黃雨婷 賴彤

摘? ?要：開放科學(xué)實踐有利于促進創(chuàng)新，推動科研進程。文章以美國開放科學(xué)中心為例，采用文獻調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法了解其開放科學(xué)的實踐進展。通過歸納分析法，認為美國開放科學(xué)中心機構(gòu)具有運作組織嚴密、服務(wù)提供角度全面、規(guī)則制定靈活創(chuàng)新和宣傳培訓(xùn)廣泛深入等特點。最后基于國內(nèi)現(xiàn)狀，提出我國在開放科學(xué)實踐中應(yīng)該建立專門的組織機構(gòu)、搭建完善的基礎(chǔ)設(shè)施、制定創(chuàng)新的開放規(guī)則、加強宣傳和交流合作等啟示。

關(guān)鍵詞：開放科學(xué);美國開放科學(xué)中心;開放存取;開放數(shù)據(jù);實踐

中圖分類號：G327.12? ?文獻標(biāo)識碼：A? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2019047

Center for Open Science in the United States： Practice Progress， Features and Enlightenment

Abstract Open science practice is beneficial to stimulating innovation and accelerating academic progress. This paper takes Center for Open Science as an example， using literature research and website survey methods to investigate the progress of its open science practice. The characteristics of Center for Open Science， which include tight organization， well-rounded services， flexible and innovative rules and extensive publicity and cooperation， are summarized with inductive analysis，. Finally， based on current domestic situation， it is concluded that China should establish a specialized organization， build well-developed infrastructure， formulate innovative open rules， and strengthen publicity and international cooperation in open science.

Key words open science; Center for Open Science in the United States; open access; open data; practice

開放科學(xué)是指“研究人員可以自由獲取研究數(shù)據(jù)、實驗室筆記和其他研究過程，重復(fù)使用、重新分配和復(fù)制研究、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和方法，進行協(xié)作研究的科學(xué)實踐”[1]。其對提高創(chuàng)新能力、促進經(jīng)濟發(fā)展、提高科研效率有正面影響。歐美國家較早開始嘗試開放科學(xué)研究模式。如歐盟委員會（European Commission，EC）積極開展開放科學(xué)培訓(xùn)項目[2]、推動開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[3]。我國雖然在開放存取、開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域有一定發(fā)展，但開放科學(xué)實踐項目卻較為少見。國外學(xué)者圍繞開放科學(xué)的概念[4]、基本目標(biāo)[5]、存在問題[6]、實踐狀況[7]、政策支撐[8]等進行了較為全面的研究，而我國相關(guān)研究尚未形成體系。

美國開放科學(xué)中心[9]（Center for Open Science，COS）是向科研參與者提供開放科學(xué)服務(wù)的第三方機構(gòu)。過去十多年間，美國國立衛(wèi)生研究所（National Institutes of Health，NIH）、美國科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，PLOS）等機構(gòu)紛紛要求科研人員公開科學(xué)研究數(shù)據(jù)[10-11]。2015年10月，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，OECD）發(fā)布的《讓開放科學(xué)成為現(xiàn)實》（Making Open Science a Reality），使開放科學(xué)進入各國政策領(lǐng)域。COS以增加科學(xué)研究的開放性、完整性以及可重現(xiàn)性為宗旨，希望建立一個集過程、內(nèi)容及成果為一體的全開放科研格局。通過使用多樣化的技術(shù)和策略，中心開發(fā)了系列軟硬件設(shè)施，構(gòu)建了合理的開放科學(xué)服務(wù)流程。與此同時，COS影響力也不斷增強。經(jīng)過6年發(fā)展，目前COS擁有15萬用戶，與299個國家的科研人員建立了合作關(guān)系，公開了近200萬份科研文檔、近6萬份科研項目資料及2萬7千余份預(yù)印本資源[12]。

COS開放理念先進、組織體系完善、實踐經(jīng)驗豐富。本文從運作方式、主要服務(wù)、規(guī)則制定和宣傳推廣等角度研究了COS開放科學(xué)實踐狀況，分析主要特點，以期為我國開放科學(xué)實踐提供啟示。

1? ?COS運作：找準(zhǔn)目標(biāo)，嚴密組織

1.1? ? 明確目標(biāo)有的放矢

開放科學(xué)涉及諸多實體，針對參與科研活動的不同實體，COS提出了9大發(fā)展目標(biāo)（見表1）。

COS的發(fā)展目標(biāo)將科學(xué)知識創(chuàng)造者、學(xué)術(shù)活動資助者、學(xué)術(shù)內(nèi)容消費者、學(xué)術(shù)服務(wù)提供者以及學(xué)術(shù)內(nèi)容本身都囊括在內(nèi)，涉及對象廣泛。COS認為科研知識創(chuàng)造者應(yīng)該關(guān)注科研過程的創(chuàng)新性和結(jié)果的準(zhǔn)確性，而非科研成果發(fā)表的可能性;學(xué)術(shù)活動資助者應(yīng)該能夠全面了解其資助研究的進展?fàn)顩r;學(xué)術(shù)內(nèi)容消費者應(yīng)該不僅能獲取學(xué)術(shù)論文，還能獲取論文背后的支撐數(shù)據(jù);學(xué)術(shù)服務(wù)提供者能夠改變現(xiàn)有服務(wù)方式，以推動科研生命周期的各類數(shù)據(jù)對外開放;學(xué)術(shù)活動每個階段所產(chǎn)出的內(nèi)容都能被妥善保存、檢索和再利用。

