宋英輝 苑寧寧*

治理未成年人犯罪被公認(rèn)為世界三大難題之一。自從美國伊利諾伊州1899年頒布《未成年人法院法》、建立世界上第一個(gè)未成年人法院后，世界上多數(shù)國家都結(jié)合本國情況建立了獨(dú)立的未成年人司法制度，采取了有別于成年人的方式來處理涉及未成年人的案件。建立怎樣的制度，各個(gè)國家存在著一定差異，有不同的模式?！?〕關(guān)于少年司法模式的研究，參見侯東亮：《少年司法模式研究》，法律出版社2014年版。自上世紀(jì)80年代中后期起，我國地方開始探索未成年人司法建設(shè)，積累了一些符合國情的做法與經(jīng)驗(yàn)，但同時(shí)也遇到一系列問題，特別是困惑與爭議。其中，如何處置未成年人罪錯(cuò)行為是焦點(diǎn)問題，實(shí)務(wù)界和學(xué)界都著有不同的認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)未成年人罪錯(cuò)行為同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決打擊，堅(jiān)持懲罰和制裁的思路；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為未成年人身心特殊，犯罪原因有別，堅(jiān)持教育、感化、挽救。一直以來，這種分歧深刻地影響著我國未成年人法律制度的完善，也影響著涉及未成年人的執(zhí)法和司法活動(dòng)。

時(shí)至今日，在全面推進(jìn)依法治國的進(jìn)程中，在加快建立公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度過程中，這已經(jīng)成為一個(gè)非常迫切的現(xiàn)實(shí)問題。習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào)，完善司法制度、深化司法體制改革，要遵循司法活動(dòng)的客觀規(guī)律，不能照搬照抄國外司法制度。〔2〕2015年3月24日下午，中共中央政治局就深化司法體制改革、保證司法公正進(jìn)行第二十一次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，司法體制改革必須同我國根本政治制度、基本政治制度和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)，保持我們自己的特色和優(yōu)勢。我們要借鑒國外法治有益成果，但不能照搬照抄國外司法制度。完善司法制度、深化司法體制改革，要遵循司法活動(dòng)的客觀規(guī)律。但是，何為未成年人司法規(guī)律、具有哪些特殊性，不僅目前國內(nèi)鮮有闡述，而且域外相關(guān)研究也極為匱乏?！?〕“21世紀(jì)的少年法院呈現(xiàn)著一種令人困惑的反差：即一方面少年司法機(jī)構(gòu)在全美乃至世界被廣泛設(shè)立；另一方面，關(guān)于其獨(dú)特功能的廣為接受的正當(dāng)化理論卻是缺乏的?！臀业恼麄€(gè)職業(yè)生涯而言，少年司法對(duì)少年越軌的管轄一直是一種尋求相關(guān)理論的實(shí)踐，一種對(duì)理論家們和實(shí)踐者們的挑戰(zhàn)，即為少年法院提供一套完善的法律理論，并將該理論不斷應(yīng)用于應(yīng)對(duì)現(xiàn)代少年司法實(shí)踐中涌現(xiàn)出來的紛繁的政策問題。為少年違法犯罪者設(shè)立一個(gè)單獨(dú)的法院，其根本理由何在？”由此可見，在美國聯(lián)邦最高法院于1967年通過高爾特判例拋棄政府福利和兒童期依賴性理論后，如今仍未獲得任何基本法律原則之實(shí)體框架的恢復(fù)。參見[美]富蘭克林·E·齊姆林：《美國少年司法》，高維儉譯，中國人民公安大學(xué)出版社2010年版，本書簡介第1頁。筆者認(rèn)為，從我國的法律框架出發(fā)，未成年人司法規(guī)律是指司法機(jī)關(guān)適用法律辦理涉及未成年人的案件背后固有的客觀必然性。除了具有司法規(guī)律的一般性之外，〔4〕通常來說，司法規(guī)律是司法機(jī)關(guān)適用法律處理案件活動(dòng)背后固有的客觀必然性。從內(nèi)涵來看，司法規(guī)律包括司法活動(dòng)的中立、專業(yè)、權(quán)威、公開、獨(dú)立、公正等內(nèi)容；從外延來看，司法規(guī)律在民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟中的具體表現(xiàn)既有共同之處，也存有差異。2015年3月24日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第二十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，完善司法制度、深化司法體制改革，要遵循司法活動(dòng)的客觀規(guī)律，體現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)力制約、公開公正、尊重程序的要求。其中，“權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)力制約、公開公正、尊重程序”，也是對(duì)司法規(guī)律更高層次認(rèn)識(shí)的一種概括。未成年人司法規(guī)律當(dāng)然具有特殊性。規(guī)律是客觀的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人類能做的不是創(chuàng)造規(guī)律，而是發(fā)現(xiàn)規(guī)律，依照規(guī)律辦事。如何處置罪錯(cuò)行為的未成年人是未成年人司法最核心的部分，也是未成年人司法發(fā)軔的最初形態(tài)。研究未成年人司法規(guī)律的特殊性，應(yīng)當(dāng)抓住這一關(guān)鍵， 從歷史發(fā)展、科學(xué)依據(jù)、司法實(shí)踐三個(gè)角度總結(jié)與提煉處置未成年人罪錯(cuò)行為的規(guī)律。

一、歷史視角：回溯未成年人司法制度發(fā)展歷程

“規(guī)律存在于歷史發(fā)展的過程中。應(yīng)當(dāng)從歷史發(fā)展過程的分析中來發(fā)現(xiàn)和證明規(guī)律?！薄?〕中共中央文獻(xiàn)研究室編：《毛澤東年譜（一九四九—一九七六）第4卷》，中央文獻(xiàn)出版社2013年版，第316頁。探尋未成年人司法規(guī)律，亦應(yīng)如此。少年司法體系起源于美國，后來為世界上多數(shù)國家效仿借鑒，并有所發(fā)展和演變。因此，研究美國少年司法的發(fā)展歷史，最具完整性和代表性。根據(jù)美國學(xué)術(shù)界的共識(shí)和新近成果，少年司法的發(fā)展歷程至少存在六個(gè)階段：〔6〕Robert W.Taylor & Eric J.Fritsch,Juvenile Justice:Policies,Programs,and Practices (Fourth Edition),McGraw-Hill Educations,2014,pp.23-35; Karen M.Hess,Christine Hess Orthmann,John Paul Wright,Juvenile Justice (Sixth Edition),Wadsworth,2013,pp.29-60; Sanford J.Fox,Juvenile Justice Reform:An Historical Perspective,Stanford Law Review,Vol.22,No.8,1970,pp.1187-1239;Elizabeth S.Scott & Thomas Grisso,The Evolution of Adolescence:A Developmental Perspective on Juvenile Justice Reform,The Journal of Criminal Law and Criminology,Vol.88,No.1,1998,pp.137-189; ThucH.Nguyen,Juvenile Justice:Searching for a Flexible Alternative to the Strict and Over-inclusive Transfer System for Serious Juvenile Offenders,Southern California Law Review,Vol.90,No.2,2017,pp.343-382; Barry C.Feld,A Century of Juvenile Justice:A Work inProgress or a Revolution That Failed,Northern Kentucky Law Review,Vol.34,No.2,2007,pp.189-256; Conor Walsh,The (Unfinished) Growth of the Juvenile Justice System,New England Law Review,Vol.50,No.2,2016,pp.237-268.

