翟丹妮，韓晶怡

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210098；2.南京郵電大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南京 210003)

一、引 言

當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，中國已經(jīng)步入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的核心力量，常面臨自身知識(shí)資源有限，自主創(chuàng)新能力欠缺，難以攻破核心技術(shù)難關(guān)的問題。與此同時(shí)，高校、科研機(jī)構(gòu)在專利申請(qǐng)量逐年增加的情況下，專利成果轉(zhuǎn)化率較低，專利成果與市場需求不匹配。為解決上述困境，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生。

產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)復(fù)雜的過程，由于資源的稀缺性，以及企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)主體地位的不對(duì)稱性，協(xié)同創(chuàng)新主體會(huì)因?yàn)槔娣峙錄_突等問題導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作效率降低，進(jìn)而影響合作的穩(wěn)定性與持續(xù)性。產(chǎn)學(xué)研合作可能會(huì)使得積極協(xié)同的成員處于不利位置，使得合作主體在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中面臨囚徒困境與逆向選擇。博弈理論在產(chǎn)學(xué)研合作研究中得到了廣泛應(yīng)用，如從宏觀收益等角度構(gòu)建主體選擇是否參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的博弈模型[1]。而產(chǎn)學(xué)研合作的核心是各主體之間通過知識(shí)的共享、轉(zhuǎn)移、吸收、利用、集成實(shí)現(xiàn)知識(shí)的再創(chuàng)造，從而完成整體協(xié)同創(chuàng)新的過程[2]。合理利用知識(shí)資源可促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效率[3]，跨組織的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等交流已逐漸成為企業(yè)尋求與保持核心競爭力的關(guān)鍵[4]。而目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效率偏低的最主要原因是知識(shí)協(xié)同與轉(zhuǎn)化效率較低[5]。因此，從知識(shí)資源角度出發(fā)，探討已存在的產(chǎn)學(xué)研合作主體間知識(shí)協(xié)同策略問題有著深刻意義。

二、文獻(xiàn)綜述

協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研合作主體之間不斷進(jìn)行演化的動(dòng)態(tài)過程，考慮到合作主體的不完全理性因素，演化博弈理論近年來被廣泛用于產(chǎn)學(xué)研合作策略分析研究。殷輝通過建立高校和企業(yè)間合作創(chuàng)新的演化博弈模型，探究開放式創(chuàng)新下影響產(chǎn)學(xué)研合作策略選擇的相關(guān)因素[6]。雷振宏指出研發(fā)聯(lián)盟的最終導(dǎo)向是知識(shí)共享，構(gòu)建兩個(gè)企業(yè)選擇共享與否的博弈矩陣，得出超額收益分配率是知識(shí)共享策略選擇的先決條件，并進(jìn)一步通過復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析共享策略的進(jìn)化穩(wěn)定性[7]。聶峰英在探討企業(yè)價(jià)值鏈知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，構(gòu)建演化博弈模型進(jìn)行分析，通過建立復(fù)制相位圖、理論推導(dǎo)和數(shù)據(jù)模擬，發(fā)現(xiàn)研發(fā)成本減少及超額收益增加等因素會(huì)使知識(shí)協(xié)同朝帕累托最優(yōu)發(fā)展的概率增加[8]。

演化博弈理論要求假設(shè)系統(tǒng)中的所有個(gè)體以均勻混合的方式相互聯(lián)系，即所有成員間必須相互接觸或隨機(jī)接觸。然而，產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是由企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)組成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，各主體發(fā)揮各自優(yōu)勢，通過網(wǎng)絡(luò)組織要素協(xié)作實(shí)現(xiàn)整體網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新，旨在構(gòu)建一條完整的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈[9]。在現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)學(xué)研合作系統(tǒng)中，主體間的接觸并不可能完全耦合或完全隨機(jī)，而是以復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)連接。因此，在考慮產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的情況下，利用演化博弈模型探討產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同策略顯得更加貼近實(shí)際。目前已有學(xué)者在研究低碳創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散時(shí)運(yùn)用了網(wǎng)絡(luò)演化博弈方法。徐瑩瑩將技術(shù)擴(kuò)散載體視為無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)，分別構(gòu)建市場機(jī)制與政府規(guī)制下企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新采納的博弈矩陣，進(jìn)而構(gòu)建了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型進(jìn)行分析[10]。張宏娟將傳統(tǒng)企業(yè)集群看作小世界網(wǎng)絡(luò)，在探究集群主體的學(xué)習(xí)模型基礎(chǔ)上建立主體低碳策略更新規(guī)則，通過構(gòu)建基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)集群演化博弈模型，分析影響新低碳策略推廣的關(guān)鍵因素[11]。

