石魏 徐芳

摘 要：行為人只有在具備注意能力的前提下違反注意義務(wù)，并導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生，方需承擔(dān)過失犯的刑事責(zé)任。另外，過于自信的過失犯罪與疏忽大意的過失犯罪的界分要結(jié)合注意義務(wù)的主、客觀標(biāo)準(zhǔn)及行為人違反的是結(jié)果避免義務(wù)還是結(jié)果預(yù)見義務(wù)而定。

關(guān)鍵詞：? 注意能力 注意義務(wù) 過失犯

【基本案情】

2015年1月21日22時(shí)許，被告人萬某某在北京市東城區(qū)鼓樓外大街華揚(yáng)新星酒店與李某某發(fā)生沖突，隨后糾集他人來到現(xiàn)場(chǎng)。當(dāng)日23時(shí)30分左右，被害人李某某與朋友走出酒店準(zhǔn)備離開時(shí)被被告人萬某某拉拽至酒店北側(cè)地下通道上方石臺(tái)處，李某某在掙脫過程中有后仰下墜動(dòng)作，被告人萬某某及朋友一同將其拽至另一側(cè)灌木處，但李某某繼續(xù)掙脫，隨后失足墜入地下通道。經(jīng)醫(yī)治，李某某于2015年1月24日死亡。經(jīng)刑事科學(xué)技術(shù)鑒定，李某某符合巨大鈍性外力作用于軀體右側(cè)致肝臟破裂導(dǎo)致失血性休克，凝血功能障礙，最終呼吸、循環(huán)衰竭死亡。被告人萬某某于2015年2月3日被傳喚。

因被害人李某某死亡給附帶民事訴訟原告人造成的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失：醫(yī)療費(fèi)102 867.82元、喪葬費(fèi)及部分交通費(fèi)、誤工費(fèi)、住院伙食補(bǔ)助費(fèi)、住宿費(fèi)等。

【訴訟過程及判決結(jié)果】

北京市東城區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為：被告人萬某某因瑣事將醉酒后的被害人強(qiáng)行帶至危險(xiǎn)地帶，爭(zhēng)執(zhí)中預(yù)見到被害人可能發(fā)生危害后果，雖采取了一定避險(xiǎn)手段但并未完全盡到注意義務(wù)，致被害人失足死亡，其行為已構(gòu)成過失致人死亡罪，但應(yīng)屬情節(jié)較輕。北京市東城區(qū)人民檢察院指控的事實(shí)清楚，舉證確實(shí)、充分，指控的罪名成立。辯護(hù)人有關(guān)被告人無罪的辯護(hù)意見，縱觀全案證據(jù)可見，被告人雖然盡了一定注意義務(wù)，但其只是自信的認(rèn)為只要不再糾纏，被害人定會(huì)由對(duì)方人員看管保證安全，使其本應(yīng)承擔(dān)的注意義務(wù)并未完全盡到。同時(shí)被害人失足墜入地下通道后被告人并未采取任何救助措施而是迅速逃離現(xiàn)場(chǎng)。雖然被害人失足死亡的原因與其自身醉酒意識(shí)不清有直接聯(lián)系，但畢竟與被告人的先行行為脫不開關(guān)系，故辯護(hù)人的辯護(hù)意見無事實(shí)、法律依據(jù)，不予采納。被害人失足死亡與被告人的犯罪行為存在因果關(guān)系，因此造成附帶民事訴訟原告人的財(cái)產(chǎn)損失，被告人理應(yīng)依法按其責(zé)任比例予以賠償。據(jù)此，對(duì)被告人萬某某依照《刑法》第233條、第36條第1款及《民法通則》第119條之規(guī)定，判決如下：“一、被告人萬某某犯過失致人死亡罪，判處有期徒刑一年十個(gè)月。二、被告人萬某某賠償附帶民事訴訟原告人各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)人民幣七萬五千元。三、駁回附帶民事原告人其他訴訟請(qǐng)求?！?/p>