一是清教徒時(shí)期（1646—1824）。在這個(gè)時(shí)期，普遍認(rèn)為兒童天生是邪惡的，需要予以嚴(yán)格管控，必要時(shí)進(jìn)行懲罰。在刑法上，承襲了英國的普遍法傳統(tǒng)，滿7歲的兒童構(gòu)成犯罪，受到與成年人相同的處遇和刑罰。

二是庇護(hù)所時(shí)期（1824—1899）。工業(yè)化、城市化和移民潮使得兒童越軌、貧困以及兒童被忽視的現(xiàn)象愈發(fā)突出?；诰S護(hù)統(tǒng)治需要和國家親權(quán)理念，設(shè)立了庇護(hù)所、教養(yǎng)學(xué)校和探索寄養(yǎng)家庭制度，以保護(hù)兒童避免犯罪和進(jìn)入拘留所、監(jiān)獄。同時(shí)，隨著拯救兒童運(yùn)動(dòng)的開展，進(jìn)步人士開始呼吁避免以成年人的方式簡單懲罰犯罪的兒童，并推動(dòng)有些地方做了初步探索。

三是少年法院傳統(tǒng)模式時(shí)期（1899—1960）。未成年時(shí)期是身心過渡到成人的一個(gè)特殊階段，在很多方面與成年人存在實(shí)質(zhì)性差異，需要給予特殊管護(hù)。兒童出現(xiàn)問題，主要是社會(huì)及其成長環(huán)境造成的?；诖?，秉持國家親權(quán)理念，區(qū)別對(duì)待身心尚未成熟的兒童，創(chuàng)立福利色彩濃重的少年法院，采用治愈模式，進(jìn)行個(gè)別化干預(yù)和改造，而不是懲罰。

四是少年法院正當(dāng)程序模式時(shí)期（1960—1980）。在傳統(tǒng)模式誕生之日，其合憲性、過分寬泛的裁量權(quán)、缺乏必要的懲罰，就一直飽受詬病。隨著實(shí)踐的發(fā)展，傳統(tǒng)模式的改造治愈效果受到越來越多的質(zhì)疑。在20世紀(jì)中期美國司法領(lǐng)域“正當(dāng)程序革命”的影響下，美國聯(lián)邦最高法院認(rèn)為少年既沒有受到公正的處遇也沒有得到成功矯治，并通過判例對(duì)少年司法進(jìn)行了一系列變革，主要是“四化”，即正當(dāng)程序化、措施去機(jī)構(gòu)化、非罪化、轉(zhuǎn)處化。

五是少年法院犯罪控制模式時(shí)期（1980—2005）。隨著美國犯罪形勢的惡化，公眾越來越懷疑少年法院在處理暴力犯罪和慣犯方面的效果。〔7〕Robert Martinson,Wh at Works?—Questions and Answers about Prison Reform,Public Interest,Vol.35,1974,p.48.在刑事政策轉(zhuǎn)向偏重打擊的大背景下，少年司法開始強(qiáng)調(diào)保護(hù)社會(huì)利益，注重懲罰、公正、責(zé)任和社會(huì)防衛(wèi)，通過評(píng)價(jià)行為人的社會(huì)危害性施以懲罰，震懾再犯。于是，少年法院家庭式的氛圍逐漸式微，司法對(duì)抗色彩日益濃重，轉(zhuǎn)移至刑事法庭的途徑不斷擴(kuò)大。

六是少年法院混合模式時(shí)期（2005—現(xiàn)在）。新近的科學(xué)研究進(jìn)一步證明，兒童的大腦處于發(fā)展中，其構(gòu)造以及運(yùn)行機(jī)理與成年人存在根本性的差異，在某種程度上還沒有辦法進(jìn)行自控。因此，應(yīng)當(dāng)減輕犯罪未成年人的罪責(zé)，不能像對(duì)待成年人一樣只是予以懲罰。美國聯(lián)邦最高法院通過一系列判例予以認(rèn)可，認(rèn)為有必要繼續(xù)保留獨(dú)立的少年司法體系，在量刑上對(duì)未成年人應(yīng)當(dāng)更多注重促進(jìn)其回歸社會(huì)，實(shí)現(xiàn)矯治與懲罰在更高層次上的平衡乃至一致。

從表面上看，美國對(duì)待未成年人罪錯(cuò)行為的態(tài)度一直反復(fù)，在強(qiáng)調(diào)懲罰與注重矯治之間搖擺。有些學(xué)者就此指出，美國的未成年人司法處于一個(gè)周期性的循環(huán)之中。筆者認(rèn)為，縱觀一百多年的少年司法發(fā)展史，這種變化并不是簡單的重復(fù)，而是隨著科學(xué)發(fā)展和人類文明進(jìn)步，否定之否定后的一種上升。這個(gè)過程中，可以發(fā)現(xiàn)未成年人司法規(guī)律。具體來說：

首先，未成年人司法符合司法規(guī)律的一般性，這是司法的根本。任何事物，都要服從這類事物的一般規(guī)律，不包含普遍性的特殊性是沒有的。超脫這一界限，它就不是原來的它了，而是從本質(zhì)上已經(jīng)發(fā)生了變異。說到底，少年法院仍是司法系統(tǒng)的組成部分，而不是脫離司法系統(tǒng)之外的新類事物。誕生之初，少年法院帶有很強(qiáng)烈的福利色彩，不必嚴(yán)格適用正式程序，法官具有幾無限制的自由裁量權(quán)。雖然這些設(shè)計(jì)的初衷是將犯罪的兒童從成人司法系統(tǒng)和監(jiān)獄中解救出來，但如美國學(xué)者所言這一初衷從未真正實(shí)現(xiàn)過。正因如此，上世紀(jì)60年代少年法院的非程序性受到前所未有的批判，認(rèn)為其沒有保障當(dāng)事人受正當(dāng)程序保護(hù)等訴訟權(quán)利，因而進(jìn)行了一系列司法化的變革。從這一轉(zhuǎn)變可以看出，未成年人司法規(guī)律不能脫離司法規(guī)律的一般性，少年法院應(yīng)當(dāng)首先符合中立、公正、權(quán)威、專業(yè)等特征，既要做好證據(jù)審查和事實(shí)認(rèn)定等工作，也要重視程序正義，保障未成年被告人的訴訟權(quán)利，最大限度地避免無辜的未成年人被錯(cuò)誤定罪。

其次，未成年人司法具備區(qū)別于成年人司法的特殊性，這是未成年人司法的本質(zhì)。美國創(chuàng)立和一直維持獨(dú)立的少年司法體系，背后蘊(yùn)含的一個(gè)支撐性事實(shí)是：未成年人和成年人存在差別。至于這些差別具體是什么、是否足以需要在司法中給予不同的處遇，在不同時(shí)期有不同的認(rèn)識(shí)。時(shí)至今日，現(xiàn)代科學(xué)已經(jīng)表明，未成年時(shí)期是人生中一個(gè)獨(dú)立特殊的階段，心理和大腦不僅處于發(fā)展發(fā)育中，而且與成年人存在著根本性的區(qū)別?；诖?，未成年人司法堅(jiān)持“行為人主義”，采取針對(duì)性措施矯治行為人的心理行為偏常及誘因，努力促進(jìn)其順利回歸社會(huì)，預(yù)防再犯。相比之下，成年人司法堅(jiān)持“行為主義”，全面評(píng)價(jià)危害行為，以此為基礎(chǔ)來施以懲罰，震懾再犯和其他人犯罪。雖然對(duì)未成年人和成年人區(qū)別處遇，但殊途同歸，司法都發(fā)揮著防衛(wèi)社會(huì)、促進(jìn)社會(huì)正義的功用。由此可知，社會(huì)最佳利益原則在未成年人司法領(lǐng)域的一種特殊體現(xiàn)，就是堅(jiān)持和貫徹兒童最佳利益原則。美國從上世紀(jì)80年開始的少年司法成人化，片面強(qiáng)調(diào)懲罰和保護(hù)社會(huì)公共利益，在本質(zhì)上是對(duì)未成年人司法規(guī)律特殊性的一種背離和誤讀，注定是不可能實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果的。大量的實(shí)證數(shù)據(jù)和科學(xué)研究表明，按照對(duì)待成年人的方式懲罰監(jiān)禁未成年人，不僅無法抑制未成年人犯罪，而且會(huì)導(dǎo)致情況更糟糕，比如重犯率上升（特別是暴力犯罪），導(dǎo)致終身犯罪?！?〕Richard E.Redding,Ju venile Transfer Laws:An Effective Deterrent to JuvenileDelinquency,Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention,2008,http://www.ncjrs.gov/pdffiles l/ojjdp/220595.pdf，2019年2月20日訪問。于是，進(jìn)入21世紀(jì)后，美國法學(xué)界和聯(lián)邦最高法院開始反思，有些州也在調(diào)整恢復(fù)少年司法的康復(fù)和治愈功能?！?〕Mark R.Fondacaro,Stephen Koppel,Megan J.O'Toole,Joanne Crain,Th e Rebirth of Rehabilitation in Juvenileand Criminal Justice:New Wine in New Bottles,Ohio Northern University Law Review,Vol.41,2015,pp.697-730; Amanda Kopnick,Pr otecting Our Most Valuable Assets:A Proposal to Return to a Rehabilitative Approach toJuvenile Justice,University of St.Thomas Journal of Law and Public Policy,Vol.5,No.2,2011,pp.105-120.

