發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)（HSSC）檢驗(yàn)指南附件一5.9.2.5條的規(guī)定，應(yīng)允許船舶直接駛向指定和同意的最終卸貨港，然后直接駛向指定和同意的港口完成檢驗(yàn)和塢檢；然而在適用案例二中集裝箱班輪時(shí)，該輪獲得船旗國(guó)證書展期文件時(shí)，正位于航線的起始港，由于該輪執(zhí)行的亞歐航線完成一個(gè)航次需要3個(gè)多月，在亞洲和歐洲各國(guó)停靠近20個(gè)港口，并無明確的最終卸貨港，因此船方認(rèn)為已經(jīng)提前向船旗國(guó)申請(qǐng)了展期，同時(shí)也嚴(yán)格按照船旗國(guó)的限定條件實(shí)施了附加檢驗(yàn)并最大限度地開展了換證檢驗(yàn)，因此原有證書到期后在展期內(nèi)繼續(xù)完成當(dāng)前航次并無不妥。

四、船旗國(guó)對(duì)法定證書展期的實(shí)施要求

目前大部分船旗國(guó)對(duì)法定證書展期都是根據(jù)海安會(huì)-環(huán)保會(huì)通函MSC-MEPC.5/Circ.1以及2015年檢驗(yàn)和發(fā)證協(xié)調(diào)系統(tǒng)（HSSC）檢驗(yàn)指南附件一5.9.2條要求實(shí)施，但按其實(shí)際執(zhí)行的對(duì)適當(dāng)、合理的理由的范圍界定，以及對(duì)允許完成當(dāng)前航次的限制程度，大致為三類。

第一類船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)對(duì)公約中獲得展期的適當(dāng)、合理的理由做出了詳細(xì)的規(guī)定，例如馬紹爾群島和中國(guó)海事主管機(jī)關(guān)均明確規(guī)定僅以下因素可作為考慮船舶塢檢和/或換證檢驗(yàn)展期的適當(dāng)、合理因素：無法安排干船塢、修船廠，或進(jìn)干船塢檢驗(yàn)所需之必備材料、設(shè)備、備件未到貨；因惡劣氣象條件導(dǎo)致船舶航期的延誤；由裝/卸貨港口造成的不可預(yù)見的延誤；同時(shí)也明確了因商業(yè)目的而申請(qǐng)的塢檢和/或換證檢驗(yàn)展期將不予受理。在允許船舶完成當(dāng)前航次的限定方面，也有非常嚴(yán)格的規(guī)定，要求展期后船舶僅允許直接駛往指定的最終卸貨港完成卸貨，然后直接駛往指定港口完成檢驗(yàn)和/或進(jìn)干船塢。船公司在申請(qǐng)展期時(shí)需指明上述港口名稱。在特殊情況下，如果在申請(qǐng)展期時(shí)尚無法確定最終卸貨港名稱，可接受暫定的或一定范圍的港口名稱。這就杜絕了船舶在證書展期期間繼續(xù)從事營(yíng)運(yùn)的可能。

第二類船旗國(guó)對(duì)于法定證書展期的簽發(fā)雖然基本按照通函和指南要求，但卻并未嚴(yán)格規(guī)定可以簽發(fā)展期的情形，基本上只要船方有合適的理由即可申請(qǐng)法定證書換證檢驗(yàn)展期，同時(shí)也沒有具體制定船舶在法定證書獲得展期后完成當(dāng)航次的港口具體名稱，導(dǎo)致船舶對(duì)此產(chǎn)生錯(cuò)誤理解或故意利用該漏洞繼續(xù)從事運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，案例一和案例二均屬于此類情形。

第三類船旗國(guó)基本對(duì)于船東的法定證書展期申請(qǐng)?zhí)幱诜湃尾还艿臓顟B(tài)，一味滿足甚至縱容船東的不合理要求，按照船東要求隨意簽發(fā)法定證書展期授權(quán)，甚至連續(xù)簽發(fā)法定證書展期授權(quán)文件，導(dǎo)致船東惡意利用船旗國(guó)的松散管理制度，船舶在未完成法定檢驗(yàn)的情況下持續(xù)營(yíng)運(yùn)以獲取商業(yè)利益，嚴(yán)重違背相關(guān)公約要求，案例三屬于此類情況。

五、結(jié)束語(yǔ)

國(guó)際公約中對(duì)于法定證書的檢驗(yàn)周期和檢驗(yàn)間隔的要求，是從船舶的船體材料強(qiáng)度、安全和防污染設(shè)備的性能和穩(wěn)定性出發(fā)，考慮到船舶通常所處的海況和氣象環(huán)境，同時(shí)也是從過往海難事故中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)而最終確定的標(biāo)準(zhǔn)，這也得到了船旗國(guó)、船級(jí)社、航運(yùn)公司等航運(yùn)業(yè)界的一致認(rèn)可。因此船舶按照法定要求進(jìn)行檢驗(yàn)是遵守公約的基本要求。不按照法定要求進(jìn)行檢驗(yàn)，使船舶在船舶結(jié)構(gòu)、安全和防污染設(shè)備沒有接受相關(guān)法定檢驗(yàn)的情況下繼續(xù)航行，船舶本身存在極大的安全隱患，也給其他船舶以及海上交通安全和環(huán)境保護(hù)增加了安全風(fēng)險(xiǎn)。

在本文中列舉的三個(gè)案例都是船旗國(guó)在執(zhí)行公約以及相關(guān)文件時(shí)要求不嚴(yán)格，導(dǎo)致船方有漏洞可以利用，有的船舶甚至是在船旗國(guó)的無條件妥協(xié)下，公然違反公約要求在法定證書展期后繼續(xù)從事商業(yè)營(yíng)運(yùn)活動(dòng)以獲得額外的經(jīng)濟(jì)利益。因此，船旗國(guó)有必要嚴(yán)格執(zhí)行公約要求，規(guī)范法定證書展期申請(qǐng)的條件限制，更加慎重地核實(shí)和確定船東申請(qǐng)展期的真實(shí)理由，杜絕船舶僅因商業(yè)目的申請(qǐng)法定證書展期，督促船舶按要求實(shí)施法定檢驗(yàn)，以降低船舶自身風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)船舶自身和水上交通安全。