明確的開放科學(xué)實踐目標(biāo)為COS提供了方向指導(dǎo)。通過近6年的建設(shè)和發(fā)展，面向科研活動中的不同主體，COS已經(jīng)形成了一整套貫穿科研生命周期的免費開放服務(wù)內(nèi)容。

1.2? ? 匯集資金與多方力量

COS主要依托社會和國家基金的支持開展機構(gòu)活動，并成立了COS委員會進行機構(gòu)管理。此外，COS積極與業(yè)界建立了合作伙伴關(guān)系，共同推動開放科學(xué)實踐進程。

1.2.1? ?廣泛的基金支持

COS運作資金來源廣泛，社會基金、高等院校以及國家機構(gòu)等都樂于向COS提供支持[13]。最初COS的資金來源于社會各類基金會，如COS的項目啟動資金就源于勞拉和約翰阿諾德基金會（Laura and John Arnold Foundation）。自2015年開始，機構(gòu)獲得了更多國家層面的支持。如NIH、國家老齡問題研究所（National Institute on Aging）、國家科學(xué)基金會（National Science Foundation）等國家機構(gòu)紛紛對COS進行持續(xù)性資助。2016年，COS得到了國外機構(gòu)瑞典人文和社會科學(xué)基金會（The Swedish Foundation for Humanities and Social Sciences）的支持。2017年，COS爭取到了高等院校支持。COS委托獨立的會計公司管理捐贈所獲資金，并將年度財政審計情況面向社會公開[14]，這貫徹了機構(gòu)運作透明開放的活動原則。

1.2.2? ?專業(yè)的委員會運作

COS委員會由執(zhí)行董事、主席、財務(wù)主管、以及其他六名成員構(gòu)成。主要包括社會各界的專家學(xué)者，如委員會主席Maryrose Franko是醫(yī)學(xué)研究所執(zhí)行主任，擁有20多年項目管理經(jīng)驗[15]。在尋求合作與支持、管理機構(gòu)資金運作、制定合理化發(fā)展戰(zhàn)略、推動開放科學(xué)實踐等方面，委員會都起著引領(lǐng)作用。專業(yè)的管理團隊為COS戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供了有價值的建議和意見，是把握機構(gòu)發(fā)展方向的主心骨。

1.2.3? ?眾多的合作伙伴

目前，COS已與23家機構(gòu)組織建立了合作伙伴關(guān)系[16]。這些機構(gòu)包括科研機構(gòu)、協(xié)會、出版商以及高校等。COS與組織機構(gòu)合作的方式多種多樣。一些機構(gòu)本身就是開放科學(xué)實踐的倡導(dǎo)者與推動者，他們與COS聯(lián)合開發(fā)開放數(shù)據(jù)庫、開放平臺等開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，節(jié)約了開發(fā)成本，避免了重復(fù)建設(shè);除了共建共享基礎(chǔ)設(shè)施外，與COS的合作途徑還包括在科研實踐過程中，采用COS提供的開放工具和開放科學(xué)框架。在COS服務(wù)得到推廣的同時，合作伙伴也享受到了開放研究方式帶來的增益;也有合作伙伴接受COS提供的培訓(xùn)指導(dǎo)，在培訓(xùn)與學(xué)習(xí)中提高科研人員對開放科學(xué)的了解與認識;另外，COS與科研機構(gòu)合作開展元科學(xué)（metascience）研究[17]，以期深入理解開放科學(xué)實踐的開放性、完整性和可重復(fù)性。

1.3? ? COS機構(gòu)運作特點

1.3.1? ?爭取國家和社會支持

COS的資金來源渠道多種多樣，其中，社會基金占比最大。為了得到社會支持，COS工作人員必須積極進行機構(gòu)宣傳，推廣機構(gòu)發(fā)展理念，爭取得到業(yè)界認可。只有如此才能保證資金來源的持續(xù)性和穩(wěn)定性。COS后期得到外國基金支持的情況充分說明其在宣傳推廣，擴大影響，爭取支持方面做出了非常大的努力，這種機構(gòu)宣傳影響力甚至達到了國際水平。另外一個重要的資金來源則是國家資助。經(jīng)過數(shù)年發(fā)展，COS資金來源已經(jīng)由單一的社會基金支持擴大到國家資助參與的層面。多個國家基金都為COS發(fā)展提供了資助。不僅如此，高校和科研機構(gòu)也參與到資助行動中來。這些高等院校的參與不僅有助于COS解決經(jīng)濟來源問題，更有助于機構(gòu)獲取開放科學(xué)科研層面的指導(dǎo)。