最后，分析美國少年司法的發(fā)展歷程，筆者認(rèn)為未成年人司法制度是一國司法制度的重要組成部分，未成年人司法規(guī)律在符合司法規(guī)律一般性的基礎(chǔ)上，其特殊性表現(xiàn)為恢復(fù)性，即追求兒童最佳利益，通過個(gè)性化干預(yù)措施，促進(jìn)未成年人順利融入社會(huì)。

二、科學(xué)視角：剖析未成年人身心的特殊性

上文提到，未成年人司法體系得以產(chǎn)生、存在以及發(fā)展，背后的一個(gè)基本邏輯支撐是，未成年人具有不同于成年人的特殊性。很長一段時(shí)期，發(fā)展心理學(xué)對(duì)未成年人特殊性的研究主要源于常識(shí)和觀察，是一種經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累?！?0〕未成年人司法發(fā)展歷史中對(duì)常識(shí)的倚重，參見 Kim Taylor Thompson,States of Minds/States of Development Symposium:Children,Crime,and Consequences:Juvenile Justice in America,Stanford Law and Policy Review,Vol.14,No.1,2003,pp.143-146.其中一種主流觀點(diǎn)認(rèn)為，未成年人心智尚未成熟，認(rèn)知能力和自我控制能力發(fā)展尚不充分。然而，也有人提出質(zhì)疑，指出常識(shí)性認(rèn)識(shí)并不是科學(xué)結(jié)論，具有很強(qiáng)的主觀性和可變性，〔11〕有關(guān)常識(shí)的主觀性、主觀性以及局限性論述參見 Terry A.Maroney,Emotional Common Sense as Constitutional Law,Vanderbilt Law Review,Vol.62,No.3,2009,pp.877-902.不足以作為制定未成年人司法政策的充分依據(jù)?！?2〕詳細(xì)論述參見 Lauren ce Steinberg and Robert G.Schwartz,Developmental Psychology Goes to Court,in Thomas Grisso and Robert G.Schwartz eds.,Youth on Trial:A Developmental Perspective on Juvenile Justice,The University of Chicago Press,2000,p.22.也正因如此，未成年人司法經(jīng)常受到批評(píng)質(zhì)疑，指出其缺乏令人信服的科學(xué)依據(jù)，實(shí)踐中促進(jìn)未成年人康復(fù)回歸社會(huì)的目標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期。

20世紀(jì)80年代以來，一系列相關(guān)的科學(xué)研究開始關(guān)注未成年人的特殊性?！?3〕Nicholas Hobbs and Sally Robinson,A dolescent Development and Public Policy,American Psychologist,Vol.37,No.2,1982,pp.219-220; Gary B.Melton,D evelopmental Psychology and the Law:The State of the Art,Journal of Family Law,Vol.22,No.1,1983-1984,p.458.心理學(xué)家對(duì)未成年人的冒險(xiǎn)行為、尋求刺激傾向、規(guī)劃未來的能力、脆弱性、對(duì)權(quán)威的態(tài)度、自我意識(shí)、伙伴定向、決策等進(jìn)行了深入分析，并得出了客觀的結(jié)論?！?4〕E.Scott,T.Grisso,M.Levick& L.Steinberg,Juvenile Sentencing Reform in a Constitutional Framework,Temple Law Review,Vol.88,2016,pp.675-715; K.Silva,J.Patrianakos,J.Chein,& L.Steinberg,Joint Effects of Peer Pressure and Fatigue on Risk and Reward Processing in Adolescence,Journal of Youth and Adolescence,Vol.46,No.9,2017,pp.1878-1890; N.Duell,L.Steinberg,J.Chein,S.Al-Hassan,D.Bacchini,L.Chang,Interaction of Reward Seeking and Self-regulation in the Prediction of Risk Taking:A Cross-National Test of the Dual Systems Model,Developmental Psychology,Vol.52,No.10,2016,pp.1593-1605; A.Fine,L.Steinberg,P.Frick,&E.Cauffman,Self-Control Assessments and Implications for Predicting Adolescent Offending,Journal of Youth and Adolescence,Vol.45,701-712; E.Shulman,K.Harden,J.Chein,& L.Steinberg,The Development of Impulse Control and Sensation-Seeking in Adolescence:Independent or Interdependent Processes,Journal of Research on Adolescence,Vol.26,2016,pp.37-44.例如，未成年人在青春期冒險(xiǎn)行為會(huì)有明顯的增長，而且更愿意追求刺激，受同伴的影響也越來越大。因此，青春期出現(xiàn)一些一定程度的問題行為是正常的，這些行為會(huì)隨著年齡的增長自然消失。與此同時(shí)，神經(jīng)科學(xué)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，觀察活體條件下人類大腦的技術(shù)取得重大突破，〔15〕L.P.Spear,Ad olescent Brian Development and Animal Models,Annals of the New York Academy of Sciences,Vol.1021,No.1,2004,pp.23-24.研究發(fā)現(xiàn)青春期期間的大腦發(fā)育和運(yùn)行具有不同于成年人的特殊性，〔16〕相關(guān)的研究結(jié)論參見 B.J.Cas ey et al.,The Adole scent Brian,Annals of the New York Academy of Sciences,Vol.1124,No.1,2008,p.113.為未成年人司法提供了更為充分的科學(xué)依據(jù)。

發(fā)展心理學(xué)表明，處于青春期的未成年人心理尚未成熟，至少在三個(gè)方面與成年人有著本質(zhì)性差異。一是決策能力存在缺陷。研究證明，雖然未成年人青春期時(shí)邏輯推算能力會(huì)不斷提高，但認(rèn)知能力與成年人依然存在實(shí)質(zhì)性差距，特別在高情緒喚起的情況下，他們的判斷和決策依然存在缺陷。這種缺陷表現(xiàn)在心理上的不成熟性：更容易受到同伴的影響；決策時(shí)更多追求短期結(jié)果，很少考慮和推測未來的后果；欠缺足夠的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更注重收益；更容易沖動(dòng)行事，自我管理存在更多困難。二是對(duì)不良環(huán)境影響和外來壓力尤為敏感。由于青春期未成年人心理上的不成熟性，他們身處不良環(huán)境和在面臨一些成年人可以抗拒的壓力時(shí)，可能會(huì)受影響和屈服。比如，由于未成年人時(shí)期尋求從父母的控制中獨(dú)立，所以受同伴的影響會(huì)增強(qiáng)。與成年人相比，逐步融入社會(huì)的未成年人更渴望得到認(rèn)同，害怕遭到拒絕，難以抵擋外界的壓力。三是性格、價(jià)值觀和同一性尚未完全形成。青春期的一項(xiàng)重要任務(wù)是完成人格同一性的建構(gòu)。在這個(gè)過程中，未成年人會(huì)不斷探索和試驗(yàn)，包括實(shí)施一些冒險(xiǎn)或危險(xiǎn)的行為。青春期的未成年人出現(xiàn)問題行為，通常只是一個(gè)短暫階段，并非根深蒂固的道德缺陷所致?！?7〕La urence Steinberg& Elizabeth S.Scott,Less Guilty by Reason of Adolescence:Developmental Immaturity,Diminished Responsibility and the Juvenile Death Penalty,Am erican Psychologist,Vol.58,No.12,2003,pp.1011-1017; Laurence Steinberg,Elizabeth Cauffman,Jennifer Woolard,Sandra Graham,Marie Banich,Are Adolescents Less Mature Than Adults? :Minors' Access to Abortion,the Juvenile Death Penalty,and the Alleged APA "flip-flop" ,American Psychologist,Vol.64,No.7,2009,pp.583-594.

