蔡翠紅

【關(guān)鍵詞】技術(shù)霸權(quán) ?超級權(quán)力 ?中美貿(mào)易摩擦 ?技術(shù)壁壘 ?供應鏈

【中圖分類號】F27 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.14.101

人類社會正經(jīng)歷百年未有之大變局，世界多極化、經(jīng)濟全球化、社會信息化、文化多樣化深入發(fā)展，而一些國家對技術(shù)霸權(quán)的偏愛和追求為變革進程添加了諸多不確定性。特朗普政府視技術(shù)領(lǐng)域的國際競爭為國家安全威脅，采取多種極限施壓手段，打壓外國高科技企業(yè)。2018年3月，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布一份針對中國工業(yè)與科技發(fā)展規(guī)劃的“301調(diào)查報告”，并以此為據(jù)啟動對華貿(mào)易戰(zhàn)的序幕。[1]2019年5月，美國總統(tǒng)特朗普簽署行政命令，認為一些外國企業(yè)的電信設備對美國國家安全構(gòu)成威脅，并援引國家緊急狀態(tài)法，禁止美國企業(yè)購買或使用這些企業(yè)生產(chǎn)的電信設備。[2]這突出展示了美國從市場主導的技術(shù)競爭向國家控制的技術(shù)霸權(quán)的徹底轉(zhuǎn)向。那么，隨著以技術(shù)為中心的國家戰(zhàn)略成為主要西方發(fā)達國家的選擇，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)合作將面臨哪些挑戰(zhàn)？追求技術(shù)霸權(quán)和維持超級權(quán)力能否并行不悖？筆者試圖以美國為例，對全球大變局時代的技術(shù)霸權(quán)與超級權(quán)力的邏輯關(guān)系進行分析。

概念解析

技術(shù)霸權(quán)（Technology Hegemony）這一概念可以從多種角度理解。從國際技術(shù)市場的本意而言，技術(shù)霸權(quán)是指技術(shù)霸權(quán)國為了獲取霸權(quán)利益，綜合利用各種政治、經(jīng)濟、軍事與技術(shù)實力強行在整個市場中推行自己的原則和意志。[3]從國際關(guān)系角度而言，技術(shù)霸權(quán)是具有技術(shù)領(lǐng)先地位的國家和地區(qū)憑借技術(shù)力量比較優(yōu)勢在國際關(guān)系中所處的一種支配“地位”或非均衡“狀態(tài)”。[4]技術(shù)霸權(quán)思想也被稱為“技術(shù)霸權(quán)主義”“技術(shù)民族主義”或“技術(shù)沙文主義”。擁有這種“地位”或“狀態(tài)”的國家就是技術(shù)霸權(quán)國家。從政策措施角度看，技術(shù)霸權(quán)指技術(shù)霸權(quán)國為了在技術(shù)領(lǐng)域保持霸權(quán)地位的政治、經(jīng)濟、外交等綜合措施。這些策略不僅包括常規(guī)的持續(xù)創(chuàng)新、戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展的政府干預、軍用與民用技術(shù)共享，而且包括對發(fā)展中國家和地區(qū)進行嚴格的技術(shù)輸出控制的各種立法、行政和司法措施;此外，也包括對行業(yè)標準體系的壟斷等手段。

需要說明的是，技術(shù)霸權(quán)不等于技術(shù)壟斷。本質(zhì)上，技術(shù)霸權(quán)是技術(shù)壟斷的一種特殊形式，技術(shù)壟斷上升為國家意志便成為技術(shù)霸權(quán)，技術(shù)壟斷在跨國界的競爭中演變成技術(shù)霸權(quán)并從而帶有剝削和壓迫的性質(zhì)。從行為主體看，技術(shù)霸權(quán)關(guān)系中的行為體是國家，而技術(shù)壟斷關(guān)系中的行為體更多是指企業(yè)。從這個意義上講，在一個國家范圍內(nèi)并不存在技術(shù)霸權(quán)。[5]從保護對象看，技術(shù)壟斷一般是指在一定時間和空間范圍內(nèi)完全占有已經(jīng)研制成功的技術(shù)，而技術(shù)霸權(quán)還包括對正在研究過程中尚未成功的技術(shù)進行排他性保護。從手段與目標看，技術(shù)壟斷主要是利用先進的技術(shù)和人才優(yōu)勢，通過控制某種稀缺技術(shù)資源來獲得超額壟斷利潤。而技術(shù)霸權(quán)則主要是為了戰(zhàn)略利益，手段和途徑不僅包括常規(guī)的技術(shù)壟斷手段，而且涵蓋各種政策手段，甚至可以說，技術(shù)霸權(quán)最大程度上源于政治霸權(quán)的影響。

