黃如花 溫芳芳

摘 要：世界主要國家圖書館在信息資源建設(shè)方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。文章通過對世界主要國家圖書館信息資源建設(shè)的共性對比和分析發(fā)現(xiàn)：世界主要國家圖書館通過立法確保國家圖書館接受出版物呈繳的權(quán)利；以戰(zhàn)略規(guī)劃和館藏發(fā)展政策指導(dǎo)信息資源建設(shè)；注重具有國家特色和民族特色的信息資源建設(shè)；將信息資源保存和保護(hù)置于重要的戰(zhàn)略地位；開展廣泛的信息資源建設(shè)合作與對話。研究建議：加強(qiáng)呈繳立法確保出版物全面收集；制定館藏發(fā)展政策指引信息資源建設(shè)；鞏固并不斷豐富特色文獻(xiàn)資源建設(shè)；制定并實(shí)施信息資源保存戰(zhàn)略；拓寬信息資源建設(shè)的合作范圍。

關(guān)鍵詞：國家圖書館；信息資源；信息資源建設(shè)

中圖分類號：G259 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2018068

Abstract Major national libraries in the world have accumulated rich experiences in information resources development. This article summarizes the common characteristics and provides references for information resources development of national library in China. The study finds that the major national libraries in the world ensures the right of national libraries to accept publications by legislation； strategies and collection development policies are made out to guide the development of information resources； focus is put on information resources with national and ethnic characteristics； information resources preservation and protection are regarded as having strategic importance； accordingly， wide cooperation and dialogue are conducted on information resources development. Thus it is recommended to enhance deposit legislation to ensure comprehensive collection of publications； to formulate collection development polices to guide the development of information resources； to consolidate and enrich featured literature； to make out and implement information resources preservation policies； to broaden cooperation among cultural heritage institutions and private corporation.

Key words national library；information resources；information resources development

在世界范圍內(nèi)，國家圖書館信息資源建設(shè)在許多發(fā)達(dá)國家已積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。無論是出版物呈繳、特色資源建設(shè)，還是文獻(xiàn)資源的保存都發(fā)展得較為成熟。這些國家在信息資源建設(shè)方面都有其共性。目前已有的研究主要是對國外國家圖書館信息資源建設(shè)的某一方面進(jìn)行研究，缺少對主要圖書館信息資源建設(shè)的全面分析和總結(jié)。為此，筆者對國外主要國家圖書館的信息資源建設(shè)進(jìn)行分析，總結(jié)其基本特點(diǎn)，以推動我國國家圖書館信息資源建設(shè)實(shí)踐。

1 通過立法確立國家圖書館接受出版物呈繳的權(quán)利

國家圖書館的基本任務(wù)是全面系統(tǒng)地收集和保存國家文獻(xiàn)，將本國范圍內(nèi)出版的各類型、各語種的出版物全面收集入藏[1]。世界許多國家通過出版物呈繳制度保證這一基本任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。出版物呈繳制度指一個國家為了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必須向指定的圖書館或出版主管機(jī)關(guān)呈繳一定份數(shù)的最新出版物的制度[2]。

目前，世界很多國家以專門的呈繳法或國家圖書館法、版權(quán)法、行政法規(guī)等形式確立出版物呈繳制度。如日本的《國立國會圖書館法》（1948年）、澳大利亞的《國家圖書館法》（2002年）、英國的《圖書館法定呈繳法》（2003年）等。這些法律對呈繳出版物的類型、呈繳數(shù)量、期限和罰則等均做出明確規(guī)定。由于法律與法規(guī)或條例相比，其位階較高，因此具有強(qiáng)制性或更高的權(quán)威性，使出版物呈繳得以有效地執(zhí)行。從當(dāng)前的立法來看，雖然出版物呈繳仍是出版商的義務(wù)，無償呈繳尚屬主流的呈繳方式，但為了呈繳制度的廣泛實(shí)施，日本立法特別規(guī)定向非政府機(jī)構(gòu)繳送者支付補(bǔ)償金，極大地調(diào)動了非政府機(jī)構(gòu)呈繳的積極性。

隨著新型文獻(xiàn)的大量涌現(xiàn)，一些發(fā)達(dá)國家的圖書館陸續(xù)實(shí)施電子出版物、網(wǎng)絡(luò)出版物的呈繳。國外的電子出版物呈繳主要有三種形式：法定呈繳、協(xié)議呈繳和自愿呈繳。其中，法定呈繳是保障呈繳實(shí)施的最有效的方式。通常，決策者在呈繳制度制定前會組織有關(guān)部門進(jìn)行討論，評審呈繳制度向電子出版物延伸的可行性，并向社會廣泛地征求意見。如日本為此成立了繳送制度審議會，向館長提出意見與建議，并提供網(wǎng)絡(luò)出版物的咨詢服務(wù)，從機(jī)構(gòu)上保證繳送制度的制定與實(shí)施。2010年，日本修訂了《國立國會圖書館法》和《著作權(quán)法》，賦予國會圖書館采集網(wǎng)絡(luò)信息資源的權(quán)利。隨著新法的實(shí)施，日本國會圖書館開始大規(guī)模地采集、保存、整合和提供所有公立機(jī)構(gòu)、部分私立機(jī)構(gòu)以及個人發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息資源；2013年4月，英國通過了《法定呈繳圖書館（非印刷品）條例》（The Legal Deposit Libraries（Non-Print Works）Regulations）[3]，對各類型數(shù)字出版物的法定呈繳進(jìn)行全面規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)出版物開始實(shí)施網(wǎng)絡(luò)呈繳。對于電子出版物呈繳的執(zhí)行，英國專門制定了咨詢草案，對呈繳的內(nèi)容、適用時間、呈繳作品的質(zhì)量、獲取呈繳作品的途徑等在呈繳過程中出現(xiàn)的問題及其解決方案都在草案中給予說明。草案還規(guī)定將對該法案的實(shí)施效果予以評估。

