孔慶江 鄭大好

2019年3月15日全國(guó)人大表決通過(guò)《中華人民共和國(guó)外商投資法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外商投資法》)。這部法律將自2020年1月1日起施行?！锻馍掏顿Y法》是新形勢(shì)下國(guó)家關(guān)于外商投資活動(dòng)全面的、基本的法律規(guī)范，是外商投資領(lǐng)域起龍頭作用、具有統(tǒng)領(lǐng)性質(zhì)的法律。這部法律重點(diǎn)是確立外商投資準(zhǔn)入、促進(jìn)、保護(hù)、管理等方面的基本制度框架和規(guī)則。本文主要討論《外商投資法》下的一個(gè)側(cè)面：外商投資保護(hù)制度。

一、中國(guó)有關(guān)外商投資保護(hù)的法律制度

(一)外商投資保護(hù)的涵義

由于各國(guó)政治體制、社會(huì)情況不同，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、科技發(fā)展水平相異，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外資的保護(hù)措施也不盡相同。外資的保護(hù)制度有狹義和廣義之分，狹義的外商投資保護(hù)制度涉及東道國(guó)針對(duì)外商投資在東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)所做出的保證和保護(hù)措施，主要包括以下措施：關(guān)于征收和征用方面的保證、關(guān)于外資利潤(rùn)及原本匯出的保證；而廣義的外商投資保護(hù)制度，除涉及東道國(guó)針對(duì)外商投資在東道國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)所做出的保證和保護(hù)措施，還包括涉及外商投資的待遇、代位求償、投資爭(zhēng)端解決等實(shí)體性和程序性規(guī)定等。本文僅涉及征收和征用方面的保證、關(guān)于外資利潤(rùn)及原本匯出的保證，以及《外商投資法》所確立的中國(guó)式外商投資保護(hù)制度特有的部分。

(二)外商投資保護(hù)的一般法律框架

理論上，一國(guó)可以以國(guó)內(nèi)法形式保護(hù)外商投資。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的一項(xiàng)研究，全世界有108個(gè)國(guó)家制定了專(zhuān)門(mén)的外商投資法或可適用于外商投資的法律。[注]UNCTAD網(wǎng)站列出了這108個(gè)國(guó)家的外商投資法或與外商投資相關(guān)的法律，詳見(jiàn)https://investmentpolicyhubold.unctad.org/InvestmentLaws，最后訪問(wèn)日期：2019年5月7日?？梢钥闯觯粌H是發(fā)展中國(guó)家采取了專(zhuān)門(mén)適用于外商投資的特別制度，澳大利亞、加拿大和希臘等發(fā)達(dá)國(guó)家也采取了同樣的做法。這些專(zhuān)門(mén)的外商投資的法律制度，大體上分為兩種類(lèi)型：有的側(cè)重于管理外商投資，如澳大利亞、加拿大和希臘，而有的則側(cè)重于促進(jìn)外商投資和為外商投資提供保護(hù)，不少發(fā)展中國(guó)家的外商投資法就是如此，例如肯尼亞和阿塞拜疆外資法的名稱(chēng)就是《外商投資保護(hù)法》，孟加拉國(guó)和巴基斯坦外資法的名稱(chēng)分別是《外國(guó)私人投資(促進(jìn)和保護(hù))法》和《外國(guó)私人投資促進(jìn)和保護(hù)法》。[注]同上注。還有的國(guó)家如保加利亞、科威特和老撾的外資法的名稱(chēng)是《外商投資促進(jìn)法》[注]同上注。，但是，仔細(xì)觀察其內(nèi)容，這些外商投資促進(jìn)法均包含了保護(hù)投資的規(guī)定，因?yàn)榇龠M(jìn)投資的立法目的都是通過(guò)保護(hù)投資的目的實(shí)現(xiàn)的?？紤]到外商投資的私人財(cái)產(chǎn)屬性，保護(hù)外商投資實(shí)際上屬于保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的范疇，而保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)與保護(hù)人身權(quán)利一樣往往是一國(guó)憲法承擔(dān)的首要任務(wù)。因此，憲法有關(guān)保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的條款就可被援引來(lái)保護(hù)外商投資。這樣，即便本國(guó)的外商投資法律并無(wú)外商投資保護(hù)的規(guī)定或根本就沒(méi)有外商投資法的國(guó)家，憲法規(guī)定的保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的義務(wù)也可以用來(lái)覆蓋保護(hù)外商投資的需要。事實(shí)上，很多國(guó)家甚至在憲法中專(zhuān)門(mén)提供對(duì)外國(guó)投資者和投資的保護(hù)。如阿根廷、伊拉克、馬來(lái)西亞、菲律賓、蘇丹等國(guó)家的憲法，規(guī)定征收財(cái)產(chǎn)必須是為了公共利益，通過(guò)法律手段和法定程序，并予以“公平”、“公正”或充分補(bǔ)償(余勁松，2014)。