近些年，神經(jīng)科學(xué)對(duì)大腦發(fā)育取得突破性進(jìn)展，從生物學(xué)的角度解釋和印證了未成年人心理上的不成熟性。與此密切相關(guān)的至少有三點(diǎn)：一是額葉尚未發(fā)育成熟。額葉被看作是大腦的執(zhí)行官，主要負(fù)責(zé)計(jì)劃、推理、判斷、情緒管理和控制沖動(dòng)，它的發(fā)育成熟始于青春期。進(jìn)入青春期后，大腦灰質(zhì)的生長和修剪開始第二次突進(jìn)，主要發(fā)生在額葉，不用的聯(lián)結(jié)被修剪掉，有用的聯(lián)結(jié)被加強(qiáng)，不斷促進(jìn)個(gè)體認(rèn)知加工的成熟，使大腦變得更加高效。與此同時(shí)，聯(lián)結(jié)不同腦區(qū)的神經(jīng)纖維——白質(zhì)的生長與灰質(zhì)沿相反方向進(jìn)行，額葉是最晚被有效接入大腦系統(tǒng)的部分之一。這個(gè)過程會(huì)一直持續(xù)，直到成年早期，額葉完全發(fā)育成熟。〔18〕Ann Maclean Massie,Su icide on Campus:The Appropriate Legal Responsibility of College Personnel,Social Science Electronic Publishing,Vol.91,No.3,2008 ,pp.660-661.二是多巴胺受體增多。多巴胺是一種神經(jīng)遞質(zhì)，在人體神經(jīng)系統(tǒng)中分飾多角，在產(chǎn)生愉悅感方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。進(jìn)入青春期后，未成年人的大腦會(huì)在聯(lián)結(jié) 邊緣系統(tǒng)和前額葉皮層的區(qū)域萌生出更多的多巴胺受體，這種暫時(shí)的失衡在一定程度上導(dǎo)致他們尋求刺激。三是對(duì)情緒信息的加工不同于成年人。通過腦部活動(dòng)掃描發(fā)現(xiàn)，青春期的未成年人在處理情緒信息時(shí)，更傾向于使用杏仁核。它是一個(gè)位于顳葉深處形似杏仁的小組織，主要參與情緒反應(yīng)和本能反應(yīng)，負(fù)責(zé)情緒和獎(jiǎng)賞知覺等功能。而成年人處理情緒信息時(shí)，更多使用額葉，進(jìn)行更準(zhǔn)確更理智的判斷。這種差異造成了未成年人在青春期期間經(jīng)常做出一些不明智的選擇，以及追求興奮和新奇的行為。四是未成年人的大腦具有較強(qiáng)的可塑性。受學(xué)習(xí)、訓(xùn)練以及經(jīng)驗(yàn)等因素的影響，大腦皮層會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)的變化以及功能的重組，即出現(xiàn)所謂的可塑性，在兒童青少年時(shí)期，個(gè)體認(rèn)知能力迅速提高，其中樞神經(jīng)系統(tǒng)的可塑性也最強(qiáng)。〔19〕李艷瑋、李燕芳：《兒童青少年認(rèn)知能力發(fā)展與腦發(fā)育》，載《心理科學(xué)進(jìn)展》2010年第11期?！敖Y(jié)構(gòu)的改變既有宏觀層面的，也有微觀層面的。從宏觀層面上講，因可塑性而引起的大腦結(jié)構(gòu)的改變包括腦重的變化、皮層厚度的變化、不同腦區(qū)溝回面積的改變等；從微觀層面上講，因可塑性而引起的大腦結(jié)構(gòu)的改變包括樹突長度的增加、樹突棘密度的改變、神經(jīng)元數(shù)量的改變以及大腦皮層新陳代謝的變化等。而功能的重組則在分子層面、細(xì)胞層面、皮層地圖層面以及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等層面都有可能發(fā)生?！眳⒁娡鮼嗼i、董奇：《腦的可塑性研究：現(xiàn)狀與進(jìn)展》，載《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2007年第 3 期。英文文獻(xiàn)有 Russell A.Poldrack,Imaging Brain Plasticity:Conceptual and Methodological Issues—A Theoretical Review,NeuroImage,2000,Vol.12,No.1,pp.1-13; Martha Constantine-Paton, The Plastic Brain,Neurobiology of Disease,2000,Vol.7,No.5,pp.515-519; Alvaro Pascual-Leone,The Plastic Human Brain Cortex,Annual Review of Neuroscience,2005,Vol.28,No.28,pp.377-401.總之，未成年人青春期期間大腦結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理發(fā)生著劇烈變化，涉及情緒、判斷、決策、規(guī)劃和自制等方面，其大腦運(yùn)行處理誘惑、刺激、情緒時(shí)與成年人存在根本性區(qū)別，這導(dǎo)致他們一方面對(duì)獎(jiǎng)賞高度敏感，具有感覺尋求和冒險(xiǎn)尋求的特點(diǎn)，卻又不能充分認(rèn)識(shí)到行為的后果；另一方面，由于對(duì)自己沖動(dòng)行為的控制能力較低，因而表現(xiàn)出較高的沖動(dòng)水平?！?0〕Linda Spear,The Behavioral Neuroscience of Adolescence,W.W.Norton & Company,2009;Elizabeth R Sowell,Doris A Trauner,Anthony Gamst,Terry L Jernigan,Development of Cortical and Subcortical Brain Structures in Childhood and Adolescence:A Structural MRI Study,Developmental Medicine & Child Neurology,Vol.44,No.1,2002,pp.4-16; Laurence Steinberg,Should the Science of Adolescent Brain Development Inform Public Policy,Court Review,Vol.50,No.2,2014,pp.70-77.

未成年人存在以上特殊性，對(duì)未成年人犯罪處遇的啟示主要有以下幾點(diǎn)：

第一，未成年人犯罪的有責(zé)性應(yīng)當(dāng)有所降低。〔21〕Barry C.Feld,The Youth Discount:Old Enough to Do theCrime,Too Young to Do the Time,Ohio State Journal of Criminal Law,Vol.11,No.1,2013,pp.107-148.未成年人出現(xiàn)問題行為，在某種程度上是成長發(fā)育過程中的一種自然現(xiàn)象，難以進(jìn)行自我控制?！?2〕Terrie E.Moffitt,Ad olescence-Limited and Life-Course-Persistent Antisocial Behavior:A Developmental Taxonomy,Psychological Review,Vol.100,No.4,1993,p.675.其中，心理和大腦發(fā)育的不成熟是一個(gè)不可忽略的重要因素。因此，與成年人相比，未成年人出現(xiàn)犯罪行為的有責(zé)性應(yīng)當(dāng)有不同程度的降低。

第二，未成年人犯罪案件的處理程序應(yīng)當(dāng)符合其身心特點(diǎn)。未成年人的認(rèn)知和決策能力存在天然不足，抗壓能力弱，心智敏感且沒有定型。如果按照成年人的標(biāo)準(zhǔn)適用同樣的處理程序，會(huì)對(duì)其造成難以承受的壓力甚至傷害。因此，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)制定一套符合未成年人身心特點(diǎn)的司法程序，在訊問、審判等方面采取適當(dāng)?shù)姆绞椒椒ā?/p>