1.3.2? ?推動主心骨與外延力量的合作

COS機構(gòu)發(fā)展離不開“人”的支持。緊密配合的主心骨和廣泛合作的外部機構(gòu)共同構(gòu)成了推動COS進步的力量。從機構(gòu)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，委員會的組成人員都是相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士。COS委員會作為主心骨，在機構(gòu)建設(shè)與運行過程中起到了核心作用。除了內(nèi)部運行機制，與外界的溝通交流模式同樣能左右機構(gòu)興衰。從機構(gòu)外部環(huán)境來看，COS以合作伙伴的方式從外界獲取了大量資金、技術(shù)、人才支持，為其進一步完善機制、壯大團隊、擴大影響提供了有利條件。COS與合作伙伴協(xié)力完成專業(yè)性工作，一定程度上解決了COS可能存在的技術(shù)短板問題，同時也有利于節(jié)省服務(wù)成本。

2? ?COS服務(wù)：豐富角度，貫穿流程

為了向科研活動參與者提供多種開放科學(xué)實踐渠道，COS搭建了開放科學(xué)框架（Open Science Framework，OSF）。該框架以整個科研生命周期為基礎(chǔ)，面向參與科學(xué)研究的不同主體，有針對性地提供一系列服務(wù)。通過整合科研生命周期不同階段的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，即使用戶的使用習(xí)慣不同，也可以在統(tǒng)一平臺實現(xiàn)連貫的開放科學(xué)活動。

2.1? ? 自建貫穿科研的基礎(chǔ)功能

OSF提供一套可組合的自建服務(wù)，包括文件存儲（file storage）、檢索（search）、數(shù)據(jù)庫（database）、分析（analytics）、操作/部署/安全（ops/deploy/security）、UI組件（UI components）、HTTP API、管理控制（administrative controls）、評論（commenting）和審核（moderation）以及工作流程審查（review workflows）等內(nèi)容[15]。用戶能夠根據(jù)自身意愿授權(quán)任意服務(wù)板塊開放相關(guān)科研活動數(shù)據(jù)。COS自建服務(wù)可以滿足用戶的基本科研需求。在某些情況下，研究者如果不需要或者沒有意愿使用全部自建服務(wù)，還可根據(jù)自身需求，選擇和組合服務(wù)單元，形成一套與具體需求相匹配的個性化開放科學(xué)研究工具。

2.2? ? 外接可擴展的第三方服務(wù)

由于用戶使用習(xí)慣上的差異或其他現(xiàn)實情況，自建服務(wù)不能完全滿足用戶需求。在服務(wù)設(shè)計過程中，OSF也無法將所有科研服務(wù)內(nèi)容都囊括在內(nèi)。COS通過API將組件和第三方產(chǎn)品與OSF相連接，在原開放服務(wù)體系的基礎(chǔ)上建造一個外延廣泛的開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)。目前，OSF共集成了10個附加組件：ownCloud、GitHub、Dropbox、figshare、Box.com、Dataverse、Google Drive、Amazon S3、Mendeley和Zotero。另外一些第三方產(chǎn)品也連接到附加生態(tài)系統(tǒng)，包括：Open Sesame、JASP Stats和Overleaf等[18]。

通過與外部服務(wù)相連接，COS可以在一定程度上消除由于用戶使用習(xí)慣的差異而造成服務(wù)使用障礙。外接服務(wù)提高了用戶參與意愿，有利于OSF在更大范圍內(nèi)傳播推廣。用戶通過平臺訪問內(nèi)外部服務(wù)，操作便捷，一定程度上可以提升科學(xué)研究效率。

2.3? ? 建設(shè)開放存取的元數(shù)據(jù)集

OSF為用戶提供一個名為SHARE的開放元數(shù)據(jù)集。SHARE存儲的是貫穿科研生命周期的系列數(shù)據(jù)，包括出版物、預(yù)印本、預(yù)注冊、實驗數(shù)據(jù)、獎勵贈款和研究人員簡介等。通過收集、清理、關(guān)聯(lián)這些學(xué)術(shù)元數(shù)據(jù)，用戶可以在科研活動的任意階段跟蹤研究對象。根據(jù)數(shù)據(jù)提供者的開放意愿，元數(shù)據(jù)在SHARE上進行不同程度的公開。有開放授權(quán)的數(shù)據(jù)內(nèi)容可以通過OSF發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用。

SHARE為用戶提供了研究信息儲存空間。基于科研生命周期開放的研究數(shù)據(jù)更有利于學(xué)術(shù)成果的積累，學(xué)術(shù)活動的交流，為新的學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)提供了十分豐厚的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2.4? ? COS服務(wù)提供特點

2.4.1? ?集成性高，組合性強

COS的開放科學(xué)服務(wù)集成性高，服務(wù)項目廣泛，服務(wù)內(nèi)容深入。OSF集成了自建基礎(chǔ)服務(wù)、外部組件、第三方產(chǎn)品以及用于數(shù)據(jù)存儲的數(shù)據(jù)集。用戶在統(tǒng)一界面能夠享受文件和數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)分析、內(nèi)容審查、工作流程控制、項目管理等不同方面的開放科學(xué)服務(wù)。諸多服務(wù)一體化，滿足了不同研究主體在不同研究階段的需求。服務(wù)內(nèi)容始終貫穿于科研生命周期，增強了服務(wù)深度。

除了有良好的集成性外，COS強大的服務(wù)組合能力也為用戶的科研活動提供了方便。用戶可以在眾多服務(wù)中選取符合自身需求的若干項，組成個性化服務(wù)集。OSF服務(wù)板塊眾多，結(jié)構(gòu)層次復(fù)雜。用戶在使用時各取所需，靈活程度高。

