閆星宇 許士道

摘要：本文選取我國(guó)30個(gè)省區(qū)市2003-2016年的面板數(shù)據(jù)，研究城鎮(zhèn)化與市場(chǎng)化對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。實(shí)證結(jié)果表明，市場(chǎng)化作為城鎮(zhèn)化影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介變量，中介效應(yīng)顯著，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化均顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的空間外溢性檢驗(yàn)表明，本地市場(chǎng)化程度提高對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，存在顯著的外溢性，但城鎮(zhèn)化的外溢性不明顯。

關(guān)鍵詞：城鎮(zhèn)化;市場(chǎng)化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);中介效應(yīng);空間經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、問題提出

城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都是國(guó)家層面的戰(zhàn)略舉措，我國(guó)也確實(shí)取得了世界矚目的成就。比如2017年常住人口城鎮(zhèn)化率為58.52%，比2012年提高5_95個(gè)百分點(diǎn)。而2017年第三產(chǎn)業(yè)增加值的GDP占比51.6%，比2012年提高7個(gè)百分點(diǎn)。但和發(fā)達(dá)國(guó)家80%的常住人口城鎮(zhèn)化率、第三產(chǎn)業(yè)增加值GDP占比相比，我國(guó)還有很大差距，這也正是我國(guó)最大的內(nèi)需潛力和發(fā)展動(dòng)能所在。與此同時(shí)，以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置為重點(diǎn)的市場(chǎng)化改革也在不斷完善之中。

隨著國(guó)際化程度的加深及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，我國(guó)無法繼續(xù)維持人口紅利和低要素價(jià)格的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期面臨下行的壓力（高波，2012）。正如十九大報(bào)告所指出的，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。亟需通過進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)升級(jí)釋放發(fā)展能量、為推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化提供發(fā)展空間，重新審視城鎮(zhèn)化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在關(guān)系也就更具現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究。Whiteheada等（2006）認(rèn)為，城鎮(zhèn)化通過創(chuàng)造合適的環(huán)境條件，能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。Henderson（2000）的研究表明，與國(guó)家規(guī)模相匹配的城鎮(zhèn)化進(jìn)程有助于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。Kolko（2010）和Michaels等（2012）通過實(shí)證研究表明，城鎮(zhèn)化能促進(jìn)不同產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工及重組，同時(shí)帶來產(chǎn)業(yè)或要素的集聚，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。劉志彪（2010）則指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)能夠解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不良問題，產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)鍵在于選擇進(jìn)一步城鎮(zhèn)化。沈正平（2013）分析了城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的互動(dòng)機(jī)制，認(rèn)為提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量有利于拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合理布局，而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于推動(dòng)城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)型發(fā)展和城鎮(zhèn)化質(zhì)量提高。吳福象和沈浩平（2013）、孫葉飛等（2016）通過構(gòu)建各自的新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)，認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用。楊鈞和羅能生（2017）從農(nóng)村城鎮(zhèn)化的角度出發(fā)，認(rèn)為城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是非線性的，城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)占比和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離的影響路徑是U型的，而且不同區(qū)域的影響不同。

關(guān)于市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究。Baumol等（1977）、Bailey和Panzar（1981）、Baumol等（1982）認(rèn)為，市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)程度增加能夠帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步演進(jìn)。江勝名等（2016）從市場(chǎng)化和政府兩個(gè)角度，認(rèn)為市場(chǎng)化可以修正由政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來的不利影響。黃金升等（2017）的研究表明，市場(chǎng)化水平較高使得工業(yè)地價(jià)上漲與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向具有同一性。紀(jì)玉俊和周璐（2017）基于門限模型的實(shí)證發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化水平越高的地區(qū)，人力資本通過市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用越強(qiáng)。劉美平和吳良平（2008）表明在“擬市場(chǎng)化”過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力發(fā)生了從單一驅(qū)動(dòng)向多元驅(qū)動(dòng)、從行政驅(qū)動(dòng)向制度驅(qū)動(dòng)、從封閉驅(qū)動(dòng)向開放驅(qū)動(dòng)等多維驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的加速升級(jí)。

現(xiàn)有研究主要是單獨(dú)考慮城鎮(zhèn)化或市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，而城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，必然伴隨著市場(chǎng)化改革的進(jìn)一步完善，單一考慮城鎮(zhèn)化或者市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，忽略城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化兩者互動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，會(huì)低估城鎮(zhèn)化或市場(chǎng)化的作用。因此，本文將把城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的互動(dòng)納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的討論范疇。

同時(shí)，隨著市場(chǎng)化和交通基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動(dòng)愈發(fā)便利，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系愈加緊密。因此，本文還基于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究本地區(qū)的城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