第三，未成年人承擔(dān)責(zé)任的方式和內(nèi)容首要強(qiáng)調(diào)修復(fù)。任何具有自主意識(shí)的人，都要為自己的行為負(fù)責(zé)。雖然未成年人犯罪的有責(zé)性有所降低，但不代表不用承當(dāng)任何法律責(zé)任。法律責(zé)任的目的是修復(fù)社會(huì)關(guān)系，手段包括預(yù)防、救濟(jì)和懲罰等等。由于未成年人具有不同于成年人的特殊性，其承擔(dān)法律責(zé)任的方式和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有所差異。未成年人的心理和大腦尚未發(fā)育成熟，在某種程度上無法像成年人一樣理性決策和控制行為，懲罰的震懾不足以預(yù)防他們再犯。未成年人的心理和大腦處于發(fā)展發(fā)育的敏感期，他們具有極強(qiáng)的自愈性和可塑性。一方面，很多問題行為會(huì)隨著發(fā)育成熟而自然消失?！?3〕研究表明，大部分涉罪未成年人不會(huì)成長為終身犯罪者，即使有過嚴(yán)重犯罪行為的，也很有可能在成年后不再有類似行為。盡管得出了這樣的結(jié)論，但是對(duì)于哪一小部分會(huì)成長為終身犯罪者，目前并沒有科學(xué)辦法預(yù)測。因此，在無法識(shí)別的情況下，應(yīng)當(dāng)做出價(jià)值選擇，尊重大部分未成年人的正常成長規(guī)律，避免適用嚴(yán)厲的懲罰措施。參見 Emily C.Keller,Constitutional Sentences for Juveniles Convicted of Felony Murder in the Wake of Rope,Graham,& JDB,Connecticut Public Interest Law Journal,Vol.11, No.2,2012,p.315.研究發(fā)現(xiàn)，未成年人的某些犯罪行為在青春中、后期達(dá)到峰值，之后下降，這種倒U形的曲線模式被稱為“年齡—犯罪曲線”。參見 Laurence Steinberg,The Influence of Neuroscience on US Supreme Court Decisions about Adolescents' Criminal Culpability,Nature Reviews Neuroscience,2013,Vol.14,No.7,p.515.其中三種犯罪行為的曲線如下圖所示：

此外，多個(gè)國家和不同時(shí)間的研究都發(fā)現(xiàn)了“年齡—犯罪曲線”。參見Alex R.Piquero,

Taking Stock of Developmental Trajectories of Criminal Activity over the Life Course

,in Akiva M.Liberman ed.,

The Long View of Crime:A Synthesis of Longitudinal Research

,Springer,2008,pp.23 and 49.另一方面，他們更容易且更有潛力接受矯治，經(jīng)過適當(dāng)、專業(yè)的干預(yù)，可以成功糾正已經(jīng)存在的心理行為偏差。但是，實(shí)現(xiàn)二者的前提是具有良好的外部環(huán)境，而監(jiān)禁措施很有可能阻斷自愈過程，對(duì)前額葉神經(jīng)回路重構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面影響，

〔24〕

Elizabeth Scott,Thomas Grisso,Marsha Levick,Laurence Steinberg,Ju venile Sentencing Reform in a Constitutional Framework,Temple Law Review,Vol.88,2016,p.687.“認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)以及有關(guān)大腦可塑性的研究表明，大腦正是因?yàn)槭芙?jīng)驗(yàn)的影響才產(chǎn)生可塑性的變化，因而經(jīng)驗(yàn)在大腦可塑性方面起著十分重要的作用。就經(jīng)驗(yàn)本身而言，其對(duì)大腦的影響有時(shí)是積極的，有時(shí)則是消極的。因而要大量提供和創(chuàng)設(shè)有利于大腦潛能開發(fā)的適宜環(huán)境，同時(shí)要盡量避免諸如經(jīng)驗(yàn)剝奪以及忽視等對(duì)個(gè)體發(fā)展不利的經(jīng)驗(yàn)對(duì)大腦的消極影響。”參見王亞鵬、董奇：《腦的可塑性研究及其對(duì)教育的啟示》，載《珠算與珠心算》2012年第6期。

造成心理創(chuàng)傷乃至反社會(huì)人格。

〔25〕

“有關(guān)大腦可塑性的研究表明，在個(gè)體發(fā)展的生命全程，大腦都具有一定的可塑性。在個(gè)體發(fā)展的不同階段，大腦的可塑性并不一樣。在敏感期，大腦的可塑性較強(qiáng)，進(jìn)行教育或干預(yù)的效果更佳；相反，如果在敏感期大腦不能得到足夠的開發(fā)，其功能就不能得到充分的開發(fā)，甚至?xí)斐梢恍╇y以估量的后果?！眳⒁娗耙?4〕，王亞鵬、董奇文。

因此，未成年人出現(xiàn)犯罪行為，首先為其自愈創(chuàng)造積極條件，進(jìn)行必要干預(yù)，以促使其順利回歸社會(huì)。其中，監(jiān)禁只是迫不得已的最后手段。

〔26〕

Marsha Levick,Jessica Feierman,Sharon Messenheimer Kelley,Naomi E.S.Goldstein,The Eighth Amendment Evolves:Defining Cruel and Unusual Punishment Through the Lens of Childhood and Adolescence,University of Pennsylvania Journal of Law and Social Change,Vol.12,No.3,2012,pp.285-321.

由上可知，未成年人司法規(guī)律的特殊性根源于未成年人的特殊性，對(duì)待未成年人犯罪，首要原則是進(jìn)行專業(yè)干預(yù)，采取措施促使其順利回歸社會(huì)。

三、實(shí)踐視角：總結(jié)未成年人司法發(fā)展趨勢

大量案例表明，未成年人的罪錯(cuò)行為通常是一個(gè)由輕及重、逐漸惡化的過程。一旦錯(cuò)過最佳的矯治時(shí)期或者干預(yù)措施不當(dāng)，有些未成年人成年后很有可能成為慣犯。調(diào)研情況顯示，未成年人實(shí)施犯罪行為之前，多有不良行為或違法行為，〔27〕宋英輝教授主持的《未成年人保護(hù)與犯罪預(yù)防問題研究》課題組對(duì)Y、S、G和SH四省399名未成年人服刑人員進(jìn)行了問卷調(diào)查。在382個(gè)有效數(shù)據(jù)中，有372名未成年犯在入所服刑前具有不良行為或嚴(yán)重不良行為，占97.38%。另外，從媒體報(bào)道的個(gè)案來看，各地發(fā)生的未成年人嚴(yán)重暴力案件，之前都有不良行為和違法行為，且沒有得到及時(shí)有效干預(yù)。如四川自貢13歲兒童有著抽煙、喝酒、打架、上網(wǎng)等行為，后掐死奶奶，一年后又殺死太婆；廣西13歲少年輟學(xué)后多次離家出走在外流浪謀生，從乞討、偷竊等行為，演變?yōu)闅⒑θ愕?；甘肅一名未成年人自幼無人照顧，浪跡于社會(huì)，跟其他不良青少年混在一起，后因偷搶財(cái)物殺一人、重傷一人；廣東一起未成年人強(qiáng)奸殺人案中，該未成年人13歲以前在原籍曾多次打架斗毆，后重傷他人、強(qiáng)奸殺人；等等。且其早期不良行為或違法行為多數(shù)沒有得到及時(shí)有效的干預(yù)。〔28〕宋英輝教授主持的《未成年人保護(hù)與犯罪預(yù)防問題研究》課題組對(duì)Y、S、G和SH四省399名未成年人服刑人員進(jìn)行問卷調(diào)查顯示，在380個(gè)有效數(shù)據(jù)中，學(xué)?；蚣议L對(duì)不良行為或嚴(yán)重不良行為沒有采取任何應(yīng)對(duì)措施的有63例，占16.58%，采取應(yīng)對(duì)措施的有317例，占83.42%。學(xué)?；蚣议L的應(yīng)對(duì)措施包括批評(píng)教育（267例，占70.26%）、勸退（50名，占13.16%），并無專業(yè)干預(yù)。另外，未成年人具有不良行為或嚴(yán)重不良行為時(shí)，警察介入的有169例。其中，警察只是簡單批評(píng)教育或者沒有批評(píng)教育、通知家長帶回或直接放走而沒有進(jìn)行專業(yè)干預(yù)和后續(xù)跟進(jìn)的達(dá)143例，占84.61%。換言之，未成年人實(shí)施犯罪行為，與之前的不良行為或違法行為未能得到及時(shí)有效且專業(yè)干預(yù)有密切關(guān)聯(lián)。另外，在未成年犯管教所服刑結(jié)束后，大多數(shù)服刑人員已經(jīng)成年，其中有相當(dāng)數(shù)量的在很短時(shí)間內(nèi)再次和多次違法犯罪。無獨(dú)有偶，域外未成年人犯罪也面臨著類似的情況。因此，域內(nèi)外未成年人司法雖然處于不同的發(fā)展階段，但均出現(xiàn)了“前延后伸”的趨勢。一方面，在未成年人出現(xiàn)問題行為時(shí)，采取適當(dāng)、必要的干預(yù)措施，預(yù)防其發(fā)展為犯罪；另一方面，在未成年人涉罪后，處置措施以教育、矯治和幫教為主，促使其順利回歸社會(huì)。可見，與成年人司法相比，未成年人司法職能有很大的擴(kuò)展，在很多時(shí)候已經(jīng)超出了傳統(tǒng)意義上的司法范疇。簡單來說，未成年人司法強(qiáng)調(diào)預(yù)防性，包括早期的臨界預(yù)防和后期的再犯預(yù)防。