集成性和組合性相結(jié)合，使COS既擁有強大功能支撐，又可以為用戶提供輕量、靈活、有效的服務(wù)。

2.4.2? ?開放靈活，內(nèi)容廣泛

在開放方式和開放程度上，OSF充分尊重科研信息提供者的個人意愿。開放多少數(shù)據(jù)，開放哪一部分數(shù)據(jù)都由用戶掌控，而非強制執(zhí)行。開放方式上的靈活性可以為OSF吸引更多用戶。即使用戶在服務(wù)使用前期開放意愿不強，在COS開放科學(xué)理念熏陶下，也有可能成為開放科學(xué)的支持者。在開放內(nèi)容上， COS的目標(biāo)不僅是學(xué)術(shù)論文開放存取。COS認為科研活動的其他產(chǎn)出，如研究選題、研究方法、研究數(shù)據(jù)、學(xué)術(shù)會議成果等，也應(yīng)該公開透明化。

2.4.3? ?優(yōu)化服務(wù)，迂回前進

如果僅進行開放平臺建設(shè)，則在科研工具與開放平臺之間還需要進行額外的數(shù)據(jù)和文件傳輸工作，操作成本將大大增加。操作上的不便將影響服務(wù)的大范圍推廣。COS首先推出一套實用高效的科研工具。無論用戶是否選擇參與開放科學(xué)實踐，科研工具都對外免費提供，有利于吸引廣泛人群的參與。在使用科研工具的基礎(chǔ)上，用戶再選擇是否開放其研究資料。如果用戶樂于開放，由于科研活動和開放實踐都基于OSF實現(xiàn)，所以無需進行額外的文件傳輸工作，開放效率高;如果用戶沒有公開意愿，OSF則尊重選擇，迂回前進。通過開放科學(xué)宣傳教育，潛移默化的影響用戶。

3? ?COS規(guī)則：創(chuàng)新靈活，刺激開放

3.1? ? 科研產(chǎn)出，全面公開

3.1.1? ?針對已發(fā)表成果

期刊論文是學(xué)術(shù)活動的主要成果。對期刊論文質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)進行利于開放科學(xué)實踐的調(diào)整，是刺激開放的首要手段。為此，COS制定了《推進透明與開放指導(dǎo)方針》（Transparency and Openness Promotion Guidelines，TOP Guidelines）[19]，對學(xué)術(shù)期刊出版程序和政策提出了新的要求。TOP Guidelines包括八個透明和開放模塊化標(biāo)準(zhǔn)。在每個模塊化標(biāo)準(zhǔn)中，又劃分出三個開放程度遞增的等級。TOP Guidelines通過模塊化標(biāo)準(zhǔn)從多方面考量學(xué)術(shù)出版的開放情況，通過三個層次等級劃分開放程度。其對不同模塊中不同開放等級所應(yīng)達到的標(biāo)準(zhǔn)做出了詳細要求（見表2）。

引用標(biāo)準(zhǔn)主要考量學(xué)術(shù)論文在什么程度上引用了參考數(shù)據(jù)、代碼及其他文獻資料;數(shù)據(jù)透明、分析方法（代碼）透明、研究材料透明、設(shè)計和分析透明分別考量學(xué)術(shù)論文在數(shù)據(jù)、分析方法、研究材料、設(shè)計與分析方面的開放程度;研究登記和分析計劃登記用于衡量期刊預(yù)先登記的論文研究主題及其分析計劃的執(zhí)行嚴格度;可重復(fù)性指期刊對于重復(fù)研究投稿的支持程度。

與COS簽署協(xié)議的學(xué)術(shù)期刊和機構(gòu)以TOP Guidelines為藍本，制定并實施開放科學(xué)出版政策。從2015年文件發(fā)布至今，約有5000家學(xué)術(shù)期刊[20]和機構(gòu)[21]與COS簽署了協(xié)議，表示愿意支持COS提出的透明和開放標(biāo)準(zhǔn)，并盡快將標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用到實踐當(dāng)中。截至2019年4月，已有包括Elsevier和Springer Nature在內(nèi)，超過1100家學(xué)術(shù)期刊和機構(gòu)以TOP Guidelines為藍本，制定并實施開放科學(xué)出版政策[22]。

3.1.2? ?針對待發(fā)表成果

針對待發(fā)表的成果，COS提供OSF預(yù)印本服務(wù)。在科研成果發(fā)布之前，作者可以與其他用戶分享研究內(nèi)容，獲得同行反饋。OSF預(yù)印本服務(wù)允許作者在科研成果在發(fā)布之前得到多方反饋信息，研究活動得到多視角評價，研究成果得以潤色與改進。從學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率而言，由于一些期刊出版周期較長，預(yù)印本服務(wù)也在一定程度上有利于學(xué)術(shù)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)交流效率的提升。