在實(shí)踐中，不少國家加大了出版物呈繳對國家和社會意義的宣傳，對呈繳也采取廣泛合作的方式不斷優(yōu)化和完善。如不列顛圖書館《應(yīng)對知識增長：不列顛圖書館2011-2015戰(zhàn)略》（The British Library's Strategy 2011-2015），專門將“與文化、媒體與體育部、出版商、法定繳存圖書館及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)合作，出臺相關(guān)條例，確保2003年《法定繳存圖書館法》的順利實(shí)施”[4]作為戰(zhàn)略重點(diǎn)；《鮮活的知識：不列顛圖書館2015-2023》（Living Knowledge： The British Library 2015-2023）將“與英國非印刷法定存繳合作伙伴發(fā)展原生數(shù)字內(nèi)容的國家館藏，以確保其長期保存”[5]作為優(yōu)先工作。

2 以戰(zhàn)略規(guī)劃和館藏發(fā)展政策指導(dǎo)文獻(xiàn)信息資源建設(shè)

2.1 將信息資源建設(shè)納入國家圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃

戰(zhàn)略規(guī)劃是在正確分析組織內(nèi)外環(huán)境的基礎(chǔ)上，確立事物發(fā)展目標(biāo)以及相應(yīng)戰(zhàn)略措施的過程與結(jié)果。世界主要國家的圖書館通常會在戰(zhàn)略規(guī)劃中指明其使命、價值、愿景，并將信息資源建設(shè)作為戰(zhàn)略重點(diǎn)。美國國會圖書館在《2016-2020戰(zhàn)略規(guī)劃》（2016-2020 Library of Congress Strategic Plan）[6]中，將面向美國國會和人民提供館藏資源，同時也為子孫后代維護(hù)、保存全人類的知識和創(chuàng)新記錄作為其使命；并將知識館藏和美國創(chuàng)新記錄的獲取、描述、保存作為戰(zhàn)略目標(biāo)。日本國立國會圖書館目前最重要的兩個規(guī)劃為《國會圖書館中期愿景：普遍獲取2020》和《國會圖書館里程碑目標(biāo)2017-2020》。后者將資料和信息的獲取和保存作為重要目標(biāo)，其中包括[7]：推進(jìn)數(shù)字檔案；采集資料和信息，并匯編和提供書目信息；資料信息保存。

由于戰(zhàn)略規(guī)劃通常是分階段制定的，因此具有很強(qiáng)的環(huán)境適應(yīng)性。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，德國國家圖書館已經(jīng)將數(shù)據(jù)作為極其重要的館藏。德國國家圖書館《2015-2020戰(zhàn)略規(guī)劃》（Strategic Plan 2015-2020）提出搭建開放平臺使人們獲取數(shù)字文化和知識遺產(chǎn)，并制定了戰(zhàn)略優(yōu)先措施[8]：針對性地?cái)U(kuò)大館藏內(nèi)容，并使德國數(shù)字圖書館收集的描述性信息能夠免費(fèi)獲取；優(yōu)化數(shù)據(jù)提供與處理；將德國數(shù)字圖書館轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)平臺；改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量。

2.2 將館藏發(fā)展政策作為指導(dǎo)信息資源建設(shè)的指南

館藏發(fā)展政策對館藏的收集范圍、館藏的保存、資料的剔除與保留等做出了一般性規(guī)定。以一般性館藏發(fā)展政策為依據(jù)，一些國家圖書館從不同角度對館藏發(fā)展政策予以細(xì)化。

對于具體的館藏發(fā)展政策，一種是制訂不同類型資源的館藏發(fā)展政策。自20世紀(jì)中葉起，美國國會圖書館就不斷對館藏發(fā)展政策進(jìn)行調(diào)整，并確立了三大基本原則，又稱“精選標(biāo)準(zhǔn)”（canons of selection）[9]；澳大利亞國家圖書館的館藏發(fā)展政策分別涉及電子資源、手稿、口述歷史與民間記錄、照片、地圖、音樂、舞蹈等領(lǐng)域。美國國會圖書館的館藏政策則幾乎涉及所有類型的資源，如兒童文學(xué)、喜劇和卡通、烹飪營養(yǎng)和食品技術(shù)、舞蹈、發(fā)展中國家、種族出版物、科幻小說、民間傳說和民眾生活、宗教、體育休閑、戲劇以及鮮為人知的語言等，政策對資源的收集范圍、獲取以及與其他機(jī)構(gòu)和個人的關(guān)系都加以明確規(guī)定。法國國家圖書館也制定了專門的針對國外政府出版物和特藏文獻(xiàn)的藏書政策；另一種是針對不同學(xué)科資源的館藏發(fā)展政策。美國國會圖書館除制定不同類型文獻(xiàn)的館藏發(fā)展政策外，還從學(xué)科角度建立了具體的館藏發(fā)展政策，對地球科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、軍事科學(xué)等諸學(xué)科文獻(xiàn)的收集范圍、館藏水平、研究專長、與其他機(jī)構(gòu)藏書水平的比較等都作了詳細(xì)的說明[10]。

3 注重具有國家特色和民族特色的信息資源建設(shè)