本文將在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的環(huán)境下，利用網(wǎng)絡(luò)演化博弈方法探究產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同問題，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作主體間選擇協(xié)同策略博弈模型，并從有限理性角度制定產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)主體間的演化更新規(guī)則，進(jìn)而通過仿真實(shí)驗(yàn)分析有關(guān)影響因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)協(xié)同程度的影響。

三、產(chǎn)學(xué)研合作的網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型

網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型主要由網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、博弈模型以及更新規(guī)則三部分構(gòu)成。本文基于特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)環(huán)境背景，建立企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)之間的合作態(tài)度博弈模型及演化規(guī)則。

(一)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

根據(jù)圖論構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)G=(V,E)，其中，V表示合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的集合，E表示所有聯(lián)系的集合。Hagedoorn綜合分析了影響創(chuàng)新績效的因子，提出組織聯(lián)合發(fā)明專利是研究合作主體間知識(shí)共享、協(xié)同創(chuàng)新行為最直接并且有效的途徑[12]。聯(lián)合發(fā)明專利可以清楚地展現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)中相關(guān)節(jié)點(diǎn)基于協(xié)同創(chuàng)新的合作關(guān)系，已經(jīng)越來越廣泛地被應(yīng)用于科學(xué)研究[13]。因此，本文基于企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)間的聯(lián)合發(fā)明專利情況，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。具體來說，V為選定產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中所有企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)的集合，eij∈E表示組織i與組織j之間存在專利合作。用鄰接矩陣A=(aij)來描述產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，其中aij用式(1)來表示。

(二)博弈模型

產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行知識(shí)共享、吸收、內(nèi)化、創(chuàng)新的過程。相較于企業(yè)來說，中國高校與科研機(jī)構(gòu)具有相似的人才、知識(shí)資源優(yōu)勢。因此，本文在探討產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，將合作主體分為學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)兩大類。假定每類主體均有兩種可選擇的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同策略：積極協(xié)同與消極協(xié)同。積極協(xié)同是指產(chǎn)學(xué)研合作主體按照簽訂協(xié)議共享約定的全部知識(shí)存量；消極協(xié)同指主體在進(jìn)行知識(shí)協(xié)同時(shí)有所保留，僅選擇共享部分自身知識(shí)存量。由于社會(huì)環(huán)境的不確定性與復(fù)雜性，合作主體不能獲取完全信息并且無法知道其行為導(dǎo)致的后果。因此在不完全信息條件和有限理性的情況下，產(chǎn)學(xué)研合作主體在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)往往是經(jīng)過不斷重復(fù)的學(xué)習(xí)和調(diào)整，從而尋求更好的協(xié)同策略來提升自身收益，而不是直接能選擇到最優(yōu)策略。為了進(jìn)一步探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，分析學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的知識(shí)協(xié)同行為，提升合作主體的協(xié)同程度，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：產(chǎn)學(xué)研合作主體通過知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新完成約定產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目獲取收益，而合作收益主要受以下四個(gè)因素影響：第一，合作主體的知識(shí)存量，用Ki(i=1,2；Ki≥1)表示學(xué)研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的知識(shí)存量；第二，組織共享知識(shí)意愿，用βi(i=1，2；0≤βi≤1)表示合作主體參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同程度，當(dāng)βi=1時(shí)判定合作主體積極參與產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同，當(dāng)βi<1時(shí)則認(rèn)為主體是消極協(xié)同，βiKi為主體參與知識(shí)協(xié)同的知識(shí)總量；第三，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率，用A表示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中合作主體將知識(shí)投入共同轉(zhuǎn)化為組織利潤的能力，則雙方由產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同獲取的共同收益表示為A(β1K1+β2K2)；第四，收益分配比例，用α(0<α<1)表示共同收益中學(xué)研機(jī)構(gòu)所占比例，則1-α表示企業(yè)獲得收益的比例。因此，學(xué)研機(jī)構(gòu)在完成產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同過程中所獲取收益可以用αA(β1K1+β2K2)表示，而企業(yè)獲取收益用(1-α)A(β1K1+β2K2)表示。

