冉高成 魏鳳

摘要：農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”是促進農(nóng)業(yè)科技交流、優(yōu)化配置農(nóng)業(yè)資源、提高農(nóng)業(yè)國際競爭力及推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的關(guān)鍵。通過實地調(diào)研收集西北地區(qū)20家已成功“走出去”農(nóng)業(yè)企業(yè)的一手數(shù)據(jù)，總結(jié)現(xiàn)階段主要“走出去”模式，并重點分析農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇“走出去”模式的影響因素。結(jié)果表明，東道國政治、經(jīng)濟、市場環(huán)境、法律、社會文化和母國因素等企業(yè)外部因素，企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品差異、資源狀況、國際化經(jīng)營經(jīng)驗和管理層對風險的態(tài)度等企業(yè)內(nèi)部因素會影響企業(yè)“走出去”模式的選擇。另外，資源投入、控制程度、風險程度、投資收益和靈活性等模式內(nèi)部特征也會對企業(yè)選擇“走出去”模式產(chǎn)生影響。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)企業(yè);“走出去”模式;影響因素;企業(yè)外部因素;企業(yè)內(nèi)部因素;模式內(nèi)在特性

中圖分類號：F324?? 文獻標志碼： A? 文章編號：1002-1302（2019）05-0315-06

收稿日期：2017-11-23

基金項目：國家自然科學(xué)基金（編號：71673222）;教育部人文社會科學(xué)基金（編號：15XJA790005）;陜西省軟科學(xué)項目（編號：2016KRM025）;陜西省社科界重大理論與現(xiàn)實問題研究項目（編號：2016Z120）;西北農(nóng)林科技大學(xué)西部發(fā)展研究院項目（編號：2016XBYD004）;西北農(nóng)林科技大學(xué)軟科學(xué)研究項目（編號：2016RKX04）。

作者簡介：冉高成（1992—），男，四川遂寧人，碩士研究生，主要從事現(xiàn)代企業(yè)管理研究。E-mail：2209838223@qq.com。

通信作者：魏 鳳，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理研究。E-mail：weifeng@nwsuaf.edu.cn。

西北地區(qū)地處中國內(nèi)陸腹地，經(jīng)濟開放水平低、對外交流合作不足、農(nóng)業(yè)資源配置不合理嚴重制約其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。實踐表明，農(nóng)業(yè)國際合作具有促進農(nóng)業(yè)科技交流、優(yōu)化配置農(nóng)業(yè)資源、提高農(nóng)業(yè)國際競爭力及推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的作用。因此，“走出去”已成為西北地區(qū)農(nóng)業(yè)進一步發(fā)展的必然途徑。近幾年，西北地區(qū)農(nóng)業(yè)直接對外投資快速增加，農(nóng)業(yè)“走出去”取得了一定成績。作為農(nóng)業(yè)“走出去”的排頭兵，農(nóng)業(yè)企業(yè)在此過程中發(fā)揮了不可替代的作用并為推動農(nóng)業(yè)“走出去”作出了重要貢獻。在國家共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”戰(zhàn)略背景下，由于西北地區(qū)與絲綢之路經(jīng)濟帶沿線各國特殊的地理位置關(guān)系，西北農(nóng)業(yè)企業(yè)迎來了進一步“走出去”的歷史機遇。如何把握這一歷史機遇以促進西北地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)更好地“走出去”已成為必須面對的問題，而選擇以什么樣的模式“走出去”是西北農(nóng)業(yè)企業(yè)現(xiàn)階段亟需解決的關(guān)鍵問題和難題。因此，通過梳理相關(guān)文獻并結(jié)合西北地區(qū)20家農(nóng)業(yè)企業(yè)的實地調(diào)研資料，總結(jié)現(xiàn)階段西北地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”主要模式及其特點，并詳細分析對“走出去”模式選擇的內(nèi)外部影響因素。使用灰色局勢決策理論從“走出去”模式內(nèi)在特征角度出發(fā)，分析西北地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)對“走出去”模式的傾向選擇，以期能為西北地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”模式?jīng)Q策的科學(xué)化提供借鑒意義。

