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      專利還是技術(shù)秘密
      ——基于演化博弈視角的創(chuàng)新保護策略研究

      2019-03-12 08:28:20趙曉陽
      中國科技論壇 2019年3期
      關(guān)鍵詞:技術(shù)秘密收益專利

      趙曉陽

      (天津大學管理與經(jīng)濟學部,天津 300072)

      0 引言

      經(jīng)濟新常態(tài)下,創(chuàng)新是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的原動力,也是企業(yè)維持競爭力的關(guān)鍵。然而,創(chuàng)新作為知識資源,存在溢出的風險[1]。知識產(chǎn)權(quán)制度 “以公開換保護”的制度環(huán)境下,專利賦予企業(yè)一定時空內(nèi)對特定技術(shù)發(fā)明的壟斷權(quán),因而成為企業(yè)保護創(chuàng)新的重要手段。但專利保護具有不確定性[2-3],披露的信息也容易被競爭對手針對規(guī)避,或建立專利圍墻[4]。技術(shù)秘密有時更能有效減緩知識溢出、建立先發(fā)優(yōu)勢,達到保護創(chuàng)新、維持競爭力的作用[5],但也存在發(fā)現(xiàn)和舉證困難的弊端[6]。因此,企業(yè)往往需要在專利和技術(shù)秘密間進行權(quán)衡[7-10]。

      關(guān)于專利和技術(shù)秘密間的權(quán)衡的問題,學界主要采用了調(diào)查問卷和理論推演的方法進行了研究。調(diào)查問卷 (如耶魯調(diào)查、卡內(nèi)基梅隆調(diào)查)發(fā)現(xiàn),無論對產(chǎn)品創(chuàng)新還是過程創(chuàng)新,技術(shù)秘密相對專利都更重要[8-9];行業(yè)、技術(shù)復雜度、創(chuàng)新特征影響專利或技術(shù)秘密的選擇,相較于其他行業(yè),制藥和化學制品行業(yè)專利作用更加突出[4];相對于過程創(chuàng)新,對產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)更傾向于采取專利保護方式[11-12]。理論和模型推演方面,學者提出創(chuàng)新者獲得發(fā)明后可以選擇以專利或技術(shù)秘密的形式保護創(chuàng)新,可以控制信息披露的方式和強度。模仿者考慮創(chuàng)新的價值、模仿的成本和侵權(quán)的風險,選擇是否進行模仿。最終,根據(jù)創(chuàng)新者與模仿者的選擇形成一定的競爭態(tài)勢,根據(jù)經(jīng)濟學的競爭模型 (如古諾模型)計算收益,評估創(chuàng)新者與模仿者的最優(yōu)選擇[13-15]。當考慮競爭者同時研發(fā)的情況下(創(chuàng)新競賽),創(chuàng)新者根據(jù)創(chuàng)新的程度大小、專利保護的強弱、和專利申請和運營的成本,選擇專利或技術(shù)秘密保護創(chuàng)新[16-17]。Kultti等發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新競賽中,無論專利保護強弱,專利保護相對技術(shù)秘密總是更好的戰(zhàn)略選擇[18]。Kultti等改進了創(chuàng)新競賽模型,發(fā)現(xiàn)當專利保護強時企業(yè)選擇專利保護,專利保護弱時,企業(yè)選擇技術(shù)秘密[19]。綜合考慮創(chuàng)新競賽和模仿,Mosel發(fā)現(xiàn),考慮到專利保護的成本,企業(yè)對較小程度的創(chuàng)新采用技術(shù)秘密,對較大程度的創(chuàng)新采用專利保護[20]。Mihm等采用仿真的方法研究了企業(yè)在創(chuàng)新競賽的過程的創(chuàng)新保護策略選擇,指出當兩個實施領(lǐng)先戰(zhàn)略的企業(yè)間競爭時,主動申請專利對雙方都更優(yōu)。當領(lǐng)先者與跟隨者競爭時,領(lǐng)先者應以技術(shù)秘密的形式保護創(chuàng)新,而跟隨者應該積極布局專利[21]。

      以往研究有以下三點不足:第一,關(guān)注專利制度完善、專利實施力度強的西方發(fā)達國家,對專利制度不完善的新興經(jīng)濟體、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的研究不足,后發(fā)追趕國家制度情境和企業(yè)創(chuàng)新模式下,企業(yè)創(chuàng)新保護策略選擇機制不同;第二,調(diào)查問卷研究更多是從靜態(tài)視角分析企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新保護策略的影響,對企業(yè)動態(tài)競爭中創(chuàng)新策略的形成和演化研究不足;第三,理論模型中贏者通吃和完全理性的假設并不符合現(xiàn)實情況。針對以上不足,本文聚焦于中國情境,研究企業(yè)創(chuàng)新保護策略,探索企業(yè)群體動態(tài)競爭中創(chuàng)新保護策略 (即如何在專利和技術(shù)秘密間權(quán)衡)形成及演化機理。