一、模型設(shè)定與變量說明

（一）數(shù)據(jù)選取和模型設(shè)定

由于我國(guó)的國(guó)民行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)在2003年發(fā)生變動(dòng)，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文選取除西藏、港澳臺(tái)以外的三十個(gè)省區(qū)市2003-2016年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，通過建立模型（1）檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，建立模型（2）檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化對(duì)市場(chǎng)化的影響，只有在城鎮(zhèn)化對(duì)市場(chǎng)化的影響顯著的基礎(chǔ)上才能對(duì)市場(chǎng)化的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn);模型（3）則同時(shí)加入城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化兩個(gè)變量，來檢驗(yàn)二者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，并區(qū)分市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是部分中介效應(yīng)還是完全中介效應(yīng)。X表示控制變量。

其中，i表示省份，i表示年份，Inurban和Inmrrket為模型考察的核心變量，分別表示城鎮(zhèn)化和場(chǎng)市化，X為其他控制變量的集合，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)，在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程中，本文還綜合考慮了政府、對(duì)外開放、國(guó)民需求等因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，詳見下文。

（二）變量說明

1.因變量。upgrade表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。本文使用汪偉等（2015）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)：

其中Si表示第i產(chǎn)業(yè)占GDP的比重。

2.核心解釋變量。urban表示城鎮(zhèn)化，采用各地區(qū)城市人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎?。城?zhèn)化越高的地區(qū)，城市內(nèi)部分工越明確，甚至?xí)霈F(xiàn)部分專業(yè)化城市。人口的城鎮(zhèn)化會(huì)帶來土地的大量流轉(zhuǎn)，過多的城鎮(zhèn)人口將加大對(duì)城市建設(shè)的需求，一方面，城鎮(zhèn)化的加快，能夠?qū)⑾鄬?duì)過剩的生產(chǎn)能力引導(dǎo)至以城鎮(zhèn)化為主體的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上來，另一方面，城鎮(zhèn)化水平越高，城市內(nèi)部的消費(fèi)和需求結(jié)構(gòu)變得更加多元化，對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到一定的引導(dǎo)作用。

本文使用market表示市場(chǎng)化。對(duì)于各地區(qū)的市場(chǎng)化水平的衡量，引用較多的是樊綱、王小魯?shù)热耍?010; 2017）建立的一套時(shí)間跨度較長(zhǎng)的市場(chǎng)化指數(shù)，但因其使用數(shù)據(jù)資料的調(diào)整和計(jì)算的基期年份不同導(dǎo)致核算的口徑不同，其市場(chǎng)化指標(biāo)分為1997-2007年和2008-2014年兩個(gè)階段，因而不具有可比性。郝大海和李路路（2003）、韋倩等（2014）證明了使用非國(guó)有企業(yè)職工的比重和非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值的比重來衡量市場(chǎng)化的合理性，并分別證明了在相應(yīng)的樣本區(qū)間，這兩個(gè)指標(biāo)與樊綱等的市場(chǎng)化指數(shù)具有良好的趨勢(shì)一致性，因此，本文使用非國(guó)有企業(yè)職工數(shù)占地區(qū)全部職工之比來表示市場(chǎng)化水平。

3.控制變量。finance表示財(cái)政支出，使用各地區(qū)財(cái)政支出來表示，衡量政府活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響;old表示人口老齡化程度，使用各地區(qū)老齡人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎?ainvest為固定資產(chǎn)投資，使用各地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資來表示;ftrade表示進(jìn)出口，衡量對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，使用各地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP的比重來表示;pgdp表示人均GDP，衡量人均消費(fèi)變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響;edu表示人力資本，使用平均受教育年限來表示，通常的計(jì)算方法為：edu=小學(xué)x6+初中X9+高中x12+本科x16+碩士及以上x19; rdqd表示研發(fā)強(qiáng)度，為了避免地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡帶來的R&D支出規(guī)模的絕對(duì)差異，本文使用各地區(qū)的研發(fā)強(qiáng)度來衡量各地區(qū)的R&D支出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。同時(shí)，考慮R&D支出對(duì)人力資本的影響，模型中還加入了二者的交互項(xiàng)。

本文使用的數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)、2010第六次人口普查公報(bào)。各指標(biāo)均使用相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，折算成2003年當(dāng)年的不變價(jià)，部分缺失數(shù)據(jù)采用三年移動(dòng)平均得到。