3.1.3? ?針對會議成果

學(xué)術(shù)會議中產(chǎn)出的一些數(shù)據(jù)資料和研究成果，最終可能不能以完整形式對外公布。COS針對該類成果提供OSF會議服務(wù)。通過OSF會議服務(wù)，與會人員的研究成果和數(shù)據(jù)信息得以以演示文稿的形式公開。一方面有利于學(xué)術(shù)會議成果傳播范圍的擴大和影響力的提升;另一方面，OSF會議服務(wù)作為學(xué)術(shù)會議成果的匯集平臺，能夠?qū)Τ晒M行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一開放，提高學(xué)術(shù)會議研究信息的傳播效率。

3.1.4? ?針對未發(fā)表成果

一些研究活動最終未能以任何形式輸出成果，但其仍然具有一定的科研價值。一般來說，公眾難以獲得該類信息的獲取渠道。COS針對未能成功發(fā)表的研究提供OSF登記服務(wù)，確保其研究價值的保存與傳播。OSF登記服務(wù)為用戶提供一個記錄研究過程和保存研究數(shù)據(jù)的平臺。用戶可以選擇將這些相關(guān)信息和數(shù)據(jù)對外公開，供其他研究者參考。OSF登記服務(wù)允許未發(fā)表成果的檢索與發(fā)現(xiàn)。通過OSF登記服務(wù)，大量未發(fā)表研究得以保存，這些信息的潛在價值將有機會被同行發(fā)現(xiàn)與認可。無論未發(fā)表成果的研究路徑正確與否，其他用戶在參考這些研究數(shù)據(jù)之后都能夠在“前人的肩膀”上進行后續(xù)研究。

3.2? ? 強調(diào)過程，弱化結(jié)果

COS強調(diào)科研選題及其研究方法的重要性，弱化最終研究結(jié)果在學(xué)術(shù)出版活動中的作用。注冊報告服務(wù)是圍繞該理念制定的學(xué)術(shù)出版規(guī)則。注冊報告打破了原有學(xué)術(shù)出版流程。COS提出在進行研究之前，先對文章的研究方法與目的進行預(yù)先登記與同行評審。對于預(yù)先登記與同行評審?fù)ㄟ^的研究主題，在進行數(shù)據(jù)收集和結(jié)果分析之前，作者便可與出版機構(gòu)簽署協(xié)議，保證最終學(xué)術(shù)文章的發(fā)表。

具體而言，注冊報告分為兩個階段：第一階段作者只需要向編輯和審稿人提供論文的引言、研究方法以及預(yù)實驗結(jié)果等內(nèi)容，而無需給出最終研究結(jié)論。在出版機構(gòu)對研究內(nèi)容進行評估之后，作者與期刊簽訂協(xié)議。協(xié)議規(guī)定無論該科研活動最終得出的是正面還是負面結(jié)論，論文都可被發(fā)布。研究人員對實驗數(shù)據(jù)進行收集、整理、分析，并得出相應(yīng)結(jié)論之后，注冊報告流程進入第二階段。作者將引言、研究方法、研究過程、實驗結(jié)果及其分析進行整合，一同提交給出版方，完整的文章得以發(fā)布。

注冊報告的學(xué)術(shù)活動模式保證了無論最終實驗結(jié)果如何，研究成果都可以被發(fā)表。其一方面鼓勵研究人員在科研選題和研究方法上創(chuàng)新，避免研究人員過分追求科研結(jié)果的完美和獨特;另一方面，由于弱化了實驗結(jié)果的作用，注冊報告也有助于保障實驗過程及其分析的真實性。注冊報告向研究人員提供了新的科研模式，改變了以往的結(jié)果導(dǎo)向思維。對于開放科學(xué)實踐的推動有一定的激勵作用。

3.3? ? COS規(guī)則制定特點

3.3.1? ?標(biāo)準(zhǔn)制定詳細靈活

以學(xué)術(shù)出版的開放科學(xué)衡量標(biāo)準(zhǔn)為例，COS制定的TOP Guidelines內(nèi)容詳細、操作靈活，所規(guī)定的8個開放角度和3個開放等級劃分十分具體，給出版期刊充足的選擇余地。期刊不需要完全遵照TOP Guidelines的最高開放標(biāo)準(zhǔn)進行操作，可以根據(jù)實際情況有選擇地開放。可供選擇的開放規(guī)則給了科研活動參與者緩沖空間，允許其一步步提升開放層次。溫和的開放科學(xué)變革過程，更容易被利益相關(guān)者接受和認可。同時TOP Guidelines又詳細地規(guī)定了開放等級及其具體要求，為今后開放科學(xué)實踐進行深度和廣度上的拓展提供了余地。

3.3.2? ?切入角度全面具體

除了針對期刊論文開放程度的TOP Guidelines之外，COS還對預(yù)印本、未發(fā)表成果、會議等資源的開放模式進行了構(gòu)建、設(shè)計了新的論文發(fā)表流程。這套規(guī)則試圖從多方面入手，用開放方式替代現(xiàn)有的科研活動模式。如注冊報告強調(diào)研究思路和方法的創(chuàng)新性、TOP Guidelines的各項衡量指標(biāo)強調(diào)期刊在透明與開放方面的作為，弱化影響因子對于期刊價值的衡量標(biāo)準(zhǔn)單一化。這些規(guī)則和激勵措施的建設(shè)從科研本身、科研參與人員和出版方等角度出發(fā)引入開放科學(xué)理念，全面改變了科研活動現(xiàn)有機制。

