張海龍　張佳寧

[摘 要]習總書記在十九大中提出“建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置”，作為教育管理者應思考如何實現(xiàn)教育強國，尤其是思考如何做強高等教育，隨著高等教育經(jīng)費投入力度的加大，如何找到中國高等教育投入與產(chǎn)出的平衡點，讓教育投入實現(xiàn)效率最大化，評價與衡量中國的高等教育投入與產(chǎn)出的效率是必須思考與研究的問題。通過以點帶面進行剖析中國高等教育的投入產(chǎn)出效率，來揭示高等教育投入與產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，進而引發(fā)思考，提出相應建議。因研究數(shù)據(jù)的一致性原因，以吉林省為例來研究中國高等教育的投入產(chǎn)出問題，利用Malmquist指數(shù)模型來動態(tài)分析吉林省的高等教育投入產(chǎn)出效率問題。

[關(guān)鍵詞]高等教育;投入產(chǎn)出;效率分析

[作者簡介]張海龍（1971-），男，管理學博士，長春工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院教授（長春 130012）;張佳寧（1994-），女，交通銀行股份有限公司遼寧省分行職員（沈陽 110000）。

士，長春工業(yè)大學發(fā)展規(guī)劃處研究員

教育是面向未來的根本事業(yè)，是實現(xiàn)中華民族偉大復興中國夢的基石。高等教育作為人才強國戰(zhàn)略實現(xiàn)的保障，必定注重人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升和效益的優(yōu)化，爭取以少量投入實現(xiàn)產(chǎn)出數(shù)量質(zhì)量與效益的最佳效果，高等教育投入產(chǎn)出效率測算是其中重要的評價環(huán)節(jié)。2016年，我國的新增勞動力平均受教育年限超過了13.3年，已經(jīng)等同于高校大一水平《我國新增勞動力平均受教育年限超過13.3年》，http：//society.people.com.cn/n1/2017/0929/c1008-29566077.html，2017年9月29日。。在這個科技創(chuàng)新時代，我國政府及社會對高等教育的投入呈現(xiàn)持續(xù)性增長的趨勢，但同比西方發(fā)達國家還有一定的距離。在整個教育體系中，高等教育是目前最高的層次，高校具有學科綜合、知識種類多樣的特點。中國高等教育是推動國家和區(qū)域創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展的重要力量之一，社會各界一直呼吁增加投入，實際上卻忽略了已經(jīng)使用的師資和撥款是否得到充分利用的問題。中國高等教育投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)放在一起研究，吉林省是教育大省，故從數(shù)據(jù)的選取上選擇吉林省為切入點進行本文的實證分析與研究。

一、吉林省目標高校的選取及數(shù)據(jù)來源

民辦高校利用非國家財政性經(jīng)費來實施學歷教育，截至目前，其師資力量和社會影響力等方面仍與公辦院校有明顯差異。本文選擇利用吉林省公辦本科高校2014-2016年的數(shù)據(jù)進行實證分析。根據(jù)教育部發(fā)布的全國高等學校名單，吉林省共有25所公辦本科院校，但考慮到?jīng)Q策單元必須具有同質(zhì)性，其中7所高校因?qū)W科門類設置差異過大或數(shù)據(jù)大量缺失而被剔除。最終，本文選取吉林大學、東北師范大學、延邊大學、長春理工大學、長春工業(yè)大學、東北電力大學、吉林建筑大學、吉林化工學院、吉林農(nóng)業(yè)大學、長春中醫(yī)藥大學、北華大學、長春工程學院、通化師范學院、吉林師范大學、吉林工程技術(shù)師范學院、長春師范大學、白城師范學院、吉林農(nóng)業(yè)科技學院，共計18所高校作為決策單元。

本文中列舉的數(shù)據(jù)均來自《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》、各類年鑒、教育部和省教育廳相關(guān)公示文件、吉林省內(nèi)各大高校官網(wǎng)和信息公開網(wǎng)頁、本科教學質(zhì)量報告、畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量年度報告、青塔平臺等公開網(wǎng)站。