建設(shè)特色館藏是世界各國國家圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)的主要特點(diǎn)。一些國家圖書館堅(jiān)持將館藏建設(shè)與國家歷史兼現(xiàn)代社會生活緊密結(jié)合，既展現(xiàn)國家的歷史文化遺產(chǎn)，又突出當(dāng)代社會人們的物質(zhì)生活和精神追求。

國家圖書館將本國文獻(xiàn)積累起來，用文獻(xiàn)向人們講述其發(fā)展足跡、政治軍事、風(fēng)土民情、藝術(shù)文化等，不僅對于文化傳承和歷史教育具有積極意義，而且開闊了人們的眼界、豐富了人們的精神生活。如美國國會圖書館的藝術(shù)與文化主題的館藏就包括音樂、建筑與設(shè)計(jì)、照片印刷品與海報(bào)、卡通與喜劇、詩人與文學(xué)、民間藝術(shù)、戲劇與舞蹈、電影與電視。其中很多都是美國最具代表性且具有全球影響力的文化藝術(shù)形式，既有很多像鮑勃·霍普、倫納德·伯恩斯坦等藝術(shù)大師的專藏，也有對歷史性建筑的調(diào)查，乃至可口可樂的廣告。加拿大圖書館與檔案館的土著居民遺產(chǎn)資料則囊括土著居民的藝術(shù)與照片、家譜與家族史、寄宿學(xué)校、土著女性作家、探險(xiǎn)家故事等，全面集中地反映了土著居民的社會文化生活。流亡文獻(xiàn)作為德國國家圖書館的特色館藏，受到整個國家的重視。為了流亡文獻(xiàn)的收集和保存，德國于1969年將《流亡文獻(xiàn)1933-1945的采訪與編目》寫入《德國聯(lián)邦圖書館法》[11]。不僅如此，德國官方和民間的基金會對流亡文獻(xiàn)的搜集和整理給予鼎力支持。俄羅斯作為世界軍事大國，其國家圖書館保存了16世紀(jì)至今的軍事文獻(xiàn)，其主要館藏是在俄國軍隊(duì)（1811-1917）陸軍總司令部圖書館的館藏基礎(chǔ)上建立起來的[12]。該館館藏保存了一些軍事管理、俄國軍服等珍稀的軍事文獻(xiàn)，有成千上萬本關(guān)于衛(wèi)國戰(zhàn)爭的著作，蘇聯(lián)戰(zhàn)地作家的筆記，前線報(bào)紙、海報(bào)和傳單，輔助館藏包括戰(zhàn)爭史、軍事藝術(shù)以及閱覽室用戶需求很大的參考書、報(bào)紙、雜志和其他資源。

從體現(xiàn)現(xiàn)代人們的物質(zhì)和精神生活角度來看，美國國會圖書館的館藏資源更加貼近實(shí)際、貼近生活、貼近大眾。該館選擇將食品、體育、休閑、娛樂等與公眾密切相關(guān)的資源加以收集，以主題分類的方式向公眾揭示近現(xiàn)代人們的休閑、娛樂、旅游活動與文化，并以文字、圖片等形式表現(xiàn)出來。美國大眾生活中心目前有人權(quán)史、職業(yè)生活、退伍軍人史、民俗音樂家家族的館藏以及普通人的故事等項(xiàng)目。StoryCorps就是記錄平凡人生活故事的手機(jī)APP，它可以記錄高質(zhì)量的對話，并即時上傳到美國國會圖書館。它的價值不僅在于回憶歷史，更大的價值在于鼓勵當(dāng)下人們對美好生活的追求。

4 將信息資源保存和保護(hù)置于重要的戰(zhàn)略地位

IFLA的核心計(jì)劃PAC明確了其宗旨：“保證各種載體的圖書檔案資料，無論其是否出版，均以易于存取的方式盡可能長久的予以保存。”[13]一些國家圖書館為保護(hù)和維護(hù)其館藏，包括各種印刷形式的文獻(xiàn)資料和在線出版物或網(wǎng)絡(luò)出版物等，以確保館藏的壽命，制定基本原則以及保存戰(zhàn)略，對信息資源的保存做出明確要求，此外對災(zāi)害防備與應(yīng)急響應(yīng)也有相應(yīng)的指南和策略。

4.1 信息資源保存的基本原則

澳大利亞《國家圖書館法》（1960）要求國家圖書館承擔(dān)的責(zé)任：維護(hù)和發(fā)展圖書館資料的國家館藏；使國家館藏中的圖書館資料可以為個人和機(jī)構(gòu)獲?。痪蛨D書館事務(wù)與權(quán)威機(jī)構(gòu)或個人合作。澳大利亞國家圖書館《保存政策》（2009）[14]確定了館藏保護(hù)的原則，賦予澳大利亞印刷型資源、電子資源和特色資源保存的優(yōu)先權(quán)，要求具有國家意義的資料應(yīng)制定特殊的存儲、安全、處理和復(fù)制條款，規(guī)定國家圖書館資源保存的責(zé)任通過恰當(dāng)?shù)恼吆托袆佑?jì)劃予以聲明；澳大利亞國家圖書館實(shí)現(xiàn)保存目標(biāo)采取的方式則包括了進(jìn)行資源保存規(guī)劃并制定政策、制定延長館藏壽命的程序、專門的保護(hù)措施、復(fù)制保存標(biāo)準(zhǔn)。新西蘭國家圖書館為保存館藏制定了《圖書館保存政策》[15]，明確文獻(xiàn)資源保護(hù)的原則：（1）館藏資源的保存應(yīng)以方便人們的獲取為根本宗旨；（2）以適當(dāng)?shù)姆绞奖４骛^藏資源；（3）保存要始終堅(jiān)持尊重原始資料的完整性；（4）要認(rèn)識到文獻(xiàn)保存對歷代人的美學(xué)、歷史、技術(shù)、科學(xué)、社會、精神等價值；（5）要求達(dá)到對所有館藏進(jìn)行保護(hù)的基本標(biāo)準(zhǔn)，將損失降到最低；（6）任何對原始資料的修復(fù)、改變必須備有證明文件，并且盡可能地恢復(fù)原狀。

