蘇子堯 余玥 李世楊 韓文菲 趙天朗

[摘要]隨著經(jīng)濟全球化進程加速，中間品貿(mào)易對產(chǎn)品質(zhì)量的影響已引起學者廣泛關(guān)注，文章以產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度作為出發(fā)點分析中間品貿(mào)易對制造業(yè)出口質(zhì)量的影響。全文基于WIOD數(shù)據(jù)庫中的貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量模型，構(gòu)建中間品與出口產(chǎn)品質(zhì)量的計量模型，實證考察了2004—2014年中間品貿(mào)易對我國制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響。研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)不同細分行業(yè)中間品貿(mào)易帶來的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同，同樣，進口不同品質(zhì)的中間品對于產(chǎn)品質(zhì)量的加成也不同，實證表明我國高端制造業(yè)對于中間品依賴較大。

[關(guān)鍵詞]中間品;制造業(yè);質(zhì)量;出口產(chǎn)品;技術(shù)復(fù)雜度

[DOI]1013939/jcnkizgsc201913016

1引言

自改革開放以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展十分迅速。外貿(mào)出口規(guī)模于2010年已超過德國，躍居世界第一，經(jīng)過這些年的快速發(fā)展，2017年進出口總額達到了4104萬億美元，同比增長114%。以上事實足以證明我國已是名副其實的貿(mào)易大國。但在世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的《2017—2018全球競爭力報告》中，中國僅位居27位，這與中國的經(jīng)濟總量和出口地位形成了鮮明的對比，“質(zhì)”與“量”的不匹配問題已成為我國貿(mào)易的一大熱點問題。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，各國生產(chǎn)要素加速流動，傳統(tǒng)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品的設(shè)計、加工、包裝、銷售分到不同國家地區(qū)進行的新貿(mào)易方式。在此情況下，制造類企業(yè)為了實現(xiàn)成本最小化，進口中間品成為必然選擇，而中間品貿(mào)易在制造業(yè)生產(chǎn)過程中的重要性也越發(fā)顯著。中國作為制造業(yè)出口大國，其中間品進口量更是占有很大比重。如今中美在貿(mào)易問題上摩擦不斷，美國對我國包括芯片在內(nèi)的一系列高精尖中間品的禁售也導(dǎo)致了我國高端制造業(yè)受到了一定程度上的打擊。因此，研究中間品貿(mào)易對我國制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響具有重要意義。

文章從我國制造業(yè)出口產(chǎn)品的重要組成部分“中間品”這一視角，以技術(shù)復(fù)雜度作為產(chǎn)品質(zhì)量的替代變量，并利用WIOD數(shù)據(jù)庫中宏觀的貿(mào)易數(shù)據(jù)，開展了制造業(yè)不同技術(shù)水平的中間品對于其產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度影響的研究，間接反映我國制造業(yè)所依靠的機制。

2模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)獲取

21質(zhì)量的替代變量“出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量”（DTC）的測度

經(jīng)濟全球化過程中，作為分解和配置資源的重要連接點“中間品貿(mào)易”對產(chǎn)品“量”與“質(zhì)”的提升有很重要作用。[1-2]由于“質(zhì)量”作為中間品貿(mào)易中的重要變量具有不可觀測性，因此， 學術(shù)界主要采取替代變量進行研究，主流有以下四種：出口產(chǎn)品的單位價值、出口復(fù)雜度指數(shù)、出口質(zhì)量指數(shù)和嵌套Logit方法。[3]

由于無法判斷進口品是否為中間品進一步投入到出口品的生產(chǎn)中，而且我國投入產(chǎn)出表5年才公布一次，其在時間連續(xù)性上存在一定的缺陷。但如姚洋、張曄（2008）[4]利用我國公布的競爭型投入產(chǎn)出表，并假定所有進口品都作為中間品投入，會在一定程度上低估我國出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量。因此文章改用WIOD提供的2004—2014年的非競爭性投入產(chǎn)出表，借鑒經(jīng)姚洋、張曄（2008）改進的出口復(fù)雜度指數(shù)“出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量”（DTC），同時對模型進行修正，分別對中國出口產(chǎn)品質(zhì)量進行測算。