二、數(shù)據(jù)分析所選取的模型

經(jīng)過對多種模型的對比研究，發(fā)現(xiàn)CCR模型、BCC模型、Malmquist指數(shù)模型是最適合做教育投入產(chǎn)出效率分析的模型，前兩種適合做靜態(tài)分析，而后一種側(cè)重于動態(tài)分析，因靜態(tài)分析已在其他文章中進行了描述，本文主要進行動態(tài)研究，下面簡要介紹一下Malmquist指數(shù)模型。

瑞典著名經(jīng)濟學家、統(tǒng)計學家斯頓·馬姆奎斯特（1953）首先提出并使用了Malmquist指數(shù)，他的初衷是要分析各個階段的社會消費變動。經(jīng)過一段時間的發(fā)展，卡弗思等（1982）延伸了Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，對這種距離函數(shù)進行了定義。法勒、葛羅斯克普弗等（1994）采用線性規(guī)劃非參數(shù)的辦法，構(gòu)建了能將全要素生產(chǎn)率增長開展評價的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，在距離函數(shù)條件上把全要素生產(chǎn)率增長率重新分解為技術(shù)進步與效率變化。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)衡量的是樣本全要素生產(chǎn)率的變化，并且以DEA方法計算得到的效率值為構(gòu)建基礎。通過獲得距離函數(shù)的結(jié)果，再把距離函數(shù)的組合構(gòu)建可以取得Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。

規(guī)模報酬不變假設下，基于t時期的Malmquist可以表達為：

Malmquist指數(shù)大于1，意味著t到t+1期的全要素生產(chǎn)率得到改善，處于增長階段;Malmquist小于1，意味著全要素生產(chǎn)效率正在退步;Malmquist=1意味著此階段生產(chǎn)率并未變動。

Malmquist指數(shù)進一步分解可得到代表了DMU相對于生產(chǎn)前沿的跳躍性的技術(shù)進步（TC），和代表DMU相對于生產(chǎn)前沿的追趕性的技術(shù)效率變化（TEC）。技術(shù)效率變化（TEC）又可以進一步分解為純技術(shù)效率變化（PTEC）和規(guī)模效率變化（SEC）。分解表達式如下：

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的分解，證明全要素生產(chǎn)率正向變化是技術(shù)進步與技術(shù)效率綜合提升的功勞，而技術(shù)效率的變動則是純技術(shù)效率與規(guī)模效率共同變化的整體表現(xiàn)。我們可以把這看作是技術(shù)進步效率、規(guī)模效率、純技術(shù)效率三種指數(shù)變動的綜合結(jié)果。Malmquist現(xiàn)已成為各領域衡量生產(chǎn)率的主流工具。

三、投入產(chǎn)出效率的動態(tài)分析

動態(tài)分析應選取DMU某個時間序列上的數(shù)據(jù)，因此本文選取了可獲得的近期數(shù)據(jù)，即2014-2016年期間的具體數(shù)據(jù)，仍然利用DEAP進行相關(guān)數(shù)據(jù)計算。

（一）全要素生產(chǎn)率總體情況分析

Malmquist用來體現(xiàn)吉林省全要素生產(chǎn)效率的變動情況，Malmquist可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（effch）和技術(shù)進步效率變化指數(shù)（techch）。而技術(shù)效率變化指數(shù)又可以分解為純技術(shù)效率變化（pech）和規(guī)模效率變化（sech）。Malmquist指數(shù)模型主要是從技術(shù)效率和技術(shù)進步效率兩個方面，來察看生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展狀況。

技術(shù)效率變化指數(shù)指的是在本來的技術(shù)水平程度下，效率水平發(fā)生的變動，即兩個時期相對效率的變化，也被叫作“追趕效應”，用來考察DMU的生產(chǎn)力水平，即靠近生產(chǎn)前沿面的程度。如果技術(shù)效率變化高于l，意味著相對技術(shù)效率正在提升。在大學里，技術(shù)效率的變化主要來自于行政管理和內(nèi)部制度兩者的提升，有可能會引發(fā)資源的結(jié)構(gòu)變更，進而使投入資源的配置率進步。