1 文獻綜述

“走出去”模式是中國決策者和學(xué)術(shù)界對跨國經(jīng)營戰(zhàn)略的通俗說法，而西方學(xué)術(shù)界對此稱為海外市場進入模式。關(guān)于海外進入模式選擇的研究，西方學(xué)界最突出的成果是海默壟斷優(yōu)勢理論，其集中研究了企業(yè)獨特優(yōu)勢和寡占市場結(jié)構(gòu)。在海默壟斷優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，有學(xué)者提出跨國企業(yè)海外投資應(yīng)具有規(guī)模優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、生產(chǎn)要素優(yōu)勢等比較優(yōu)勢。而具有比較優(yōu)勢或者尋求比較優(yōu)勢的企業(yè)都可以進行跨國經(jīng)營，并將對外投資行為劃分為資源導(dǎo)向性、市場導(dǎo)向型和生產(chǎn)要素導(dǎo)向性等類型[1]。對于發(fā)展中國家的海外投資，國際化初期的企業(yè)通過在海外建立生產(chǎn)基地，可以獲得先進的技術(shù)信息，同時還可有效地利用當?shù)氐募夹g(shù)資源[2]。Park發(fā)現(xiàn)，東道國投資經(jīng)驗越缺乏的企業(yè)越傾向于選擇并購模式[3]，而Hennart等通過實證研究發(fā)現(xiàn)結(jié)果正好相反，即東道國投資經(jīng)驗越豐富的企業(yè)越傾向于選擇并購模式[4]。前者從交易成本理論的視角，把實證發(fā)現(xiàn)解釋為缺乏投資經(jīng)驗的企業(yè)傾向于通過并購收獲被并購企業(yè)擁有的對于當?shù)厥袌龅慕?jīng)營管理經(jīng)驗以降低交易成本，而后者從信息經(jīng)濟學(xué)的視角，把實證發(fā)現(xiàn)解釋為缺乏投資經(jīng)驗的企業(yè)應(yīng)優(yōu)于選擇新建模式以盡量避免并購中信息不對稱的問題。Madhok認為，當東道國合作企業(yè)以利用母國企業(yè)資產(chǎn)（如技術(shù)、品牌）為目的時，機會成本就會上升[5]。為了緩解機會主義行為的威脅，企業(yè)可能會使用具有高控制水平的進入模式。根據(jù)該理論，企業(yè)在進入海外市場時應(yīng)當選擇最有效率的進入模式以減少交易成本并降低資源承諾[6]。而Enrico等認為，企業(yè)對外投資首選模式取決于未來利潤的不確定性、投資國與東道國的稅收差異、當?shù)仄髽I(yè)成本優(yōu)勢、體制要求以及與伙伴的合作程度[7]。Horst認為，考慮內(nèi)在風險和固有成本，企業(yè)海外投資傾向會隨著企業(yè)規(guī)模的擴大而增加[8]，更大的規(guī)模意味著更大的財務(wù)和管理資源的可用性，這使得在東道國建立全資子公司更容易。通過對國際文獻的簡要歸納，可見上述觀點對研究西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”模式選擇具有重要的參考價值。

國內(nèi)學(xué)者對中國農(nóng)業(yè)對外合作模式即“走出去”模式進行了專門研究，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易模式、對外直接投資模式、契約模式、抱團出海、租地代種、并購和替代種植等是現(xiàn)階段中國農(nóng)業(yè)“走出去”的主要模式。具體而言，陳偉以農(nóng)業(yè)上市公司為例，全面分析我國農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”的模式，發(fā)現(xiàn)從總體上看無論在哪個目標市場，貿(mào)易模式采用均最多，然后是對外直接投資和契約模式[9]。徐雪高等認為，從對農(nóng)業(yè)“走出去”政策演變分析的角度看，中國農(nóng)業(yè)“走出去”的成功模式有抱團出海、租地代種、并購和替代種植以及全產(chǎn)業(yè)鏈模式[10]。目前，中國農(nóng)業(yè)“走出去”模式正在向?qū)ν庵苯油顿Y模式轉(zhuǎn)變，對外直接投資已經(jīng)成為中國農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”的主要模式，具體分為新建投資型和并購?fù)顿Y型。陳偉認為，并購?fù)顿Y主要發(fā)生在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的農(nóng)資生產(chǎn)資料投資和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈下游的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域，而新建投資主要發(fā)生在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中間環(huán)節(jié)的種植業(yè)和畜牧業(yè)領(lǐng)域[11]。也有學(xué)者結(jié)合地區(qū)特點，以省域為主體（多集中在新疆維吾爾自治區(qū)）研究農(nóng)業(yè)對外合作模式，伊再提·阿斯艾提等通過對新疆農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”路徑選擇問題進行分析，提出以新疆維吾爾自治區(qū)為代表的中國農(nóng)業(yè)企業(yè)可以通過訂單農(nóng)業(yè)和聯(lián)合經(jīng)營2種模式“走出去”[12]。高志剛認為，增長三角模式、跨國經(jīng)濟合作開發(fā)區(qū)模式、邊境自由貿(mào)易區(qū)模式是新疆與中亞國家農(nóng)業(yè)合作的基本模式[13]。夏詠認為，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、商品展會、農(nóng)業(yè)合作試驗區(qū)是中國新疆與哈薩克斯坦的農(nóng)業(yè)合作模式[14]。曾祥添認為，對于隔海相望的中國臺灣、福建兩地，發(fā)展土地股份制、產(chǎn)供銷一體化以及現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟是閩臺農(nóng)業(yè)合作的新模式[15]。趙傳君等認為，進口開發(fā)型模式、出口基地型模式、轉(zhuǎn)向發(fā)展型模式、共同研發(fā)型模式及合資共建型模式是黑龍江省與周邊的日韓兩國開展深入農(nóng)業(yè)合作的主要模式[16]。