超級權(quán)力則指超級大國的權(quán)力基礎，本文則主要指霸權(quán)國的權(quán)力基礎。與霸權(quán)概念比較，超級權(quán)力是中性詞，而霸權(quán)在特定情況下帶有貶義解釋。超級權(quán)力和技術(shù)霸權(quán)有著深刻聯(lián)系。超級權(quán)力既有硬實力保障的強制性基礎，也有軟實力保障的合法性基礎。從硬實力看，一方面，技術(shù)霸權(quán)的目的是經(jīng)濟霸權(quán)和軍事霸權(quán)，同時技術(shù)霸權(quán)又是構(gòu)建經(jīng)濟霸權(quán)與軍事霸權(quán)的基礎;另一方面，技術(shù)霸權(quán)還有提高軟權(quán)力的目的。軟權(quán)力在建立國際新秩序中的作用并不遜于硬權(quán)力，從設立標準制度，到提供公共產(chǎn)品，再到影響公共輿論，技術(shù)優(yōu)勢都對霸權(quán)合法性產(chǎn)生了巨大而積極的影響。[6]技術(shù)和國家政治、經(jīng)濟、文化利益緊密相關(guān)，技術(shù)從根本上決定了國與國之間的能力差別，并由此形成了當前的國際秩序。

歷史上超級權(quán)力的確與技術(shù)霸權(quán)高度關(guān)聯(lián)。甚至可以說，當前的世界秩序在一定程度上是以技術(shù)為中心的，而且世界秩序以科學技術(shù)為核心而重新組合的趨勢也日益凸顯。技術(shù)是推動社會變遷的主要動力，也是國際政治霸權(quán)的關(guān)鍵支撐。前幾次科技革命的領(lǐng)導者基本就是當時的霸權(quán)國。如英國借助先進海上技術(shù)成為殖民地最多的世界霸主，美國也是借助其引領(lǐng)的新科技革命才登上了如今的霸權(quán)寶座。

對超級權(quán)力產(chǎn)生影響的技術(shù)霸權(quán)主要在戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域。當代的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略技術(shù)是指對政府而言具有一定戰(zhàn)略意義的技術(shù)。戰(zhàn)略技術(shù)不僅研發(fā)周期長，而且往往有高風險并需要巨額投資。特朗普政府在2019年頒布的《美國主導未來產(chǎn)業(yè)》戰(zhàn)略規(guī)劃中，將人工智能、先進制造業(yè)、量子信息科學和第五代移動通信視為決定美國高端產(chǎn)業(yè)未來命運的四大領(lǐng)域。[7]而其中第五代移動通信即5G由于中美爭端更加引人注目。杰富瑞投資銀行發(fā)表報告指出，美國加征關(guān)稅的深層次目的其實是防止中國崛起為5G技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)軍者。[8]為了確保美國在5G產(chǎn)業(yè)及其市場應用上的主導地位，特朗普政府還連續(xù)簽署了多項總統(tǒng)行政命令。[9]

以美國為例看技術(shù)霸權(quán)之策略

技術(shù)霸權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)合作的巨大挑戰(zhàn)。對美國而言，技術(shù)霸權(quán)已內(nèi)化為一種政治文化習慣、政治正確規(guī)范與戰(zhàn)略政策指引。特朗普政府秉持“美國優(yōu)先”的內(nèi)政外交理念，更使得強化技術(shù)霸權(quán)成為一種必然選擇。對于崛起大國和潛在競爭對手，美國沒有堅持新教徒們信奉的例外主義，而是陷入一種“技術(shù)陷阱”，想方設法維持美國的技術(shù)霸權(quán)。[10]對技術(shù)霸權(quán)的追求已滲透到美國各領(lǐng)域戰(zhàn)略和政策的各個環(huán)節(jié)，通過知識產(chǎn)權(quán)保護、高技術(shù)出口管制、增加貿(mào)易中的技術(shù)壁壘、簽證限制、反間諜措施以及技術(shù)聯(lián)盟等加以表現(xiàn)。

