趙星

摘 要 本文針對(duì)F21V領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的特點(diǎn)進(jìn)行了較為詳細(xì)的介紹，對(duì)該領(lǐng)域的檢索策略進(jìn)行總結(jié)，并結(jié)合專利審查過程中的實(shí)際案例對(duì)檢索過程中的策略方法進(jìn)行分析說明，希望有助于快速提升審查員對(duì)該領(lǐng)域的檢索效率和審查效率。

關(guān)鍵詞 F21V 照明 檢索策略 分類號(hào) 關(guān)鍵詞

中圖分類號(hào)：G254.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0引言

目前照明裝置，俗稱燈，在中國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量非常龐大，大類F21的主題為照明，在該分類號(hào)下的專利數(shù)目高達(dá)28萬之多。而F21V是照明領(lǐng)域下審查最多的單元。該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)涉及的零部件較多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，關(guān)鍵詞噪聲大，如何從海量的文獻(xiàn)中能夠快速地找到對(duì)比文件，已經(jīng)成為快速地提升審查效率重要途徑之一。本文針對(duì)F21V領(lǐng)域的專利申請(qǐng)的特點(diǎn)進(jìn)行了較為詳細(xì)的介紹，對(duì)該領(lǐng)域的檢索策略進(jìn)行總結(jié)，并結(jié)合專利審查過程中的實(shí)際案例對(duì)檢索過程中的策略方法進(jìn)行分析說明，希望有助于快速提升審查員對(duì)該領(lǐng)域的檢索效率和審查效率。

1 F21V領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的特點(diǎn)

F21V領(lǐng)域涉及到了照明裝置各方面的組成部件和功能性的特征，具體包括：F21V1、F21V3、F21V11為照明系統(tǒng)的遮光裝置，包括有燈罩、遮光屏等;F21V5、F21V7、F21V9、F21V13，F(xiàn)21V14為照明系統(tǒng)中對(duì)光束產(chǎn)生影響的功能性部件，其中F21V5、F21V7、F21V9著重于單個(gè)折射器、反射器以及濾光器部件本身的特性和設(shè)計(jì)，F(xiàn)21V13著重于多個(gè)折射器、反射器以及濾光器部件組合對(duì)光束產(chǎn)生影響，F(xiàn)21V14著重于調(diào)節(jié)這些部件使其影響光束，如通過移動(dòng)反光鏡等方式改變發(fā)光特性;F21V17-F21V21為照明系統(tǒng)的固定以及照明系統(tǒng)中各組成部件的固定，具體的分類方式包括以固定的部件劃分如光源的固定等，以固定的方式劃分如瞬動(dòng)安裝、使用萬向節(jié)等，以固定的位置劃分如墻壁、天花板，等等，以及一些其它的劃分方式，該領(lǐng)域下的一個(gè)專利申請(qǐng)可以根據(jù)不同的結(jié)構(gòu)特征分配在多個(gè)分類號(hào)下，因此分類號(hào)的交叉很多;涉及照明系統(tǒng)的防損裝置的分類號(hào)為F21V29和 F21V31， 其中F21V29為防熱損害、F21V31為防水、防氣等;F21V8為光源傳播的裝置，即光導(dǎo);F21V23-F21V27為照明系統(tǒng)的電路布置。

本領(lǐng)域的申請(qǐng)人多為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人以公司和個(gè)人的居多，科研院所申請(qǐng)較少。本領(lǐng)域重要的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人有海洋王照明、歐普照明等，國(guó)外重要的申請(qǐng)人有皇家飛利浦、東芝照明等等。

2 F21V領(lǐng)域的檢索策略

2.1數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇

F21V領(lǐng)域的申請(qǐng)人主要集中在國(guó)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先檢索國(guó)內(nèi)專利庫(kù)CNABS，CNTXT，然后再檢索外文的專利庫(kù)VEN、SIPOABS或DWPI;如果專利申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)比較明顯，相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)較大，應(yīng)當(dāng)先檢索摘要庫(kù)，如果發(fā)明點(diǎn)是細(xì)節(jié)性的結(jié)構(gòu)改進(jìn)，或者是采用技術(shù)效果檢索，優(yōu)先檢索全文庫(kù)。專利申請(qǐng)通常涉及的是照明產(chǎn)品，在非專利庫(kù)的檢索情形較小。只有當(dāng)申請(qǐng)人為高?；蛘哐芯克鶗r(shí)，或者涉及F21V5、F21V7折射器、反射器的設(shè)計(jì)方法時(shí)，需要到非專利庫(kù)進(jìn)行檢索。