出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)以PRODY指數(shù)為基礎(chǔ)。PRODY指數(shù)被定義為：[5]

PRODYk=∑j（xjk/Xj）（∑jxjk/Xj） yj（1）

其中，k、j分別表示產(chǎn)品和國家，x（X）表示出口額，y表示人均真實GDP。

為了修正我國東西部地區(qū)人均GDP差距過大導(dǎo)致的PRODY指數(shù)低估，我們借鑒Xu， B.（2010）的處理方法，對yj進行修正。

y'j=∑（r∈R）sryr（2）

其中，r表示省市，sr表示r省市的出口份額，yr表示r省市的平均收入。

接下來，在經(jīng)過修正的PRODY指數(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)造復(fù)合技術(shù)含量Vk：

Vk=∑iαik PRODY'i+（1-∑iαik ） PRODY'k（3）

其中，k表示最終品，i表示其一種中間品。αik 為直接消耗系數(shù)，即生產(chǎn)一個價值單位的k所需要的i的價值量。在此基礎(chǔ)上再剔除進口中間品，即可得到國內(nèi)技術(shù)含量VDk：

VDk=∑iαik（1-βi）PRODY'i+（1-∑iαik） PRODY'k（4）

其中，βi表示進口中間品的占比。

最后即可得到出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量指數(shù)DTCj：

DTCk=VDk）Vk（5）

其中，VDk代表國內(nèi)技術(shù)含量，Vk代表復(fù)合技術(shù)含量。

22中間品貿(mào)易對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的理論模型

中間品貿(mào)易可以從各種渠道促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升。產(chǎn)品技術(shù)的進步代表了企業(yè)能出口價值含量更高的產(chǎn)品亦或是以更低的成本生產(chǎn)更多的產(chǎn)品[4]，這都會使產(chǎn)品更具有國際競爭力，從而提高一國的人均收入水平。因此將中間品作為解釋變量引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，并借鑒OECD數(shù)據(jù)庫中的劃分方法，將中間品按不同技術(shù)水平分類，則有：

Y=ALα Kβ Nγ，0<α，β，γ<1，α+β+γ=1（6）

其中A、L、K分別表示一國的技術(shù)稟賦、勞動要素和資本要素，N表示該國使用的進口中間品的價值量，且

N=NG+NZG+NZD+ND（7）

NG、NZG、NZD、ND分別表示高、較高、較低和低四類技術(shù)水平的中間品的價值量。將（7）帶入（6）中，即有：

Y=ALα Kβ （NG+NZG+NZD+ND）γ（8）

在等式（8）兩邊同時除以L，則有：

y=AL（α-1） Kβ （NG+NZG+NZD+ND）γ（9）

其中y表示一國人均GDP。

上文構(gòu)建了剔除進口中間品技術(shù)含量的國內(nèi)技術(shù)含量VDk：

VDk=∑iαik（1-βi）PRODY'j，i+（1-∑iαik） PRODY'j，k其中，

PRODY'j，k=xjkxj∑jxjk/Xjy'j=Cj，ky'j（10）

由（10）即知國內(nèi)技術(shù)含量VDk與人均GDP呈線性關(guān)系，將（9）帶入（4）中得到：

VDk=AL（α-1） Kβ Nγ[∑iαik（1-βi）Cj，i+（1-αik）Cj，k]（11）

通過上式可知，出口產(chǎn)品質(zhì)量不僅依靠于一國的技術(shù)稟賦、勞動要素和資本要素，也與進口中間品價值量與質(zhì)量有著密切聯(lián)系。