鼓勵持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新策略是美國壟斷戰(zhàn)略技術(shù)的重要策略，該策略通過持續(xù)不斷進行改進型或替代型創(chuàng)新來保持技術(shù)領(lǐng)先和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。[11]一是，對戰(zhàn)略性高新科技，政府通過戰(zhàn)略計劃和資金支持等直接干預來促進發(fā)展。頒布國家戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展計劃是政府直接干預戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展的重要手段，體現(xiàn)了國家意志，不僅有穩(wěn)固的法律制度與雄厚的政府資金保障，而且還可以有效集中國家資源。例如，為應對人工智能領(lǐng)域全球競爭態(tài)勢，美國總統(tǒng)特朗普簽署了《維護美國人工智能領(lǐng)導力》行政命令，[12]國防部發(fā)布了《人工智能戰(zhàn)略概要》[13]，同時，增加國防部高級研究計劃局預算，由聯(lián)邦財政支持大學、企業(yè)和研究機構(gòu)進行尖端技術(shù)研發(fā)等。二是，美國政府采取各種措施促進中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。中小企業(yè)是美國經(jīng)濟重要支柱，從數(shù)量上看，美國企業(yè)總數(shù)的99%左右都是中小企業(yè)，從就業(yè)人數(shù)看，中小企業(yè)占私營企業(yè)總就業(yè)人數(shù)的50%以上，[14]從創(chuàng)新能力看，中小企業(yè)也有很強的優(yōu)勢，如創(chuàng)新效益高、創(chuàng)新速度快。[15]美國聯(lián)邦中小企業(yè)局推出“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移資助計劃”和“小企業(yè)創(chuàng)新研究資助計劃”，[16]為中小企業(yè)提供資金支持、技術(shù)援助、政府采購、緊急救助、市場開拓等全方位、專業(yè)化服務。此外，美國還通過軍用與民用技術(shù)共享策略促進其技術(shù)霸權(quán)?？肆诸D政府曾在國防采購方面推動改革，鼓勵軍用與民用技術(shù)共享，從而建立國防和商業(yè)的共同工業(yè)基礎。[17]與此同時，美國政府還采取各種策略，防止外國競爭對手對其技術(shù)霸權(quán)形成挑戰(zhàn)。

貿(mào)易保護和技術(shù)壁壘策略。實施貿(mào)易保護、構(gòu)建技術(shù)壁壘是美國維持技術(shù)霸權(quán)的重要策略之一。美國政府一方面，宣稱支持自由貿(mào)易和公平貿(mào)易;另一方面，又雙向運用各種技術(shù)保護和壁壘措施，借助各種緣由阻擋相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的進口和出口，目的是維護本國關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的壟斷地位和高新技術(shù)企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

貿(mào)易保護是指采取關(guān)稅壁壘（即征收高額進口關(guān)稅）和非關(guān)稅壁壘措施（如采取進口許可證制、進口配額制、向本國商品提供各種優(yōu)惠等）以限制外國商品自由進口并保護本國商品在國內(nèi)和國際市場的競爭力。美國貿(mào)易代表辦公室是制定和調(diào)整美國國際貿(mào)易及與貿(mào)易相關(guān)的投資、知識產(chǎn)權(quán)等政策的核心機構(gòu)，承擔著利益協(xié)調(diào)、政策制定和國際談判的功能。中美貿(mào)易戰(zhàn)的表面問題似乎是集中在關(guān)稅方面，但實質(zhì)針對的是知識產(chǎn)權(quán)問題和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2018年3月，依據(jù)貿(mào)易代表辦公室執(zhí)行了一項“301調(diào)查：中國有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的法律、政策和做法”[18]，美國總統(tǒng)特朗普據(jù)此簽署備忘錄，決定將限制中國企業(yè)對美投資并購并對從中國進口商品大規(guī)模征收關(guān)稅。該份301報告涉及對中國的三方面指責都與技術(shù)相關(guān)，[19]一是指責中國強制進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，認為中國通過投資限制、合規(guī)審查強迫在華投資企業(yè)簽署不利合約，削弱了美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值。二是指責中國海外投資很多由政府主導，目的是提升中國的科技、制造業(yè)、軍事等領(lǐng)域的競爭力。三是指責中國通過網(wǎng)絡入侵竊取美國重要的技術(shù)情報和商業(yè)秘密。[20]美國制裁清單上所列的中國產(chǎn)品，恰好也大都是美國企業(yè)最具全球競爭力的產(chǎn)品。因此，美國打壓中國的高技術(shù)發(fā)展從而遏制中國崛起的戰(zhàn)略意圖非常明顯。

技術(shù)壁壘則是指通過建立技術(shù)標準、認證制度甚至頒布法令、條例、規(guī)定等方式提高對進口商品的技術(shù)要求，最終目標是維護和鞏固技術(shù)霸權(quán)。2019年5月，美國商務部工業(yè)安全局宣布將把華為技術(shù)有限公司及其附屬公司添加到一份管制實體名單，[21]全面阻止華為進入美國市場，并禁止美國公司向華為銷售產(chǎn)品，切斷了華為與美國的業(yè)務。將華為列入實體清單的依據(jù)是美國《出口管理條例》，[22]由于該條例的限制范圍包括了在美國以外的交易，亦即“區(qū)域外適用”，如果依據(jù)當時市場價格，美國企業(yè)的零部件和軟件含量在25%以上，相關(guān)交易也成為被管制對象，這在很大程度上限制了華為的全球供應鏈。除打壓華為、中興等電信設備龍頭企業(yè)之外，實體清單還涉及對中國5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來很大影響的多家微波射頻中國企業(yè)。這一舉措無疑是主要針對壓制中國5G等戰(zhàn)略技術(shù)發(fā)展，從而獲得自身優(yōu)勢的技術(shù)霸權(quán)策略。