技術(shù)進步效率指數(shù)是用來評價DMU有沒有實現(xiàn)技術(shù)的進步，即代表了兩個時期生產(chǎn)前沿面的變化。技術(shù)進步效率的變動主要是由于相關(guān)人員的能力增強和設備的補充。若技術(shù)進步的效率超過1，是由于技術(shù)進步帶動了生產(chǎn)前沿面向上方轉(zhuǎn)移。

由表1可知，吉林省高等教育投入產(chǎn)出全要素生產(chǎn)效率已經(jīng)形成了上升之勢。

2014-2015年期間，技術(shù)效率、規(guī)模效率變化、純技術(shù)效率變化均大于1，技術(shù)進步效率指數(shù)和Malmquist指數(shù)均小于1。這意味著，這一階段內(nèi)，技術(shù)效率指數(shù)上升了11.4%，技術(shù)進步效率指數(shù)則呈10.8%的降低，純技術(shù)效率提高了1.7%，規(guī)模效率上升了9.5%，Malmquist指數(shù)呈0.7%的降低。由此可見2014-2015年間吉林省高等教育投入產(chǎn)出效率較差的主因是技術(shù)進步效率降低。

2015-2016年，技術(shù)效率指數(shù)上升1.9%，技術(shù)進步效率指數(shù)上升3.4%，純技術(shù)效率上升了3.5%，規(guī)模效率呈1.5%的負增長，Malmquist指數(shù)增長5.3%。技術(shù)效率上升是此階段高等教育投入產(chǎn)出效率提高的主因，即各大學在水平不變條件下提高了資源利用率，但規(guī)模效率仍需要提高。

綜上所述，各階段引發(fā)吉林省高等教育投入產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率變動的主因也有差異。2014-2015年間，吉林省高等教育投入產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率的降低是由于技術(shù)進步效率的降低;2015-2016年間，吉林省高等教育投入產(chǎn)出全要素生產(chǎn)率提高的主因是技術(shù)效率的增長。

（二）高校全要素生產(chǎn)效率情況具體分析

1.2014-2015年吉林省各院校全要素生產(chǎn)效率情況和具體解析。

由表2可知，2014-2015年間，Malmquist指數(shù)大于1的高校有12所，分別是：吉林大學、東北師范大學、延邊大學、長春理工大學、長春工業(yè)大學、吉林化工學院、北華大學、通化師范學院、吉林師范大學、吉林工程技術(shù)師范學院、白城師范學院、吉林農(nóng)業(yè)科技學院，占統(tǒng)計高校總數(shù)的66.67%;Malmquist指數(shù)小于1的大學有6所，分別是：東北電力大學、吉林建筑大學、吉林農(nóng)業(yè)大學、長春中醫(yī)藥大學、長春師范大學、長春工程學院，占總數(shù)的33.33%。說明2014-2015年內(nèi)，省內(nèi)超過六成的高等院校正處在全要素生產(chǎn)率指數(shù)上升的狀態(tài)。

由表3可知高等教育投入產(chǎn)出Malmquist指數(shù)超過1的大學，生產(chǎn)效率上升有如下3類原因：（1）技術(shù)效率指數(shù)的提高。主要有東北師范大學、吉林化工學院、通化師范學院、吉林農(nóng)業(yè)科技學院。（2）技術(shù)進步效率指數(shù)提高。主要有長春理工大學。（3）本期間技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步效率指數(shù)的共同提高。主要有吉林大學、延邊大學、長春工業(yè)大學、北華大學、吉林師范大學、吉林工程技術(shù)師范學院、白城師范學院。