基于上述理論模型，對等式（11）兩邊取對數(shù)并進行整理后，即可得到實證模型：

lnV（t，k）D=C0+C1lnNGt，k+C2lnNZGt，k+C3lnNZDt，k+C4 lnNDt，k+C5 lnRDt，k+C6lnLABORt，k+C7lnCAPITALt，k+vi+ut+εi，t（12）

其中，下標t表示時間，k表示某一制造行業(yè)的產(chǎn)品，vi、ut、ε（i，t）為面板模型的誤差項。其中vi為個體效應(yīng)誤差，ut為時間固定效應(yīng)誤差，ε（i，t）為隨機誤差。被解釋變量是出口產(chǎn)品質(zhì)量的替代變量：國內(nèi)技術(shù)含量VDk，核心解釋變量包括四種不同技術(shù)含量的進口中間產(chǎn)品價值量占比（NG、NZG、NZD、ND）;其他解釋變量包括：技術(shù)稟賦的替代變量：研發(fā)強度RD;勞動要素的替代變量：人力資本LABOR;資本要素的替代變量：資本密集度CAPITAL。

23數(shù)據(jù)來源及處理

文章選取2004—2014年中國制造業(yè)各細分行業(yè)為樣本。樣本行業(yè)歷年各類產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)取自WIOD數(shù)據(jù)庫中的國家非競爭型投入產(chǎn)出表。人均GDP 數(shù)據(jù)取自《中國統(tǒng)計年鑒》。研發(fā)投入（R&D）、人力資本（LABOR）數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》;資本密集度（CAPITAL）數(shù)據(jù)均來自于《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

文章借鑒OECD數(shù)據(jù)庫中的劃分方法，將中間品按不同技術(shù)水平分類。其次利用WIOD數(shù)據(jù)庫提供的投入產(chǎn)出表計算出每一技術(shù)水平的產(chǎn)品所進口的中間品價值量占其所利用的所有中間品價值量的比例。

3實證結(jié)果分析

31平穩(wěn)性檢驗

文章使用的面板數(shù)據(jù)包括18個時間序列?？紤]到時間序列易存在單位根，導(dǎo)致檢驗失效、偽相關(guān)甚至偽回歸等。為避免上述問題，在進行實證分析前，首先進行平穩(wěn)性檢驗，以判斷變量的平穩(wěn)性。

文章采用四種單位根檢驗方法：LLC（Levin，Lin， Chu）、IPS（Im， Pesaran， Shin）、ADF（Augmented Dickey-Fuller）和PP（Phillips &Perron）分別對各變量進行了單位根檢驗。變量在經(jīng)過二階差分后，均通過了單位根檢驗，所有變量均為二階單整，因此各變量為同階單整。在這種情況下，文章將直接對差分平穩(wěn)后的變量進行相應(yīng)的回歸。

32核心變量的多重共線性檢驗

為了避免多個核心變量之間存在多重共線性問題導(dǎo)致模型失效，文章對模型中的四個核心變量進行了多重共線性檢驗。檢驗結(jié)果如下。

檢驗結(jié)果表明，條件數(shù)=2667<30，表明四個核心變量之間不存在多重共線性問題，因此模型等式右側(cè)存在四個核心變量不會影響最終結(jié)果。

33面板模型的選擇及實證結(jié)果

運用面板模型，首先要進行Hausman檢驗以判別應(yīng)使用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。首先建立隨機效應(yīng)模型，在其基礎(chǔ)上進行Hausman檢驗，結(jié)果P值低于01，拒絕原假設(shè)，即應(yīng)該建立固定效應(yīng)模型。

同時由于面板模型還分為：混合模型、變截距效應(yīng)模型和變系數(shù)效應(yīng)模型三類，故采用F檢驗進一步進行判別。結(jié)果F值均大于5%顯著性水平下的臨界值，故采用變系數(shù)模型。綜上，文章將采用固定效應(yīng)變系數(shù)模型進行最終的實證分析。