第一，強(qiáng)調(diào)臨界預(yù)防、早期干預(yù)。對(duì)于未成年人的臨界預(yù)防主要有兩種模式：一種是司法模式，即由未成年人法院負(fù)責(zé)處理相關(guān)行為，比如美國、日本和我國臺(tái)灣地區(qū)；一種是行政模式，即由有關(guān)政府機(jī)關(guān)按照福利事件處理，比如德國、法國等。

美國對(duì)未成年人身份過錯(cuò)行為的管控起源于17世紀(jì)，即1646年《馬薩諸塞州頑劣兒童法》允許父母可以將不服從管教的未成年人交由法院處理。美國未成年人法院產(chǎn)生后，管轄范圍包括具有問題行為的未成年人以及被忽視和被虐待的未成年人。在20世紀(jì)中葉，未成年人的問題行為進(jìn)一步區(qū)分為身份過錯(cuò)行為（Status Offense）和犯罪行為（Delinquent Act）。二戰(zhàn)后，紐約州首先提出了“需要管教的人（PINS）”，并把身份過錯(cuò)行為定性為非犯罪行為。1961年，加利福尼亞州在法律上首次明確區(qū)分了身份過錯(cuò)這類行為。后來，各州紛紛跟進(jìn)效仿。雖然各州對(duì)身份過錯(cuò)行為的種類規(guī)定不盡相同，但通常包括逃學(xué)、離家出走、違反宵禁、不服從管束等。〔29〕Howard T.Matthews,St atus Offenders:Our Children’s Constitutional Rights Versus What’s Right for Them,Southern University Law Review,Vol.27,No.2,2000,p.201; Julie J.Kim,Left Behind:The Paternalistic Treatment of Status Offenders Within the Juvenile Justice System,Exegesis & Argument,Vol.15,No.3,2009,pp.848-851; Tracy J.Simmons, Mandatory Mediation:A Better Way to Address Status Offenses,Ohio State Journal on Dispute Resolution,Vol.21,No.3,2006,pp.1043-1072; Soma R.Kedia,Creating an Adolescent Criminal Class:Juvenile Court Jurisdiction over Status Offenders,Cardozo Public Law,Policy and Ethics Journal,Vol.5,No.1,2006,pp.543-550; Claire Shubik,Jessica Kendall,Rethinking Juvenile Status Offense Laws:Considerations for Congressional Review of the Juvenile Justice and Delinquency Prevention Act,Family Court Review,Vol.45,No.3,2007,pp.384-398.二戰(zhàn)后，在美國影響下，日本以及我國臺(tái)灣地區(qū)建立少年虞犯制度，未成年人司法管轄范圍包括那些尚未觸犯刑法但已經(jīng)具有觸犯刑法傾向、繼續(xù)發(fā)展下去有犯罪可能性的行為?！?0〕在日本，虞犯行為主要包括：（1）具有不服從監(jiān)護(hù)人正當(dāng)保護(hù)的習(xí)性；（2）無正當(dāng)理由而對(duì)家庭沒有親近感；（3）與有犯罪傾向的人或不道德的人交往，出入不健康場所；（4）具有損害自己或他人道德修養(yǎng)的習(xí)性。在我國臺(tái)灣地區(qū)，虞犯行為主要包括：（1）經(jīng)常與有犯罪習(xí)性之人交往者；（2）經(jīng)常出入少年不當(dāng)進(jìn)入之場所者；（3）經(jīng)常逃學(xué)逃家者：（4）參加不良組織者；（5）無正當(dāng)理由攜帶刀械者；（6）有違警習(xí)性或經(jīng)常于深夜在外游蕩者；（7）吸食或施打煙毒以外之麻醉或迷幻物品者。

在大陸法系國家，未成年人法院管轄范圍限于觸犯刑法、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的未成年人，將虞犯行為排除在外。在德國，將虞犯案件主要視為教育或監(jiān)護(hù)問題，由青少年福利局管轄，以教育配合福利措施養(yǎng)護(hù)教育?！?1〕郭豫珍：《“虞犯”概念在國際少年司法理念上的定位與檢討》，載《法學(xué)?？?005年50卷第4期。在瑞典，未成年人有不良行為的，社會(huì)福利局視其需要程度，可以在其監(jiān)護(hù)人同意的情況下，對(duì)其個(gè)人、家庭進(jìn)行精神及經(jīng)濟(jì)上的幫助。在挪威，兒童福利服務(wù)部門的一項(xiàng)重要職能是預(yù)防工作，在盡可能早的階段揭露不當(dāng)?shù)恼樟弦约靶袨椤⑸缃缓颓榫w上的問題，以避免釀成永久問題，并為此目的采取措施。對(duì)于持續(xù)濫用酒精類興奮物質(zhì)或以其他方式表現(xiàn)出的問題，兒童福利服務(wù)部門應(yīng)當(dāng)為兒童或其家庭提供幫助，必要時(shí)可以不經(jīng)兒童本人或其父母同意，將其安置在福利機(jī)構(gòu)進(jìn)行觀察、檢查和短期治療，提供幫助?！?2〕挪威《兒童福利法》第24條至第25條，來源于孫云曉、張美英編：《當(dāng)代未成年人法律譯叢挪威卷》，中國檢察出版社2006年版，第146—147頁。

無論是司法模式，還是行政模式，對(duì)于未成年人早期出現(xiàn)的問題行為，都堅(jiān)持干預(yù)，目的是預(yù)防其發(fā)展為犯罪。主要理由有三：一是國家親權(quán)理論，國家有責(zé)任保護(hù)無行為能力或者限制行為能力的公民，促進(jìn)未成年人等重點(diǎn)群體的福利，其中包括必要時(shí)進(jìn)行干預(yù)；二是惡性升級(jí)理論，早期的問題行為有可能會(huì)繼續(xù)惡化為犯罪行為，基于“早期發(fā)現(xiàn)、早期治療，治療可能性較高”的醫(yī)學(xué)理論，進(jìn)行必要的早期干預(yù)；三是社會(huì)防衛(wèi)理論，預(yù)防未成年人將來實(shí)施嚴(yán)重犯罪，是對(duì)社會(huì)公眾安全一種最有價(jià)值的保衛(wèi)。

第二，注重再犯預(yù)防、后期幫教。未成年人司法的最大價(jià)值在于幫助未成年人順利回歸社會(huì)，再犯預(yù)防、后期幫教是實(shí)現(xiàn)這一最大價(jià)值的落腳點(diǎn)。