      1 企業(yè)創(chuàng)新保護策略選擇的演化博弈模型

      1.1 模型假設和描述

      中國情境和西方情境主要有兩點不同:①由于中國大部分企業(yè)都處于后追趕階段,創(chuàng)新集中于非核心技術(shù)漸進創(chuàng)新,在路徑選擇上自由度高,技術(shù)規(guī)避難度相對較低。②中國專利保護制度處于轉(zhuǎn)型期,一方面國家提供經(jīng)濟補助激勵企業(yè)積極采取專利保護;另一方面,專利保護不斷加強,積極的專利戰(zhàn)略逐漸被一些企業(yè),尤其是外來企業(yè)所采用。專利逐漸成為企業(yè)競爭中的戰(zhàn)略手段,但技術(shù)秘密始終是企業(yè)保護創(chuàng)新的重要支撐[8]。在整體的追趕形勢和特殊的制度情境下,企業(yè)采用專利或技術(shù)秘密保護創(chuàng)新的決策形成與演化機理文獻中未給出微觀解釋,本文從演化博弈的視角分析企業(yè)創(chuàng)新保護策略的形成及演化。

      在創(chuàng)新保護過程中,企業(yè)決策是群體行為的結(jié)果,企業(yè)創(chuàng)新保護策略決策是一個不斷調(diào)整的動態(tài)過程,表現(xiàn)出生態(tài)學種群演化的特征[22]。假定在一個 “自然”(不考慮其他約束條件)環(huán)境中,企業(yè)有兩種創(chuàng)新保護策略選擇:①專利;②技術(shù)秘密。在企業(yè)群體中個體A和個體B互相間反復博弈。

      中國情境下,企業(yè)間真正的創(chuàng)新競賽較為少見,企業(yè)創(chuàng)新多為非核心技術(shù)漸進創(chuàng)新,且專利制度處于轉(zhuǎn)型期。為了在契合中國情境的同時簡化模型,本文做如下假設:企業(yè)技術(shù)側(cè)重點不同,在各自技術(shù)軌跡上進行非核心漸進技術(shù)創(chuàng)新,并相互學習;企業(yè)研發(fā)水平同質(zhì),產(chǎn)品同質(zhì),創(chuàng)新收益相同;博弈周期為產(chǎn)品生命周期?;谝陨蠞u進創(chuàng)新和產(chǎn)品同質(zhì)的假設下,群體內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品生命周期內(nèi)收益為R。每個企業(yè)有兩種可供選擇的創(chuàng)新保護策略:專利和技術(shù)秘密?;谝陨险撌?,企業(yè)間博弈將形成四種局勢:

      (1)當企業(yè)A與企業(yè)B都采取專利策略時,雙方專利相互牽制,形成hold-up的格局,雙方收益均為R+S-C,S為政府補貼,C為專利申請和維護成本。

      (2)當企業(yè)A采取專利保護創(chuàng)新而企業(yè)B采用技術(shù)秘密保護創(chuàng)新時,企業(yè)A的收益為R+S+θR+W-T/2-C。θ代表專利保護強度,θR表示行使專利得到的收益。當θ>0時,行使專利獲利大于行使成本;當θ=0時,專利行使收益等于行使成本,或當收益小于成本時企業(yè)選擇不行使專利。W為專利帶來的聲譽收益,專利增加了企業(yè)在利益相關(guān)者中的合法性。企業(yè)B的收益為R+T/2-θR,由于采用技術(shù)秘密,不披露技術(shù)信息,知識溢出相對較慢,獲得一定相對收益T=T/2-(-T/2)。

      (3)當企業(yè)A采取技術(shù)秘密策略而企業(yè)B采取專利策略時,企業(yè)A的收益為R+T/2-θR,企業(yè)B的收益為R+S+θR+W-T/2-C。

      (4)當企業(yè)A、B均采取技術(shù)秘密策略時,企業(yè)A、B的收益均為R+T/2,此時由于雙方都采用技術(shù)秘密,減緩了知識的流動,產(chǎn)品周期變長,創(chuàng)新得到的總收益增加T。四種局勢下,收益矩陣如下(見表1)。