三、實(shí)證結(jié)果分析

表l是各變量未取對(duì)數(shù)時(shí)的描述性統(tǒng)計(jì)，使用的回歸軟件為Stata13.0。從表1中可看出，我國(guó)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)存在一定的差異，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化指數(shù)的差異較大，表明我國(guó)各地區(qū)的城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化發(fā)展不平衡，地區(qū)之間的差異明顯。

為了避免極端值對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文在回歸之前對(duì)各變量進(jìn)行了1%的縮尾處理。經(jīng)Hausman檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)可知，本文的模型應(yīng)當(dāng)使用固定效應(yīng)估計(jì)，回歸結(jié)果如表2所示。

表2列示了（1）一（3）式的回歸結(jié)果，模式（1）表明，城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用;模式（2）表明城鎮(zhèn)化顯著促進(jìn)了市場(chǎng)化程度的提升，這為本文的中介模型檢驗(yàn)提供了前提;通過模式（3）和（4）可知，市場(chǎng)化在城鎮(zhèn)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中產(chǎn)生了部分中介效應(yīng)。模式（5）、（6）、（7）列示了城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，在控制了其他控制變量的基礎(chǔ)上，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用。

具體而言，城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)的影響顯著為正，這表明人口城鎮(zhèn)化的加快使得地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)。由于城市內(nèi)部耕地的缺乏，相對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)的土地和第二產(chǎn)業(yè)需要大量的廠房和設(shè)備而言，第三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更容易開展，同時(shí)，城鎮(zhèn)人口的增加使得城市內(nèi)部建設(shè)的需求增大，無論是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)還是生活性服務(wù)業(yè)的需求都逐步提升。隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，城市內(nèi)部的消費(fèi)和需求結(jié)構(gòu)變得多元化。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需求動(dòng)力角度來看，城市人口的增加，可以部分消化我國(guó)當(dāng)前社會(huì)多余的生產(chǎn)能力，消費(fèi)需求增加的同時(shí)還能解決大量的就業(yè)問題，并促進(jìn)生產(chǎn)力等生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移;從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效率角度來看，城市的集聚和城鎮(zhèn)化的加快使得分散的人口實(shí)現(xiàn)集聚，降低城市生產(chǎn)的人均能耗，并有可能實(shí)現(xiàn)耕地資源的節(jié)約，提高城市發(fā)展的單位效率并優(yōu)化城市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，最終促進(jìn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用顯著為正，表明市場(chǎng)化水平越高的地區(qū)，生產(chǎn)要素流動(dòng)越充分。在社會(huì)主義特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)是配置生產(chǎn)要素的決定性力量，生產(chǎn)要素在不同部門和生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的流動(dòng)和重組，主要依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)化水平的提高使價(jià)格機(jī)制對(duì)要素流動(dòng)的影響更加明顯，不同行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)最終會(huì)實(shí)現(xiàn)資源的更有效配置。因此，市場(chǎng)化程度越高，生產(chǎn)要素的配置效率越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)能發(fā)生轉(zhuǎn)變;同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和淘汰機(jī)制也能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

關(guān)于控制變量。進(jìn)出口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)變動(dòng)影響并不顯著，人口老齡化程度、人力資本、政府的財(cái)政支出、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響為正，R&D研發(fā)強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響為負(fù)，但從研發(fā)強(qiáng)度和人力資本的交互項(xiàng)上看，只要R&D支出形成了人力資本，R&D支出便會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用。

值得注意的是，人均GDP對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響顯著為負(fù)。通常而言，隨著生活水平的提高，人們用于服務(wù)品的消費(fèi)越來越多，人們對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的多樣化和個(gè)性化的要求也逐漸提高，這將對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用。而本文的實(shí)證結(jié)果與通常的預(yù)期并不相符，可能的原因在于：一方面，人均GDP只是GDP和人口的算術(shù)平均，并不能很好地反映居民的普遍收入水平。近年來，我國(guó)的基尼系數(shù)一直維持在0.46以上，超過了國(guó)際警戒線0.4，收入分配的不均使得盡管人均GDP在提升，但人均GDP增加并沒有帶來人均可支配收入的全面提升;另一方面，我國(guó)居民收入不斷增長(zhǎng)，但居民收入占GDP的比重卻不斷下降，即居民收入增長(zhǎng)的比率低于GDP增長(zhǎng)的比率，這表明我國(guó)居民的勞動(dòng)收入份額在下降，而同時(shí)我國(guó)政府財(cái)政收入的比率卻連年呈現(xiàn)兩位數(shù)以上的增長(zhǎng)，“強(qiáng)政府”特征擠占了居民收入分配份額，因而人均GDP的增加并沒有帶來對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的更高的需求，這實(shí)際上反映了廣大居民的有效消費(fèi)不足。

