懲罰性賠償,是指行為人惡意實(shí)施某種行為,或者對(duì)該行為有重大過(guò)失時(shí),以對(duì)行為人實(shí)施懲罰和追求一般抑制效果為目的,法院在判令行為人支付通常賠償金的同時(shí),還可以判令行為人支付受害人高于實(shí)際損失的賠償金[1]。我國(guó)《著作權(quán)法修訂草案送審稿》第76條第2款規(guī)定:“對(duì)于兩次以上故意侵犯著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)的,人民法院可以根據(jù)前款計(jì)算的賠償數(shù)額的二至三倍確定賠償數(shù)額。”不同于傳統(tǒng)民事?lián)p害賠償中的填平原則,懲罰性賠償在民事私法領(lǐng)域的適用有其突破性,對(duì)其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用的研討、論證更是帶有不同于一般民事權(quán)益的特殊屬性在內(nèi),也因知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值載體的特殊性、實(shí)現(xiàn)的不可量化性等特點(diǎn),決定了引入懲罰性賠償在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)領(lǐng)域的可研究?jī)r(jià)值和探討意義[2-4]。
著作權(quán)糾紛案件損失賠償額確定的一般規(guī)則
著作權(quán)保護(hù)的客體是作品,作者以其智力成果表現(xiàn)而對(duì)作品中蘊(yùn)含的不可量化的、無(wú)形的財(cái)產(chǎn)享有權(quán)利,而作者要通過(guò)作品獲益,又需要將作品公之于眾、進(jìn)行發(fā)表,這就使得著作權(quán)具有了易于被侵犯、損失額難易確定等特點(diǎn),且不同于商標(biāo)和專(zhuān)利有許可使用費(fèi)作為參考,著作權(quán)糾紛中損失賠償?shù)拇_定更加復(fù)雜。以筆者對(duì)新鄉(xiāng)中院近五年著作權(quán)糾紛案件的調(diào)研情況來(lái)看,受理著作權(quán)糾紛案件818件,審結(jié)702件,其中判決235件,根據(jù)目前著作權(quán)法中對(duì)確定損害賠償數(shù)額規(guī)定的根據(jù)權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲的利潤(rùn)或人民法院根據(jù)侵權(quán)情節(jié)判決法定賠償數(shù)額三種方式分類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,沒(méi)有適用前兩種方式確定損害賠償數(shù)額的案件,判決案件均適用法定賠償?shù)姆绞?。原告在起訴時(shí)通常也不會(huì)針對(duì)自身所受損失或侵權(quán)人所獲利潤(rùn)進(jìn)行舉證,而是直接要求對(duì)損害賠償額的確定適用法定賠償,由人民法院依法判決。究其原因,筆者有以下幾點(diǎn)思考。
賠償數(shù)額難以確定
著作權(quán)法目前規(guī)定的補(bǔ)償性賠償,計(jì)算方式為“權(quán)利人實(shí)際損失”或“侵權(quán)人獲得的利益”,但一方面由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形性和不可量化性及著作權(quán)保護(hù)發(fā)展滯后等原因,上述兩項(xiàng)數(shù)額在客觀上難以準(zhǔn)確確定,另一方面,權(quán)利人為證明損失的財(cái)物賬冊(cè)或?qū)徲?jì)報(bào)告為單方制作,在證據(jù)采信中對(duì)其客觀真實(shí)性通常難以認(rèn)定,而侵權(quán)人獲利情況通常為侵權(quán)人自身所掌握,權(quán)利人難以取得,即使侵權(quán)人主動(dòng)提供,通常對(duì)其客觀真實(shí)性也值得懷疑,從而導(dǎo)致在司法實(shí)踐中,多以法定賠償來(lái)確定侵權(quán)賠償數(shù)額。
司法實(shí)踐中存在“重侵權(quán)事實(shí)認(rèn)定、輕賠償數(shù)額分析”的現(xiàn)象