4.2 印刷資料的保存策略

對于印刷型資料的剔除與保存，澳大利亞國家圖書館有專門的指南，這些指南都是基于兩個基本原則[16]：（1）除非澳大利亞人的專著資料具有很高的研究價值并且利用需求可能很高，國家圖書館通常不收集多個復(fù)本。在例外情形下，只保存兩個復(fù)本。國外的印刷型館藏一般只保留一本。圖書館為參考需要保存的額外的出版物一旦喪失其有用性即不再專門保存；（2）國家圖書館是研究性圖書館，因此需要確保資料信息的完整性，確保長期獲取。資料一旦獲取就全面編目。國外印刷資源的剔除堅(jiān)持：確保國外印刷資源是唯一一本；剔除有殘缺的國外印刷資源；剔除被其他版式替代的印刷資源；以及收集政策不再適用時收集的國外印刷資料。剔除資料很可能在處理前提供給其它澳大利亞圖書館或國外圖書館。鑒于資源的特殊分類，國家圖書館可能將剔除的重要資料提供給國內(nèi)外的相關(guān)機(jī)構(gòu)。

為實(shí)施印刷資源的保存和保護(hù)，法國國家圖書館采取的措施：（1）實(shí)施古籍保護(hù)計(jì)劃。制定并實(shí)施《文化遺產(chǎn)修復(fù)和馬里古代手稿的保護(hù)的報(bào)告和行動計(jì)劃》；（2）政府提供專項(xiàng)資金，用于搶救瀕于毀壞的國內(nèi)出版物；（3）采用新的保護(hù)技術(shù)和方法。法國圖書館建有一個書籍儲存技術(shù)中心，除了開展館藏?cái)?shù)字化工作以外，也對珍貴文獻(xiàn)進(jìn)行保護(hù)與修復(fù)，特別是文獻(xiàn)脫酸工作也正在與德國廠商進(jìn)行合作[17]。法國將現(xiàn)代保護(hù)技術(shù)與傳統(tǒng)保護(hù)方法相結(jié)合，既重視傳統(tǒng)的修復(fù)方法，也積極嘗試新技術(shù)的利用，如建設(shè)新書初始化處理系統(tǒng)、采用數(shù)字化的保護(hù)與修復(fù)技術(shù)、實(shí)現(xiàn)消毒技術(shù)的現(xiàn)代化和去酸技術(shù)的半工業(yè)化。為保護(hù)瀕危文獻(xiàn)遺產(chǎn)，不列顛圖書館實(shí)施了《瀕危檔案計(jì)劃》[18]調(diào)動在具體學(xué)科、地區(qū)或文化的研究人員、檔案人員以及圖書館員申請相關(guān)館藏的撥款，增強(qiáng)未來保存館藏的能力。日本國會圖書館也推進(jìn)以修復(fù)受災(zāi)資料為主的東日本大地震重建支援工作。

為使館藏資源易于獲取、確保印刷資源的長期保存，以往國家圖書館制作縮微膠片，現(xiàn)在則由數(shù)字化取代，這些資源包括靜態(tài)圖像、實(shí)物、文件以及視聽資料。不列顛圖書館制定了標(biāo)準(zhǔn)并對數(shù)字化質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。澳大利亞國家圖書館采取選擇性數(shù)字化和按需數(shù)字化的措施，其中數(shù)字化資料的選擇是基于以下主要要素[19]：與圖書館的館藏發(fā)展優(yōu)先順序及優(yōu)勢相結(jié)合；文化和歷史重要性；對用戶的有用性；作品的獨(dú)特性或稀缺性；公眾需求；資料的物理脆弱性；載體退化危及到文獻(xiàn)內(nèi)容。日本國立國會圖書館也認(rèn)識到具有歷史價值的紙質(zhì)資料、珍貴音頻和視頻以及其他資料上存在著散失的風(fēng)險(xiǎn)。2016年該館制定了《館藏?cái)?shù)字化基本規(guī)劃2016-2020》，規(guī)定了館藏資源數(shù)字化的范圍、數(shù)字化對象的選定、方法、提供和保存以及數(shù)字化成果的利用。其中數(shù)字化資料的選擇考慮的因素包括[20]：唯一性/稀缺性；資料的損壞情況和保存的緊迫性；資料可以擴(kuò)大利用的機(jī)會；數(shù)字化的社會需求；豐富國家和世界的數(shù)字館藏建設(shè)。美國國會圖書館長期致力于珍貴歷史資料數(shù)字化的標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐。如2009年該館制定《數(shù)字化活動項(xiàng)目規(guī)劃》和《內(nèi)容分類和數(shù)字化目標(biāo)》對數(shù)字化活動進(jìn)行整體規(guī)劃，并對需數(shù)字化的文獻(xiàn)進(jìn)行分類。除此之外，還有一系列數(shù)字轉(zhuǎn)換技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、視聽資料數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)和視聽資料元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