四、空間性檢驗(yàn)：城鎮(zhèn)化與市場(chǎng)化的外溢性

現(xiàn)有研究主要關(guān)注各區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，隨著各地區(qū)人口和要素流動(dòng)的增加，各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)因素相互獨(dú)立的假設(shè)不再成立，恰恰相反，地理距離或經(jīng)濟(jì)上的相關(guān)程度使得各省份之間的聯(lián)系愈發(fā)緊密。本文從空間經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，考慮城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化在空間上的相關(guān)性和外溢性，并基于空間自相關(guān)模型（SAR）和空間誤差模型（SEM），設(shè)立如下模型：

模型（5）、（6）分別對(duì)應(yīng)空間自相關(guān)模型及空間誤差模型。其中t-l表示被解釋變量的滯后一期，pd，X表示解釋變量的空間滯后，di表示相應(yīng)空間權(quán)重矩陣第i行;模型（6）中的mi表示擾動(dòng)項(xiàng)空間權(quán)重矩陣的第i行。Wu即本文使用的空間權(quán)重矩陣，關(guān)于空間權(quán)重矩陣的設(shè)立，本文采用三種空間矩陣：地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣、相鄰矩陣。

1.地理距離矩陣采用各省份省會(huì)之間的直線距離dij的倒數(shù)來表示;對(duì)于省份內(nèi)部距離Wdij的設(shè)定，借鑒Head和Mayer（2000）的做法，設(shè)定，其中，表示各省市的面積，為了計(jì)算過程的簡(jiǎn)化，地理距離矩陣經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化為行元素之和為1，記標(biāo)準(zhǔn)化后的權(quán)重矩陣為：

2.經(jīng)濟(jì)距離矩陣WUe綜合了地區(qū)之間的地理距離因素和經(jīng)濟(jì)因素（余泳澤和劉大勇，2013），計(jì)算公式為：

其中，diag表示對(duì)角矩陣，其對(duì)角元素Yn/Y表示第i個(gè)?。ㄊ校┰跇颖酒趦?nèi)GDP的均值比上一個(gè)樣本期內(nèi)全國(guó)GDP的均值。同樣，本文將經(jīng)濟(jì)距離矩陣標(biāo)準(zhǔn)化為行元素之和為1，記標(biāo)準(zhǔn)化之后的權(quán)重矩陣為：

3.相鄰矩陣采用0-1矩陣，若兩省市相鄰則對(duì)應(yīng)元素取1，否則取0。值得注意的是，海南省與任一省份均不相鄰，但考慮到海南省和廣東省及廣西壯族自治區(qū)的距離較近，且經(jīng)濟(jì)往來密切，所以設(shè)定海南省與廣東省及廣西壯族自治區(qū)的對(duì)應(yīng)元素為1。

本文首先檢驗(yàn)了城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化因素的“空間性”特征，即城鎮(zhèn)化與市場(chǎng)化是否存在地區(qū)之間的相關(guān)性。附表1報(bào)告了城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的莫蘭指數(shù)（MoranI）。從莫蘭指數(shù)可以看出，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化兩變量在不同矩陣下的顯著性水平并不相同，且不同年份的顯著性也不盡相同，有的年份顯著相關(guān)，有的年份顯著性水平不高?？梢园l(fā)現(xiàn)，各省市之間存在著一定的空間相關(guān)性，因此，對(duì)二者的“空間性”的研究是合理的。

表3呈現(xiàn)了空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果。從結(jié)果中可以看出，無論使用地理距離矩陣、經(jīng)濟(jì)距離矩陣還是相鄰矩陣，市場(chǎng)化變量的系數(shù)均顯著為正，這表明市場(chǎng)化有顯著的外溢性，一個(gè)地區(qū)市場(chǎng)化程度的完善會(huì)促進(jìn)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。原因在于，在交通條件愈發(fā)便捷的情況下，一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)化程度若低于周圍地區(qū)，則本地區(qū)的生產(chǎn)要素將發(fā)生撤離，并最終流入市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)。

城鎮(zhèn)化的系數(shù)均為正，但均不顯著，這表明一個(gè)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平會(huì)促進(jìn)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但這種促進(jìn)作用依然十分有限。原因在于，相對(duì)于生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動(dòng)，由于戶籍制度的存在，人口的流動(dòng)存在大量的阻礙，各地的購(gòu)房政策和落戶政策限制了人口跨區(qū)域的自由流動(dòng)，在此條件下，本地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平并沒有能夠顯著促進(jìn)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