經(jīng)濟制裁和司法干預策略。針對敵對國家企業(yè)和潛在競爭對手實施經(jīng)濟制裁，對外國實體和個人實行長臂司法管轄是美國維系技術(shù)霸權(quán)的重要政策工具。如果說貿(mào)易政策和壁壘是在源頭上阻止正常的技術(shù)交流，經(jīng)濟制裁和司法干預則是對已經(jīng)發(fā)生的技術(shù)交流進行經(jīng)濟或法律懲處。

經(jīng)濟制裁是一種懲罰性措施，指一國或數(shù)國對破壞國際義務、條約和協(xié)定的國家進行強制性懲罰。經(jīng)濟制裁是深受美國決策者青睞的外交工具。從財政與金融角度看，經(jīng)濟制裁通過對違背經(jīng)濟法規(guī)的單位或個人給予經(jīng)濟懲罰，影響被制裁者的宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟運行。金融制裁是美國政府實行經(jīng)濟制裁的主要形式，這是基于美國擁有的兩個核心力量，一是作為全球最重要的融資貨幣和貿(mào)易貨幣的美元。二是由美國所控制的全球跨境支付體系，它是美國能夠?qū)崿F(xiàn)基于美元的跨境支付通道。[23]2004年，美國財政部成立“恐怖主義和金融情報辦公室”及其下屬“海外資產(chǎn)控制辦公室”，定期更新包括個人、公司和其他實體的“特別指定國民和人員封鎖清單”，[24]對擁有或控制與被制裁國和恐怖分子等相關(guān)的資金及資金往來進行制裁。經(jīng)濟制裁的重點是打擊恐怖主義，但也會以國家安全名義打壓競爭對手的高科技企業(yè)，從而提高自身競爭力和技術(shù)霸權(quán)。早在2016年，美國財政部即以違反制裁禁令為由向華為公司發(fā)出行政傳票，2017年初，美國財政部下屬海外資產(chǎn)控制辦公室認為華為向伊朗出口含有美國技術(shù)的產(chǎn)品，違反了美國對伊朗的制裁禁令。[25]可以看出，美國財政部的金融制裁與商務部將華為納入貿(mào)易限制實體清單是聯(lián)合實施的，其目的是削減甚至切斷華為與美國企業(yè)和美元的相關(guān)業(yè)務。

美國政府非常擅長利用其復雜完備的法律體系來干預貿(mào)易經(jīng)濟活動，利用調(diào)查、起訴、拘留、逮捕等各種法律手段，阻止競爭對手獲取美國企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，阻斷競爭對手研發(fā)、生產(chǎn)和銷售鏈條，從而達到維持其技術(shù)霸權(quán)的目的。除特別301條款之外，337調(diào)查、WTO框架下《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》《經(jīng)濟間諜法》《計算機安全法》都是美國政府慣常用以限制和打壓競爭對手的法律工具。近年來，美國司法部提起針對中興和華為的訴訟，一定程度上達到了將中美間技術(shù)競爭置于美國國內(nèi)法律管轄之下的效果。中興通訊與美國司法部達成替代和解協(xié)議，支付巨額罰款，[26]暫時避免了制裁。2017年聯(lián)邦調(diào)查局調(diào)查華為是否違反美國對伊朗的制裁禁令，[27]2019年1月，美國司法部對華為提出23項刑事起訴，并要求加拿大引渡華為首席財務官孟晚舟。[28]可見針對華為的打壓是全面和全球性的，目的是徹底消除華為對美國技術(shù)霸權(quán)的重大挑戰(zhàn)。

限制交流與技術(shù)封鎖策略。對特定國家實行人員交流的限制和特定技術(shù)產(chǎn)品的封鎖，是美國維護技術(shù)霸權(quán)的長期策略。如果說前述兩種策略是技術(shù)霸權(quán)的直接表現(xiàn)，是對技術(shù)產(chǎn)品和其載體的措施，那么限制交流和技術(shù)封鎖則是更進一層，從更廣泛的層面上防止競爭對手的趕超。

在限制交流方面，可以看到美國對中美在技術(shù)領(lǐng)域的合作倡議進行評估，對中國留學生和學者簽證的收緊，對敏感技術(shù)人員交流的限制和警惕，甚至擴大到對整個中國留學生群體和訪學人員的懷疑。美中經(jīng)濟安全審查委員會在限制交流與技術(shù)封鎖策略中起了非常重要的推動作用，盡管具體政策的執(zhí)行還有各功能部門和具體機構(gòu)。[29]成立于2001年中國入世背景下的美中經(jīng)濟安全審查委員會是美國處理與中國關(guān)系的一個中央處理器。該委員會每年提交一份給國會的報告，[30]向國會提出建議，促使國會要求各聯(lián)邦部門調(diào)查中美關(guān)系中的經(jīng)濟和安全議題。美中經(jīng)濟與安全審查委員會的報告非常明顯地體現(xiàn)了對中國技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展的警惕和敵視，如2018年4月的一份報告稱中國政府“可能支持某些企業(yè)進行商業(yè)間諜活動”，點名中興、華為、聯(lián)想三家中國企業(yè)，渲染所謂“經(jīng)濟間諜”行為，建議在5G、通信和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)領(lǐng)域全面壓制中國。[31]