2 西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”的主要模式

自2007年中央一號文件首次提出要加快實施我國農(nóng)業(yè)“走出去”至今已有10年時間，在此期間西北地區(qū)大力實施農(nóng)業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，全方位開展農(nóng)業(yè)對外交流與合作，取得了一定成效。作為西北地區(qū)農(nóng)業(yè)“走出去”的載體，農(nóng)業(yè)企業(yè)也得以迅速發(fā)展。但總體而言，西北地區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”尚處于初級階段，為了解現(xiàn)階段西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”的主要模式，本研究選擇寧夏沃福百瑞枸杞產(chǎn)業(yè)股份有限公司、天水眾興菌業(yè)科技股份有限公司、楊凌雨露節(jié)水綠化工程有限公司、寧夏紅山河食品股份有限公司、甘肅中天羊業(yè)股份有限公司、陜西樂達草業(yè)發(fā)展有限責任公司、楊凌景卉農(nóng)業(yè)股份有限公司、寧夏中航鄭飛塞外香清真食品有限公司等20家開展典型“走出去”業(yè)務(wù)的西北農(nóng)業(yè)企業(yè)進行實地調(diào)研，根據(jù)調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn)西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”主要采用貿(mào)易、對外直接投資、契約等三大類模式，具體“走出去”模式如表1所示。

其中，貿(mào)易模式是最傳統(tǒng)的“走出去”模式，也是西北農(nóng)業(yè)企業(yè)在過去幾年運用最多的“走出去”模式，隨著農(nóng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展壯大以及共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”帶來的戰(zhàn)略機遇，越來越多的企業(yè)開始選擇以對外直接投資模式和契約模式“走出去”。

3 西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”模式選擇外部影響因素

企業(yè)外部影響因素包括東道國的影響因素和母國的影響因素2個方面，其中，東道國的影響因素是企業(yè)在選擇“走出去”模式時考慮的主要外部影響因素，包括東道國政治因素、經(jīng)濟及市場因素、法律因素和社會及文化因素，而對農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”的相關(guān)支持政策是來自母國的外部影響因素。

3.1 政治因素

政治因素是東道國方面最基礎(chǔ)的影響因素，其變動通常會引起經(jīng)濟、法律、社會文化等發(fā)生相應(yīng)變動，因此，東道國政治因素對母國企業(yè)選擇的“走出去”模式具有重要影響。政治因素包括政治局勢穩(wěn)定程度、 與母國政府的外交關(guān)系。政