4? ?COS推廣：傳播概念，培養(yǎng)能力

在開放科學(xué)概念的傳播和推廣上，COS也做出了系列行動。COS制定了“COS大使計劃”[23]（COS Ambassadors Program），其目的在于向多元社區(qū)推廣開放科學(xué)理念。為培養(yǎng)科研人員的開放科學(xué)參與能力，COS提供有開放科學(xué)培訓(xùn)服務(wù)。

4.1? ? “大使計劃”傳遞開放思想

COS大使是圍繞在COS外圍一個較為松散的組織。其以各自機構(gòu)為中心，推廣開放科學(xué)理念，增加COS機構(gòu)影響力。目前COS大使主要來自歐、美、加、澳等發(fā)達國家。另外，巴西、尼日利亞等國也有參與。以COS為中心，各國大使為外延，一個覆蓋全球的開放科學(xué)網(wǎng)絡(luò)初步建成。通過大使計劃，COS將開放科學(xué)實踐的觸角延伸到眾多國家、機構(gòu)內(nèi)部，大大擴展了開放科學(xué)實踐的影響范圍。各地區(qū)大使在本地通過與他人協(xié)作，共享信息資源，傳播開放理念。更多人認識到什么是開放科學(xué)，怎樣參與開放科學(xué)。大使在本地向其他研究人員提供開放科學(xué)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，用更加系統(tǒng)的方式進行宣傳教育。

4.2? ? 課程培訓(xùn)提升開放能力

COS通過培訓(xùn)服務(wù)提升研究人員開放科學(xué)實踐技能。培訓(xùn)包括幫助用戶了解可重復(fù)性、提高工作透明度、掌握OSF工具使用方法等內(nèi)容。機構(gòu)預(yù)先設(shè)置有系統(tǒng)的開放科學(xué)課程，但用戶也可以根據(jù)實際需求自定義課程內(nèi)容。通過培訓(xùn)，受訓(xùn)者能夠充分理解開放科學(xué)理念，了解科研活動的每個階段能夠如何開放，并掌握使用OSF進行開放科學(xué)實踐的方法。COS提供的開放科學(xué)培訓(xùn)服務(wù)模式多樣。培訓(xùn)對象可以是個人，也可以是機構(gòu)團體;培訓(xùn)形式可以是線下也可以是線上。根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式的不同，COS向用戶收取一定的課程費用。可以看到COS培訓(xùn)方式十分靈活，滿足了不同群體的實踐需要。

4.3? ? COS宣傳教育特點

在宣傳和推廣機構(gòu)及其理念的過程中，COS一方面依靠全球各地大使作為線下宣傳節(jié)點，一方面通過課程培訓(xùn)教授用戶實用技能。前者對于COS形成大范圍知名度和影響力有良好作用，后者則有利于提升開放科學(xué)參與者的實踐能力。

4.3.1? ?全球視野，廣泛宣傳

COS的大使計劃面向全球科研機構(gòu)，活動范圍極大。各機構(gòu)大使在本機構(gòu)進行開放科學(xué)實踐，與他人共享科研數(shù)據(jù)資料，潛移默化地提高了其他研究人員對開放科學(xué)的認識。在舉行會議或者開展科研活動的過程中，大使能夠作為COS的代表普及開放科學(xué)理念。COS大使最主要集中在美國科研機構(gòu)和高等院校之中，對美國盡快形成開放科學(xué)科研氛圍有一定幫助。美國之外，大使作為全球開放科學(xué)實踐網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點，推動COS的擴張和發(fā)展。在現(xiàn)有較為疏松的大使網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上不斷吸納新的開放科學(xué)支持者，這個網(wǎng)絡(luò)將會日益稠密和堅固，最終達到在全球范圍普及開放科學(xué)的目的。

4.3.2? ?用戶培訓(xùn)，量體裁衣

單純進行宣傳活動還不足以推動開放科學(xué)實踐的良性發(fā)展。針對個人進行深入培訓(xùn)才能夠讓更多人掌握開放科學(xué)實踐方法，使開放科學(xué)從理論變?yōu)楝F(xiàn)實。COS為用戶提供多種多樣的培訓(xùn)方式，不論是個人或者團體都可以通過線上或線下教學(xué)接受開放科學(xué)理論與實踐培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容有很大的選擇彈性。用戶既可以直接參與到COS預(yù)設(shè)好的一套課程中，也能夠根據(jù)實際情況提出培訓(xùn)需求。但目前COS所有培訓(xùn)課程都需要支付一定的費用。

5? ?COS開放科學(xué)實踐對我國的啟示

我國在開放存取和數(shù)據(jù)開放等方面有一定的實踐進展。如中國科技論文在線提供了一個開放獲取的集成平臺。平臺對國內(nèi)外開放存取運動的歷史與動態(tài)進行宣傳介紹，提供國內(nèi)外各學(xué)科開放存取期刊論文的檢索服務(wù)。國家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識庫收集和保存國家自然科學(xué)基金資助項目成果的研究論文元數(shù)據(jù)與全文，向公眾提供開放獲取渠道。中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺接收全國范圍內(nèi)的中英文科學(xué)論文預(yù)印本存繳以及已發(fā)表科學(xué)論文的開放存檔。另外，我國進行了一些開放科學(xué)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)，如林業(yè)科學(xué)數(shù)據(jù)平臺、國家氣象信息中心等。但整體來看各類開放實踐活動仍然存在開放內(nèi)容單一、服務(wù)方式不夠豐富、信息組織混亂等問題。