本領(lǐng)域中文專利文獻(xiàn)量非常大，因此，對(duì)于PCT申請(qǐng)或者是巴黎公約申請(qǐng)，中文庫(kù)的補(bǔ)充檢索非常必要。公知常識(shí)的檢索多集中在中文全文庫(kù)CNTXT檢索，當(dāng)涉及到光束發(fā)光的理論或者定義性的公知可以到讀秀知識(shí)庫(kù)中檢索。

2.2申請(qǐng)人/發(fā)明人的追蹤

對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的追蹤，是F21V領(lǐng)域快速尋找對(duì)比文件的一道捷徑，通常對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的檢索是檢索的第一步。具體追蹤的方式包括：

第一，對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的追蹤可以快速了解技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，并且盡可能找到背景技術(shù)文件甚至是最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件;

第二，對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的關(guān)聯(lián)申請(qǐng)的審查過程追蹤，可以對(duì)本申請(qǐng)的審查提供一定的參考性;

第三，本領(lǐng)域的申請(qǐng)多數(shù)存在同日的實(shí)用新型專利，追蹤申請(qǐng)人/發(fā)明人，可以避免遺漏重復(fù)授權(quán)R文件;

第四，對(duì)于小公司或者個(gè)人申請(qǐng)，專利申請(qǐng)的從屬權(quán)利要求技術(shù)特征經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)在之前申請(qǐng)專利中，因此對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行瀏覽時(shí)，關(guān)注從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征，可以大大提高檢索的效率;

第五，對(duì)公司的官方網(wǎng)站信息以及相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)手冊(cè)的檢索可以加強(qiáng)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)的了解，確定準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，以更快捷有效地找到對(duì)比文件;

第六，如果申請(qǐng)人為高校或研究所，需要在非專利庫(kù)對(duì)發(fā)明人的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行追蹤。

2.3分類號(hào)的拓展

照明裝置涉及的結(jié)構(gòu)部件較多，單篇專利申請(qǐng)的分類號(hào)分布較廣，難以集中于某一個(gè)或者某幾個(gè)分類號(hào)上，因此在檢索時(shí)，對(duì)相關(guān)的小組、不明顯排除的小組、大組、小類都應(yīng)當(dāng)檢索，分類號(hào)的檢索范圍要廣，擴(kuò)展要全面，不能局限于某一個(gè)或幾個(gè)小組分類號(hào)。

F21V領(lǐng)域并沒有限制照明裝置的類型，可以根據(jù)照明裝置類型對(duì)分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展檢索，具體擴(kuò)展方式如下：當(dāng)照明裝置為非便攜式照明裝置，可以將分類號(hào)擴(kuò)展到F21S下檢索，如筒燈的分類號(hào)可以擴(kuò)展到F21S8/00以及其下位點(diǎn)組，車燈的分類號(hào)可以擴(kuò)展到F21S8/10、F21S8/12，燈帶的分類號(hào)可以擴(kuò)展到F21S4/00以及其下位點(diǎn)組，需要擴(kuò)展到F21S下檢索的還包括有路燈，日光燈管、臺(tái)燈;當(dāng)照明裝置為可攜帶的照明裝置如手電筒等時(shí)，分類號(hào)還要擴(kuò)展到F21L下檢索;當(dāng)發(fā)明點(diǎn)涉及到光源方面改進(jìn)的，可以將分類號(hào)擴(kuò)展到F21K下檢索;特別的，如果專利申請(qǐng)的光源的傳輸部件是光導(dǎo)，不能僅僅限于該分類號(hào)F21V8，還應(yīng)當(dāng)檢索分類號(hào)擴(kuò)展到F21S8/00、G02B6/00以及G02F1/1335下檢索;