技術(shù)封鎖的根本思維是對可能形成自身技術(shù)壟斷地位威脅的國家進行阻隔，延緩別國技術(shù)進步速度，加強別國對美國技術(shù)的依賴性，從而保障自身技術(shù)霸權(quán)地位和相應的戰(zhàn)略利益。美國國家安全委員會和美國外國投資委員會是美國技術(shù)封鎖策略的重要執(zhí)行機構(gòu)，實施對各種技術(shù)合作科研項目的審查，以及限制美國企業(yè)和外國企業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的合作，防止他國通過投資和并購的方式獲得美國企業(yè)的尖端技術(shù)，這是許多中國企業(yè)并購海外企業(yè)受阻案例的背后真正原因。在美國外資并購國家安全審查法律的實施中，如涉及到國家安全相關(guān)問題，相關(guān)企業(yè)有義務通知美國國家安全委員會，審查模式主要涉及啟動階段、審查階段、調(diào)查階段和最終的決定階段等四個程序。與此同時，在接受國家安全審查的過程中，海外并購相關(guān)企業(yè)還有義務向美國外國投資委員會申報并提交必要的信息。此外，針對金融、通訊、航空、海運等涉及國家基本安全的特殊領(lǐng)域，美國還另有特別的法律和安全審查制度。[32]

政策脅迫與技術(shù)聯(lián)盟策略。美國政府還積極運用外交手段維護技術(shù)霸權(quán)，包括向外國政府施加壓力，建立技術(shù)禁運和管制的國際聯(lián)盟等。美國政府認識到，在全球化時代僅憑一己之力很難實現(xiàn)技術(shù)霸權(quán)，必須要借助國際盟友和國際條約的力量，以尋求對本國戰(zhàn)略技術(shù)的國際保護。

技術(shù)聯(lián)盟本是企業(yè)間通過密切的技術(shù)合作和排他性技術(shù)壁壘達成的一種聯(lián)合形式，目的是聯(lián)合控制技術(shù)的發(fā)展方向與速度從而共同維持競爭優(yōu)勢，手段包括確定技術(shù)路徑、控制主流技術(shù)標準、實施專利保護等。[33]1986年以來，世界上大約建立了近3000個技術(shù)聯(lián)盟，這些技術(shù)聯(lián)盟涉及計算機軟件技術(shù)、硬件、通訊技術(shù)、工業(yè)自動化、微電子和數(shù)字技術(shù)等方面，大部分成立于美國公司之間以及美國公司與歐洲企業(yè)聯(lián)盟之間。[34]美國政府積極推動其企業(yè)創(chuàng)建和主導各種技術(shù)聯(lián)盟，借助多個國家和跨國企業(yè)的聯(lián)合力量，共同構(gòu)建一堵高墻，實現(xiàn)對軍事和產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)更大范圍的管控，從而實現(xiàn)對競爭對手的打壓和其自身對戰(zhàn)略技術(shù)的控制。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國主導在原西方陣營國家之間簽訂了一個《瓦森納協(xié)定》，旨在對常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口進行控制?！锻呱{協(xié)定》包含兩份控制清單，一份是軍品清單，一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，輸出控制對象國主要是社會主義國家和中東地區(qū)國家。[35]美國傾向于把這種管控作為對外政策的重要工具?！锻呱{協(xié)定》第三類電子設備中的模擬芯片、射頻芯片等一直是國外對中國禁運的物項。2000年6月，歐盟理事會通過的“1334號法令”是歐盟對華高科技出口管制的主要指導性文件，[36]與《瓦森納協(xié)定》清單大體一致，這份清單詳細列舉了軍民兩用品和技術(shù)清單以及武器清單。西方國家這種技術(shù)聯(lián)盟策略，最終目的是把中國排除在“核心技術(shù)俱樂部”之外，防止中國獲得經(jīng)濟崛起的技術(shù)支撐。

值得注意的是，隨著中國的發(fā)展，以美國為首的西方技術(shù)聯(lián)盟對華出口限制的目的正在發(fā)生變化，即從主要針對軍事技術(shù)和產(chǎn)品擴展到了軍事與高科技并重。早先對華出口限制富有冷戰(zhàn)色彩，主要針對的是軍事技術(shù)和產(chǎn)品，目的是為了遏制中國軍力發(fā)展。隨著中國綜合國力的提升，西方國家逐漸轉(zhuǎn)向從國家戰(zhàn)略競爭層面來看待對華出口限制，如嚴密控制那些處于產(chǎn)業(yè)鏈前端的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，希望通過各種管制手段來確保領(lǐng)先地位。這種對華高科技封鎖將隨著中國與西方的技術(shù)差距的日漸縮小而變得越來越嚴峻。當前美國對中國高科技企業(yè)的打壓態(tài)勢和復合策略運用更加印證了美國根深蒂固的技術(shù)霸權(quán)思維。