開放存取和數(shù)據(jù)開放雖然與開放科學(xué)存在一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，后者的內(nèi)涵與外延卻比前者更加廣闊。開放存取與數(shù)據(jù)開放絕不等同于開放科學(xué)。僅依靠開放存取和開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施支撐，難以滿足開放科學(xué)發(fā)展需求。目前我國還少有具有影響力的開放科學(xué)項目，在參考他國開放科學(xué)實踐的基礎(chǔ)上，可從建立專門的組織機構(gòu)等方面入手，盡快構(gòu)建適應(yīng)國內(nèi)發(fā)展需求的開放科學(xué)體系。

5.1? ? 建立專門的組織機構(gòu)

要在我國推行開放科學(xué)實踐，首先要成立專門的開放科學(xué)發(fā)展機構(gòu)。國內(nèi)目前還沒有成熟的開放科學(xué)權(quán)威機構(gòu)。在相對空白的實踐背景下，我國可以選擇效仿COS，首先由國內(nèi)具有戰(zhàn)略發(fā)展思維和學(xué)科背景的專家牽頭組建委員會，并對開放科學(xué)機構(gòu)發(fā)展路線進行科學(xué)規(guī)劃。委員會還需安排專業(yè)人員負責(zé)機構(gòu)日常運行、資金管理、合作交流等工作，以保證組織的健康發(fā)展。

機構(gòu)應(yīng)該廣泛與社會組織建立合作關(guān)系，擴大開放科學(xué)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)。機構(gòu)合作伙伴應(yīng)包括各大高校和科研機構(gòu)。高校和科研機構(gòu)是科研活動的集中地，與之合作便于為科研參與者提供開放科學(xué)教育。借助高等院校和科研機構(gòu)在科研、學(xué)術(shù)方面的優(yōu)勢，合作雙方能夠共建共享開放資源基礎(chǔ)設(shè)施，分享學(xué)術(shù)信息與數(shù)據(jù)。機構(gòu)可以為利益相關(guān)者提供開放共享平臺。只要科研人員有開放意愿，即可輕松在平臺上進行信息資源開放共享。組織機構(gòu)的合作伙伴也可以是各大學(xué)術(shù)期刊、出版機構(gòu)。學(xué)術(shù)活動離不開期刊參與。在與出版機構(gòu)合作的過程中，機構(gòu)可以呼吁建立新的出版機制。參考COS提出的TOP Guidelines等規(guī)則，機構(gòu)與合作伙伴應(yīng)共建適應(yīng)開放科學(xué)實踐的出版行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)。各類基金組織也可以作為開放科學(xué)機構(gòu)的合作伙伴。通過與基金會合作，機構(gòu)能夠得到更多的資金或?qū)嵨镏С?，維持機構(gòu)長遠發(fā)展。最后，機構(gòu)需要與科研服務(wù)提供商建立合作關(guān)系，節(jié)省服務(wù)開發(fā)成本，整合優(yōu)秀服務(wù)內(nèi)容，優(yōu)化組織服務(wù)體系。

5.2? ? 搭建完善的基礎(chǔ)設(shè)施

我國目前有眾多開放數(shù)據(jù)平臺與開放存取渠道，但目前還沒有貫穿科研生命周期的成熟基礎(chǔ)設(shè)施以支撐科研人員進行貫穿科研生命周期的開放科學(xué)實踐活動。要推動開放科學(xué)實踐，必須為科研參與者提供有力的硬件支持。我國需要建立一個貫穿前期調(diào)研、研究設(shè)計、材料收集、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)分析、報告編撰、成果發(fā)表的科研服務(wù)體系。

在開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)過程中，首先要考慮設(shè)施包容性。基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該能夠包容科研活動從選題、研究設(shè)計、收集與分析數(shù)據(jù)、論文撰寫、出版成果在內(nèi)的系列活動;能夠支持研究設(shè)計、科研數(shù)據(jù)、預(yù)印本、會議資料、研究人員信息等諸多內(nèi)容的對外開放;能夠提供文件存取、資源檢索、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)分析、項目管理等系列功能。服務(wù)功能設(shè)計既要全面，又要注重可組合性。面向科研活動各階段的服務(wù)都應(yīng)提供開放渠道，并允許用戶根據(jù)意愿進行信息公開操作。

其次，要考慮基礎(chǔ)設(shè)施的擴展性。我國目前建有諸多功能各異的開放存取平臺，一些科研工具已經(jīng)占領(lǐng)了相當(dāng)大的市場份額。開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施無需另起爐灶，構(gòu)建一整套科研服務(wù)體系。其一，許多研究工具經(jīng)過長年發(fā)展完善，具有很強的實用性和便利性。進行額外的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作是低效的;其二，研究人員對一些研究工具有著長期的使用習(xí)慣。改變用戶原有習(xí)慣，強行推廣新工具是不現(xiàn)實的。而設(shè)置第三方接口可以為用戶提供廣泛且靈活的選擇，使服務(wù)更加人性化。