假設(shè)2：組織在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新、完成產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的同時(shí)，組織間存在知識(shí)共享行為，合作主體可以吸收對(duì)方共享知識(shí)將其內(nèi)化，進(jìn)而形成自己的知識(shí)資本。用bi(i=1，2；0≤bi≤1)表示組織知識(shí)學(xué)習(xí)吸收能力，因此組織在產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同過程中新增的知識(shí)資本可以用biβjKj(i,j=1,2)表示。一般情況下認(rèn)為學(xué)研機(jī)構(gòu)的知識(shí)吸收能力大于企業(yè)的吸收能力，即b1>b2。

假設(shè)3：由于知識(shí)存在專有性、復(fù)雜性、有用性等固有屬性，合作主體在參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中將其自身擁有的知識(shí)共享后被其他合作組織吸收，從而產(chǎn)生核心競爭力降低的風(fēng)險(xiǎn)，因此組織在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)還存在著知識(shí)共享的成本。用c(0≤c≤1)表示合作主體知識(shí)共享成本系數(shù)，則組織在協(xié)同創(chuàng)新過程中的知識(shí)協(xié)同成本為cβiKi(i=1，2)。

假設(shè)4：假定產(chǎn)學(xué)研合作主體在確認(rèn)合作前已明確各自權(quán)利和義務(wù)，如果違反約定出現(xiàn)消極協(xié)同的情況，則由合作伙伴或由政府、第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)等對(duì)消極協(xié)同方進(jìn)行懲罰，懲罰力度用E來表示。若出現(xiàn)一方積極協(xié)同創(chuàng)新，另一方消極協(xié)同創(chuàng)新的情況，則消極合作方需要向積極合作方支付一定金額的賠償金E；若雙方均消極協(xié)同，則均需付出E的懲罰代價(jià)。

基于以上假設(shè)，如果學(xué)研方與企業(yè)方同時(shí)選擇積極協(xié)同策略，則學(xué)研方的收益為D1=αA(K1+K2)+b1K2-cK1，企業(yè)方的收益為D2=(1-α)A(K1+K2)+b2K1-cK2。

如果學(xué)研方選擇積極協(xié)同，而企業(yè)方消極協(xié)同，則企業(yè)方將向?qū)W研方支付賠償金E，此時(shí)學(xué)研方收益為P1=αA(K1+β2K2)+b1β2K2-cK1+E，企業(yè)方收益為Q2=(1-α)A(K1+β2K2)+b2K1-cβ2K2-E。與此對(duì)應(yīng)，如若學(xué)研方消極，企業(yè)方采取積極策略，則學(xué)研方收益為Q1=αA(β1K1+K2)+b1K2-cβ1K1-E，企業(yè)方收益為P2=(1-α)A(β1K1+K2)+b2β1K1-c2K2+E。

如果雙方均消極協(xié)同，雖然協(xié)同成本減少，但都將受到懲罰，此時(shí)雙方收益分別為H1=αA(β1K1+β2K2)+b1β2K2-cβ1K1-E，H2=(1-α)A(β1K1+β1K2)+b2β1K1-cβ2K2-E。

由此構(gòu)造產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同博弈的支付矩陣如表1所示。

表1 產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新的支付矩陣表

假設(shè)在博弈初始狀態(tài)下，學(xué)研方采取“積極合作”策略的比例為x，那么采取“消極合作”策略的比例為1-x；企業(yè)方采取“積極合作”策略的比例為y，那么采取“消極合作”策略的比例為1-y。

則學(xué)研方選擇采取積極合作策略時(shí)的期望收益為U1p=yD1+(1-y)P1，學(xué)研方選擇采取消極合作策略時(shí)的期望收益為U1n=yQ1+(1-y)H1。

類似地，企業(yè)方選擇積極合作策略時(shí)的期望收益為U2p=xD2+(1-x)P2，企業(yè)方選擇消極合作策略時(shí)的期望收益為U2n=xQ2+(1-x)H2。

(三)演化更新規(guī)則

設(shè)Ji={j1,j2，…，jdi}為合作網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)i的相鄰節(jié)點(diǎn)的集合，其中di是節(jié)點(diǎn)i的度，即用Ji來表示與組織i有專利合作的組織集合。定義節(jié)點(diǎn)i在時(shí)刻t與其它相鄰節(jié)點(diǎn)積極合作的概率為pi(t)。

在t時(shí)刻，i的期望收益用UOi來表示。

(3)