另外，國(guó)家之間簽訂的傳統(tǒng)的雙邊投資條約，是為保護(hù)和鼓勵(lì)外商投資而設(shè)計(jì)的。雙邊投資條約也在國(guó)際法律制度上承擔(dān)了國(guó)家保護(hù)投資的任務(wù)。這類(lèi)條約中規(guī)定的投資保護(hù)包括給予投資者及其投資公平公正待遇、最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇、優(yōu)惠待遇，東道國(guó)實(shí)行征收或國(guó)有化時(shí)要給予充分、及時(shí)有效的賠償，以及保證投資利潤(rùn)和原本的自由匯出等條款，東道國(guó)如果違反這些義務(wù)就要承擔(dān)法律責(zé)任。

(三)“外資三法”的外商投資保護(hù)制度設(shè)計(jì)

眾所周知，中國(guó)的外商投資立法起源于1979年的《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》)，該法在中華人民共和國(guó)的歷史上首次允許外商投資并承諾保護(hù)外商投資。《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》中關(guān)于外商投資保護(hù)的制度設(shè)計(jì)集中于該法第二條：“中國(guó)政府依法保護(hù)外國(guó)合營(yíng)者按照經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)的協(xié)議、合同、章程在合營(yíng)企業(yè)的投資、應(yīng)分得的利潤(rùn)和其他合法權(quán)益。合營(yíng)企業(yè)的一切活動(dòng)應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定。國(guó)家對(duì)合營(yíng)企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化和征收；在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，對(duì)合營(yíng)企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償?！敝袊?guó)的外商投資保護(hù)制度就源起于此。

嗣后的《外資企業(yè)法》(1986年)和《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》(1988年)也包含了保護(hù)外商投資的規(guī)定。《外資企業(yè)法》第五條規(guī)定“國(guó)家對(duì)外資企業(yè)不實(shí)行國(guó)有化和征收”；在特殊情況下，根據(jù)社會(huì)公共利益的需要，對(duì)外資企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇?，并給予相應(yīng)的補(bǔ)償。第四條前一句規(guī)定：“外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)的投資、獲得的利潤(rùn)和其他合法權(quán)益，受中國(guó)法律保護(hù)?！盵注]該條后一句設(shè)定了外資企業(yè)守法和不損害公共利益的義務(wù)：“外資企業(yè)必須遵守中國(guó)的法律、法規(guī)，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益?！?988年《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》中，關(guān)于外商投資保護(hù)的規(guī)定極其簡(jiǎn)約，出現(xiàn)在該法第三條的第一句：“國(guó)家依法保護(hù)合作企業(yè)和中外合作者的合法權(quán)益?！盵注]該條還有兩句是：“合作企業(yè)必須遵守中國(guó)的法律、法規(guī)，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。 國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)依法對(duì)合作企業(yè)實(shí)行監(jiān)督?！边@兩句分別設(shè)定了合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)守法和不損害公共利益的義務(wù)和規(guī)定了政府對(duì)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的監(jiān)督權(quán)力。