技術(shù)霸權(quán)與超級權(quán)力的悖論

技術(shù)霸權(quán)與超級權(quán)力的悖論是指技術(shù)霸權(quán)的目標與結(jié)果之間的矛盾，這一矛盾在全球大變革時代越發(fā)顯著?；仡櫪鋺?zhàn)時期的蘇聯(lián)和美國，兩者之間幾乎沒有貿(mào)易，整個國際社會也幾乎沒有相互接觸。如今，世界多極化、經(jīng)濟全球化、社會信息化、文化多樣化趨勢不可逆轉(zhuǎn)。技術(shù)霸權(quán)的目標是加強霸權(quán)國的權(quán)力基礎即超級權(quán)力。然而，事實證明，在全球大變革時代，對霸權(quán)的過度追求反而會削弱霸權(quán)，對技術(shù)的過分封鎖、限制和壟斷會削弱超級權(quán)力的強制性及合法性基礎，不僅代表硬實力的競爭力和創(chuàng)造力可能會因此下降，作為超級權(quán)力的經(jīng)濟環(huán)境之一的全球供應鏈受損，市場活力和市場份額難保，而且作為合法性源泉的信任和軟實力滑坡，同時超級權(quán)力的技術(shù)聯(lián)盟支撐也可能被弱化甚至瓦解。

多極化世界中的競爭力下降。技術(shù)霸權(quán)策略的目的之一是為了增強本國企業(yè)的國際競爭力，從而加強霸權(quán)的權(quán)力基礎即本文所說的超級權(quán)力。但是縱觀歷史和現(xiàn)實，技術(shù)霸權(quán)的結(jié)果可能事與愿違，它反而會導致多極化世界中的競爭力下降，從而導致超級權(quán)力的相對弱化。

首先，技術(shù)霸權(quán)的一些政策會導致別國采取針對性政策，反而會使本國企業(yè)無法獲得公平競爭機會。如果最終美國一意孤行，繼續(xù)選擇對中國的高科技公司全力圍堵，中國不會袖手旁觀，摩擦必將升級。此輪中美貿(mào)易爭端中的中方所被迫采取的關(guān)稅和其他應對措施就是一個典型案例。另一案例是美國對俄羅斯的制裁所遭受的金融與經(jīng)濟反制裁措施。俄羅斯財政部長2018年8月曾表示，俄羅斯將繼續(xù)減持美國國債以應對制裁。針對美國的電子產(chǎn)品禁運，俄羅斯聯(lián)邦委員會官員則表示，俄羅斯將轉(zhuǎn)從中國等第三國采購電子設備和軍民兩用配件。[37]

其次，技術(shù)霸權(quán)中對人員交流的限制，在一定程度上會使自己失去創(chuàng)新的后發(fā)動力，從而導致競爭力相對下降?？茖W是最國際化的人類事業(yè)之一，它應變得日益全球化和合作化。限制科研人員對外交流就等于失去了直接的外來競爭對手，失去了外來壓力，也因而等于失去了創(chuàng)新動力。2019年5月，美國埃默里大學突然關(guān)閉一實驗室，解雇實驗室負責人李曉江和李世華教授夫婦，同時解雇該實驗室部分中國雇員。[38]這一舉動無疑會中斷該實驗室的長期研究，不僅會損害在美華裔科學家的信心，而且也可能在更廣層面上阻礙相關(guān)技術(shù)的進步，使相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新可能流向海外。同時，限制向中國科學與工程技術(shù)留學生發(fā)放簽證之舉只會加劇這種危險。美國原助理國防部長、美中政策基金會創(chuàng)始人傅立民（Charles Freeman）指出，美國政府對中美兩國之間科學、技術(shù)、工程和數(shù)學方面勞動力的合作加以阻撓，這種做法可能使美國遭受更加嚴重的傷害。美國與中國科學家不再接觸，同時，美國研究機構(gòu)中國人數(shù)量的減少，只會進一步阻礙美國的科學進步。[39]