在t+1時(shí)刻，節(jié)點(diǎn)i的策略會(huì)根據(jù)合作節(jié)點(diǎn)的策略演化。將節(jié)點(diǎn)i在t+1時(shí)刻采取積極合作策略的概率定義為pi(t+1)：

pi(t+1)=pi(t)(1-p(si←sj))+

pj(t)p(si←sj)

(4)

對(duì)式(4)的幾點(diǎn)說明：

2.參數(shù)κ(κ>0)為噪聲，代表一種個(gè)體理性行為的可能。當(dāng)κ→時(shí)，表示所有的信息都被噪聲淹沒，個(gè)體更新策略完全隨機(jī)；當(dāng)κ→0時(shí)，表示確定的模仿規(guī)則，即當(dāng)鄰節(jié)點(diǎn)j的平均收益大于i自身時(shí)，節(jié)點(diǎn)i采取j的策略，否則將不改變合作策略。

3.式(4)定義了網(wǎng)絡(luò)博弈演化更新規(guī)則。本文選用配對(duì)比較規(guī)則進(jìn)行策略更新。即當(dāng)t時(shí)刻節(jié)點(diǎn)i會(huì)隨機(jī)選擇某一鄰節(jié)點(diǎn)進(jìn)行收益的比較，在下一時(shí)刻以一定概率轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)方的策略。具體來說，當(dāng)t時(shí)刻節(jié)點(diǎn)i的平均期望收益大于相鄰節(jié)點(diǎn)j的平均期望收益時(shí)，節(jié)點(diǎn)i在t+1時(shí)刻很可能會(huì)堅(jiān)持自己的策略；相反，若在t時(shí)刻節(jié)點(diǎn)i的平均期望收益小于相鄰節(jié)點(diǎn)j的平均期望收益時(shí)，節(jié)點(diǎn)i在下個(gè)時(shí)刻更有可能會(huì)根據(jù)相鄰節(jié)點(diǎn)j的策略改變自身合作策略。

(5)

(6)

產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)演化博弈具體算法如下：

步驟1：根據(jù)產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)合作情況，初始輸入包含n個(gè)節(jié)點(diǎn)的鄰接矩陣，定義博弈矩陣參數(shù)值和循環(huán)次數(shù)T，同時(shí)計(jì)算網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)節(jié)點(diǎn)的度，并且隨機(jī)設(shè)定t=0時(shí)各個(gè)節(jié)點(diǎn)選擇積極合作策略的概率。

步驟2：當(dāng)1≤t≤T-1時(shí)，根據(jù)公式(3)計(jì)算每個(gè)節(jié)點(diǎn)的期望收益，對(duì)于每個(gè)節(jié)點(diǎn)i，隨機(jī)選取節(jié)點(diǎn)i的一個(gè)相鄰節(jié)點(diǎn)j，根據(jù)公式(4)更新節(jié)點(diǎn)i積極合作的概率pi(t+1)，t=t+1。

步驟3：當(dāng)1≤t≤T-1時(shí)，循環(huán)步驟2；當(dāng)t=T時(shí)，結(jié)束循環(huán)。

四、產(chǎn)學(xué)研合作的網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型仿真與分析

(一)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

在信息化發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)下，中國移動(dòng)通信技術(shù)發(fā)展迅速，專利產(chǎn)出較多，科技創(chuàng)新活躍度強(qiáng)。移動(dòng)通信業(yè)屬于知識(shí)與技術(shù)密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而該產(chǎn)業(yè)能夠在近些年取得如此巨大的發(fā)展與進(jìn)步，與不斷完善的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新體系密不可分。中國移動(dòng)通信企業(yè)通過與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，給移動(dòng)通信行業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新突破以及技術(shù)引入與應(yīng)用提供了更多可能，實(shí)現(xiàn)了上下游研發(fā)互動(dòng)的完整產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。因此，本文以移動(dòng)通信行業(yè)這一典型的產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)業(yè)為例，通過構(gòu)建該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)，分析該領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同機(jī)制。從中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局SIPO中選取2001至2016年間包含典型移動(dòng)通信技術(shù)“LTE、WIMAX、HSPA”關(guān)鍵詞的專利共72378項(xiàng)，挑選其中申請(qǐng)人為高校與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的數(shù)據(jù)共519項(xiàng)，構(gòu)建移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)。模型中包括60家學(xué)研機(jī)構(gòu)節(jié)點(diǎn)與81家企業(yè)節(jié)點(diǎn)，以它們之間的合作關(guān)系為邊進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。