一方面，每個(gè)未成年人的問題都不一樣，未成年人法院適用于未成年人的處置措施是多樣化的，其中監(jiān)禁是最后不得已的手段，目的都在于矯正心理行為存在的問題，預(yù)防未來繼續(xù)犯罪。在美國，經(jīng)過未成年人法院審判后，一半以上的會(huì)被判處緩刑，要求服刑人員定期報(bào)告、遵守法院的所有指令，同時(shí)根據(jù)具體情況繳納罰款、賠償損失、參加社區(qū)服務(wù)、參與特定的矯正項(xiàng)目，比如培養(yǎng)獨(dú)立自主能力的訓(xùn)練、周末職業(yè)教育、心理咨詢、戒癮治療、日常更新訓(xùn)練（Day Treatment Programs）等，根據(jù)評(píng)估還可以實(shí)施嚴(yán)管緩刑（Intensive Supervision Probation）、休克緩刑（Shock Probation）、學(xué)校緩刑（School-based Probation）、家庭禁足和電子監(jiān)控。另外，還有一部分會(huì)被判處在團(tuán)體家庭（Group Home）、寄養(yǎng)家庭（Foster Home）、庇護(hù)所（Shelter）等非監(jiān)禁性機(jī)構(gòu)接受看護(hù)照管，在感化學(xué)校（Training School）、新兵訓(xùn)練營（Boot Camp）接受教育矯治。最后，只有不到百分之五的犯罪未成年人會(huì)被判處監(jiān)禁刑，在專門的未成年人監(jiān)獄接受教育矯治?！?3〕Karen M.Hess,Christine Hess Orthmann,John Paul Warght,Juvenile Justice,Six Edition,Wadsworth,2013,pp.333-366; Robert W.Taylor,Eric J.Fritsch,Juvenile Justice:Policies,Programs and Practices,Forth Edition,McGraw-Hill Education,2014,pp.295-330.在德國，處理未成年人犯罪的措施形成了一個(gè)層次結(jié)構(gòu)：教育措施、懲戒措施和未成年人刑罰，教育優(yōu)先，未成年人刑罰是最后的選擇。教育措施包括給予指示和教育幫助，比如命令參加培訓(xùn)和勞動(dòng)、要求接受教育治療或者戒癮治療、命令置于特定人的看護(hù)照顧，等等。

另一方面，很多犯罪的未成年人特別是監(jiān)禁后釋放的未成年人，在回歸家庭、學(xué)校和社區(qū)時(shí)，依然面臨著許多挑戰(zhàn)，一旦處理不好，他們很有可能再次走上犯罪的道路。目前，國際上普遍認(rèn)為后期幫教（Aftercare）是未成年人司法必不可少且較為薄弱的環(huán)節(jié)，是未成年人重返社會(huì)（Reentry）的決定性因素，也是降低再犯的關(guān)鍵措施。后期幫教主要是指監(jiān)禁期間、回歸社區(qū)的過渡期間以及在社區(qū)矯正期間，為未成年人提供服務(wù)和監(jiān)管，主要包括心理干預(yù)、精神康復(fù)、物質(zhì)濫用治療、家庭關(guān)系修復(fù)和融入、特定教育培訓(xùn)、職業(yè)訓(xùn)練、就業(yè)指導(dǎo)、住所保障等?！?4〕Ro bert E.Shepherd,Critical to Transition for Incarcerated Youths,Criminal Justice,Vol.20,2005,pp.57-59; Jerrod Thompson-Hicks,Re-entry and the Juvenile Defender,John Marshall Law Journal,Vol.8,2015,pp.567-596.在美國，大多數(shù)州都設(shè)計(jì)了不同的后期幫教項(xiàng)目，其中最典型的有康復(fù)中心（Therapeutic Communities）、跟蹤輔導(dǎo)（Mentoring）、個(gè)案識(shí)別與管理（Case Management）、認(rèn)知行為治療（Cognitive-behavioral Treatment）、回歸法院（Reentry Courts）。實(shí)證研究表明，這些項(xiàng)目在促進(jìn)未成年人回歸社會(huì)、預(yù)防再犯方面發(fā)揮了重要作用，特別是對(duì)暴力犯罪未成年人成效顯著?！?5〕Development Services Group,Inc.,Juvenile Reentry,Literature Review,Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention,2017,https://www.ojjdp.gov/mpg/litreviews/Aftercare.pdf， 2019年2月20日訪問。比如，芝加哥市庫克縣實(shí)施了“計(jì)劃建設(shè)”項(xiàng)目，結(jié)果顯示項(xiàng)目參與人員的再犯率（33%）明顯低于未參加者（57%）?！?6〕Lurigio,Arthur,Gad Bensinger,S.Rae Thompson,Kristin Elling,Donna Poucis,Jill Selvaggio,MelissaSpooner,A Process and Outcome Evaluation of Project BUILD:Years 5 and 6,Unpublished Report,Loyola University,2000.“多系統(tǒng)家庭治療回歸”項(xiàng)目，對(duì)預(yù)防重罪犯再犯具有明顯作用，實(shí)驗(yàn)組的再犯率比控制組低30%?！?7〕Trupin,Eric J.,Suzanne E.U.Kerns,Sarah Cusworth Walker,Megan T.DeRobertis,and David G.Stewart,Family Integrated Transitions:A Promising Program for Juvenile Offenderswith Co-Occurring Disorders,Journal of Child & Adolescent Substance Abuse,Vol.20,2011,pp.421-436.在蘇格蘭、威爾士，一個(gè)最具特色的制度是未成年人司法委員會(huì)（Youth Justice Board）和未成年人犯罪工作組（Youth Offending Team），主要工作內(nèi)容之一就是監(jiān)禁后再安置問題，比如對(duì)未成年人創(chuàng)辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，重新開展教育輔導(dǎo)，提高他們?nèi)谌肷鐣?huì)的能力。

近些年來，我國未成年人司法發(fā)展進(jìn)入了快車道，同樣呈現(xiàn)出“前延后伸”的趨勢。我國《預(yù)防未成年人犯罪法》專章規(guī)定了對(duì)未成年人不良行為的預(yù)防以及對(duì)嚴(yán)重不良行為的矯治，主要措施是家庭管教、學(xué)校教育、工讀學(xué)校矯治、警察訓(xùn)誡等。由于實(shí)踐中這些措施的執(zhí)行效果不甚理想，沒有達(dá)到預(yù)期的預(yù)防犯罪目的，有些地方建立了專門的未成年人警務(wù)，以加強(qiáng)對(duì)未成年人嚴(yán)重不良行為的專業(yè)干預(yù)和矯治，許多地方的未成年人檢察部門充分利用法律監(jiān)督職能，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)開展早期干預(yù)。檢察機(jī)關(guān)、法院對(duì)于辦理的未成年人案件，一般都會(huì)進(jìn)行后期跟蹤回訪，有的地方還建立了制度化的機(jī)制，鏈接資源、引入社會(huì)專業(yè)服務(wù)，解決未成年人的現(xiàn)實(shí)困難，創(chuàng)造條件促進(jìn)順利回歸家庭和社會(huì)。在未成年犯管教所服刑期間，以教育改造、學(xué)習(xí)文化和生產(chǎn)技能為主。一些地方的未成年犯管教所，釋放前特意為服刑人員設(shè)置了過渡性適應(yīng)訓(xùn)練，積極幫助聯(lián)系安排就業(yè)，釋放后進(jìn)行跟蹤幫教。