不單是著作權(quán)糾紛案件中,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛領(lǐng)域都存在這一現(xiàn)象,權(quán)利人的舉證重點(diǎn)多集中于對(duì)侵權(quán)人存在侵權(quán)事實(shí)的舉證,多采用公證保全的方式,而侵權(quán)人辯論的重點(diǎn)也多集中于此,分析新鄉(xiāng)中院近五年審理的著作權(quán)糾紛案件,審結(jié)的702件中,以調(diào)解、撤訴方式結(jié)案的467件,該467件也多是侵權(quán)人對(duì)侵權(quán)事實(shí)無(wú)異議,雙方就損失賠償數(shù)額達(dá)成了一致。分析此,筆者認(rèn)為,一方面受傳統(tǒng)審判思維方式影響,法官在裁判時(shí)考慮訴訟經(jīng)濟(jì)和效率,通常將侵權(quán)事實(shí)固定以后,認(rèn)為案件結(jié)果已經(jīng)確定,重點(diǎn)工作已完成;另一方面,鑒于法定賠償?shù)淖杂刹昧繖?quán)較大,且相對(duì)于侵權(quán)事實(shí)是后置程序,在確定法定賠償時(shí)多采取公式化描述、標(biāo)準(zhǔn)化確定,對(duì)于同一法院裁判的案件法官、侵權(quán)人、被侵權(quán)人均有一定的心理預(yù)期,對(duì)其效益效果考慮較少,故而分析論述較簡(jiǎn)單。
現(xiàn)有損失賠償規(guī)則在著作權(quán)司法保護(hù)中的局限性
首先,近年來(lái),著作權(quán)糾紛案件呈直線上升趨勢(shì),以新鄉(xiāng)中院為例,收案數(shù)2015年81件,2016年68件,2017年170件,2018年230件,2019年至今263件,特別是2017年以后,案件數(shù)量直線上升,尋求司法保護(hù)的權(quán)利人越來(lái)越多。案件數(shù)量的上升,反映出了對(duì)著作權(quán)權(quán)利人利益損害的社會(huì)現(xiàn)實(shí),也挫傷了自然人、法人或者其他組織投資創(chuàng)新、繁榮文化市場(chǎng)的積極性,面對(duì)如此現(xiàn)狀,現(xiàn)有的損失賠償確定規(guī)則已不能適用經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略要求,尋求一種更為科學(xué)、合理的方式遏制侵權(quán)行為成為法院探索知識(shí)產(chǎn)審判領(lǐng)域創(chuàng)新改革的重要任務(wù)之一。
其次,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域,目前的現(xiàn)實(shí)狀況是侵權(quán)成本低,維權(quán)成本高。據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)分析,在新鄉(xiāng)中院近五年受理的著作權(quán)糾紛案件中,涉及作品類(lèi)型主要集中于音樂(lè)影視作品、動(dòng)漫IP形象、美術(shù)攝影作品及圖片、圖書(shū)文字作品、舞蹈作品等,其中侵害音樂(lè)電視作品復(fù)制、放映權(quán)糾紛315件,侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛168件,侵害動(dòng)漫IP形象發(fā)行權(quán)糾紛152件,侵害美術(shù)攝影作品及圖片著作權(quán)糾紛58件,電視臺(tái)侵犯錄音錄像制作者權(quán)糾紛18件,書(shū)店銷(xiāo)售盜版書(shū)籍侵犯出版者權(quán)糾紛18件等。KTV播放未經(jīng)授權(quán)的歌曲、微信公眾號(hào)轉(zhuǎn)載未經(jīng)許可授權(quán)的文章、網(wǎng)站使用未經(jīng)授權(quán)的攝影作品等,侵權(quán)人只需要簡(jiǎn)單操作即可實(shí)現(xiàn)其個(gè)人利益,但對(duì)于凝結(jié)了創(chuàng)作團(tuán)隊(duì)智力成果和心血的作品價(jià)值的貶損、沖擊確是不可估量的,也是難以計(jì)算的,由此,現(xiàn)有的著作權(quán)賠償規(guī)則已不能完全達(dá)到彌補(bǔ)權(quán)利人的損失、有效遏制侵權(quán)行為發(fā)生的目的。
再者,著作權(quán)不同于傳統(tǒng)民事權(quán)利,權(quán)利人可控制、可預(yù)防,作品一旦發(fā)表,在事實(shí)上就已經(jīng)脫離了權(quán)利人的控制和掌握,一般社會(huì)公眾即可根據(jù)其需要進(jìn)行使用,且可以被多人同時(shí)、連續(xù)使用而不發(fā)生沖突,而權(quán)利人尋求司法保護(hù)是其最直接、最有效的手段和方法。制度的建立為了保障正當(dāng)利益的順利實(shí)現(xiàn)和不正當(dāng)利益的有效遏制,分析著作權(quán)侵權(quán)案件審理情況,侵權(quán)人鉆法律空子,多次侵權(quán)、惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán),侵占了權(quán)利人的市場(chǎng)份額、打擊了權(quán)利人的創(chuàng)作積極性,而司法裁判中,對(duì)侵權(quán)人最直接有效的打擊手段即判定其賠償權(quán)利人損失,而現(xiàn)有損失數(shù)額確定的標(biāo)準(zhǔn)程式化、概念化,已不能對(duì)多次侵權(quán)、惡意侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)的行為形成威懾力[5-7]。