(二)博弈仿真分析

1.獎(jiǎng)懲力度。產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同過程中主體的獎(jiǎng)懲力度應(yīng)在簽訂合作協(xié)議時(shí)明確。當(dāng)一方違約時(shí)，必須向另一方賠償。為研究獎(jiǎng)懲力度對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同效應(yīng)的影響，控制其他參數(shù)取值不變，僅改變獎(jiǎng)懲力度E的取值。設(shè)定創(chuàng)新能力A為1，知識(shí)共享意愿β、共享成本系數(shù)c與利益分配率α取值0.5，同時(shí)考慮學(xué)研機(jī)構(gòu)知識(shí)存量和吸收能力一般大于企業(yè)，設(shè)定K1=2，K2=1，b1=0.8，b2=0.2。不同獎(jiǎng)懲力度對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)中各主體的平均積極協(xié)同概率及平均收益兩個(gè)指標(biāo)的影響結(jié)果分別如圖1與圖2所示。

圖1 獎(jiǎng)懲力度對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)積極協(xié)同概率的影響圖

圖2 獎(jiǎng)懲力度對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)收益的影響圖

從圖1可以看出，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同過程中不存在獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰機(jī)制，即E=0時(shí)，合作網(wǎng)絡(luò)的平均積極協(xié)同概率較低。隨著懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)力度逐漸增大，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)組織選擇積極協(xié)同的概率呈現(xiàn)快速增長趨勢，但當(dāng)E=3開始，積極合作的概率增加幅度減少，逐步趨于穩(wěn)定。同時(shí)圖2顯示，當(dāng)E取值略小于1時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)整體收益隨著懲罰獎(jiǎng)勵(lì)的力度增大而呈現(xiàn)增加的趨勢，當(dāng)E≥1時(shí)，整體效用隨著獎(jiǎng)懲力度增大而減小。因此，綜合兩個(gè)指標(biāo)，可以得出當(dāng)E=2附近時(shí)，該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)最大。當(dāng)懲罰力度較小時(shí)，由于選取消極合作所要付出的代價(jià)不高，其中一方很有可能選取消極合作策略，意圖通過“搭便車”行為減少自身合作成本從而獲得更大利益。而當(dāng)另一方也采取消極合作策略時(shí)，最終將導(dǎo)致雙方均采取消極合作策略。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作主體來說，雙方均采取消極合作策略的收益遠(yuǎn)小于雙方進(jìn)行積極合作的收益，從而導(dǎo)致博弈陷入了“囚徒困境”。當(dāng)懲罰與激勵(lì)力度逐漸增大時(shí)，消極合作所需付出的成本代價(jià)增大，同時(shí)對(duì)積極合作的一方激勵(lì)力度加大，此時(shí)經(jīng)過博弈之后，合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)組織選取積極合作的概率加大的同時(shí)，整體網(wǎng)絡(luò)效用也得到提升。當(dāng)懲罰與激勵(lì)力度增加到一定值時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)積極合作概率對(duì)懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)力度變化敏感程度減弱，整體概率趨于穩(wěn)定。

綜合考慮網(wǎng)絡(luò)效用呈現(xiàn)先增加后減少的趨勢，政府應(yīng)當(dāng)確定適當(dāng)?shù)膽土P獎(jiǎng)勵(lì)力度，提升產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作雙方在約定進(jìn)行知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)清楚明確各方的權(quán)利與義務(wù)，政府等監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督與管制作用，協(xié)助合作雙方建立應(yīng)遵守的合同規(guī)定，如發(fā)生任一方違反規(guī)定的情況，政府必須嚴(yán)格按照規(guī)則對(duì)消極合作方進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。另一方面，政府必須對(duì)在一方消極合作下的另一方仍選取積極合作策略的組織進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)繼續(xù)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，以防組織積極合作的熱情降低，通過激勵(lì)機(jī)制充分調(diào)動(dòng)參與者的積極性，從而提升產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。

2.收益分配率。產(chǎn)學(xué)研收益分配問題是決定主體間合作能否穩(wěn)定持續(xù)的關(guān)鍵。不合理的收益分配率易造成一方選擇消極知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新，甚至可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的破裂?？刂破渌麉?shù)值恒定，取5個(gè)典型的α值，分析產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)與收益分配率的關(guān)系，結(jié)果如圖3、圖4所示。