34面板模型實證結(jié)果分析

從18個制造業(yè)細分行業(yè)的影響結(jié)果來看，不同技術(shù)水平的中間品對質(zhì)量的影響存在著一定的差異?？傮w而言，中高、中低技術(shù)水平的中間品對行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響趨向于負，而高技術(shù)水平與低技術(shù)水平的中間品對行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響卻不易總結(jié)。參考OECD對制造業(yè)的行業(yè)分類，其中高技術(shù)水平的中間品對高技術(shù)水平和中低技術(shù)水平行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量影響趨向于正，而對于低技術(shù)水平的行業(yè)則趨向于負;而低技術(shù)水平的中間品對中高技術(shù)水平及低技術(shù)水平行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量影響趨向于負，對高技術(shù)水平及中低技術(shù)水平行業(yè)的技術(shù)水平的產(chǎn)品質(zhì)量影響趨向于正。

從制造業(yè)細分行業(yè)層面來看，對于相對較高技術(shù)水平的行業(yè)，與其在相似技術(shù)水平的中間品往往對該行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量有正向影響。例如C21（制藥業(yè)）對應(yīng)為高技術(shù)水平行業(yè)，其中高技術(shù)水平中間品對應(yīng)的系數(shù)為07762，為較明顯的正向影響;C20（除制藥業(yè)外的化學產(chǎn)品制造業(yè)）對應(yīng)為中高技術(shù)水平，其中高技術(shù)水平中間品對應(yīng)的系數(shù)為14187，為強正向影響;C26（辦公、核算和計算機設(shè)備制造業(yè)&通信設(shè)備制造業(yè)&醫(yī)療、精密和光學設(shè)備制造業(yè)）對應(yīng)為高技術(shù)水平行業(yè)，其中中高技術(shù)水平中間品對應(yīng)的系數(shù)為05844，為較明顯的正向影響。以上結(jié)果都通過了1%的顯著性水平檢驗。

相反的，對于相對較低技術(shù)水平的行業(yè)，與其在相似技術(shù)水平的中間品卻往往對該行業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量有負向影響。例如C18（印刷及出版業(yè)）對應(yīng)為低技術(shù)水平行業(yè)，其中中低水平中間品對應(yīng)的系數(shù)為-07969，為較明顯的負向影響，并通過了1%的顯著性水平檢驗;C31-32（家具的制造&其他制造業(yè)）對應(yīng)為中低技術(shù)水平行業(yè)，其中中低技術(shù)水平中間品對應(yīng)的系數(shù)為-05717，并通過了5%的顯著性檢驗。

通過上述分析，中高及中低技術(shù)水平的中間品對總體制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量趨于負向影響。相對而言，較高技術(shù)水平的中間品能為同技術(shù)水平的制造業(yè)細分行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量帶來提升，相反較低技術(shù)水平的中間品卻不能提升同技術(shù)水平的制造業(yè)細分行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量。

35我國高端制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量與中間品關(guān)系分析

圖1中，對于不同的制造業(yè)行業(yè)來說，進口中間品會帶來不同的影響，從整體上來看，在2004—2014年間，我國高技術(shù)中間品的進口一直占有較大比重，且比例十分平穩(wěn)，這也側(cè)面印證了我國高端制造業(yè)出口產(chǎn)品對于中間品的依賴較大，產(chǎn)品質(zhì)量中中間品所帶來的提升也較大，從表4中，通訊設(shè)備及計算機設(shè)備的國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度系數(shù)來看，由于進口了高品質(zhì)的中間品，國內(nèi)對于產(chǎn)品增加值十分有限，產(chǎn)品的質(zhì)量和品質(zhì)更多程度上依賴于中間品帶來的效益。中低技術(shù)水平中間品進口的增加減少了我國在機械設(shè)備制造方面的技術(shù)復(fù)雜度，從一定程度上節(jié)省了制造過程中繁瑣的工序和成本，也會對產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生正向的影響。近些年來，我國汽車產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展也印證了中間品貿(mào)易對于質(zhì)量的提升，汽車產(chǎn)業(yè)在進口高和中高技術(shù)水平的中間品后國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度下降，從而得到質(zhì)量的提升。