同時(shí)，空間相關(guān)性的系數(shù)p和λ的系數(shù)均高度顯著，因而可以強(qiáng)烈拒絕“無空間自相關(guān)”的原假設(shè)。通過上述分析可認(rèn)為各地區(qū)之間的城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化存在顯著的空間外溢性，對(duì)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在一定的促進(jìn)作用。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文實(shí)證檢驗(yàn)了城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，結(jié)果表明城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化均會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生正向的影響，但是研究過程中可能存在一定的內(nèi)生性問題。引致內(nèi)生性的問題可能有兩個(gè)，一是自變量和因變量之間存在雙向因果關(guān)系，即城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)又反向促進(jìn)了地區(qū)城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化程度;二是遺漏變量問題，盡管本文的實(shí)證過程控制了較多的變量，但是難以窮盡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素，因而不可避免地存在部分由遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。為了保證本文研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用工具變量法對(duì)模型進(jìn)行重新回歸。對(duì)于工具變量的選取，本文使用城鎮(zhèn)化的一階滯后項(xiàng)作為城鎮(zhèn)化的工具變量;對(duì)于市場(chǎng)化的工具變量，本文選用非國(guó)有企業(yè)職工工資占比作為其工具變量。之所以選擇非國(guó)有企業(yè)職工工資占比而非非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占比（韋倩等，2014）作為工具變量的原因是，國(guó)有企業(yè)由于所屬關(guān)系的特殊性，其生產(chǎn)率一般被認(rèn)為低于非國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率，因而選擇非國(guó)有企業(yè)產(chǎn)值占比來衡量市場(chǎng)化指標(biāo)可能會(huì)夸大市場(chǎng)化指標(biāo)的作用，無法保證本文檢驗(yàn)的穩(wěn)健性，因此本文采用非國(guó)有企業(yè)職工工資占比作為工具變量，并代入模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。回歸結(jié)果如表4所示。

從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果來看，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)的影響依1日顯著為正，其余變量的系數(shù)、符號(hào)與顯著性水平未發(fā)生明顯變化，此穩(wěn)健性結(jié)果與本文前述的回歸結(jié)果相一致，這表明本文得出的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

六、結(jié)論與建議

本文選取了全國(guó)30個(gè)省區(qū)市2003 2016年的面板數(shù)據(jù)，研究城鎮(zhèn)化與市場(chǎng)化對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。實(shí)證結(jié)果表明，市場(chǎng)化作為城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介變量，中介效應(yīng)顯著，城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而本文關(guān)于城鎮(zhèn)化和市場(chǎng)化的外溢性檢驗(yàn)則表明，市場(chǎng)化程度在空間上存在顯著的外溢性，對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，但城鎮(zhèn)化對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用并不明顯。

因此，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)要以人為核心，避免盲目城鎮(zhèn)建設(shè)引發(fā)“空城”現(xiàn)象①，避免城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中忽略人口流動(dòng)規(guī)律和現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行規(guī)律的行為，合理引導(dǎo)農(nóng)業(yè)人口漸進(jìn)有序地實(shí)現(xiàn)市民化。努力推進(jìn)戶籍制度改革，社保的繳納、使用和轉(zhuǎn)移以及教育、養(yǎng)老、醫(yī)療等公共資源逐漸實(shí)現(xiàn)平等化，公共服務(wù)覆蓋所有常住人口，避免現(xiàn)有的戶籍歧視。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化對(duì)其他地區(qū)的溢出效應(yīng)，需完善各地交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化城市群、城市圈的交通聯(lián)系，加快形成城市間交通一體化，改善中小城市及小城鎮(zhèn)的交通網(wǎng)絡(luò)，使得區(qū)域內(nèi)部城鎮(zhèn)格局得到有效支撐，區(qū)域之間城鎮(zhèn)群落格局實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

加速市場(chǎng)化進(jìn)程必須加強(qiáng)市場(chǎng)化改革的力度和范圍，穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)品市場(chǎng)、生產(chǎn)要素市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、利率市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等市場(chǎng)化改革，加大改革開放的力度，全面融入全球價(jià)值鏈分工體系，放寬各類市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，逐步允許外國(guó)資本的進(jìn)入，完善國(guó)內(nèi)各類市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源更加有效的配置。與此同時(shí)，需建立嚴(yán)密的法律制度，通過法律形式確認(rèn)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，廢除妨礙市場(chǎng)有效運(yùn)行的規(guī)定和市場(chǎng)行為，為市場(chǎng)資源的有效流動(dòng)提供制度保障。減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)不必要的行政干預(yù)，減少專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，取消對(duì)部分產(chǎn)業(yè)的政策扶植，同時(shí)停止使用各級(jí)財(cái)政資金對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的直接補(bǔ)貼，加速無效率企業(yè)的淘汰。

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