王妍，吳一迪

（1.遼寧工業(yè)大學 經(jīng)濟學院，遼寧 錦州121001；2.燕山大學 經(jīng)濟管理學院，河北 秦皇島066000）

1 遼寧省利用FDI的現(xiàn)狀

遼寧省是改革開放以來東北地區(qū)經(jīng)濟增長最快、FDI實際利用率最高的省份。遼寧省成功的訣竅在于開放性經(jīng)濟，利用FDI則是其最重要的動力源。基于此，本節(jié)從外商直接投資的總量、外商直接投資國別分布、外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布和外商直接投資的地區(qū)分布四個方面來分析遼寧省FDI總體發(fā)展的現(xiàn)狀。

1.1 外商直接投資的總量

遼寧省是利用外資最早的省份之一，從改革開放初期就已經(jīng)有外資進入。由于善于把握機會，遼寧省利用外商直接投資的比率越來越高，整體總額也在飛速增加。從1992年的4.39億美元暴漲到2014年的274.23億美元。2015年到2017年，由于國家供給側結構性改革的實施和國際金融市場的不穩(wěn)定性，使遼寧省的實際利用外資金額大幅度減少，遼寧省的全國占比也降到了最低。

1.2 外商直接投資國別（地區(qū)）分布

遼寧省外資主要集中在亞洲，包括中國香港、日本、韓國等國家（地區(qū)），其中，中國香港地理位置較近且經(jīng)濟發(fā)達，占據(jù)了遼寧省外商直接投資的絕大比重，達到了84%；在歐洲的外資來源主要集中在德國；在北美洲的外資來源則分布在美國。截至2017年底，在遼寧省投資的國家超過40個，投資金額巨大的國家（地區(qū)）包括中國香港、日本、韓國、美國、新加坡、中國臺灣、德國等。

1.3 外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布

遼寧省由于工業(yè)基礎較好，早期吸引的外商直接投資主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，其次是第三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)最少。2007年，第三產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資首次超過了第二產(chǎn)業(yè)，外商直接投資總體跟規(guī)模也在迅速增長。2010年到2014年，第二產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資增長率變快，第三產(chǎn)業(yè)增長率變緩，第二產(chǎn)業(yè)吸引外資金額再次成為第一。2015年之后，由于工作重心調整和國際投資環(huán)境的不穩(wěn)定性，投資比例大幅度減少。第一產(chǎn)業(yè)始終保持在一個較低的水平。

1.4 外商直接投資的地區(qū)分布

由于資本具有逐利特性點，遼寧省各地市利用FDI的規(guī)模分布非常不均勻。大連市擁有高新園區(qū)、保稅區(qū)等4個國家級對外開放區(qū), 在吸引和利用外商直接投資方面有著絕對優(yōu)勢。而沈陽作為遼寧省省會，吸引和利用FDI的能力僅次于大連。從2008年到2017年，大連和沈陽一直都是利用FDI的密集區(qū)，遼寧省其他城市吸引利用FDI的規(guī)模較小。而隨著經(jīng)濟發(fā)展，尤其是遼寧自由貿(mào)易區(qū)的成立，不僅會提高沈陽和大連吸引外商直接投資的能力，同時，也會增強營口、盤錦、錦州、丹東等沿海城市吸引利用FDI的規(guī)模和效率。

2 遼寧省出口貿(mào)易結構的現(xiàn)狀

2.1 遼寧省出口貿(mào)易總額呈上升趨勢

振興東北老工業(yè)基地政策實施之后，出口貿(mào)易更是得到了迅猛的發(fā)展。2005年到2008年，出口總額由2005年的234.4億美元上升到了420.5億美元，上升幅度接近兩倍；2009年出現(xiàn)全球經(jīng)濟危機，遼寧省出口貿(mào)易總額也受到了很大影響，出現(xiàn)了大幅下降，之后開始回暖，并在2013年達到頂峰，達到了645.4億美元。2015年之后，經(jīng)濟趨于平穩(wěn)，主要是由國內(nèi)政策改革和國際金融動蕩所引起。