圖2中，高技術(shù)中間品占比在90%左右，這說明了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如計算機、通訊設(shè)備等對高技術(shù)水平中間品的依賴性，雖然中國高新技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量在國際上飽受好評，援建了很多國外的機電通訊設(shè)備，但是產(chǎn)品多數(shù)依靠中間品帶來的質(zhì)量提升，在我國本土技術(shù)復(fù)雜度為負，這說明了我國在核心科技領(lǐng)域有所欠缺，例如蘋果、三星等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都在華設(shè)有工廠，中國更多的是作為一個組裝者，對產(chǎn)品質(zhì)量提升微乎其微。如今，中美貿(mào)易糾紛不斷，我國高端制造業(yè)進入了非常時期，如果沒有高技術(shù)水平的中間品，我國高端制造業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量可能會出現(xiàn)下滑。

4結(jié)論與啟示

中美貿(mào)易摩擦，從特斯拉來華落戶到電子企業(yè)富士康到美建廠，世界上最兩個最大的經(jīng)濟體之間的博弈正聚焦于制造業(yè)，中國提出的推動高新技術(shù)制造業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)品在國際競爭力的《中國制造2025》成為了美國此次貿(mào)易戰(zhàn)的主要目標，可以預(yù)見從中間品到最終品，都會受到一定程度的波及。

文章研究結(jié)果顯示，第一，制造業(yè)不同行業(yè)對于進口不同水平的中間品效果并不相同，但總體趨勢是進口低于或等于本行業(yè)技術(shù)水平的中間品能有效提升產(chǎn)品復(fù)雜度，從一定程度上可以提升產(chǎn)品的質(zhì)量。第二，進口相應(yīng)技術(shù)水平的中間品能有效提升產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，使企業(yè)能將精力更多的投入到剩余的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，從而提升產(chǎn)品質(zhì)量。第三，我國高端制造業(yè)對于中間品的依賴程度較大，其質(zhì)量也受中間品影響。第四，我國在高技術(shù)中間品的領(lǐng)域一直存在缺口，靠進口彌補。

基于以上結(jié)論，筆者得到的啟示是：第一，高水平的中間品提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法，對國外供貨依賴很大，若外供貨中斷，會對產(chǎn)品產(chǎn)生很大影響。在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，美國禁止出口芯片，中國的通訊設(shè)備制造業(yè)受到了一定打擊。第二，在全球價值鏈中，作為加工貿(mào)易國，根據(jù)“微笑曲線”理論，過分的依賴中間品貿(mào)易，會導(dǎo)致我國落入“微笑曲線”的中部或底部，所以過分的依賴中間品貿(mào)易提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量并不可取。第三，一些產(chǎn)品生產(chǎn)過程中人員、設(shè)備等要求相對較高，如果所有原料都在本國生產(chǎn)，成本會有所提升，在相同條件下，會對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。第四，我國應(yīng)大力發(fā)展高技術(shù)中間品產(chǎn)業(yè)，例如芯片，核心部件等，提升我國在全球價值鏈中的地位，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，促進企業(yè)創(chuàng)新，使更多國外先進技術(shù)進入國內(nèi)，加強相關(guān)配套資源建設(shè)，從簡單的組裝產(chǎn)品到切實的制造產(chǎn)品，增加國內(nèi)對于產(chǎn)品質(zhì)量的提升。第五，針對不同技術(shù)水平的產(chǎn)品要相應(yīng)的進口不同技術(shù)水平的中間品，切不可光重“量”不重“質(zhì)”。

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