4.3 數(shù)字資源的保存戰(zhàn)略

國家圖書館不僅保存?zhèn)鹘y(tǒng)的印刷資源，數(shù)字出版物以及網(wǎng)絡(luò)資源也是其保存的重點(diǎn)。各國國家圖書館對數(shù)字資源保存的事項(xiàng)，從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字內(nèi)容和類型的選擇、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐、拓展與培訓(xùn)等進(jìn)行規(guī)劃和實(shí)施。早在2000年，美國國會圖書館就主導(dǎo)發(fā)起了國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計(jì)劃（National Digital Information Infrastructure and Preservation Program，NDIIPP），對美國多個州的地理信息、州政府?dāng)?shù)字信息的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行布局，并建立多個州的保存伙伴關(guān)系以及持久性的數(shù)字檔案館和圖書館系統(tǒng)。很多國家圖書館在階段性戰(zhàn)略和信息保存相關(guān)的政策中都將數(shù)字保存作為其重點(diǎn)。如不列顛圖書館將“建立并利用數(shù)字圖書館基礎(chǔ)設(shè)施，保存數(shù)字資源”列入《2011-2015年戰(zhàn)略規(guī)劃》；《法國國家圖書館保存憲章》中對數(shù)字資源保存適用的標(biāo)準(zhǔn)，存放、保存和分發(fā)的部門，存儲系統(tǒng)和防范措施作了一般性規(guī)定。除此之外，一些國家圖書館還制定了專門的數(shù)字資源保存戰(zhàn)略、規(guī)劃或政策（見表1）?？梢钥闯觯@些戰(zhàn)略或政策大多包含數(shù)字資源的采集、保存和用戶獲取，以及戰(zhàn)略或政策實(shí)施的組織支持、基礎(chǔ)設(shè)施和與其它機(jī)構(gòu)的合作。

為應(yīng)對數(shù)字館藏獲取面臨的技術(shù)挑戰(zhàn)，美國國會圖書館制定了一系列數(shù)字資源保存的格式等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。利用OAIS參考模型實(shí)施資源建設(shè)與管理，開發(fā)并應(yīng)用相關(guān)的系統(tǒng)，并在國際標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐定義的數(shù)字倉庫建設(shè)的原則指導(dǎo)下運(yùn)作，如保存元數(shù)據(jù)實(shí)施戰(zhàn)略（Preservation Metadata Implementation Strategies，PREMIS）。為規(guī)范數(shù)字資源的格式，美國國會圖書館發(fā)布《推薦格式聲明》，對文本著作、音樂作曲、靜態(tài)圖片作品、動態(tài)圖片作品、音頻、軟件等類型的電子資源，從技術(shù)特征、格式、特征、完整性、技術(shù)措施作了規(guī)定。歐洲存繳圖書館項(xiàng)目于1998年1月啟動，其目標(biāo)是構(gòu)建歐洲存繳圖書館的基礎(chǔ)設(shè)施，研究數(shù)字資源長期保存機(jī)制，以保證數(shù)字出版物的長期獲取。取得的主要成果包括：開發(fā)出了建立存儲系統(tǒng)所需的元數(shù)據(jù)搜索程序及小型工具包；明確了實(shí)際應(yīng)用的最佳狀態(tài)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及運(yùn)作方法；構(gòu)建了電子出版物長期存儲系統(tǒng)模型等。大英圖書館成立了專門的數(shù)字保存團(tuán)隊(duì)承擔(dān)研發(fā)，確保圖書館能采取在恰當(dāng)?shù)臅r間采用恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)支持?jǐn)?shù)字保存。

4.4 災(zāi)害防范與應(yīng)急響應(yīng)

圖書館會面臨來自戰(zhàn)爭、洪水、臺風(fēng)、火災(zāi)等風(fēng)險(xiǎn)，需要制定災(zāi)害防備計(jì)劃和程序，對可能損害館藏的緊急情況，進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)。IFLA《災(zāi)害防范與規(guī)劃簡明手冊》（2006）[26]為國家圖書館災(zāi)害防范與應(yīng)急提供了參考，其內(nèi)容包括：對建筑外、建筑結(jié)構(gòu)與服務(wù)、人為干擾、以及響應(yīng)程序等風(fēng)險(xiǎn)評估；實(shí)施災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理；從制定災(zāi)害防備計(jì)劃、災(zāi)害防范責(zé)任團(tuán)隊(duì)的角色、規(guī)劃的實(shí)用性、修訂規(guī)劃、人員培訓(xùn)、確定搶救的優(yōu)先順序、維護(hù)支持性文件、建立并維護(hù)與外部機(jī)構(gòu)及個人的聯(lián)系、聚集并維護(hù)應(yīng)急設(shè)備等方面開展災(zāi)害防備；災(zāi)害響應(yīng)則涉及災(zāi)害狀況評估、記錄保存、穩(wěn)定現(xiàn)場、媒體公關(guān)、人員支持、受水損害資料的移除、分類以及干燥；災(zāi)害恢復(fù)。