最后，一國技術(shù)霸權(quán)會刺激別的國家在技術(shù)創(chuàng)新投入方面更加專注和執(zhí)著，從而可能更快取得重大技術(shù)突破，使得原先的技術(shù)霸權(quán)國的超級權(quán)力下降。上世紀70～80年代，美國根據(jù)國家安全的借口對日本半導體產(chǎn)業(yè)進行打壓，但最終結(jié)果并不是美國自身的半導體產(chǎn)業(yè)更加強大，反而是韓國等地的半導體產(chǎn)業(yè)異軍突起。在這一輪以技術(shù)為中心的中美經(jīng)貿(mào)摩擦也可能幫助中國科技創(chuàng)新的步伐。美國《華盛頓郵報》網(wǎng)站發(fā)表文章稱，美國對華為開戰(zhàn)將有助于中國結(jié)束對西方技術(shù)的依賴。目前最好的技術(shù)、芯片和其他部件都來自美國及其盟友，由高通、英特爾、安謀科技等西方公司主導。[40]中國仍然依賴外國（主要是美國）的技術(shù)。根據(jù)戰(zhàn)略與國際研究中心的一份報告，目前中國使用的半導體中，只有16%是在國內(nèi)生產(chǎn)的，而且只有一半是由中國企業(yè)生產(chǎn)的。[41]特朗普政府將華為列入黑名單，很可能在這一行業(yè)中激發(fā)新的競爭對手，促使中國加倍努力縮小相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)差距?！叭绻绹L期封鎖中國半導體產(chǎn)業(yè)，將激勵中國引領(lǐng)另一個生態(tài)系統(tǒng)，而這將對美國半導體產(chǎn)業(yè)長期不利。”[42]這種預測雖然在多變的國際環(huán)境中也不一定真正會實現(xiàn)，但是考慮到中國的綜合實力發(fā)展趨勢，也的確反映了一種可能性。

全球化經(jīng)濟中的供應鏈扭曲。對全球供應鏈的控制也是技術(shù)霸權(quán)的目標之一。誰控制了從低端到高端的供應鏈，誰就控制了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟實力和軍事實力，并進而決定著國家安全。因此，對供應鏈的競爭也是大國競爭的核心內(nèi)容。然而，全球化時代的最主要特征是從國內(nèi)分工走向全球分工，資本實現(xiàn)了全球雙向流動，同時，各個國家因為全球供應鏈的存在而成為相互依賴的利益共同體。試圖對供應鏈的控制不僅會使全球供應鏈扭曲，而且同樣會對技術(shù)霸權(quán)國本身造成巨大的損失，可能加速美國經(jīng)濟衰退，并進而侵蝕其超級權(quán)力。

首先，技術(shù)霸權(quán)會損害基于流通性的全球供應鏈，損害美國同樣依賴的全球商業(yè)環(huán)境。隨著經(jīng)濟全球化的進展，供應鏈越來越長，分工越來越細，各經(jīng)濟體已經(jīng)形成了穩(wěn)定的利益共同體。無論是公司還是國家，都不可能單獨擁有完整的產(chǎn)業(yè)鏈。全球化商業(yè)合作關(guān)系的本質(zhì)是供應鏈協(xié)同：表面看，華為是手機或者電信設備的生產(chǎn)商，事實上華為還通過其產(chǎn)品組織鏈接了許多上下游企業(yè)。華為的背后是相互依賴的復雜供應鏈，其中包括諸多美國企業(yè)。一方面，美國發(fā)動的技術(shù)霸權(quán)策略勢必損害多邊貿(mào)易體制權(quán)威，沖擊長期穩(wěn)定運作的全球供應鏈，損傷企業(yè)間基于契約的信任與合作，弱化基于競爭力和性價比的專業(yè)分工關(guān)系;[43]另一方面，如果供應鏈被任意阻斷，信任消失，各國將開始發(fā)展各自的體系，不僅會使產(chǎn)品和服務質(zhì)量更差或費用更高，而且可能導致相關(guān)技術(shù)在兼容性方面的危機，從而人為增加全球貿(mào)易的流通成本和供應鏈成本，造成規(guī)模經(jīng)濟放緩和交易成本上升，全球資源無法實現(xiàn)最佳配置，影響供應鏈的穩(wěn)定和安全，從而威脅全球經(jīng)濟增長。

其次，技術(shù)霸權(quán)導致的供應鏈扭曲會傷害美國自身的經(jīng)濟和民生。全球供應鏈的客觀要求是減少貿(mào)易和投資障礙，特朗普實施的技術(shù)霸權(quán)政策將擾亂美國制造業(yè)的全球供應鏈，最終傷害美國經(jīng)濟自身。一是提高美國企業(yè)生產(chǎn)成本。短期來看，如果美國拒絕中國制造的通訊電子設備，在難以找到合適的替代供應商情況下只能承擔加征關(guān)稅的成本，因為許多美國制造商依賴中國的原材料和中間品，中美制造業(yè)相互依存度很高。[44]長期來看，供應商轉(zhuǎn)移生產(chǎn)也需要時間，同樣會產(chǎn)生更高成本并減少收入，并進而降低美國企業(yè)的價格競爭力和技術(shù)研發(fā)投資能力。二是影響美國經(jīng)濟增長。在當今高度關(guān)聯(lián)的全球經(jīng)濟體系下，限制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、阻止技術(shù)出口的技術(shù)冷戰(zhàn)思維肯定會影響損害美國經(jīng)濟。盡管制造業(yè)在美國國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占份額很小，但該行業(yè)對全球需求的變化高度敏感，這使之成為美國經(jīng)濟的風向標。穆迪分析公司首席經(jīng)濟學家馬克·贊迪（Mark Zandi）通過電腦模型分析了可能導致美國經(jīng)濟衰退的因素，他認為首要風險是美國挑起的貿(mào)易戰(zhàn)。[45]三是影響美國民生。對華為的打壓意味著美國消費者的電子信息產(chǎn)品價格可能會上漲。限制華為也同時意味著美國普通民眾及農(nóng)村地區(qū)的中小電信商被迫購買非華為設備，這將增加民生成本。代表中小電信商的美國“農(nóng)村無線網(wǎng)絡協(xié)會（RAW）”曾向美國政府寫信稱，由于華為設備價廉物美，上述企業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生依賴，如果美國政府執(zhí)意要求更換供應商，需要提供補助。[46]此外，高成本也可能導致美國農(nóng)村地區(qū)的5G發(fā)展進程遲緩。