根據(jù)使用零部件的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、材料特點(diǎn)、功能作用等各方面特征也可以對(duì)分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展，當(dāng)然還可以通過追蹤相關(guān)文獻(xiàn)等方式對(duì)分類號(hào)進(jìn)行擴(kuò)展。在文獻(xiàn)量如此巨大的F21V領(lǐng)域，快速尋找到準(zhǔn)確的分類號(hào)可以大大提高檢索的效率，而對(duì)分類號(hào)擴(kuò)展的全面，才能保證避免漏檢，保證審查的準(zhǔn)確性。

案例1：一種照明系統(tǒng)，其包括：

光導(dǎo)，其經(jīng)配置以在其中再循環(huán)光，以使得注射到所述光導(dǎo)中的光跨所述光導(dǎo)來回通過一或多次，所述光導(dǎo)包含：

多個(gè)光轉(zhuǎn)向特征，其具有約50%或更小的每次通過光提取效率。

雖然保護(hù)的主題為照明系統(tǒng)，分類號(hào)也分在了F21V8/00，但是檢索分類號(hào)不能僅限于F21V8/00。根據(jù)主要的改進(jìn)點(diǎn)是對(duì)光導(dǎo)結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，需要將分類號(hào)擴(kuò)展到G02B6/00，根據(jù)該照明系統(tǒng)的應(yīng)用場(chǎng)景為液晶顯示領(lǐng)域，需要將分類號(hào)擴(kuò)展到G02F1/1335及其下位點(diǎn)組。而事實(shí)上，我們檢索到的與本申請(qǐng)相關(guān)的對(duì)比文件其分類號(hào)也多數(shù)為G02B6/00或G02F1/1335或其下位點(diǎn)組。

案例2：一種用于雙光汽車透鏡的變光結(jié)構(gòu)，包括遮光板、遮光板轉(zhuǎn)軸、扭簧、電磁鐵、磁芯和轉(zhuǎn)子;其特征在于：遮光板上安裝有遮光板轉(zhuǎn)軸，遮光板轉(zhuǎn)軸穿過扭簧的軸心，扭簧的a端為固定端，其b端與遮光板的下邊緣相接觸，遮光板的一個(gè)平面與轉(zhuǎn)子的一端相切，轉(zhuǎn)子的另一端與磁芯相接觸，磁芯安裝于電磁鐵內(nèi)。

本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思為通過調(diào)節(jié)遮光板來改變發(fā)光的特性，根據(jù)功能特征劃分，分類員將其分到了F21V14/08，從技術(shù)方案來看，該分類號(hào)較為準(zhǔn)確的表達(dá)了本申請(qǐng)的方案，但是在檢索時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該分類號(hào)下的文獻(xiàn)相關(guān)度較小，即使加上轉(zhuǎn)子、磁鐵這些結(jié)構(gòu)詞語后，檢索文獻(xiàn)的噪聲也非常大，準(zhǔn)確度不高。分析本申請(qǐng)照明裝置的類型，為汽車上遠(yuǎn)近光切換的燈，因此將分類號(hào)擴(kuò)展到F21S8/10和F21S8/12下檢索，并配合技術(shù)問題的關(guān)鍵詞遠(yuǎn)光、近光、切換進(jìn)行檢索，文獻(xiàn)的相關(guān)度就非常的高。而實(shí)際上我們檢索到單篇影響本申請(qǐng)創(chuàng)造性的X文獻(xiàn)（CN103712145A）的分類號(hào)就分在了F21S8/10下。

案例3： 一種筒燈安裝支架，包括支架本體，其特征在于：所述支架本體側(cè)面鉚接固定有若干固定件，所述固定件上插接有彈性件。

本申請(qǐng)的分類號(hào)為F21V17/16表示通過部件的變形固定，該分類號(hào)雖然可以表達(dá)通過彈性件固定，但是在照明領(lǐng)域，固定部件為彈性件如彈簧的文獻(xiàn)太多，如果僅使用該分類號(hào)檢索，文獻(xiàn)的噪聲很大，且會(huì)造成漏檢?？紤]到本申請(qǐng)為筒燈，并且筒燈安裝的方式相同或者是相類似，存在相同的技術(shù)問題，因此檢索與筒燈相關(guān)度大的分類號(hào)F21S8/00及其下位點(diǎn)組，并配合相關(guān)的結(jié)構(gòu)特征檢索，會(huì)使檢索的文獻(xiàn)相關(guān)度大大提高。