對于災(zāi)害防范與應(yīng)急響應(yīng)，很多國家圖書館均予以高度重視。作為多地震國家的日本，在災(zāi)害防范與應(yīng)急響應(yīng)方面制定了很多政策。如《日本國立國會圖書館災(zāi)害防備指南》（2010）內(nèi)容包括災(zāi)害防備原則（尊重生命、預(yù)防的重要性、確定館藏優(yōu)先順序、維護(hù)災(zāi)害損壞的記錄、專門知識和迅速響應(yīng)、與國內(nèi)外其它機(jī)構(gòu)和專家合作）；災(zāi)害預(yù)防及其組織；應(yīng)急響應(yīng)（館藏?fù)尵取⒋_定對館藏的損害、搶救與恢復(fù)的專長、快速響應(yīng)等）；合作。澳大利亞國家圖書館的《館藏災(zāi)害計(jì)劃》[27]規(guī)定了災(zāi)害防備政策和災(zāi)害響應(yīng)人員分配。大英圖書館對該館應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)和志愿者進(jìn)行培訓(xùn)，全年提供24小時應(yīng)急響應(yīng)，以應(yīng)對館藏造成的不利影響。

5 開展廣泛的信息資源建設(shè)合作與對話

國家圖書館的信息資源建設(shè)是一個龐大的工程，僅依靠其自身的力量難以完成其基本任務(wù)，因此開展廣泛的交流合作成為世界各國圖書館的共同選擇。

5.1 與國內(nèi)外圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)合作

國家圖書館與國內(nèi)外圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)的合作重要表現(xiàn)形式就是信息資源共享。建立盡可能廣泛的合作伙伴，可以將這些機(jī)構(gòu)或個人的資源聯(lián)系起來，增強(qiáng)合作館藏建設(shè)的實(shí)力。因此，合作已成為各國國家圖書館的共識。信息資源建設(shè)的合作范圍甚為廣泛，主要包括聯(lián)合編目、館際互借、文獻(xiàn)傳遞、資源調(diào)撥、出版物交換、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人員培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)制定、縮微復(fù)制等。伴隨著國際上信息資源共享的發(fā)展，由美國國會圖書館主導(dǎo)、聯(lián)合世界193個國家建設(shè)的世界數(shù)字圖書館，實(shí)現(xiàn)了信息在全球范圍內(nèi)的自由獲?。ń刂?018年4月10日）。2017年法語國家數(shù)字網(wǎng)絡(luò)（Francophone Digital Network， RFN）啟動，它通過法國數(shù)字圖書館Gallica為2.74億講法語人群提供搜索和咨詢服務(wù)。美國數(shù)字保存拓展與教育（Digital Preservation Outreach &Education;，DPOE）項(xiàng)目提供數(shù)字資源保存的繼續(xù)教育與培訓(xùn)，已與美國、澳大利亞合作培養(yǎng)150名高水準(zhǔn)的數(shù)字保存培訓(xùn)人員，推動了各國數(shù)字內(nèi)容保存專業(yè)人員的培養(yǎng)。

5.2 與其他文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)合作

各國的國家圖書館都重視與不同領(lǐng)域機(jī)構(gòu)合作開展文獻(xiàn)資源建設(shè)，特別是檔案館、博物館等文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)。圖書館、檔案館和博物館都支持終身學(xué)習(xí)，保護(hù)社會遺產(chǎn)并提供信息獲取[28]，是文化遺產(chǎn)保護(hù)和歷史文化傳播的中流砥柱。為此，這些機(jī)構(gòu)在文獻(xiàn)資源保存保護(hù)方面的合作不遺余力。澳大利亞國家圖書館于1996 年實(shí)施澳大利亞PANDORA項(xiàng)目。截至2017年11月，項(xiàng)目已與澳大利亞的10個圖書館和文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)開展合作，對澳大利亞在線出版物、具有重要文化價值的網(wǎng)站開展長期保存。日本國立國會圖書館以“圓桌會議”的形式邀請各機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者共同商討促進(jìn)圖書館、檔案館與博物館在數(shù)字資源方面的合作[29]。2011年，日本國立國會圖書館參與了由該國文化廳于2011年組織“文化財(cái)產(chǎn)救援計(jì)劃”搶救受東日本大地震損壞的文化遺產(chǎn)、雕塑、照片、文化、檔案和圖書等[30]。由于地震損失巨大，國會圖書館與保存文化遺產(chǎn)的不同機(jī)構(gòu)如博物館、檔案館等密切合作開展資料搶救。歐洲數(shù)字圖書館（Europeana）將圖書館、檔案館、博物館和音像機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來，提供文化遺產(chǎn)館藏的共享和利用。2014-2017年該館發(fā)起“Europeana Sound”項(xiàng)目，由不列顛圖書館領(lǐng)導(dǎo)12個國家的24個合作伙伴，豐富古典音樂、傳統(tǒng)音樂和民間音樂，以及口述記憶，并通過眾包語義豐富已有元數(shù)據(jù)來提供。