引入懲罰性賠償?shù)谋匾?/p>
著作權(quán)保護(hù)客體屬性的客觀要求
著作權(quán)保護(hù)作品的創(chuàng)新性,其客體具有無(wú)形性特點(diǎn),權(quán)利人創(chuàng)作完成一部作品,要實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值就要發(fā)表,公之于眾,而作品一旦發(fā)表,其就處于權(quán)利人不可控的狀態(tài),任何人通過(guò)合法渠道均可以知悉獲得,且可為多人同時(shí)占有和使用,侵權(quán)人不需要投入任何智力勞動(dòng)就可以輕而易舉利用他人智力成果謀取自己的利益,且隨著高科技發(fā)展,侵權(quán)人侵權(quán)的種類(lèi)、方式不斷發(fā)展變化,權(quán)利人甚至很難了解掌握到其作品被侵犯的事實(shí),其創(chuàng)作積極性深受作品版權(quán)保護(hù)難、舉證難度大、維權(quán)成本高、實(shí)際損失難以計(jì)算等因素影響,而懲罰性賠償通過(guò)司法裁判對(duì)重復(fù)侵權(quán)行為給予較高的賠償金,使權(quán)利人創(chuàng)作過(guò)程中對(duì)其后續(xù)作品保護(hù)和利益實(shí)現(xiàn)有一個(gè)合法救濟(jì)途徑,客觀上激發(fā)權(quán)利人的維權(quán)積極性。
有效遏制侵權(quán)行為的路徑選擇
懲罰性賠償是采取利益消除的方式來(lái)遏制不法行為,并不是為了懲罰而懲罰,而是通過(guò)對(duì)惡意侵權(quán)人進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰,從而威懾其不敢再實(shí)施這種行為,同時(shí)對(duì)其他潛在的侵權(quán)人以阻卻其行為的功能。有學(xué)者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法采用懲罰性賠償責(zé)任有違民法精神,不符合公平原則。因補(bǔ)償性、填平性賠償才是民事基本原則,給權(quán)利人支付的損失賠償數(shù)額超過(guò)其實(shí)際損失數(shù)額,或者超過(guò)侵權(quán)人因侵權(quán)行為所獲利益,或超過(guò)包含合理維權(quán)費(fèi)用在內(nèi)的法定賠償數(shù)額,有違私法的補(bǔ)償性原則。對(duì)此,筆者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同于一般民事權(quán)利的特殊屬性,其客體具有非物質(zhì)性,表現(xiàn)在著作權(quán)中就是需要保護(hù)作品的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性,對(duì)其侵害也具有易發(fā)性及不可控性等特點(diǎn)。近幾年,通過(guò)培育公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè),創(chuàng)造優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境,一定程度上營(yíng)造了尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)氛圍,提高了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),但遏制侵權(quán)最有效、最直接的方式還是提高損害賠償力度,采用懲罰性賠償責(zé)任,讓侵權(quán)人不敢侵、不能侵,逐漸形成優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)環(huán)境。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因
對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件適用懲罰性賠償能夠最有效地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)創(chuàng)新作用[8]。