2.4關(guān)鍵詞的表達(dá)

照明裝置涉及的改進(jìn)點(diǎn)較多地體現(xiàn)于機(jī)械結(jié)構(gòu)的細(xì)節(jié)改進(jìn)上，表達(dá)結(jié)構(gòu)特征的關(guān)鍵詞大多為一些通用性的結(jié)構(gòu)詞語如罩、座、凸、凹、孔，球，開口等等，關(guān)鍵詞準(zhǔn)確度低，文獻(xiàn)噪聲大，限定的關(guān)鍵詞多容易漏檢，限定的關(guān)鍵詞少文獻(xiàn)量又太大。因此如何較為準(zhǔn)確地表達(dá)關(guān)鍵詞在檢索時(shí)顯得尤為重要。

降低檢索文獻(xiàn)的噪聲，一種有效的方式是關(guān)鍵詞結(jié)合相關(guān)算符使用，特別是在全文庫(kù)檢索。對(duì)通用性的關(guān)鍵詞的檢索一定要配合相關(guān)的分類號(hào)使用。

如果照明裝置的類型比較明確，在初始檢索時(shí)可以配合照明裝置的類型關(guān)鍵詞一起使用檢索，關(guān)鍵詞有路燈，臺(tái)燈，手電筒、筒燈、工礦等，相同類型的燈具會(huì)面臨相同的技術(shù)問題，因此類型的限定可以使檢索的準(zhǔn)確度和效率大大提高。

當(dāng)結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞難以表達(dá)時(shí)，可以從發(fā)明構(gòu)思出發(fā)，提取技術(shù)問題、技術(shù)效果的關(guān)鍵詞，并對(duì)這些關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，如可轉(zhuǎn)動(dòng)、照射方向可調(diào)，照射范圍可達(dá)360度、散熱效果好等等，效果關(guān)鍵詞表達(dá)準(zhǔn)確和全面可以在檢索過程中起到了事半功倍的效果。

另外，還可以從技術(shù)原理出發(fā)，如果申請(qǐng)采用的技術(shù)原理比較明確，技術(shù)原理的關(guān)鍵詞比較準(zhǔn)確，如全反射，氣體對(duì)流，氣化液化等等，在全文庫(kù)中使用技術(shù)原理的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，也會(huì)大大提高檢索的效率。

從上述的檢索過程可以看出，如果使用權(quán)利要求中的結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞（檢索步驟2-5），如彈簧、磁鐵、遮光片等，由于單個(gè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞都是通用性關(guān)鍵詞，因此關(guān)鍵詞限定少了，文獻(xiàn)量很多，并且各種結(jié)構(gòu)都可以用到這些通用結(jié)構(gòu)，因此文獻(xiàn)的噪聲很大，相關(guān)度很低;如果關(guān)鍵詞限定多了，文獻(xiàn)量會(huì)馬上下降很低，很容易造成漏檢。分析本申請(qǐng)要解決的技術(shù)問題是實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)近光的切換，采用技術(shù)問題的關(guān)鍵詞檢索（檢索步驟6-8），雖然權(quán)利要求中未出現(xiàn)這些詞語，但是會(huì)使文獻(xiàn)的相關(guān)度大大提高，文獻(xiàn)的數(shù)量也限定到可以閱讀的范圍，提高了檢索的效率。

案例4：一種新型LED燈具雙行程轉(zhuǎn)動(dòng)結(jié)構(gòu)，其特征在于：包括燈體、轉(zhuǎn)動(dòng)頭、電器盒、定位片及連接件;轉(zhuǎn)動(dòng)頭一端固定安裝在燈體上，轉(zhuǎn)動(dòng)頭另一端形成滑柱;電器盒上形成環(huán)形滑槽，滑槽底部設(shè)置弧形通槽，轉(zhuǎn)動(dòng)頭的滑柱在滑槽中滑行，轉(zhuǎn)動(dòng)頭位于電器盒一側(cè)，定位片安裝在電器盒另一側(cè)，定位片上形成凸臺(tái)，定位片的凸臺(tái)插入通槽中并延伸至滑槽中;連接件依次連接定位片、電器盒、轉(zhuǎn)動(dòng)頭及燈體。