3.2 經(jīng)濟及市場因素

東道國經(jīng)濟及市場發(fā)展狀況是企業(yè)在確定是否進入以及以何種方式進入時必須考慮的因素。較高的經(jīng)濟績效是吸引外國企業(yè)進入的重要因素之一，如果東道國擁有足夠的通貨儲備、低外債率、存在貿(mào)易順差、貨幣兌換方便以及長期資本流入為正，母國企業(yè)很可能采用高資源承諾的模式“走出去”。作為市場因素中“走出去”模式的選擇標準，市場增長率和預(yù)計市場規(guī)模及其競爭結(jié)構(gòu)具有重要意義。如果東道國市場規(guī)模較大且仍在不斷增長，且這種增長在未來幾年具有可持續(xù)性，那么母國企業(yè)一般會在采用貿(mào)易模式“走出去”的同時，開始進行在東道國建設(shè)生產(chǎn)或營銷子公司等對外直接投資模式。就市場競爭結(jié)構(gòu)而言，如果東道國市場存在許多非優(yōu)勢競爭者，通過貿(mào)易模式“走出去”通常是母國企業(yè)的選擇;如果東道國市場存在少數(shù)主導(dǎo)競爭對手甚至是一家企業(yè)壟斷的情形，母國企業(yè)一般運用契約模式或股權(quán)投資方式“走出去”。

3.3 法律因素

法律環(huán)境是投資者合法權(quán)益能否獲得有效保障的根本依據(jù)，在外部因素中具有十分重要的地位和作用。農(nóng)業(yè)企業(yè)可以從2個方面考慮東道國法律環(huán)境對“走出去”模式選擇的影響：第一，在國際市場中，有些國家為了保護本國企業(yè)而對外國企業(yè)的進入模式進行立法限制，如限制全資外國子公司進入;由于農(nóng)產(chǎn)品與人們生活息息相關(guān)，某些國家因為質(zhì)量監(jiān)測問題而阻礙或限制某類特定農(nóng)產(chǎn)品的進口，如2008年前歐盟禁止進口中國禽肉類農(nóng)產(chǎn)品。第二，一些國家為了吸引外國企業(yè)到本國投資，制訂了相關(guān)政策法規(guī)，包括外匯管理規(guī)定、進入審批制度、稅收減免優(yōu)惠等。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)不同的法律環(huán)境選擇合適的“走出去”模式，如對鼓勵外國企業(yè)進入或是貿(mào)易壁壘高的國家采用對外直接投資的模式;對外匯管制嚴格的國家則通過貿(mào)易模式“走出去”。

3.4 社會文化因素

社會文化差異主要是指由于語言差異、生活方式、文化傾向、意識水平、政治意識形態(tài)或技術(shù)水平差異而反映的溝通障礙。社會文化差異可能影響企業(yè)“走出去”的模式，母國與東道國之間的社會文化差異越大，企業(yè)越應(yīng)當采用較低水平的“走出去”模式。當社會文化存在很大差異時，企業(yè)應(yīng)當尋求當?shù)氐暮献骰锇椋揽克麄儗|道國的了解來克服外來文化的不足，可采用貿(mào)易模式或契約模式“走出去”;若母國和東道國具有類似的商業(yè)和行業(yè)慣例、語言和文化特征以及可比較的教育水平時，說明兩國在社會文化上相互接近，企業(yè)可采用對外直接投資等較高水平的“走出去”模式。

3.5 母國因素

母國的市場、生產(chǎn)、政策等因素也影響著企業(yè)“走出去”模式的選擇。如果一個企業(yè)在國內(nèi)擁有很大的市場空間，大多數(shù)企業(yè)往往更傾向于先在國內(nèi)市場發(fā)展，待其規(guī)模達到受制于或?qū)⒁苤朴趪鴥?nèi)市場時，再尋求海外擴張;同時，一個大而復(fù)雜的國內(nèi)市場使得企業(yè)在向國外戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移前就能增長實力并擴大規(guī)模，在國際市場上更具有創(chuàng)新性和競爭性。另外，母國生產(chǎn)成本也會影響企業(yè)“走出去”方式，如果母國的生產(chǎn)成本高于東道國，應(yīng)當鼓勵采用當?shù)厣a(chǎn)的進入模式，如契約模式或?qū)ν庵苯油顿Y模式等，反之，則應(yīng)當選擇在本國生產(chǎn)。國內(nèi)對“走出去”企業(yè)的支持政策也是影響“走出去”方式的重要因素，這些政策包括對外投資外匯管制政策、國外投資稅收優(yōu)惠政策、融資信貸政策等，農(nóng)業(yè)企業(yè)對外直接投資通常涉及土地購買、租賃以及倉儲、碼頭建設(shè)等環(huán)節(jié)，該過程需要大量的資金支持，而農(nóng)業(yè)企業(yè)融資渠道單一，“走出去”企業(yè)資金主要來源于自有資金和國家財政資金，在一定程度上制約了企業(yè)采用對外直接投資“走出去”模式。