懲罰性賠償?shù)闹饕δ芏ㄎ辉谟谫r償權(quán)利人因侵權(quán)而遭受的損失,傳統(tǒng)民事侵權(quán)案件標(biāo)的均明確具體,可以準(zhǔn)確界定裁判,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,尤其著作權(quán)中,涉及的權(quán)利客體復(fù)雜多樣,根據(jù)對(duì)新鄉(xiāng)中院近五年著作權(quán)糾紛案件統(tǒng)計(jì)分析,涉及侵害的權(quán)利類(lèi)型包含作品的發(fā)行權(quán)、放映權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、修改權(quán)等,侵權(quán)人給權(quán)利人造成的損失無(wú)法準(zhǔn)確確定,可能涉及市場(chǎng)份額的減損、潛在客戶的流失等,實(shí)際確定的損失通常只有合理維權(quán)費(fèi)用,在此情況下,適用補(bǔ)償性賠償,根本不可能填平著作權(quán)權(quán)利人的實(shí)際損失,判決侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任,可以使權(quán)利人的損失盡可能得到賠償,有效維護(hù)其創(chuàng)新創(chuàng)作的積極性。對(duì)社會(huì)公眾而言,也是一個(gè)法律價(jià)值導(dǎo)向,清醒認(rèn)識(shí)到積極創(chuàng)新創(chuàng)作的益處和故意侵權(quán)的嚴(yán)重后果,引導(dǎo)社會(huì)公眾參與創(chuàng)新創(chuàng)造。
懲罰性賠償規(guī)則設(shè)計(jì)
懲罰性賠償以預(yù)防、威懾和遏制侵權(quán)行為的發(fā)生為其目的,以激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)智力勞動(dòng)成果為其價(jià)值導(dǎo)向,筆者認(rèn)為,相較于傳統(tǒng)的補(bǔ)償性賠償,懲罰性賠償應(yīng)設(shè)置一定的條件和框架,以期在著作權(quán)司法保護(hù)中發(fā)揮其最大效益,體現(xiàn)其制度優(yōu)勢(shì)和獨(dú)特價(jià)值。
適用的程序性條件
民事訴訟以不告不理為原則,有些學(xué)者將懲罰性賠償制度納入公權(quán)體系,認(rèn)為與私權(quán)補(bǔ)償性原則不相適應(yīng),但筆者認(rèn)為,懲罰性賠償在著作權(quán)保護(hù)中有其特殊性在,但也不應(yīng)偏離私權(quán)體系,仍應(yīng)以不告不理為原則,以當(dāng)事人請(qǐng)求為其適用的前提條件,若當(dāng)事人沒(méi)有提出該項(xiàng)主張,則法院不得主動(dòng)適用懲罰性賠償,因民事訴訟的審查仍圍繞原告的訴訟主張,原告應(yīng)對(duì)侵權(quán)人的主觀過(guò)錯(cuò)、侵權(quán)行為、損害后果承擔(dān)舉證責(zé)任,在原告未提出適用懲罰性賠償時(shí),法院不應(yīng)主動(dòng)適用,這也與民事訴訟法基本理論相一致。一審辯論終結(jié)前,原告均有權(quán)利變更或增加其訴訟請(qǐng)求,此時(shí),若原告提出要求適用懲罰性賠償,可視為是其增加訴訟請(qǐng)求,但應(yīng)嚴(yán)格限制在一審辯論終結(jié)前提出,以維護(hù)司法權(quán)威、避免浪費(fèi)司法資源。
適用的實(shí)體性條件
侵權(quán)人的主觀心態(tài)上,《著作權(quán)法修訂草案送審稿》中使用了“故意”兩字,不同于《商標(biāo)法》第63條“……對(duì)惡意侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán),情節(jié)嚴(yán)重的,可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上三倍以下確定賠償數(shù)額……”的規(guī)定,“故意”與“惡意”顯然是兩種不同的主觀心理態(tài)度,“惡意”表明的侵權(quán)人在“故意”的基礎(chǔ)上有更為惡劣的主觀心態(tài),認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)苛,但在著作權(quán)侵權(quán)案件中,侵權(quán)人無(wú)需達(dá)到惡意即可實(shí)施侵權(quán)行為,若對(duì)侵權(quán)人主觀心態(tài)要求過(guò)高,會(huì)造成權(quán)利人維權(quán)困難、喪失維權(quán)主動(dòng)性的現(xiàn)象,這樣在著作權(quán)司法保護(hù)領(lǐng)域,懲罰性賠償制度的設(shè)置就失去了應(yīng)有之意。且從著作權(quán)與商標(biāo)保護(hù)的不同客體而言,在著作權(quán)中探求侵權(quán)人的“故意”心態(tài),相較于在商標(biāo)中探求“惡意”心態(tài),更為貼合著作權(quán)的內(nèi)在屬性和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn),在司法實(shí)踐中也更能得到相對(duì)公平合理的保護(hù)。