      表1 企業(yè)創(chuàng)新保護策略博弈收益矩陣

      1.2 復制動態(tài)方程

      在上述模型的演化博弈中,假設t時刻群體中選擇專利保護創(chuàng)新的企業(yè)所占比例為x,則群體中選擇技術(shù)秘密保護創(chuàng)新的企業(yè)所占比例為1-x。根據(jù)復制動態(tài)連續(xù)確定性動力學方程,一定策略參與者的增長率等于該策略群體的適應度與總?cè)后w平均適應度的差[23]。其動力學方程表示為:

      其中,D=

      2 模型分析

      2.1 均衡點穩(wěn)定性分析

      (0

      2.2 參數(shù)對演化穩(wěn)定創(chuàng)新保護策略的影響

      (1)當專利策略的預期損失等于0。如果專利策略預期收益小于0,企業(yè)創(chuàng)新保護策略穩(wěn)定于技術(shù)秘密。如果專利策略的預期收益大于0,企業(yè)創(chuàng)新保護策略穩(wěn)定于專利。如果專利策略的預期收益等于0,則無演化穩(wěn)定創(chuàng)新保護策略。

      (2)當專利策略的預期損失大于0。如果專利策略預期收益小于等于0,企業(yè)創(chuàng)新保護策略穩(wěn)定于技術(shù)秘密。如果專利策略的預期收益大于等于專利策略預期損失,企業(yè)創(chuàng)新保護策略穩(wěn)定于專利。如果專利策略的預期收益大于0小于預期損失,則企業(yè)創(chuàng)新保護演化穩(wěn)定策略取決于采用專利策略群體比例的初始水平x,若x∈(0,x3)群體將穩(wěn)定與技術(shù)秘密策略;當x∈(x3,1),群體將穩(wěn)定與專利策略。

      3 創(chuàng)新保護策略演化多主體建模與仿真模擬

      3.1 多主體建模與仿真

      基于多主體的建模仿真 (Agent-Based Modeling and Simulation,ABMS)是一種自下而上的建模方法,通過對個體、個體間交互、環(huán)境選擇作用的刻畫,描述復雜的自組織現(xiàn)象和規(guī)律涌現(xiàn)[24]。使用多主體仿真方法可以對企業(yè)的創(chuàng)新保護策略交互博弈和學習方式進行定義,模擬企業(yè)創(chuàng)新保護策略演化的過程,分析、揭示企業(yè)創(chuàng)新保護策略的形成和演化機理。本研究結(jié)合演化博弈論和ABMS仿真,對企業(yè)創(chuàng)新保護決策機理進行研究。

      3.2 仿真設計

      以上節(jié)所述企業(yè)單群體創(chuàng)新保護策略演化博弈為理論基礎(chǔ),設定群體主體行為選擇:專利策略和技術(shù)秘密策略,群體內(nèi)主體交互規(guī)則符合上述博弈收益矩陣。群體內(nèi)主體由于有限理性和短視,通過向鄰居學習的方式更新其創(chuàng)新保護策略。仿真實驗首先構(gòu)建了100×100的網(wǎng)絡(Patches),每個Patch上搭載一個代表參與博弈企業(yè)的Agent。每個主體都只與最近的8個鄰居 (Moore)進行博弈,以主體與8個鄰居的博弈總收益作為主體的適應度標準fi,同時主體向8個鄰居進行學習:

      其中,u(i,j)為主體i與主體j博弈收益。

      根據(jù)以上仿真模型設計,在Netlogo (版本號:6.0.2)環(huán)境中進行仿真程序開發(fā)。

      3.3 仿真結(jié)果與分析

      根據(jù)上述均衡點穩(wěn)定性及演化穩(wěn)定創(chuàng)新保護策略分析,分四種典型情況設定參數(shù)進行仿真,得出結(jié)果。結(jié)果中,橫坐標表示仿真時間,縱坐標表示群體中專利策略主體所占比例。

      圖1 R=10、θ=0、S=4、C=2、T=2、W=2仿真結(jié)果

      可以看出,仿真結(jié)果符合動態(tài)復制方程的穩(wěn)定分析結(jié)果,企業(yè)群體經(jīng)過一段時間的博弈和相互學習,不管專利策略主體初始比值取多少,整個群體都將采取專利策略。

      圖2 R=10、θ=0、S=2、C=2、T=2、W=4仿真結(jié)果

      可以看出,仿真結(jié)果基本符合動態(tài)復制方程的穩(wěn)定分析結(jié)果,群體內(nèi)企業(yè)經(jīng)過一段時間的博弈和相互學習,不管專利策略主體初始比值取多少,群體中采用專利策略的主體比值穩(wěn)定在67%左右。