一審宣判后，被告人萬某某提起上訴。上訴理由是：被害人的死亡與其沒有因果關(guān)系，自己不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，請(qǐng)求改判其無罪。

北京市第二中級(jí)人民法院不開庭審理后認(rèn)為，原審法院根據(jù)萬某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)的危害程度所作的判決，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪及適用法律正確，量刑適當(dāng)，對(duì)附帶民事部分處理亦適當(dāng)，審判程序合法，應(yīng)予維持。據(jù)此，依照《刑事訴訟法》第225條第1款第1項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：駁回被告人及附帶民事訴訟原告人的上訴，維持原判。

【裁判理由之法理評(píng)析】

本案在審理過程中，涉及兩個(gè)焦點(diǎn)問題：一是被告人是否履行了注意義務(wù)，其行為是否構(gòu)成過失犯罪？二是被告人行為構(gòu)成疏忽大意的過失致人死亡罪還是過于自信的過失致人死亡罪？

（一）行為構(gòu)成犯罪與否的辨析

注意義務(wù)和注意能力是過失犯罪的核心，成立過失犯罪的判斷標(biāo)準(zhǔn)在于行為人是否在具備注意能力的前提下違反注意義務(wù)，并導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。注意義務(wù)是法律對(duì)任何具備刑事責(zé)任能力的行為人預(yù)先設(shè)定的一般的、客觀的法律義務(wù)，在行為人實(shí)施具體行為前就客觀存在。注意能力是注意義務(wù)的前提，過失犯罪中的行為人只有在具備注意能力的前提下才有履行注意義務(wù)的可能性，故對(duì)于行為人的行為是否構(gòu)成過失犯罪要結(jié)合以下條件加以認(rèn)定：

第一，行為人是否具備注意能力。注意能力是指行為人具備的能夠認(rèn)識(shí)到自己的行為可能產(chǎn)生危害社會(huì)的結(jié)果，以及認(rèn)識(shí)到自己應(yīng)否采取措施和應(yīng)采取什么樣的措施以避免危害結(jié)果發(fā)生的選擇能力。如果行為人由于某種原因缺乏注意能力，即使實(shí)施了危害社會(huì)的行為并導(dǎo)致了某種危害后果的發(fā)生，法律也不應(yīng)該讓其承擔(dān)法律責(zé)任。判定行為人是否具備注意能力，要結(jié)合行為人行為時(shí)的認(rèn)知能力和環(huán)境條件綜合判斷，需要考慮的因素主要包括：行為人的年齡，工作經(jīng)驗(yàn)，健康狀況，知識(shí)水平，當(dāng)時(shí)的客觀環(huán)境比如光線、視線角度、路況等。

第二，行為人是否具有注意義務(wù)。違反注意義務(wù)是導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生的直接原因，行為人需對(duì)出于本人意識(shí)狀態(tài)下的行為負(fù)責(zé)，一個(gè)行為或一個(gè)事件的危害結(jié)果具有一定的可預(yù)見性和可避免性，這就要求具有注意能力的行為人在行為時(shí)小心謹(jǐn)慎，集中精力去采取適當(dāng)?shù)男袨?，以避免?shí)施危害社會(huì)的行為、導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。根據(jù)行為人認(rèn)識(shí)能力和應(yīng)否采取措施的不同，注意義務(wù)分為結(jié)果預(yù)見義務(wù)和結(jié)果避免義務(wù)。結(jié)果預(yù)見義務(wù)是指對(duì)于危害社會(huì)的結(jié)果所具有的預(yù)見義務(wù)，其要求行為人集中注意力，保持意識(shí)緊張，認(rèn)識(shí)到其行為可能導(dǎo)致危害后果的義務(wù)，但這種預(yù)見不是具體結(jié)果的預(yù)見，因?yàn)樵谔囟▓?chǎng)合，囿于特定的時(shí)間、環(huán)境，行為人的認(rèn)識(shí)能力具有局限，故其只要對(duì)可能發(fā)生的危害后果有概括的認(rèn)識(shí)即可，并且過失犯罪危害后果的發(fā)生具有偶然性，發(fā)生與否都有可能，只是在發(fā)生危害后果情況下才可予以刑事處罰。結(jié)果避免義務(wù)是指在預(yù)見可能發(fā)生的危害結(jié)果后，行為人所具有的避免這種危害結(jié)果發(fā)生的義務(wù)。如果行為人雖認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果可能發(fā)生，卻不予以足夠的注意、采取適當(dāng)?shù)拇胧┳柚刮：Y(jié)果的發(fā)生，仍屬于違反了注意義務(wù)。

