胡大立，諶飛龍，劉志虹，殷宵雯，伍 亮

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，南昌 330013）

引言

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新一輪的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，我國不斷鼓勵(lì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并制定了一系列的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。2012年5月30日，通過了《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，確定七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重大發(fā)展領(lǐng)域。加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的先導(dǎo)力量，既能創(chuàng)造新供給，提供新服務(wù)，又能培育新消費(fèi)，滿足新需求。

但是，就目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來說，其發(fā)展路徑與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并無太大差異，仍然頂著發(fā)達(dá)國家高端產(chǎn)業(yè)的光環(huán)，卻只能在全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)鏈的中下游從事低端生產(chǎn)制造，大多是技術(shù)含量較低、單價(jià)較低、附加值較低的“三低”的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的核心技術(shù)設(shè)備、關(guān)鍵材料基本依賴進(jìn)口。有權(quán)威人士指出，目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在兩種病，即“心臟病”和“神經(jīng)病”?！靶呐K”是指一個(gè)裝備的核心部件，如飛機(jī)的發(fā)動機(jī)；“神經(jīng)”是指控制系統(tǒng)，如核電的控制系統(tǒng)，船舶的導(dǎo)航系統(tǒng)。對于這些“心臟”和“神經(jīng)系統(tǒng)”我國目前還生產(chǎn)不了，不得不以高昂的價(jià)格從國外進(jìn)口。

如何促進(jìn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展，避免我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沿襲傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)低端發(fā)展老路，是廣大理論工作者和實(shí)踐界人士十分關(guān)心的重大問題，研究它具有什么重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值?；诖?，本文就這一問題做初步探討。

一、“知識鏈”是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化的動力源泉

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的不斷深入，國際分工日益從產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)向產(chǎn)品間，再從產(chǎn)品間分工逐漸深入到產(chǎn)品內(nèi)分工，甚至切入到每一環(huán)節(jié)、每道工序和節(jié)點(diǎn)的分工。與發(fā)達(dá)國家的跨國公司掌控高端技術(shù)和知名品牌等高附加值的要素相比，我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈下，大多只能從事加工、組裝等低端生產(chǎn)制造，技術(shù)含量低、附加值低的“三低”產(chǎn)品只能給企業(yè)帶來微薄的收益。而我國剛起步的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，部分新興產(chǎn)業(yè)也逃脫不了“加工制造”的命運(yùn)。

從產(chǎn)業(yè)類型來講，產(chǎn)業(yè)高端化應(yīng)該從勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)；從生產(chǎn)要素方面，應(yīng)該由低端生產(chǎn)要素駛向高端生產(chǎn)要素；從產(chǎn)品附加值來說，從低附加值轉(zhuǎn)變到高附加值；從全球價(jià)值鏈分工來說，應(yīng)該占據(jù)著“微笑曲線”的中上游部分，而不是一直“鎖定”在最底端的加工組裝。在目前的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，技術(shù)的創(chuàng)新更是新興產(chǎn)業(yè)走向高端化的重要引擎，而知識的補(bǔ)給對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端化具有源動力作用，離開了知識補(bǔ)給和知識鏈的升級，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級就成為無源之水、無本之木。

二、“知識鏈”的內(nèi)涵及其結(jié)構(gòu)

在知識經(jīng)濟(jì)背景下，知識日益成為企業(yè)發(fā)展的一種重要資源，而且隨著時(shí)代的變換和知識的不斷更迭，知識儼然成為動態(tài)資源。由于企業(yè)的知識儲備量有限，為了保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，就迫切希望通過獲得更多的知識來維持競爭水平。企業(yè)通過與高等院校、科研院所，甚至包括競爭對手結(jié)成的跨組織聯(lián)合體，構(gòu)成組織之間的知識鏈，它們之間形成了跨組織的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過知識鏈組織的流動，實(shí)現(xiàn)知識共享的同時(shí)能達(dá)到知識創(chuàng)新。

所謂知識鏈，是指核心企業(yè)、鏈外企業(yè)（供應(yīng)商、客戶）、高校、科研院所所建立的一種戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過知識在參與創(chuàng)新活動的不同組織之間流動而形成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。

隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，產(chǎn)業(yè)鏈的升級需要知識的補(bǔ)充和響應(yīng)。但是，單個(gè)企業(yè)又受知識存量的約束，需要組建一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟共同尋找產(chǎn)業(yè)鏈的知識源，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)的知識共享是知識“構(gòu)建”的基礎(chǔ)，合作體為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益開始對創(chuàng)新知識進(jìn)行知識擴(kuò)散。最后，因?yàn)橹R是一種動態(tài)資源，所以隨著產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)新的市場機(jī)遇的產(chǎn)生，會催生新一輪的知識更新。因此，從總體架構(gòu)來看，“知識鏈”包括：知識的需求與響應(yīng)—知識“構(gòu)建”—知識擴(kuò)散—知識迭代。從最終目的來說，知識的創(chuàng)新是為了產(chǎn)品的創(chuàng)新化和技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，其結(jié)構(gòu)圖（如下圖所示）。