另外，這樣簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)必然使很多問(wèn)題在現(xiàn)有的制度中無(wú)法找到答案，究竟對(duì)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否可以進(jìn)行國(guó)有化或征收，對(duì)出于公共利益對(duì)合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)或外資企業(yè)實(shí)施的國(guó)有化或征收需要滿足怎樣的條件，何謂公共利益，何謂適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，同時(shí)對(duì)國(guó)家是否有義務(wù)保護(hù)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的外國(guó)投資者的合法權(quán)益，均從外資三法中找不到直接相對(duì)應(yīng)的規(guī)定。換言之，外資三法中的外商投資保護(hù)制度設(shè)計(jì)是零碎的，留下很多不確定因素。

(四)《外商投資法》有關(guān)外商投資保護(hù)的法律架構(gòu)

1．保護(hù)外商投資的憲法設(shè)計(jì)

1982年3月29日中瑞雙邊投資協(xié)定生效后不久，同年12月頒布的《中華人民共和國(guó)憲法》第十八條肯定了《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》有關(guān)允許外商投資并保護(hù)外商投資的做法，并將保護(hù)外商投資從國(guó)內(nèi)一般法律規(guī)定上的義務(wù)上升為憲法性義務(wù)；同時(shí)肯定了雙邊投資條約上確立的保護(hù)外商投資的做法，并將國(guó)際條約上的義務(wù)抽象上升為憲法上的義務(wù)：“中華人民共和國(guó)允許外國(guó)的企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定在中國(guó)投資，同中國(guó)的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行各種形式的經(jīng)濟(jì)合作。在中國(guó)境內(nèi)的外國(guó)企業(yè)和其他外國(guó)經(jīng)濟(jì)組織以及中外合資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，都必須遵守中華人民共和國(guó)的法律。它們的合法的權(quán)利和利益受中華人民共和國(guó)法律的保護(hù)。”

該條規(guī)定首次在國(guó)家根本法上明確國(guó)家保護(hù)外商合法權(quán)益，為外商來(lái)華投資提供了憲法保障，具有重大的政治意義和法律意義。

事實(shí)上，2004年憲法修正案規(guī)定了公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯，私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)得到了確立。該修正案提到的是公民的私有財(cái)產(chǎn)，盡管鑒于憲法的根本任務(wù)是確立本國(guó)公民包括財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的基本權(quán)利，不宜直接規(guī)定外國(guó)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，但一般認(rèn)為沒(méi)有理由不保護(hù)外國(guó)人在華的合法私人財(cái)產(chǎn)。這實(shí)際上與憲法第十八條一起共同構(gòu)成保護(hù)外商投資的憲法基礎(chǔ)。

2．中國(guó)與他國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定保護(hù)投資的設(shè)計(jì)

1979年《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》頒布生效后兩年多，中國(guó)與瑞典簽訂了第一個(gè)雙邊投資條約，即《中華人民共和國(guó)政府和瑞典王國(guó)政府關(guān)于相互保護(hù)投資的協(xié)定》。下文以中國(guó)近期與加拿大簽訂的《中華人民共和國(guó)政府和加拿大政府關(guān)于促進(jìn)和相互保護(hù)投資的協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《中加投資協(xié)定》)為例，觀察雙邊投資協(xié)定中的投資保護(hù)制度。

老福點(diǎn)了一支煙，靜靜地坐下，突然想到應(yīng)該去醫(yī)院看看母親了。他母親是個(gè)虔誠(chéng)的基督教徒，因?yàn)樯眢w不好一直是醫(yī)院的?？汀＞貌〕舍t(yī)，她經(jīng)常給新來(lái)的病號(hào)當(dāng)健康顧問(wèn)。

關(guān)于征收，《中加投資協(xié)定》第十條第一款規(guī)定，每一締約方投資者的涵蓋投資或投資收益均不得在另一締約方的領(lǐng)土內(nèi)被征收或國(guó)有化，亦不得被采取具有相當(dāng)于征收或國(guó)有化效果的措施(以下稱(chēng)“征收”)，基于公共目的、根據(jù)國(guó)內(nèi)正當(dāng)法律程序、不以歧視方式并給予補(bǔ)償?shù)那闆r除外。此種補(bǔ)償應(yīng)相當(dāng)于采取征收前或征收為公眾所知時(shí)(以較早者為準(zhǔn))被征收投資的公平市場(chǎng)價(jià)值，并應(yīng)包括直至補(bǔ)償支付之時(shí)按通常商業(yè)利率計(jì)算的利息。補(bǔ)償?shù)闹Ц稇?yīng)可以有效實(shí)現(xiàn)、自由轉(zhuǎn)移，且不得遲延。根據(jù)實(shí)施征收締約方的法律，受影響的投資者應(yīng)有權(quán)根據(jù)本款規(guī)定的原則，要求該締約方司法機(jī)構(gòu)或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)審查其案件及對(duì)其投資的估值。