2.2 遼寧省初級產(chǎn)品出口額逐年上升

遼寧省初級產(chǎn)品出口額逐年增加，從2009年的42.1741億美元增長到2018年的79.1152億美元，出口總量翻了一倍。遼寧省出口初級產(chǎn)品主要以初級農(nóng)產(chǎn)品為主，包括水海產(chǎn)品、糧食和食用油籽等。雖然遼寧省初級產(chǎn)品出口占比較高，但加工程度不深，產(chǎn)品附加值低。同時，遼寧省初級產(chǎn)品出口市場主要集中在韓國、日本和美國等發(fā)達地區(qū)，“綠色壁壘”成為了阻礙遼寧省初級產(chǎn)品出口的因素，使遼寧省初級產(chǎn)品出口額增長的腳步放緩。

2.3 工業(yè)制成品出口額逐年上升

工業(yè)制成品，主要包括機電產(chǎn)品和高新技術產(chǎn)品，在遼寧省出口總額中占有很大的比重，遠大于初級產(chǎn)品出口額。工業(yè)制成品出口從2009年開始一直都在穩(wěn)定上升，并在2013年達到了最高值，證明遼寧省出口貿(mào)易結構在不斷地優(yōu)化。

2.4 遼寧省出口貿(mào)易結構系數(shù)趨于合理

出口貿(mào)易結構系數(shù)是衡量一國或地區(qū)出口貿(mào)易是否合理的重要參數(shù)[1]。出口貿(mào)易結構系數(shù)越大，則代表著出口貿(mào)易結構越好；出口貿(mào)易結構系數(shù)越小，則代表著出口貿(mào)易結構越差。公式為：出口貿(mào)易結構系數(shù)=工業(yè)制成品出口額/初級產(chǎn)品出口額。遼寧省的出口貿(mào)易結構系數(shù)處于4～9，出口貿(mào)易結構系數(shù)水平較低。2013年，遼寧省出口貿(mào)易結構系數(shù)為8.070，達到了最高值。2017-2018年出口貿(mào)易結構系數(shù)出現(xiàn)了較大幅度的減少，出口貿(mào)易結構系數(shù)只有4.78和4.528。

3 FDI對遼寧省出口貿(mào)易結構的影響分析

3.1 FDI通過技術外溢對出口總額起促進作用

技術外溢效應是指在外商直接投資時，先進技術擁有者無意識地傳播他們的技術，對當?shù)氐钠髽I(yè)技術起到了創(chuàng)新的示范、刺激和推動的作用[2]。外商直接投資通過技術外溢效應，增加了遼寧省出口產(chǎn)品的國際競爭力，進而增加了遼寧省的出口總額。

隨著遼寧省吸引越來越多的外商直接投資，使遼寧省本土企業(yè)和外資企業(yè)不斷優(yōu)化、升級，提高自身國際競爭力，從而增加出口額。同時，也會淘汰掉競爭力不強的企業(yè)，使整個行業(yè)出現(xiàn)良性競爭。改革開放之后，遼寧省吸引的外商直接投資越來越多，且大部分流入了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，這使第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的行業(yè)競爭越來越激烈，極大地推動了行業(yè)內(nèi)部的技術進步和生產(chǎn)率的提高。生產(chǎn)率的提高和內(nèi)部激烈的競爭也使本土企業(yè)和中外合資企業(yè)積極開發(fā)別國市場，這種情況多數(shù)存在于機電產(chǎn)品制造企業(yè)和高新技術產(chǎn)品制造企業(yè)，這些產(chǎn)品的出口額大增對遼寧省的出口貿(mào)易影響巨大。