最后，要提供暢通的用戶交流渠道。基礎(chǔ)設(shè)施不僅要能支持科研內(nèi)容的開放，更需要為科研人員提供學(xué)術(shù)交流平臺，加速科研信息傳播，刺激科研人員迸發(fā)創(chuàng)新靈感。用戶交流社區(qū)的建立有利于形成濃厚的開放科學(xué)氛圍，提升開放科學(xué)熱度，為開放科學(xué)運動發(fā)展壯大提供溫床。

5.3? ? 制定創(chuàng)新的開放規(guī)則

制定利于開放科學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)則能夠從根本上推動科研人員走向開放實踐。只有建立恰當(dāng)?shù)募顧C制，科研活動參與者才會產(chǎn)生開放意愿。

激勵機制可以從學(xué)術(shù)出版規(guī)則入手。我國可以借鑒TOP Guidelines編撰一組鼓勵開放研究方針。方針對科學(xué)研究的引用標(biāo)準(zhǔn)、開放數(shù)據(jù)、開放分析方法、開放研究材料、開放研究設(shè)計與分析等內(nèi)容進行詳盡的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。期刊在科研成果審核標(biāo)準(zhǔn)中納入研究信息透明開放程度衡量指標(biāo)。這些舉措無疑會鼓勵研究人員在科研過程中踐行開放理念。我國應(yīng)賦予研究過程所有產(chǎn)出數(shù)據(jù)以知識產(chǎn)權(quán)，認可研究過程產(chǎn)出信息與完整論文同樣具有學(xué)術(shù)價值與學(xué)術(shù)影響力，鼓勵科研數(shù)據(jù)全開放。

參考注冊報告，可以對學(xué)術(shù)出版程序進行一定調(diào)整，強調(diào)學(xué)術(shù)研究選題和方法的重要性，適當(dāng)弱化研究結(jié)果在出版活動中的作用。防止結(jié)果導(dǎo)向的學(xué)術(shù)實踐，引導(dǎo)學(xué)者對于研究方法和研究思路的創(chuàng)新性思考。當(dāng)研究最終結(jié)果的價值降低，研究思路和創(chuàng)新性實踐的重要性提高時，研究人員將更愿意參與到開放科學(xué)實踐中來。

針對待發(fā)表文章、學(xué)術(shù)會議成果以及未發(fā)表文章，我國應(yīng)該建立一套保存與呈現(xiàn)機制?？梢钥紤]在開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施中，為非正式發(fā)表資源劃分專門的存儲和分享板塊。充分挖掘各類科研實踐的學(xué)術(shù)價值。

5.4? ? 加強宣傳和交流合作

要針對科研活動的利益相關(guān)者進行開放科學(xué)宣傳推廣，形成全國性質(zhì)的開放科學(xué)宣傳網(wǎng)絡(luò)，使學(xué)界了解并認可開放科學(xué)價值。

科研人員是開放科學(xué)的直接實踐者，對其進行宣傳與培訓(xùn)十分必要。宣傳方面，廣泛地在學(xué)術(shù)活動、學(xué)術(shù)會議等場合推廣開放科學(xué)理念;在各大科研社區(qū)，如研究機構(gòu)、高校等，通過開放科學(xué)支持者以身作則踐行開放，潛移默化地進行開放科學(xué)宣傳。開放科學(xué)培訓(xùn)方面，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該囊括開放科學(xué)基本理論、開放科學(xué)優(yōu)勢、開放科學(xué)實踐方法等內(nèi)容。培訓(xùn)形式應(yīng)該線上、線下相結(jié)合，一對一咨詢和大型課堂相結(jié)合，建設(shè)多元培訓(xùn)體系。

要鼓勵科學(xué)研究過程中各利益主體，如科研人員、科研機構(gòu)、出版社、政府體系中與科研相關(guān)的部門積極參與開放科學(xué)實踐，盡快形成開放科學(xué)網(wǎng)絡(luò)。如在開放科學(xué)平臺建設(shè)交流社區(qū)，暢通科研人員之間、機構(gòu)組織之間的學(xué)術(shù)交流渠道;組織相關(guān)學(xué)術(shù)會議及培訓(xùn)活動，以期廣泛推廣開放科學(xué)理念;參照“COS大使計劃”，構(gòu)建囊括全國各大科研機構(gòu)的開放科學(xué)宣傳網(wǎng)絡(luò)，授權(quán)開放科學(xué)宣傳專員線下組織宣傳活動，拓展開放科學(xué)在各機構(gòu)組織內(nèi)部的傳播深度。

在國內(nèi)宣傳的基礎(chǔ)上，我國也應(yīng)該積極與國外開放科學(xué)實踐主體建立聯(lián)系。積極參與國際交流合作，學(xué)習(xí)國外先進建設(shè)經(jīng)驗，了解多元化開放科學(xué)實踐方法，為我國相關(guān)工作提供借鑒。抓住機會，積極參與開放科學(xué)進程，與他國共享信息資源，共同推動科學(xué)研究的進一步發(fā)展。

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