      圖3 R=10、θ=0.1、S=2、C=2、T=6、W=4仿真結(jié)果

      可以看出,仿真結(jié)果基本符合動態(tài)復制方程的穩(wěn)定分析結(jié)果,企業(yè)群體經(jīng)過一段時間的博弈和相互學習,不管專利策略主體初始比值取多少,群體中采用專利策略的主體比值迅速穩(wěn)定于0,群體演化穩(wěn)定策略穩(wěn)定于技術(shù)秘密。

      仿真結(jié)果基本符合動態(tài)復制方程的穩(wěn)定分析結(jié)果,群體中專利策略主體的初始比例影響最終的穩(wěn)定策略。當群體中專利策略主體的初始比例大于99%,經(jīng)過一段時間的博弈和相互學習,群體中采用專利策略的主體比值逐漸穩(wěn)定于1,專利策略是演化穩(wěn)定策略。而當群體中專利策略主體的初始比例小于99%、大于87.5%時,群體中采用專利策略的主體比值既有可能趨于1,也有可能趨于0,隨著專利策略主體初始比例增加,趨于1的可能性增加。當群體中專利策略主體的初始比例小于87.5%時,采用專利策略的主體比值逐漸穩(wěn)定于0,技術(shù)秘密是演化穩(wěn)定策略。而在復制動態(tài)方程的穩(wěn)定分析中,初始比例大于臨界值16.7%時專利策略主體比例將趨于1,低于16.7%時專利策略主體將趨于0。理論分析和仿真分析的區(qū)別主要在于仿真中主體的不完全信息和有限理性(概率學習模式和鄰居選擇),仿真結(jié)果可能更接近現(xiàn)實情況(見圖4)。

      圖4 R=10、θ=1.5、S=0、C=4、T=12、W=0仿真結(jié)果

      4 結(jié)論與啟示

      本文基于演化博弈理論,結(jié)合仿真模擬突破完全理性假設,從動態(tài)視角對企業(yè)創(chuàng)新保護策略選擇機制進行了分析,根據(jù)動態(tài)復制方程和模擬仿真的結(jié)果表明:

      (1)基于不同情境下專利制度、企業(yè)間博弈和不同的初始條件,企業(yè)經(jīng)過反復博弈后穩(wěn)定策略不同。表現(xiàn)出四種典型情況:第一,不管初始條件如何,穩(wěn)定于專利策略;第二,不管初始條件如何,專利策略主體穩(wěn)定于一個固定值左右;第三,不管初始條件如何,穩(wěn)定與技術(shù)秘密策略;第四,不同初始條件下,穩(wěn)定策略不同,專利策略主體初始比例低于臨界值,則穩(wěn)定于技術(shù)秘密。高于臨界值,則穩(wěn)定于專利策略。

      (2)完全基于市場競爭邏輯的專利制度環(huán)境下(情形四),考慮到專利和技術(shù)秘密的平衡,企業(yè)創(chuàng)新保護策略的選取受偶然性(有限理性和概率學習)和初始條件影響,最終穩(wěn)定于不同的策略。這符合發(fā)達國家的現(xiàn)實情況,不同行業(yè),不同歷史階段,企業(yè)創(chuàng)新保護策略的實施具有路徑依賴和動態(tài)演化特性,偶然、外來者因素將顯著影響企業(yè)創(chuàng)新保護策略,導致部分行業(yè)企業(yè)更傾向于專利策略,而更多的行業(yè)中企業(yè)仍然視技術(shù)秘密為最重要的創(chuàng)新保護策略[8-9,12]。

      (3)當前情境下,政府補助依然是企業(yè)申請專利的重要激勵,專利質(zhì)量偏低,專利行使困難,基本符合第二種情形,有一定比例的企業(yè)采用專利策略。在專利制度的轉(zhuǎn)型期,政策制定者可以通過調(diào)節(jié)補助和專利侵權(quán)救濟力度,塑造強專利保護制度環(huán)境,使情境向第四種情況轉(zhuǎn)變,有效促進專利質(zhì)量的提高和企業(yè)專利運用能力的提高。

      本研究通過演化博弈理論和仿真模擬構(gòu)造了四種典型的情況,并分析了初始條件對演化穩(wěn)定策略的影響,為政府專利政策的制定提供了理論支撐。但本文僅考慮了單群體的演化博弈,今后的研究中將考慮更多的主體類型和策略選擇,并進一步驗證企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新保護策略的影響,以增進結(jié)論的有效性和說服力。

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