四、未成年人罪錯(cuò)行為處置規(guī)律及啟示

從以上三個(gè)方面，可以概括出處置未成年人罪錯(cuò)行為規(guī)律的特殊性，主要包括：第一，注重保護(hù)。未成年人司法制度產(chǎn)生后，始終保持了一定的獨(dú)立性，目的是避免未成年人進(jìn)入成人司法系統(tǒng)，因?yàn)槌扇怂痉ǖ囊恍┲贫?、程序和措施?huì)給身心特殊的未成年人造成難以彌補(bǔ)的負(fù)面影響。第二，強(qiáng)調(diào)恢復(fù)。未成年人身心特殊，簡單地予以懲罰很難發(fā)揮預(yù)期作用，甚至有可能形成慣犯。未成年人犯罪后，根據(jù)情況采取適當(dāng)?shù)姆旨?jí)干預(yù)措施，包括一些帶有懲戒性質(zhì)的措施，矯治其心理行為問題，幫助其順利回歸家庭和社區(qū)，繼續(xù)完成社會(huì)化。如此處置犯罪的未成年人，既有利于實(shí)現(xiàn)未成年人最佳利益，也能真正防衛(wèi)社會(huì)。第三，積極預(yù)防。成人司法背后的邏輯是評(píng)價(jià)行為人的“行為”，根據(jù)罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罰當(dāng)其罪。由于強(qiáng)調(diào)恢復(fù)，未成年人司法關(guān)注“行為人”，根據(jù)個(gè)別化處遇的原理，預(yù)防其實(shí)施犯罪行為。因此，未成年人司法突破了傳統(tǒng)刑法的一些基本原則。對(duì)于未成年人非犯罪的問題行為進(jìn)行干預(yù)，預(yù)防發(fā)展為犯罪；對(duì)于未成年人犯罪后進(jìn)行專業(yè)矯治和幫教，預(yù)防其繼續(xù)犯罪。

注重 保護(hù)、強(qiáng)調(diào)恢復(fù)、積極預(yù)防，具有內(nèi)在遞進(jìn)性，構(gòu)成未成年人司法規(guī)律的本質(zhì)內(nèi)容，也是處置未成年人罪錯(cuò)行為的規(guī)律。觀察域外法治發(fā)達(dá)國家和地區(qū)未成年人司法制度，宏觀上都朝著上述這一趨同的方向發(fā)展，體現(xiàn)著未成年人罪錯(cuò)行為處置規(guī)律，微觀上都建立了一套符合未成年人罪錯(cuò)行為處置規(guī)律、輕重有別、逐漸遞進(jìn)的措施體系，對(duì)未成年人的罪錯(cuò)行為進(jìn)行分級(jí)干預(yù)。而且，這一分級(jí)干預(yù)體系有著共同的特征：第一，貫徹教育保護(hù)理念。未成年人心理具有易感性、易變性，對(duì)未成年人的不良行為和危害社會(huì)的行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育、感化、挽救的方針，有針對(duì)性地解決未成年人存在的問題。第二，堅(jiān)持早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)原則。涉罪未成年人之前的不良行為或違法行為，大多都經(jīng)歷了一個(gè)由輕到重逐漸演變的過程，應(yīng)早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)。第三，堅(jiān)持專業(yè)干預(yù)原則。對(duì)心理行為偏常的未成年人簡單進(jìn)行懲罰，與社會(huì)隔離，極易導(dǎo)致重新犯罪，因此應(yīng)引入專業(yè)人員參與干預(yù)，避免對(duì)其融入社會(huì)帶來不利影響，注重干預(yù)的針對(duì)性和有效性。同時(shí)，未成年人出現(xiàn)心理行為偏常，是由于青春期發(fā)育的沖動(dòng)及受到外部不良因素影響而形成的，對(duì)其干預(yù)應(yīng)當(dāng)持續(xù)一定時(shí)間。第四，強(qiáng)化綜合治理導(dǎo)向。落實(shí)家庭責(zé)任，保障學(xué)校教育的正確引導(dǎo)，創(chuàng)造有利于其健康成長的社區(qū)和社會(huì)環(huán)境。第五，明確司法保留原則。采取限制人身自由等強(qiáng)制性措施，應(yīng)經(jīng)過司法機(jī)關(guān)裁決，防止濫用。由上可見，規(guī)律是“里”，分級(jí)干預(yù)是“表”，建立符合規(guī)律的分級(jí)干預(yù)體系，是未成年人司法建設(shè)的正確方向。

就我國對(duì)未成年人罪錯(cuò)行為的處置而言，梳理相關(guān)的法律法規(guī)，可以適用的主要措施有：一是違反治安管理法律時(shí)，不滿14周歲的不予處罰，已滿14周歲不滿16周歲的行政拘留不予執(zhí)行，但均可以責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教。二是12周歲至17周歲有違法或輕微犯罪行為，不適宜留在原校學(xué)習(xí)，但又不夠勞動(dòng)教養(yǎng)（已廢除）、收容教養(yǎng)或刑事處罰條件的（包括被學(xué)校開除或自動(dòng)退學(xué)、流浪在社會(huì)上的17周歲以下的青少年），〔38〕《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家教育委員會(huì)、公安部、共青團(tuán)中央〈關(guān)于辦好工讀學(xué)校幾點(diǎn)意見的通知〉》（1987年)。經(jīng)本人及其監(jiān)護(hù)人同意，轉(zhuǎn)入專門（工讀）學(xué)校。三是有犯罪行為，但沒有達(dá)到刑事責(zé)任年齡的，不予追究刑事責(zé)任，予以訓(xùn)誡，責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教，必要時(shí)由政府收容教養(yǎng)。〔39〕《刑法》第17條第4款規(guī)定，因不滿16周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)。四是有犯罪行為，且已達(dá)刑事責(zé)任年齡、需要承擔(dān)刑事責(zé)任的，適用《刑法》和《刑事訴訟法》，可能被判處緩刑，接受社區(qū)矯正，也有可能被判處實(shí)刑，在未成年犯管教所服刑。通過觀察大量案例、收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研判，可以看出實(shí)踐中上述這些措施的效果總的來說不盡理想，集中表現(xiàn)是無法有效解決未成年人存在的心理行為偏常，導(dǎo)致問題越來越嚴(yán)重和反復(fù)再犯，根源就在于沒有充分體現(xiàn)和尊重未成年人罪錯(cuò)行為處置規(guī)律。

對(duì)此，應(yīng)當(dāng)借鑒域外的有益經(jīng)驗(yàn)，吸取其他國家和地區(qū)的教訓(xùn)，立足中國現(xiàn)有的法律框架與國情，通過修改法律建立一套中國特色的未成年人罪錯(cuò)行為分級(jí)干預(yù)體系。所謂分級(jí)，可以從多個(gè)維度界定。一是適用對(duì)象分級(jí)。適用對(duì)象為未成年人，區(qū)分為不滿12周歲、已滿12周歲兩類未成年人。由于不滿12周歲的未成年人尚未進(jìn)入青春期，對(duì)家庭的人身依附性很強(qiáng)，原則上不應(yīng)當(dāng)脫離家庭環(huán)境，在家庭的配合下接受一系列的干預(yù)。二是適用范圍分級(jí)。適用范圍是未成年人的罪錯(cuò)行為，由輕到重分別為不良行為、治安違法行為、觸犯刑法行為。針對(duì)程度不同的行為，采取的干預(yù)措施應(yīng)當(dāng)有所差異。三是干預(yù)措施分級(jí)。第一類為福利類措施，即未滿12周歲的未成年人實(shí)施了罪錯(cuò)行為，原則上由公安部門交由監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教，同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為其提供一系列服務(wù)措施，包括對(duì)未成年人本人及其家庭提供的社工服務(wù)以及心理行為矯治服務(wù)等。第二類為教育矯治類措施，即12周歲以上、不滿18周歲的未成年人實(shí)施了罪錯(cuò)行為，原則上根據(jù)行為的性質(zhì)及心理行為偏常嚴(yán)重程度等評(píng)估結(jié)果，適用學(xué)校幫教告誡、警察幫教訓(xùn)誡、法官誡令（宵禁令、行為規(guī)范令、禁止令、戒癮治療令、社會(huì)服務(wù)令、觀護(hù)令等）、轉(zhuǎn)入專門學(xué)校、收容教養(yǎng)等。第三類為刑事類措施，即已達(dá)刑事責(zé)任年齡的未成年人犯罪的，根據(jù)行為的性質(zhì)及心理行為偏常嚴(yán)重程度等評(píng)估結(jié)果，情況嚴(yán)重且必要的，可以判處徒刑，接受社區(qū)矯正或者在未成年犯管教所服刑接受系統(tǒng)的教育矯治。