該設(shè)計(jì)完全符合通行的標(biāo)準(zhǔn)，只是該條第二款把符合雙方均為成員方的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際協(xié)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)制許可排除在征收范圍之外。

關(guān)于轉(zhuǎn)移，《中加投資協(xié)定》第十二條規(guī)定：“資本注入，產(chǎn)生自投資的利潤(rùn)、資本收益、紅利、利息、包括與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的支付在內(nèi)的特許權(quán)使用費(fèi)、酬金、實(shí)物回報(bào)或其他收入，投資出售所得收益和投資清算所得，投資合同項(xiàng)下的支付，包括貸款協(xié)議下的支付，還有對(duì)于征收的補(bǔ)償，均可以自由兌換轉(zhuǎn)移出境外。

《外商投資法》第四條最后一款規(guī)定：“中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定對(duì)外國(guó)投資者準(zhǔn)入待遇有更優(yōu)惠規(guī)定的，可以按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”雖然本條前款調(diào)整的是準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇，然而，筆者認(rèn)為，這最后一款作為整個(gè)法律中唯一一項(xiàng)處理《外商投資法》與中國(guó)締結(jié)或參加的投資條約之間的關(guān)系的規(guī)定，沒(méi)有理由排除其在準(zhǔn)入后的外商投資待遇方面的可適用性。據(jù)此，可以認(rèn)為《外商投資法》關(guān)于外商投資保護(hù)的制度設(shè)計(jì)也基于并符合中國(guó)在自己締結(jié)或參加的投資協(xié)中的定義務(wù)。

總體而言，關(guān)于《外商投資法》有關(guān)保護(hù)外商投資的制度設(shè)計(jì)，一方面充分體現(xiàn)了憲法精神和憲法的適應(yīng)性，體現(xiàn)了與中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際投資協(xié)定義務(wù)的一致性。另一方面，又根據(jù)新時(shí)期中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的需要，對(duì)憲法第十八條規(guī)定和中國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定相關(guān)條款進(jìn)行了創(chuàng)新性、拓展性的實(shí)踐，體現(xiàn)了中國(guó)特色。

二、《外商投資法》外商投資保護(hù)制度的內(nèi)容

除了在總則中概括性承諾保護(hù)外商投資以外，《外商投資法》設(shè)“投資保護(hù)”專(zhuān)章，主要概括如下：

(一)關(guān)于征收和征用方面的保證

征收和征用直接關(guān)系到外國(guó)投資的安全和利益，歷來(lái)是國(guó)際投資保護(hù)制度中的核心問(wèn)題，也是資本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)利益紛爭(zhēng)的焦點(diǎn)所在。征收(expropriation)和征用(requisition)是指國(guó)家基于公共利益的需要將私人投資全部或部分資產(chǎn)收歸國(guó)有。征收和征用與發(fā)展中國(guó)家非殖民化運(yùn)動(dòng)的興起密切相關(guān)。第二次世界大戰(zhàn)后擺脫了殖民地、半殖民地枷鎖的廣大發(fā)展中國(guó)家普遍認(rèn)為國(guó)有化是國(guó)家主權(quán)行為，實(shí)行征收和征用的國(guó)家不應(yīng)負(fù)有全部賠償?shù)牧x務(wù)，而是支付適當(dāng)補(bǔ)償，而作為主要資本輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家則一直主張實(shí)行征收和征用的國(guó)家應(yīng)及時(shí)、充分、有效地補(bǔ)償私人投資者。自20世紀(jì)80年代以后，以合作與發(fā)展為主導(dǎo)的國(guó)際關(guān)系決定了大規(guī)模的國(guó)有化和征收已不再是國(guó)際投資的重要威脅，但是以隱蔽的、漸進(jìn)式等間接方式進(jìn)行的征收卻仍然存在。間接征收是指東道國(guó)的行為或措施雖未從法律上剝奪外國(guó)投資者所有權(quán)，但卻阻礙或影響外國(guó)投資者對(duì)其投資行使有效控制權(quán)、使用權(quán)或處分權(quán)。