圖3 收益分配率對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)積極協(xié)同概率的影響圖

圖4 收益分配率對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)收益的影響圖

企業(yè)的優(yōu)勢在于掌握最新市場需求與資金，但存在科研創(chuàng)新能力等不足。而學(xué)研機(jī)構(gòu)目前存在的問題主要體現(xiàn)在其科研成果轉(zhuǎn)化率低，由于許多科研項(xiàng)目是在紙上談兵、閉門造車的情況下進(jìn)行的，所以即使學(xué)研機(jī)構(gòu)擁有豐富的科研人才及完備的科研環(huán)境，其科研成果仍常常與企業(yè)和市場嚴(yán)重脫離，缺乏現(xiàn)實(shí)意義。因此，產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)之間資源互補(bǔ)，發(fā)揮各自優(yōu)勢協(xié)同創(chuàng)新的過程。在投入相當(dāng)?shù)那疤嵯?，收益分配平均是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)成員積極合作，提升網(wǎng)絡(luò)知識(shí)協(xié)同效應(yīng)的重要舉措。

3.合作主體間的知識(shí)勢差。產(chǎn)學(xué)研合作的核心是知識(shí)協(xié)同過程，即企業(yè)與學(xué)研方進(jìn)行知識(shí)共享、轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新的過程。因此，必須深入分析各組織之間的知識(shí)資源情況。知識(shí)勢能類比于物理學(xué)中勢能的概念，將其理解為由于組織積累的知識(shí)存量所具備的勢能。一方面，因?yàn)椴煌M織之間的地理位置、人力資本、物力財(cái)力、文化氛圍等各方面分布均存在差異，導(dǎo)致知識(shí)資源在整個(gè)區(qū)域中分布不均衡，從而導(dǎo)致不同組織間產(chǎn)生知識(shí)勢差。另一方面，由于不同組織主要職能性質(zhì)以及在其專攻領(lǐng)域的專業(yè)化程度不同，造成組織在專業(yè)領(lǐng)域所掌握的知識(shí)存量存在差距，也會(huì)引發(fā)相對(duì)勢差的出現(xiàn)?？傮w來說，由于組織間知識(shí)存量在廣度與深度上均有不同，即知識(shí)勢能有高低之分，知識(shí)勢差的概念應(yīng)運(yùn)而生，促使知識(shí)在各主體之間交互流動(dòng)，形成知識(shí)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移的過程。恒定K2=1，在保持其他參數(shù)值不變的情況下僅改變K1的取值，觀察知識(shí)勢差(K1/K2)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)中主體平均積極協(xié)同概率與主體平均收益的影響。

圖5 知識(shí)勢差對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)積極協(xié)同概率的影響圖

圖6 知識(shí)勢差對(duì)于產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)收益的影響圖

從圖5可以看出，當(dāng)K1/K2∈[1，3]區(qū)間時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)內(nèi)組織整體選取積極合作的概率呈現(xiàn)先增大后減少的趨勢。換言之，知識(shí)勢差存在一個(gè)閾值，當(dāng)知識(shí)勢差小于該閾值時(shí)，隨著知識(shí)勢差的增大，選取積極合作策略的概率增大，當(dāng)知識(shí)勢差大于該閾值時(shí)情況相反。從圖6顯示，隨著學(xué)研方共享知識(shí)存量的增加，即當(dāng)剛開始出現(xiàn)知識(shí)勢差時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作主體平均收益呈現(xiàn)快速增長趨勢，隨著知識(shí)勢差的進(jìn)一步擴(kuò)大，主體平均收益增長速度變緩。