侵權(quán)情節(jié)上,《著作權(quán)法修訂草案送審稿》中規(guī)定了“兩次以上”,對(duì)此規(guī)定,筆者認(rèn)為是符合當(dāng)前司法實(shí)踐現(xiàn)狀的。根據(jù)對(duì)新鄉(xiāng)中院近五年著作權(quán)糾紛案件審理情況的調(diào)研,目前著作權(quán)侵權(quán)主體大多仍是個(gè)體工商戶,在售賣(mài)商品時(shí)缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本認(rèn)知和了解,也限于其知識(shí)結(jié)構(gòu)和受教育程度不高等因素,多是在接收到法院傳票之時(shí)才第一次聽(tīng)說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一概念,因此,在出現(xiàn)首次侵權(quán)時(shí),不苛責(zé)以懲罰性賠償制度,是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展現(xiàn)狀的,也是對(duì)全社會(huì)法律價(jià)值培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)提高的途徑和方法路徑之一,也符合民事法律公平正義的價(jià)值取向。而對(duì)于司法實(shí)踐中出現(xiàn)的類(lèi)似“KTV”場(chǎng)所播放未經(jīng)授權(quán)的音樂(lè)作品等行為,侵權(quán)人大多收到過(guò)音樂(lè)著作權(quán)集體管理組織的繳費(fèi)通知,也并非第一次接觸了解著作權(quán)保護(hù),甚至有些“KTV”經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所屢教不改,每年都會(huì)被訴,對(duì)這些“兩次以上”侵權(quán)人適用懲罰性賠償,更能達(dá)到該制度設(shè)計(jì)追求的價(jià)值目標(biāo),也更利于社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值體系的建立和培養(yǎng)。
懲罰性賠償金數(shù)額的確定標(biāo)準(zhǔn)
懲罰性賠償制度最終價(jià)值目的的實(shí)現(xiàn)是通過(guò)判以一定數(shù)額賠償金的形式來(lái)表現(xiàn),如何界定數(shù)額以達(dá)到設(shè)立該制度的目的和意義,也就顯得尤為重要和關(guān)鍵?!吨鳈?quán)法修訂草案送審稿》中規(guī)定的“二至三倍”確定賠償數(shù)額,學(xué)者對(duì)該倍數(shù)本身的討論已經(jīng)非常充分,筆者在此不再探討這一問(wèn)題。筆者認(rèn)為,司法實(shí)踐中,應(yīng)構(gòu)建一個(gè)完整的制度構(gòu)架來(lái)保證賠償基數(shù)計(jì)算結(jié)論的準(zhǔn)確。民訴法和商標(biāo)法均引入了舉證妨礙證據(jù),民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定中規(guī)定了“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供,如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人,可以推定該主張成立”。商標(biāo)法規(guī)定了“侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的,人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額”。在著作權(quán)保護(hù)中,權(quán)利人往往對(duì)于“權(quán)利人實(shí)際損失”或“侵權(quán)人獲得的利益”舉證困難,引入證據(jù)妨礙制度,參照商標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定,更符合當(dāng)今司法現(xiàn)狀,也更有利于追求司法的公平和保護(hù)的正義。當(dāng)然從目前司法實(shí)踐中來(lái)看,對(duì)賠償基數(shù)的確定仍是以法官自由裁量為主,在著作權(quán)中尤為突出,如何規(guī)范法官的自由裁量權(quán),一方面對(duì)法官個(gè)人素質(zhì)和能力要求頗高,另一方面,相應(yīng)的參照因素、具體標(biāo)準(zhǔn)等操作規(guī)范也需要進(jìn)一步具體、明確,以使得著作權(quán)法修改之日,司法操作有章可循、有據(jù)可依。
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作者簡(jiǎn)介:馬曉怡(1986—),女,碩士,河南省新鄉(xiāng)市中級(jí)人民法院法官助理,研究方向:民事訴訟法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。