5.3 跨界交流與合作

各國國家圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)寬領(lǐng)域、跨行業(yè)的合作趨勢更為明顯。圖書館不僅在數(shù)字化、數(shù)字保存等領(lǐng)域?qū)で蠛献鞯臋C(jī)會，而且還在社會服務(wù)、商業(yè)資助等方面有廣泛的合作。為了實(shí)現(xiàn)印刷資源的保護(hù)和廣泛獲取，Google實(shí)施了圖書館計(jì)劃，對美國國會圖書館館藏進(jìn)行數(shù)字化。隨著數(shù)字出版的發(fā)展，國家圖書館與數(shù)字出版商的合作也越來越緊密。不列顛圖書館同Emerald出版社合作，將Emerald出版的所有期刊進(jìn)行了電子化。數(shù)字資源的保存涉及數(shù)字內(nèi)容和類型的選擇、數(shù)字內(nèi)容格式的統(tǒng)一、數(shù)字轉(zhuǎn)換、數(shù)字遷移、元數(shù)據(jù)及知識產(chǎn)權(quán)等異常復(fù)雜的難題。美國國會責(zé)成國會圖書館聯(lián)合國內(nèi)主要的大型機(jī)構(gòu)、相關(guān)社會團(tuán)體，以及一些專門從事數(shù)字格式工作的私有機(jī)構(gòu)等，開展全國性的數(shù)字資源長期保存。2016年5月，由美國國會圖書館資助的NDIIPP 已有320余家合作者，包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、國家和地方政府、科研機(jī)構(gòu)、非營利性專業(yè)組織及商業(yè)實(shí)體。美國國會圖書館與Twitter簽署協(xié)議，將收藏其用戶發(fā)布的消息并歸檔到其網(wǎng)絡(luò)館藏中。澳大利亞國家圖書館得到大學(xué)、媒體、政府甚至酒店在培訓(xùn)、陳列以及日常服務(wù)的支持。如澳大利亞全球商學(xué)院支持澳大利亞國家圖書館的2018年亞洲研究資助計(jì)劃，為學(xué)生提供商業(yè)知識和就業(yè)技能的學(xué)習(xí)體驗(yàn)。

6 啟示

6.1 加強(qiáng)呈繳立法確保出版物全面收集

我國就出版物呈繳問題制定了相關(guān)的行政法規(guī)和規(guī)章，明確了出版單位對圖書、期刊、音像及電子出版物的呈繳義務(wù)。但我國尚無專門的呈繳法律，相應(yīng)法規(guī)行政法規(guī)和規(guī)章位階較低、強(qiáng)制性弱，而且現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)章對受繳單位的界限范圍并不明晰，使呈繳存在多頭重復(fù)。因此，可以借鑒世界各國國家圖書館的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過立法形式賦予國家圖書館作為法定呈繳館的地位，制定專門的法定呈繳法或國家圖書館法，或者通過修訂著作權(quán)法明確與出版物呈繳相關(guān)的內(nèi)容，并建立問責(zé)和懲罰機(jī)制，形成單一的國家呈繳體系。就網(wǎng)絡(luò)出版物呈繳而言，立法需明確依法呈繳的網(wǎng)絡(luò)資源的類型、范圍、呈繳的方式和策略、呈繳資源的利用等問題。通過由國家圖書館采取在線收割的方式收割特定域名、專題的資源，在線資料的所有權(quán)人在收到國家圖書館的書面通知后應(yīng)履行繳送義務(wù)。由于網(wǎng)絡(luò)資源利用涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，因此對于公共領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)資源、開放存取資源以外的資源，立法應(yīng)有嚴(yán)格的授權(quán)方式確保所有權(quán)人的基本權(quán)益。在法律規(guī)范尚不健全的情況下，可以采取靈活的措施，建立由國務(wù)院、國家新聞出版產(chǎn)業(yè)局、國家圖書館制定出版物呈繳的政策法規(guī)、條例、管理辦法和細(xì)則。首先，從程序上，實(shí)施意見征詢。呈繳本管理辦法制定前要進(jìn)行廣泛的調(diào)查，形成草案后，再在全國范圍內(nèi)向出版單位征詢意見；其次，對當(dāng)前出版物呈繳的困境和難點(diǎn)，制定相應(yīng)的措施和細(xì)則，必要時做出解釋?？梢越⒊世U本經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)施稅收減免政策，減輕出版單位的經(jīng)濟(jì)壓力。將法定呈繳與協(xié)議呈繳、自愿呈繳相結(jié)合；最后，開展呈繳咨詢和宣傳。

6.2 制定館藏發(fā)展政策指引信息資源建設(shè)

從全球來看，美國、加拿大等國的國家圖書館都會重視館藏發(fā)展政策的制定和及時修訂。與國外通行的館藏發(fā)展政策相比，我國國家圖書館館藏發(fā)展政策系統(tǒng)性和完整性有待加強(qiáng)。借鑒世界發(fā)達(dá)國家信息資源建設(shè)的實(shí)踐，在明確館藏發(fā)展原則的指導(dǎo)下，國家圖書館的館藏政策需對館藏資源從學(xué)科、文種、資源類型、館藏等級和載體形式等不同維度進(jìn)行結(jié)構(gòu)性規(guī)劃和協(xié)調(diào)，使不同學(xué)科的資源相互協(xié)調(diào)，印刷資源、網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航資源與新媒體資源相互協(xié)調(diào)。館藏建設(shè)與用戶實(shí)際情況相結(jié)合，具體如與國家的民族特點(diǎn)、人口結(jié)構(gòu)、時政大事等實(shí)際情況相結(jié)合，滿足社會現(xiàn)實(shí)的需求和潛在的需求，使不同類型的資源能夠滿足不同用戶的需求。一般性的館藏發(fā)展政策對資源的收集范圍、館藏的保存、資料的剔除與保留加以規(guī)定。以一般性的館藏發(fā)展政策為基準(zhǔn)，可以制定針對不同載體、不同語種、不同學(xué)科和不同類型資源的館藏發(fā)展政策，指明資源選擇標(biāo)準(zhǔn)、資源評估、選擇決策、談判和定價策略、采購支付、撤銷和支付政策。

6.3 鞏固并不斷豐富特色文獻(xiàn)資源建設(shè)