行為人注意義務(wù)的來源是多方面的，在合理限定注意義務(wù)的范圍時(shí)，不應(yīng)當(dāng)孤立地看待某一個(gè)方面或某一種因素，而應(yīng)綜合考慮以下因素：注意能力、行為的危險(xiǎn)程度、犯罪對(duì)象對(duì)社會(huì)的重要程度、行為所處的特定環(huán)境等，同時(shí)考慮可以允許的危險(xiǎn)理論和信賴原則在減輕、緩和及免除注意義務(wù)時(shí)的具體運(yùn)用。[1] 對(duì)于有一定注意能力的行為人，其注意義務(wù)的認(rèn)定應(yīng)結(jié)合客觀環(huán)境、自身能力、行為對(duì)象的狀況、行為人的先行行為等方面綜合考量。注意義務(wù)除了包括法律、法規(guī)規(guī)定的義務(wù)以及依據(jù)習(xí)慣、條理、職務(wù)或業(yè)務(wù)所要求的義務(wù)外，還包括先行行為引起的注意義務(wù)。

第三，危害結(jié)果是否發(fā)生。該危害結(jié)果應(yīng)該是行為人行為制造的危害相當(dāng)性地實(shí)現(xiàn)。所謂相當(dāng)性地實(shí)現(xiàn)，是指行為制造的危險(xiǎn)演變?yōu)閷?shí)害結(jié)果具有很高程度的蓋然性，并且沒有被異常的介入因素中斷該因果流程。[2]對(duì)相當(dāng)性地判斷主要是一種經(jīng)驗(yàn)判斷，要考察行為與結(jié)果之間是否具有經(jīng)驗(yàn)法則上的通常性、類型性或高度蓋然性、可能性。結(jié)合實(shí)行行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的可能性大小、介入因素異常性的大小、介入因素本身對(duì)結(jié)果發(fā)生作用的大小綜合進(jìn)行認(rèn)定。如果介入因素對(duì)結(jié)果的發(fā)生只起到催化作用，不具有獨(dú)立的重要作用，則表明導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的主要原因力是先前的實(shí)行行為。如果介入因素對(duì)結(jié)果的發(fā)生起到獨(dú)立的重要作用，則表明導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的主要原因力是介入因素，而非先前行為。

本案中，被告人的行為是否構(gòu)成犯罪，要結(jié)合過失犯的判定標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定：首先，被告人是否具備注意能力。結(jié)合案情可見，被告人屬于完全刑事責(zé)任能力人，案發(fā)當(dāng)時(shí)，意識(shí)清醒，做事有條理，完全能夠意識(shí)到其行為的危害性以及可能產(chǎn)生的后果;其次，被告人是否具有注意義務(wù)。案發(fā)當(dāng)時(shí)，被告人將被害人帶至危險(xiǎn)地帶，此先行行為導(dǎo)致被害人處于危險(xiǎn)狀態(tài)之中，也就相應(yīng)的產(chǎn)生了避免危害后果發(fā)生的注意義務(wù);再次，是否導(dǎo)致了危害后果的發(fā)生，且與被告人實(shí)行行為是否存在直接的因果關(guān)系。本案中，如果沒有被告人的先行行為，也就不會(huì)導(dǎo)致被害人死亡結(jié)果的發(fā)生，兩者之間存在必然的因果關(guān)系，且沒有介入因素異常性的發(fā)生，故被告人的行為構(gòu)成過失犯罪，即過失致人死亡罪。