產(chǎn)學(xué)研各方的知識(shí)資源構(gòu)成知識(shí)場。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，企業(yè)方擁有最新市場需求信息，學(xué)研方掌握大量科研人員與專業(yè)知識(shí)，雙方由于組織性質(zhì)不同，各組織間所擅長的領(lǐng)域不同，知識(shí)資源重疊少，知識(shí)存量的廣度與深度均存在明顯差異，因此，產(chǎn)學(xué)研內(nèi)各方存在知識(shí)勢差，而知識(shí)勢差正是導(dǎo)致知識(shí)在產(chǎn)學(xué)研各主體間流動(dòng)的根本動(dòng)力。因此，有效的知識(shí)協(xié)同建立在產(chǎn)學(xué)研各方之間存在適當(dāng)知識(shí)勢差的基礎(chǔ)上。當(dāng)雙方存在一定知識(shí)勢差時(shí)，知識(shí)主體趨向于積極合作，通過彌補(bǔ)知識(shí)勢差來提高自身的知識(shí)存量，從而提升組織自身核心價(jià)值。但是如果企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)研究方向相差甚大，知識(shí)主體之間的知識(shí)重疊或交叉領(lǐng)域較少，雙方知識(shí)勢差不合理。即當(dāng)知識(shí)勢差超過一定閾值時(shí)，組織間的知識(shí)存量差距過大，主體之間存在“知識(shí)鴻溝”。知識(shí)勢能較低的一方會(huì)因知識(shí)存量不夠或知識(shí)匹配度過低而難以消化共享知識(shí)，而勢能較高的一方由于能從對(duì)方獲取的共享知識(shí)過少而影響其合作態(tài)度?？偠灾献髦黧w之間知識(shí)勢差過大會(huì)導(dǎo)致積極合作的意愿降低，從而影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組織的合作策略。

4.網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)演化博弈考慮到節(jié)點(diǎn)之間復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，而不是完全耦合或隨機(jī)連接，這也是與傳統(tǒng)演化博弈的重要區(qū)別。在定義網(wǎng)絡(luò)演化規(guī)則時(shí)談及節(jié)點(diǎn)i的度di，表示與該節(jié)點(diǎn)相連接的邊的總數(shù)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，一個(gè)節(jié)點(diǎn)的度越大，意味著該節(jié)點(diǎn)組織在網(wǎng)絡(luò)中越重要。從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)典型指標(biāo)—節(jié)點(diǎn)度入手，探究該因素對(duì)于產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同效應(yīng)的影響、明確核心組織在產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)作用具有意義。圖7反映了不同獎(jiǎng)懲力度下節(jié)點(diǎn)度數(shù)對(duì)于現(xiàn)實(shí)平均積極合作概率的影響情況。

(a)E=0 (b)E=1 (c)E=2圖7 不同獎(jiǎng)懲力度下節(jié)點(diǎn)積極協(xié)同概率關(guān)于節(jié)點(diǎn)度的分布圖

圖7中可以看出產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)整體積極協(xié)同的概率隨著獎(jiǎng)懲力度的增加而增加。當(dāng)E=0時(shí)，絕大多數(shù)節(jié)點(diǎn)積極協(xié)同的概率小于0.5，而伴隨獎(jiǎng)懲力度的加大，度數(shù)大于2 的節(jié)點(diǎn)積極協(xié)同的概率大幅度提升，當(dāng)E=2時(shí)，度數(shù)較大的節(jié)點(diǎn)積極協(xié)同概率均已超過0.7。這一現(xiàn)象表明適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲力度對(duì)于引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)中核心組織積極參與產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同有顯著促進(jìn)作用。

五、結(jié) 論

本文基于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同的網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型，研究產(chǎn)學(xué)研知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新過程中獎(jiǎng)懲力度、收益分配率、知識(shí)勢差以及產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)參數(shù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作策略的影響，通過仿真得出改變相關(guān)參數(shù)的大小，使得產(chǎn)學(xué)研合作主體選擇共享策略的網(wǎng)絡(luò)演化博弈實(shí)現(xiàn)最優(yōu)進(jìn)化穩(wěn)定策略。根據(jù)仿真結(jié)果本文從以下幾個(gè)方面提出建議，旨在提升產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)整體知識(shí)協(xié)同效應(yīng)。一是建立產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)和懲罰機(jī)制，尤其關(guān)注網(wǎng)絡(luò)中處于核心組織的示范作用。除了合作主體之間的互相監(jiān)督外，政府也必須充分發(fā)揮其引導(dǎo)、促進(jìn)、監(jiān)督職能。通過建立成果共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策規(guī)定，監(jiān)督企業(yè)信用。二是確定公平合理的收益分配方式，充分考慮知識(shí)資本等無形投入，促使由被動(dòng)合作的組織轉(zhuǎn)為積極主動(dòng)地進(jìn)行知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新。三是選擇擁有合理知識(shí)勢差的組織進(jìn)行有效的知識(shí)耦合，從而可以減少主體在知識(shí)協(xié)同過程中相互協(xié)調(diào)的成本，形成良好的知識(shí)協(xié)同機(jī)制，有助于積極協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。