4 西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”模式選擇內(nèi)部影響因素

企業(yè)內(nèi)部因素是影響企業(yè)選擇“走出去”模式的自身因素，相對外部因素，企業(yè)內(nèi)部因素對“走出去”模式具有更大的影響。一個企業(yè)在考慮實施對外擴張戰(zhàn)略時都必須具備一定的能力和素質(zhì)，如已經(jīng)在國內(nèi)市場上積累了一定的資本與經(jīng)驗或企業(yè)已經(jīng)具備較大規(guī)模。因此，企業(yè)在選擇“走出去”模式時應(yīng)當考慮企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品差異、資源狀況、國際化經(jīng)營經(jīng)驗和管理層對風險的態(tài)度。

4.1 企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模是企業(yè)過去發(fā)展的結(jié)果，在一定程度上代表了企業(yè)的狀況和實力，包括企業(yè)進行國際化經(jīng)營的實力，因而企業(yè)規(guī)模會對企業(yè)的“走出去”模式產(chǎn)生影響。一般而言，規(guī)模很小的企業(yè)擁有的市場選擇機會較少，因為它們非常有限的自有資源可能不允許或不鼓勵某些國際市場進入模式。如建立全資子公司、國際合資企業(yè)等對外直接投資模式通常涉及非常大的初始投資和相應(yīng)的高風險水平，規(guī)模小的企業(yè)很可能沒有足夠的資本投入且缺乏相應(yīng)的風險承受能力，從而限制了企業(yè)通過對外直接投資模式“走出去”。規(guī)模較大的企業(yè)通常具備較強的國際化能力和資源整合能力，相應(yīng)地其風險承受能力也更強，因而更傾向于采用對外直接投資等高控制程度的模式“走出去”。

4.2 產(chǎn)品差異

產(chǎn)品差異可能在很大程度上影響企業(yè)進入國際市場模式的選擇。如果一個企業(yè)產(chǎn)品與東道國國內(nèi)產(chǎn)品相比具有顯著優(yōu)勢的高度差異，則該企業(yè)產(chǎn)品在東道國市場享有一定程度的定價權(quán)，因而其價格可以吸收高單位運輸成本和高進口關(guān)稅，在東道國市場上仍然保持競爭力，在這種情況下，母國企業(yè)為規(guī)避直接到東道國投資建廠帶來的風險通常選擇貿(mào)易模式“走出去”;相應(yīng)地，如果一個企業(yè)的產(chǎn)品與東道國國內(nèi)產(chǎn)品相比不具備差異性，則該企業(yè)只能在東道國國內(nèi)產(chǎn)品市場價格基礎(chǔ)上進行競爭，因此其不能承受高單位運輸成本和進口關(guān)稅，只能通過當?shù)厣a(chǎn)，從而選擇契約模式或?qū)ν庵苯油顿Y模式“走出去”。另外，農(nóng)產(chǎn)品通常屬于勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品，企業(yè)通常以具有豐富廉價勞動力和自然資源的國家為進入目標，且傾向于采取對外直接投資模式。

4.3 資源狀況

企業(yè)在管理和組織能力、資金、技術(shù)、信息、人才、生產(chǎn)和營銷技能方面的資源越多，企業(yè)“走出去”模式的選擇越多;相反，受到資源限制的企業(yè)只能通過低資源承諾的模式“走出去”，所以企業(yè)所擁有的資源是影響其選擇“走出去”模式的關(guān)鍵因素。組織能力是一種整合各種資源的能力，強調(diào)資源承諾，企業(yè)選擇的“走出去”模式應(yīng)該是最能夠有效轉(zhuǎn)移和利用資源的模式。如果一個企業(yè)擁有的資源很難通過市場交易的方式來轉(zhuǎn)移，也不容易因他人效仿而喪失價值，則企業(yè)一般會選擇在東道國建立全資子公司等對外直接投資模式“走出去”。另外，如果企業(yè)缺乏相應(yīng)的資源，則會選擇和東道國建立合資企業(yè)以獲取必要的資源，或是通過貿(mào)易模式和契約模式等資源投入較低的模式“走出去”。