為了給外資提供安全的投資環(huán)境，吸引更多的外商投資，資本輸入國(guó)一般會(huì)通過(guò)不同方式，包括在國(guó)內(nèi)法中進(jìn)行規(guī)定，為外國(guó)投資者提供關(guān)于征收(征用)及其補(bǔ)償?shù)姆杀ＷC。例如，發(fā)展中國(guó)家多通過(guò)憲法或外資立法對(duì)征收和征用提供保證，規(guī)定征收和征用必須是為了公共利益，基于法定程序，并給予適當(dāng)補(bǔ)償。通過(guò)國(guó)內(nèi)法給予外資有關(guān)征收和征用的保證是資本輸入國(guó)作出的一種單方面承諾和保證。

我國(guó)《外商投資法》第二十條秉承憲法第十八條規(guī)定精神，明確規(guī)定：“國(guó)家對(duì)外國(guó)投資者的投資不實(shí)行征收。在特殊情況下，國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)外國(guó)投資者的投資實(shí)行征收或者征用。征收、征用應(yīng)當(dāng)依照法定程序進(jìn)行，并及時(shí)給予公平、合理的補(bǔ)償?！?/p>

(二)關(guān)于外資利潤(rùn)及原本匯出的保證

盡管絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家曾在第二次世界大戰(zhàn)后對(duì)外匯流動(dòng)實(shí)行嚴(yán)格限制，但目前，對(duì)外匯的限制主要在發(fā)展中國(guó)家實(shí)行。發(fā)展中國(guó)家由于外匯資金短缺，金融體系脆弱，為了維護(hù)本國(guó)的國(guó)際收支平衡，一般都建立了較嚴(yán)格的外匯管理制度，通過(guò)立法對(duì)本國(guó)的外匯買(mǎi)賣(mài)、國(guó)際結(jié)算、資本移動(dòng)等進(jìn)行管理和控制，以限制外匯的自由出入和自由兌換。這種外匯管理制度影響到外國(guó)投資者因投資所得利潤(rùn)、合法收益以及投資原本是否能兌換成國(guó)際通用貨幣，自由匯回本國(guó)。若不能自由匯出，則投資者雖有收益，但其實(shí)際利益不能實(shí)現(xiàn)，所以外國(guó)投資者把發(fā)展中國(guó)家的外匯管制措施視為對(duì)投資的重大威脅。

因此，發(fā)展中國(guó)家為了吸引投資，在保留外匯管理制度的同時(shí)，常常在外資法中就外資利潤(rùn)及原本匯出提供法律保證。對(duì)投資利潤(rùn)匯出的管理，主要體現(xiàn)為在允許匯出的前提下附有一定限制。有的發(fā)展中國(guó)家為了打消外國(guó)投資者對(duì)本國(guó)外匯管制措施的顧慮，允許投資利潤(rùn)自由匯出，不附加限制條件，如菲律賓、新加坡、印度尼西亞等基本保持國(guó)際收支順差的國(guó)家。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)投資利潤(rùn)的匯出附加的條件(余勁松，2014)主要包括：① 審批制。由國(guó)家政府部門(mén)批準(zhǔn)，按官方匯率，用外資本金來(lái)源國(guó)的貨幣匯出。② 時(shí)間或金額限制。規(guī)定在外資經(jīng)營(yíng)的最初年限內(nèi)利潤(rùn)不得匯出，之后利潤(rùn)按投資原本的一定比例匯出，并規(guī)定允許匯出的最高金額。③ 按投資的行業(yè)部門(mén)規(guī)定匯出比例。④ 出口創(chuàng)匯。把利潤(rùn)的匯出與出口創(chuàng)匯相關(guān)聯(lián)，要求外資企業(yè)外匯平衡。