1.知識創(chuàng)新與產(chǎn)品對接。產(chǎn)品平臺是一系列核心子平臺和各種相關(guān)接口組成的公共架構(gòu)，是一組產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)的最低共同標(biāo)準(zhǔn)。通過設(shè)立開放式的產(chǎn)品平臺，把知識創(chuàng)新有效地嵌入到產(chǎn)品生產(chǎn)中，不僅可以實(shí)現(xiàn)工藝升級、產(chǎn)品升級，還能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能升級。知識創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)歸屬核心企業(yè)，但是涉及到嵌入產(chǎn)品中時(shí)，需要產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)甚至各個(gè)節(jié)點(diǎn)的合作，因?yàn)樗óa(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品制造、產(chǎn)品組裝和終端產(chǎn)品營銷全過程，所以，這種開放式的產(chǎn)品平臺架構(gòu)能夠充分吸收知識的力量，整合各種資源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新和提高生產(chǎn)效率。另外，開放式模式能夠擴(kuò)展知識鏈，吸引更強(qiáng)有力的中介機(jī)構(gòu)或者鏈外企業(yè)參與知識創(chuàng)新，組建更大、更強(qiáng)的聯(lián)盟。

2.知識創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。我國大部分企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)都是由發(fā)達(dá)國家或跨國公司設(shè)立的，他們通過設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)形成排他性的技術(shù)壟斷，加強(qiáng)技術(shù)壁壘，壓縮市場準(zhǔn)入，既可以控制價(jià)值鏈的高附加值，也能限制下游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)，達(dá)到技術(shù)壟斷和市場壟斷的目的。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指通過原創(chuàng)性的知識創(chuàng)新形成專利群，使重復(fù)性的產(chǎn)品生產(chǎn)要建立在一定專利范圍，核心企業(yè)通過設(shè)立專利群既可以獲得一定的知識產(chǎn)權(quán)收益，也能達(dá)到技術(shù)壟斷。但是由于產(chǎn)業(yè)鏈的國際分工已經(jīng)從產(chǎn)品間深入到產(chǎn)品內(nèi)，甚至是每道工序的分工。所以，核心企業(yè)為實(shí)現(xiàn)專有和專業(yè)化，只能專注于產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)節(jié)點(diǎn)的某項(xiàng)技術(shù)升級，然后通過該技術(shù)的升級，實(shí)現(xiàn)以點(diǎn)帶面的效果。

三、知識鏈構(gòu)建及其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化的推動過程

如上所述，知識鏈?zhǔn)侵负诵钠髽I(yè)、鏈外企業(yè)（供應(yīng)商、客戶）、高校、科研院所所建立的一種戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過知識在參與創(chuàng)新活動的不同組織之間流動而形成的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。知識鏈形成過程中知識構(gòu)建是其中重要一環(huán)，而知識構(gòu)建過程也是合作伙伴之間協(xié)同的過程。知識協(xié)同包括：主體協(xié)同、機(jī)制協(xié)同和知識協(xié)同。主體協(xié)同是各個(gè)跨組織合作的個(gè)體，包括核心企業(yè)、高等院校、科研院所和鏈外企業(yè)，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式達(dá)成的知識共同探索、產(chǎn)權(quán)共有、利益共享的合作組織；機(jī)制協(xié)同是主體協(xié)同的支撐，是保證跨組織聯(lián)合體能夠有效運(yùn)行的重要條件，也是激勵(lì)聯(lián)合體進(jìn)一步知識創(chuàng)新的主要動力，它包括信任機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、利益分配均衡機(jī)制和協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，其中協(xié)調(diào)溝通機(jī)制主要解決聯(lián)合體的矛盾、沖突；知識協(xié)同是因?yàn)橹R的流動性、共享性和利益性而產(chǎn)生的，知識協(xié)同機(jī)理通過彼此之間的互相學(xué)習(xí)，達(dá)到知識的創(chuàng)新，不斷挖掘產(chǎn)業(yè)鏈升級的動態(tài)性資源，最后知識共享和產(chǎn)權(quán)共有。

通過知識鏈的主體協(xié)同、機(jī)制協(xié)同和知識協(xié)同實(shí)現(xiàn)知識“構(gòu)建”，使協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。在保證知識產(chǎn)權(quán)共同享有的情況下，為了實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)的學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，就要求以核心企業(yè)為主開展知識擴(kuò)散，充分實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)市場中出現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇時(shí)，跨組織聯(lián)合體又會展開進(jìn)一步的知識“構(gòu)建”以維持核心企業(yè)的市場競爭力，從而實(shí)現(xiàn)知識的更新或迭代。

產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)核心企業(yè)為了迎合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，保持企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，通過與高等院校、科研院所和鏈外企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟方式，以一定的激勵(lì)機(jī)制為支撐，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)共享，借助知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識成果轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)各自利益，并且隨著市場和產(chǎn)業(yè)的動態(tài)發(fā)展，新機(jī)遇在產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)，戰(zhàn)略聯(lián)盟繼續(xù)探索新一輪的知識創(chuàng)新。上述過程是一個(gè)周而復(fù)始、不斷循環(huán)的過程，每一次循環(huán)，知識得到一次更新，知識鏈得到一次升級，而每一次知識的更新和知識鏈的升級必然推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不斷地高級化，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是在知識不斷更新和知識鏈不斷升級過程中不斷地呈螺旋式上升和高級化的。

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