4.4 國際化經(jīng)營經(jīng)驗

企業(yè)的國際化經(jīng)營經(jīng)驗是企業(yè)軟實力的重要組成部分，在一定程度上影響企業(yè)“走出去”模式的選擇。如果一個企業(yè)缺乏在國際市場上的經(jīng)營經(jīng)驗，則會給企業(yè)對外投資帶來很多不確定性，企業(yè)應(yīng)該限制采用對外直接投資等過多資源投入的模式“走出去”。隨著企業(yè)參與國際經(jīng)營的增加，國際化經(jīng)營經(jīng)驗也會不斷累積，其“走出去”模式也會發(fā)生相應(yīng)變化，即由控制程度較低的貿(mào)易模式或契約模式向控制程度較高的對外直接投資模式轉(zhuǎn)變。

4.5 管理層對風險的態(tài)度

一般而言，由于母國與東道國政治、法律、經(jīng)濟、文化等方面存在諸多差異，母國企業(yè)“走出去”開展國際化業(yè)務(wù)將會面臨相對本國市場更多的不確定性，即更大的風險。管理層應(yīng)對風險的態(tài)度將會影響對企業(yè)“走出去”模式的選擇，管理層應(yīng)對風險的態(tài)度越積極則越可能選擇對外直接投資等高資源承諾高控制度的模式“走出去”;管理層應(yīng)對風險的態(tài)度越消極則越可能采用貿(mào)易模式或契約模式等低資源承諾低風險的模式“走出去”。

5 西北農(nóng)業(yè)企業(yè)“走出去”模式內(nèi)在特性分析

5.1 分析方法：灰色局勢決策理論

首先，灰色局勢決策方法的原理是將各方案的各項指標轉(zhuǎn)化成一定范圍內(nèi)無綱的效果測度，然后將同一方案中各指標的效果測度綜合成一個綜合效果測度，由效果測度大小來評價方案的優(yōu)劣。其次，灰色局勢決策是事件、對策和效果的總稱。設(shè)事件集A={a1，a2，a3，…，an}，對策集B={b1，b2，b3，…，bm}，局勢集S={sij=（ai，bj）|ai∈A，bj∈B}。其中，sij是事件與對策的二元組合，表示用第j個對策bj去處理第i個事件ai;ukij（i=1，2，3，…，n;j=1，2，3，…，m）為局勢sij∈S在k目標下的效果樣本值，即用某對策bj處理某事件ai相對于目標k產(chǎn)生的效果值，即局勢sij相對于目標k（k=1，2，3，…）產(chǎn)生的效果樣本。若t>1，即目標超于1個，屬于多目標決策。最后，由于不同局勢相對于各目標的效果樣本具有不同的量綱，所以為消除不同目標下效果樣本值量綱上的差異性以增加可比性，須將其統(tǒng)一量綱后再比較。效果測度就是將各個局勢所產(chǎn)生的效果樣本統(tǒng)一量綱后的量度。對不同目標分別采用上限效果測度、下限效果測度、適中效果測度。

（1）上限效果測度。上限效果測度適用于“越大越好”“越多越好”這一類目標，其計算公式為

（2）下限效果測度。下限效果測度適用于“越小越好”“越少越好”這一類目標，其計算公式為

（3）適中效果測度。適中效果測度描述為

式中：u0表示效果樣本uij中指定的適中值。

以上效果測度滿足：無量綱;rij∈[0，1];效果越理想，rij越大。

（4）決策模型確定。多目標灰色局勢決策模型可用矩陣來描述。對于事件ai，可以由bj來處理，組成局勢sij=（ai，bj）。若局勢的效果有若干個目標，則每個對策對每個目標k的效果樣本矩陣Ui為

在矩陣Ui中，ukij表示面對事件ai，對策bj相對于第k個目標的效果樣本;第j行表示對策bj相對于各個目標的效果樣本。

根據(jù)目標的性質(zhì)選定與其相適應(yīng)的效果測度轉(zhuǎn)換公式，便可分別計算出各效果樣本的效果測度，組成的效果測度矩陣Ri為

在矩陣Ri中，rkij表示面對事件ai，對策bj相對于第k個目標的效果測度;第j行表示對策bj相對于各個目標的效果測度。這時多目標灰色局勢決策為一個綜合模型