對(duì)于投資原本，由于一般數(shù)額較大，對(duì)資本輸入國(guó)國(guó)際收支影響也較大，有些發(fā)展中國(guó)家往往在允許匯出的同時(shí)附加更嚴(yán)格的條件。有的國(guó)家除批準(zhǔn)制度外，還附加時(shí)間和限額的限制，規(guī)定外資原本必須經(jīng)過(guò)一定期限后才能匯出，并且每年匯出額不能超過(guò)投入資本的特定比例。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，尤其是巨額外匯儲(chǔ)備的形成，中國(guó)已經(jīng)有能力在外商投資領(lǐng)域?qū)嵤┳杂蓞R兌和轉(zhuǎn)移。一如中國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定關(guān)于轉(zhuǎn)移或匯兌的規(guī)定，《外商投資法》第二十一條規(guī)定：“外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)的出資、利潤(rùn)、資本收益、資產(chǎn)處置所得、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)、依法獲得的補(bǔ)償或者賠償、清算所得等，可以依法以人民幣或者外匯自由匯入、匯出。”該條詳細(xì)列出了外國(guó)投資者享有種種財(cái)產(chǎn)及收益的自由匯兌權(quán)，甚至超出了通常理解的投資利潤(rùn)和本金的匯兌自由。[注]姚梅鎮(zhèn)主編的《比較外資法》列舉了各國(guó)允許自由匯兌的項(xiàng)目包括投資、利潤(rùn)和紅利，提成費(fèi)和勞務(wù)支出等。

三、《外商投資法》中保護(hù)外商投資的一些特有的制度設(shè)計(jì)

《外商投資法》設(shè)立了一些中國(guó)國(guó)情下特有的保護(hù)外商投資的制度，分述如下：

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的任務(wù)，然而，針對(duì)有的外國(guó)投資者關(guān)于投資過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的呼吁，《外商投資法》納入了外商投資環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特殊要求，加強(qiáng)了對(duì)外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。除了重申國(guó)家保護(hù)外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外[注]《中華人民共和國(guó)外商投資法》第二十二條第一款。，《外商投資法》確立了中外投資者開(kāi)展技術(shù)合作應(yīng)遵循自愿原則和商業(yè)規(guī)則的原則，禁止以行政手段實(shí)施的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓[注]《中華人民共和國(guó)外商投資法》第二十二條第二款。。該第二款的規(guī)定，甚至可以理解為比《中加投資協(xié)定》第十條第二款給保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)置了更高的要求。

二是保護(hù)外商投資企業(yè)免受任意制定的外商投資規(guī)范性文件的損害?！锻馍掏顿Y法》第二十四條規(guī)定：“各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門(mén)制定涉及外商投資的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定；沒(méi)有法律、行政法規(guī)依據(jù)的，不得減損外商投資企業(yè)的合法權(quán)益或者增加其義務(wù)，不得設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出條件，不得干預(yù)外商投資企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?/p>

這一切都強(qiáng)化了對(duì)制定涉及外商投資的規(guī)范性文件的約束，使外商投資企業(yè)無(wú)需在多層次的乃至相互沖突的和碎片化的外商投資文件前無(wú)所適從，避免遭受其損害。

三是保護(hù)外國(guó)投資者和外商投資企業(yè)在政府承諾的政策和訂立的合同項(xiàng)下的權(quán)利。鑒于有些地方政府出于招商引資的需要，隨意對(duì)外商做出承諾而在遇到困難時(shí)又輕易違反承諾，《外商投資法》祭出了“殺手锏”。該法第二十五條規(guī)定：“地方各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)履行向外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)依法作出的政策承諾以及依法訂立的各類(lèi)合同。因國(guó)家利益、社會(huì)公共利益需要改變政策承諾、合同約定的，應(yīng)當(dāng)依照法定權(quán)限和程序進(jìn)行，并依法對(duì)外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)因此受到的損失予以補(bǔ)償?！边@些規(guī)定均有助于促使地方政府守約踐諾。