本申請(qǐng)權(quán)利要求中包括的結(jié)構(gòu)特征較多，并且部件之間都相互存在關(guān)系，且結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞難以表達(dá)。而如果我們從發(fā)明構(gòu)思出發(fā)，提取本申請(qǐng)要實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果是通過兩個(gè)行程的轉(zhuǎn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)大于360暗惱彰鶻嵌鵲牡髡褂瞇Ч丶省按笥冢？60度，轉(zhuǎn)動(dòng)，旋轉(zhuǎn)”在全文庫(kù)中檢索，會(huì)發(fā)現(xiàn)檢索的準(zhǔn)確度非常的高。具體的檢索過程如下：

整個(gè)檢索過程未使用權(quán)利要求中的任何結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞，通過效果關(guān)鍵詞很快檢索到了可評(píng)述本申請(qǐng)權(quán)利要求的創(chuàng)造性的Y文件，該文件公開了本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)。

案例5： 一種三維打印燈具的發(fā)光裝置，其特征在于，用于設(shè)置于以三維打印而成的燈體中，該發(fā)光裝置包含：

轉(zhuǎn)接座;

連接單元，設(shè)置于該轉(zhuǎn)接座上，該連接單元具有限位開口;

承載單元，具有連接頭以供可轉(zhuǎn)動(dòng)地設(shè)置于該限位開口中，該承載單元中具有容置空間，以容置至少一個(gè)發(fā)光二極管模塊;

透光蓋體，設(shè)置于該承載單元上并封閉該容置空間;以及 電源線，與該轉(zhuǎn)接座連接。

從權(quán)利要求可以看出，本申請(qǐng)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵詞很難表達(dá)，該結(jié)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果是燈頭相對(duì)于燈座可以旋轉(zhuǎn)，然而可以轉(zhuǎn)動(dòng)這個(gè)技術(shù)效果也是本領(lǐng)域非常常規(guī)的技術(shù)效果，因此即使采用技術(shù)效果的關(guān)鍵詞檢索，噪聲也非常之大。從本申請(qǐng)的整體結(jié)構(gòu)方案理解，分析燈頭相對(duì)于燈座可以旋轉(zhuǎn)的技術(shù)原理是一個(gè)類似萬向節(jié)球窩的結(jié)構(gòu)，雖然在權(quán)利要求書甚至是在說明書中都未出現(xiàn)萬向節(jié)這個(gè)關(guān)鍵詞，但是由于萬向節(jié)這個(gè)關(guān)鍵詞能夠較為準(zhǔn)確的表達(dá)本申請(qǐng)的轉(zhuǎn)動(dòng)的本質(zhì)原理結(jié)構(gòu)，因此在檢索的過程中，直接使用萬向節(jié)這個(gè)表達(dá)技術(shù)原理的關(guān)鍵詞檢索要比權(quán)利要求中的出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)關(guān)鍵詞以及技術(shù)問題的關(guān)鍵詞都要準(zhǔn)確很多。

3總結(jié)

每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。而檢索前，首先要進(jìn)行的是對(duì)專利申請(qǐng)的理解，只有充分的理解專利申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思，準(zhǔn)確確定申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)方案、以及要達(dá)到的技術(shù)效果，才能快速地找到相關(guān)的分類號(hào)，準(zhǔn)確全面地表達(dá)關(guān)鍵詞，并且在檢索過程中瀏覽相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)能夠高效地鎖定對(duì)比文件。

本文從數(shù)據(jù)庫(kù)的選取、申請(qǐng)人/發(fā)明人的追蹤、分類號(hào)的擴(kuò)展、關(guān)鍵詞的表達(dá)四個(gè)方面系統(tǒng)的梳理和總結(jié)了F21V領(lǐng)域的檢索策略和方法，希望對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的審查員的檢索提供幫助。

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