（二）過失致人死亡罪的具體認(rèn)定

過失的本質(zhì)在于違反注意義務(wù)，由于注意義務(wù)分為結(jié)果預(yù)見義務(wù)和結(jié)果避免義務(wù)，所以過失犯罪的行為類型相應(yīng)的也就分為疏忽大意的過失犯罪和過于自信的過失犯罪。筆者認(rèn)為，本案中被告人萬某某的行為應(yīng)構(gòu)成過于自信的過失犯罪，理由如下：

首先，被告人作為一名具備完全刑事責(zé)任能力的成年人，具有大專文化程度、豐富的社會(huì)閱歷及多年工作經(jīng)驗(yàn)，案發(fā)當(dāng)晚被告人沒有飲酒，雖然其有教訓(xùn)被害人的意圖且情緒比較激動(dòng)，但這并不影響其作為一個(gè)正常人的認(rèn)知水平，可以認(rèn)定被告人具備正常的注意能力。案發(fā)當(dāng)時(shí)，被告人明知被害人飲酒，還將其帶至地下通道上方臺(tái)階處，客觀上使被害人處于危險(xiǎn)之中。而被害人在臺(tái)階處有后仰動(dòng)作，被告人也意識(shí)到被害人意識(shí)模糊、有可能發(fā)生危險(xiǎn)后果，因此將被害人短時(shí)間拉離臺(tái)階，被告人此行為表明其已經(jīng)預(yù)見到被害人有發(fā)生危險(xiǎn)后果的可能性。

其次，被告人具有結(jié)果預(yù)見義務(wù)卻沒有避免危害結(jié)果的發(fā)生。判斷被告人是否違反了注意義務(wù)，應(yīng)將主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)相比較，當(dāng)被告人的主觀標(biāo)準(zhǔn)低于客觀標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，被告人就不可能預(yù)見或者避免危害結(jié)果的發(fā)生，此時(shí)即使危害結(jié)果發(fā)生也不能認(rèn)定被告人有過失;當(dāng)被告人的主觀標(biāo)準(zhǔn)可以達(dá)到客觀標(biāo)準(zhǔn)，被告人就有能力預(yù)見或者避免危害結(jié)果的發(fā)生，有能力預(yù)見但卻沒有預(yù)見，要承擔(dān)疏忽大意的過失責(zé)任;預(yù)見但卻沒有避免危害結(jié)果的發(fā)生，則要承擔(dān)過于自信的過失責(zé)任。本案中，被告人已經(jīng)預(yù)見到被害人有發(fā)生危險(xiǎn)后果的可能性，但其僅僅是將被害人拉離臺(tái)階幾步位置、看到被害人朋友在周圍，就輕信被害人已經(jīng)脫離危險(xiǎn)，并沒有進(jìn)一步實(shí)施有效行為使被害人徹底脫離險(xiǎn)境，也正是由于被告人沒有盡到結(jié)果避免義務(wù)，才導(dǎo)致被害人輕易掙脫，走到臺(tái)階處墜落死亡。

綜上，被告人具備注意能力，且在具有結(jié)果預(yù)見義務(wù)的前提下，沒有實(shí)施有效行為避免危害結(jié)果的發(fā)生，故被告人的行為構(gòu)成過于自信的過失致人死亡罪。

注釋：

[1]參見趙秉志、劉志偉：《犯罪過失理論若干爭(zhēng)議問題研究》，《法學(xué)》2000年第5期。

[2]參見陳興良主編：《刑法各論精粹》（上），人民法院出版社2015年版，第54頁。