四是建立外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，保護(hù)外商投資企業(yè)尋求保護(hù)的救濟(jì)途徑。該法第二十六規(guī)定：國(guó)家建立外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，協(xié)調(diào)完善外商投資企業(yè)投訴工作中的重大政策措施，及時(shí)處理外商投資企業(yè)或者其投資者反映的問(wèn)題；外商投資企業(yè)或者其投資者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以通過(guò)外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制申請(qǐng)解決；對(duì)于政府侵犯其利益的行為，除了訴諸外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制外，還可以尋求行政復(fù)議和提起行政訴訟。

以投資協(xié)定中的投資爭(zhēng)議機(jī)制為對(duì)照，更能顯示出《外商投資法》中的外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制的獨(dú)特作用。國(guó)家關(guān)于投資爭(zhēng)議解決的制度一般體現(xiàn)在投資條約中，并構(gòu)成其重要組成部分。實(shí)踐中，投資協(xié)定中的仲裁條款往往被投資者青睞，成為解決東道國(guó)與投資者爭(zhēng)議的重要方式。依據(jù)現(xiàn)存的投資協(xié)定，這種仲裁的基本模式包括臨時(shí)仲裁、協(xié)定規(guī)定的機(jī)構(gòu)(如解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心，即ICSID)仲裁和選擇性仲裁。這也是現(xiàn)代投資條約有利于保護(hù)投資者利益方向轉(zhuǎn)化的重要特征之一。針對(duì)這類(lèi)爭(zhēng)議，《中加投資協(xié)定》第二十一條提供的解決方式包括友好協(xié)商解決和國(guó)際仲裁等。如果友好協(xié)商不能解決爭(zhēng)端，則可提交仲裁。這里顯然缺乏一個(gè)可能的解決途徑，即東道國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)制在解決爭(zhēng)議中的作用。為此，《外商投資法》第二十六條設(shè)立的投訴工作機(jī)制符合我國(guó)特殊國(guó)情下外商投資面臨的特殊保護(hù)需要，其實(shí)是非常有利于外商投資便捷地解決與東道國(guó)政府之間的爭(zhēng)議。

四、《外商投資法》為國(guó)際外商投資保護(hù)設(shè)立了新的標(biāo)桿

《外商投資法》是我國(guó)外商投資的基礎(chǔ)性法律，其所構(gòu)建的外商投資保護(hù)制度，立足于我國(guó)憲法有關(guān)保護(hù)外商投資的規(guī)定，并參照了我國(guó)與他國(guó)締結(jié)的投資協(xié)定設(shè)定的保護(hù)投資條款，符合我國(guó)特殊國(guó)情下外商投資面臨的特殊保護(hù)需要。這個(gè)具有濃厚中國(guó)特色的制度將為外商投資和潛在的外商投資提供強(qiáng)有力的保護(hù)，為我國(guó)外商投資的營(yíng)商環(huán)境建設(shè)奠定良好的基礎(chǔ)。

在全球金融危機(jī)影響尚未完全消退，全球投資流量趨緩甚至下降，投資協(xié)定仲裁案例大幅激增[注]聯(lián)合國(guó)《世界投資報(bào)告2018》顯示，2017年全球跨國(guó)投資低迷。報(bào)告指出，2017年全球外國(guó)直接投資下降23%，而新的投資者與國(guó)家爭(zhēng)端解決(ISDS)仲裁案的數(shù)量居高不下。的背景下，包括外商投資保護(hù)制度在內(nèi)的國(guó)際投資法的范式則處于歷史的重要關(guān)口，正逐漸從南北鴻溝轉(zhuǎn)變?yōu)閲@應(yīng)當(dāng)在多大程度上改革自由主義雙邊投資協(xié)定所代表的新自由主義的做法的辯論(蔣小紅，2018)。為適應(yīng)當(dāng)今世界的新現(xiàn)實(shí)，外商投資保護(hù)近來(lái)發(fā)展呈現(xiàn)三個(gè)主題，即協(xié)調(diào)統(tǒng)一、平衡、社會(huì)化，從而實(shí)現(xiàn)平衡的投資保護(hù)制度。在一定程度上，中國(guó)的《外商投資法》為觀察外商投資保護(hù)制度演化趨勢(shì)，樹(shù)立了一個(gè)新的研究范本，為國(guó)際外商投資保護(hù)設(shè)立了新的標(biāo)桿。