中華民族在長達(dá)五千年的發(fā)展歷程中創(chuàng)造了璀璨的文化，為后人留下了極為豐富的物質(zhì)文化遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。國家圖書館鏈接的館藏特色資源專題包括山東、黑龍江等省館具的有特色資源，其分為視頻數(shù)據(jù)庫和圖片數(shù)據(jù)庫兩類。但這些資源數(shù)量仍然有限，并未體系化，而且特色文獻(xiàn)資源的整合與揭示不足。因此應(yīng)加強(qiáng)特色文獻(xiàn)資源的集成化管理，把特色的專題文獻(xiàn)資源通過多維、深度的組織和揭示，使用戶可以從任何一個檢索點(diǎn)查找到不同類型、不同載體的相關(guān)資源。同時可以收集入藏具有中華文化特色的服飾、古建筑、飲食、戲曲、方言、雜技等資源。尤其需要借助媒體平臺開展宣傳，并聯(lián)合地方相關(guān)組織對瀕臨損毀的文化資源進(jìn)行搶救性記錄和保存。當(dāng)下我國政治經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展程度都達(dá)到新水平，人們的生活得到前所未有的提高，記錄新時代的社會萬象也顯得極具時代意義。因此，國家圖書館特色資源建設(shè)要重視多聆聽用戶的聲音，使特色館藏的價值不僅在于回憶歷史，更大的價值在于鼓勵當(dāng)下，以生動鮮活的方式展現(xiàn)當(dāng)前人們的物質(zhì)和精神生活風(fēng)貌。

6.4 制定并實(shí)施信息資源保存戰(zhàn)略

文獻(xiàn)生存能力的非永久性、信息獲取需求的持續(xù)性、文獻(xiàn)信息資源保存的高成本不得不使國家圖書館考慮其戰(zhàn)略問題。首先是數(shù)字化問題。國家圖書館的數(shù)字資源長期保存工作至今未形成整體的數(shù)字化戰(zhàn)略規(guī)劃。因此應(yīng)對數(shù)字化對象的選擇、評估要素、方法、數(shù)字化資源的保存和獲取利用做進(jìn)一步的規(guī)定；其次，數(shù)字資源長期保存各自為政，沒有建立起國家性的基礎(chǔ)設(shè)施。數(shù)字保存的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對單一的圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)來說，需要大量的資金投入。中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心趙艷等[31]在2013年開展的一項(xiàng)調(diào)查中顯示，有94.1%的調(diào)查對象表示愿意參與國家數(shù)字保存體系建設(shè)。因此國家圖書館可主導(dǎo)國家層面的數(shù)字資源保存計(jì)劃，結(jié)合全國各區(qū)域的地域特色、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、文化產(chǎn)業(yè)需求等因素，有選擇地與圖書館和情報(bào)中心展開合作，建設(shè)國家數(shù)字資源保存的基礎(chǔ)設(shè)施，建立基于云計(jì)算的全國范圍內(nèi)分級分布的數(shù)字資源長期保存中心；第三，還應(yīng)建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，進(jìn)行事前、事中及事后的災(zāi)害控制，降低資源保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。如制定災(zāi)害恢復(fù)與響應(yīng)政策，建立應(yīng)急救助的優(yōu)先級列表、對救助進(jìn)行分類，并明確災(zāi)害響應(yīng)的步驟；確定合理的應(yīng)急響應(yīng)級別，明確何種級別由圖書館應(yīng)急響應(yīng)專業(yè)人員負(fù)責(zé)，何種級別由災(zāi)害救助供應(yīng)商提供救援；應(yīng)選擇有資質(zhì)的災(zāi)害救助供應(yīng)商，明晰災(zāi)害恢復(fù)服務(wù)的范圍。

6.5 拓寬信息資源建設(shè)的合作范圍

要實(shí)現(xiàn)共贏，必須開展同領(lǐng)域以及跨領(lǐng)域的交流，在交流互信的基礎(chǔ)上才能達(dá)成合作共識，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。與國外的國家圖書館信息資源建設(shè)開展的合作相比，我國國家圖書館交流合作的范圍比較狹窄。合作的單位基本上局限于圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)，與其它的公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作層次不深，與商業(yè)機(jī)構(gòu)的合作也很少。因此，國家圖書館應(yīng)在鞏固傳統(tǒng)圖書情報(bào)交流合作的基礎(chǔ)上，不斷拓寬交流合作的范圍，營造良好的信息資源建設(shè)生態(tài)。圖博檔作為公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)，實(shí)施文化遺產(chǎn)資源合作建設(shè)和服務(wù)已經(jīng)成為全球趨勢。國家圖書館應(yīng)保持與其它類型圖書館或文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)性。既要發(fā)揮國家圖書館在全國圖書館事業(yè)中具有領(lǐng)導(dǎo)作用，在協(xié)助、指導(dǎo)各類型圖書館開展館藏建設(shè)的同時也不斷地提升這些圖書館信息資源建設(shè)的水平，推動全國圖書館事業(yè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，也要與國內(nèi)外檔案館、博物館等文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)系，開展資源建設(shè)的合作。為此，國家圖書館可聯(lián)合檔案館、博物館，在確定整合的資料類型，選擇性地整合基礎(chǔ)設(shè)施，組建專門工作小組，建立新的資源描述標(biāo)準(zhǔn)、開放工具以及利用技術(shù)，開展人才聯(lián)合培養(yǎng)和工作人員協(xié)同辦公，對資源實(shí)施聯(lián)合管理。而且，國家圖書館應(yīng)不斷擴(kuò)大并推進(jìn)與出版社、數(shù)據(jù)庫商甚至搜索引擎的溝通和交流，建立長期的合作伙伴關(guān)系，加強(qiáng)信息資源建設(shè)。

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作者簡介：黃如花，女，武漢大學(xué)信息資源研究中心、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；溫芳芳，女，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生。