現(xiàn)如今，高新技術的創(chuàng)新對貿(mào)易的作用越來越大，每項技術的創(chuàng)新都有可能對貿(mào)易產(chǎn)生很大的影響。遼寧省雖然在東三省經(jīng)濟發(fā)展較好，但科學研究投入水平還與南方沿海城市有較大差距。外資企業(yè)在遼寧省開展科學研究活動會縮小遼寧省與南方沿海城市之間的水平差距，增加遼寧省的經(jīng)濟產(chǎn)出。由于科學研究具有范圍集聚性，外資企業(yè)在遼寧省開展科學研究會帶動遼寧省的研究機構數(shù)量增加，并且加深彼此之間的科研探討，進而提升遼寧省的科研水平，提高遼寧省的國際競爭力，促進遼寧省的出口貿(mào)易總額持續(xù)增長。

外資企業(yè)在確定遼寧省的供應商之后，通常都會有嚴格的質量標準，嚴格的產(chǎn)品標準會使遼寧省的企業(yè)快速進步，為了更好地生產(chǎn)產(chǎn)品，會使企業(yè)改進自己的技術。有些外資企業(yè)還會主動為供應商改進技術以達到具體的要求。當外資企業(yè)與供應商進行技術交流時，供應商就會獲得先進的信息技術。先進的信息技術會增強自身的國際競爭力，增加遼寧省的出口總額。有時外商投資企業(yè)還會填補遼寧省的行業(yè)空白，使遼寧省產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化，更有利于遼寧省的出口貿(mào)易發(fā)展。

外資企業(yè)通常會采用較多的當?shù)貑T工，當外資企業(yè)用自己的技術對當?shù)貑T工進行培訓時，就會產(chǎn)生技術外溢，提高遼寧省企業(yè)的整體技術水平。外資企業(yè)的人員本地化戰(zhàn)略會使遼寧省的人力資源水平普遍提高，這樣會無形地增加遼寧省的出口產(chǎn)品國際競爭力。隨著遼寧省出口產(chǎn)品國際競爭力的提高，會使遼寧省的出口產(chǎn)品規(guī)模不斷擴大，最終起到積極的促進作用。

3.2 FDI通過產(chǎn)業(yè)升級對出口貿(mào)易結構系數(shù)起優(yōu)化作用

產(chǎn)業(yè)升級效應是指通過外商直接投資使本國產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，增強自身的競爭力，從而擴大出口產(chǎn)品規(guī)模[3]。歐美地區(qū)技術水平較高，出口以高新技術產(chǎn)品為主，而亞非地區(qū)大多數(shù)是發(fā)展中國家，出口以出口初級產(chǎn)品為主。發(fā)展中國家需要利用外商直接投資來縮小這種出口差異。

中國屬于發(fā)展中國家，與德美英等發(fā)達國家相比，無論是企業(yè)的管理水平，還是工廠的技術水平，都相對較低。而外商直接投資會帶來外企先進的技術和管理模式，對遼寧省會有很強的借鑒意義。當外企憑借先進的技術和管理模式在遼寧省取得超額利潤后，遼寧省本土企業(yè)就會對其進行效仿，提高自身的市場競爭力，擴大市場份額，優(yōu)化遼寧省的出口貿(mào)易結構系數(shù)。外企會受到本土企業(yè)競爭力的影響而無法獲得超額利潤，而外企想要繼續(xù)獲得超額利潤時，就需要進引入更先進的技術，這樣本土企業(yè)就會有機會獲得更先進的技術，從而進入良性循環(huán)，使出口貿(mào)易結構系數(shù)持續(xù)優(yōu)化。

從2003年到2018年，遼寧省的出口貿(mào)易結構發(fā)生了巨大的變化，外商直接投資的比重不斷提高，使第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，工業(yè)制成品出口和服務貿(mào)易出口都得到了極大的改善。外商直接投資主要流向技術密集型產(chǎn)業(yè)，在提供了先進的技術的同時，也提高了產(chǎn)品的核心競爭力，提高了技術密集型產(chǎn)品的出口比例，提高了遼寧省的出口貿(mào)易系數(shù)。一般而言，外商直接投資越多，遼寧省的出口貿(mào)易結構越優(yōu)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)不斷升級，出口的技術密集型產(chǎn)品規(guī)模越大，遼寧省的出口貿(mào)易結構系數(shù)則越高。