上述高等教育投入產(chǎn)出Malmquist指數(shù)增長小于1的大學，效率降低的情況有如下3類：（1）技術(shù)效率指數(shù)的降低。主要有東北電力大學、吉林建筑大學。（2）技術(shù)進步效率指數(shù)降低。主要有長春中醫(yī)藥大學、長春師范大學、長春工程學院。（3）技術(shù)效率和技術(shù)進步效率指數(shù)的負增長。有吉林農(nóng)業(yè)大學，其中技術(shù)進步效率指數(shù)造成的影響最深。

2.2015-2016年吉林省各高校全要素生產(chǎn)效率和具體解析。

由表5可知，2015-2016年間，Malmquist指數(shù)大于1的高校有11所，分別是吉林大學、東北師范大學、長春理工大學、長春工業(yè)大學、吉林建筑大學、吉林化工學院、吉林農(nóng)業(yè)大學、北華大學、長春師范大學、白城師范學院、長春工程學院、吉林農(nóng)業(yè)科技學院，占統(tǒng)計高?？倲?shù)的61.11%;Malmquist指數(shù)增長小于1的高校有7所，分別是延邊大學、東北電力大學、長春中醫(yī)藥大學、通化師范學院、吉林師范大學、吉林工程技術(shù)師范學院，占總數(shù)的28.89%。說明2015-2016年，吉林超過六成的高等院校處于全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長狀態(tài)。

這些高等教育投入產(chǎn)出Malmquist指數(shù)超過1的大學，效率的提高可劃分成2類情況：（1）技術(shù)進步效率指數(shù)提高。主要有吉林大學、東北師范大學、吉林建筑大學、吉林農(nóng)業(yè)大學、北華大學、長春工程學院、吉林農(nóng)業(yè)科技學院共7所。（2）技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步效率指數(shù)的共同提高。主要有長春理工大學、長春工業(yè)大學、吉林化工學院、長春師范大學共4所。

高等教育投入產(chǎn)出Malmquist指數(shù)小于1的大學，生產(chǎn)效率的降低分為3類情況：（1）技術(shù)效率指數(shù)的降低。主要有東北電力大學。（2）技術(shù)進步效率指數(shù)降低。主要有延邊大學、長春中醫(yī)藥大學、通化師范學院、吉林工程技術(shù)師范學院、白城師范學院。（3）技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步效率指數(shù)的負增長。主要有吉林師范大學，其中技術(shù)效率指數(shù)降低造成的影響最大。

四、結(jié)論

通過研究可以得出，大學投入產(chǎn)出全要素生產(chǎn)效率增長的主因是技術(shù)進步效率變化和純技術(shù)效率變化指數(shù)的提高，其中可知技術(shù)進步效率變化指數(shù)發(fā)揮的作用較大。技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)的降低，對本階段的全要素生產(chǎn)率造成了不良影響。吉林省高等教育全要素生產(chǎn)效率上升的過程中，技術(shù)進步效率指數(shù)占有主導地位，全要素生產(chǎn)效率和技術(shù)進步效率指數(shù)的變化存在同步性，因此想維持增長勢頭，必須從技術(shù)進步的上升性入手。結(jié)合筆者在其他研究中所做的靜態(tài)分析得出的結(jié)論可知：吉林省18所高校2014-2016年間超過半數(shù)大學正在DEA有效與規(guī)模報酬不變時期，即大學的資源配置較為合理，2014年有50%的高校達到了DEA有效和規(guī)模報酬不變，非DEA有效的9所高校里只有1所存在規(guī)模報酬遞減，其他8所則居于規(guī)模報酬遞增時期;2015年有72.2%的大學處于了規(guī)模有效和DEA有效狀態(tài)，DEA無效的5所大學中有1所屬于規(guī)模報酬遞減的時期，4所處于規(guī)模報酬遞增時期;2016年72.2%的大學處在DEA有效和規(guī)模報酬不變的最優(yōu)情況，其余5所大學里有3所處于規(guī)模報酬遞減，2所處于規(guī)模報酬遞增。