最后，技術(shù)霸權(quán)導致的供應鏈扭曲可能會使美國的國防供應鏈受到報復并影響國家安全。美國向來非常重視供應鏈的安全，不僅清楚供應鏈在經(jīng)濟發(fā)展中不可替代的重要作用，而且清楚供應鏈對于國防安全的重要性。2005年后，美國的供應鏈政策目的逐漸轉(zhuǎn)向維護國家安全。[47]2012年《全球供應鏈安全國家戰(zhàn)略》的發(fā)布是美國將供應鏈政策上升到國家戰(zhàn)略的標志，該戰(zhàn)略明確指出，全球供應鏈系統(tǒng)無論對美國經(jīng)濟還是安全都是“至關(guān)重要的資產(chǎn)”。[48]美國政府還設立了全球首個供應鏈競爭力委員會以維護其全球供應鏈安全。美國的目標很明確：必須確保美國控制和引領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)鏈。然而，全球大變革時代的技術(shù)霸權(quán)可能導致其國防工業(yè)供應鏈受到牽連。美國國會報告表明，美國工業(yè)需要的戰(zhàn)略礦物和關(guān)鍵礦物進口依存度很高，其中有礦物主要由中國提供。[49]也就是說，美國國防工業(yè)基礎依賴于全球一體化的供應鏈。[50]如果缺乏全產(chǎn)業(yè)鏈的支撐，長遠來看將嚴重威脅美國軍工企業(yè)的發(fā)展，并進而沖擊美國的全球霸主地位。

信息化社會中的軟實力滑坡。美國當前的技術(shù)霸權(quán)合并特朗普政府的美國優(yōu)先政策，本意是提高美國的超級權(quán)力和霸權(quán)，然而卻可能造成其軟實力的滑坡，進而侵蝕其超級權(quán)力和霸權(quán)基礎，尤其是借助信息化的傳播力量，這種效應會更加明顯。軟實力是美國霸權(quán)極其重要的構(gòu)成要素。歷史上的霸權(quán)之所以衰落和瓦解，一個重要原因就是他們主要依靠硬實力來征服一個國家和一個民族，而光靠硬實力必將招致持續(xù)不斷的反抗。[51]因此，美國吸取了歷史經(jīng)驗教訓，除了同樣用“硬”實力這根大棒進行威懾以外，還在世界范圍內(nèi)建立了以“軟”實力為特征的新霸權(quán)主義。因而，相比美國仍然強健的經(jīng)濟實力和無可匹敵的軍事力量，軟實力的衰退對于美國霸權(quán)和超級權(quán)力的影響更加值得關(guān)注。

軟權(quán)力是一種通過吸引力、同化力、感召力和動員力等讓他人做你想做的事情而獲得預期結(jié)果的能力。[52]軟實力的具體構(gòu)成要素并沒有統(tǒng)一的認知。約瑟夫·奈（Joseph Nye）認為，軟實力“來源于一個國家的文化、政治理念和政策”。[53]美國著名調(diào)查機構(gòu)皮尤研究中心曾根據(jù)一項對16個國家的民意調(diào)查將美國軟實力資源歸結(jié)為科學技術(shù)、電影電視、民主價值觀、貿(mào)易方式以及美國觀念與習俗。[54]而涉及43個國家的另一項民意調(diào)查也表明，美國最好的軟實力是科學技術(shù)，而不是好萊塢，[55]因為79%受訪者認為最吸引他們的是美國領(lǐng)先于世界的科學技術(shù)。[56]也就是說，不斷發(fā)展的科學技術(shù)優(yōu)勢是美國霸權(quán)合法性的核心源泉。同樣，提高軟實力的策略工具也沒有定論。美國國務院原官員曾指出，發(fā)展與對外援助、貿(mào)易與私人環(huán)節(jié)投資、全球伙伴關(guān)系、公民能力以及靈活性是美國獲取巧實力的主要工具。[57]另外有學者則認為，美國采取的是控制世界經(jīng)濟和貿(mào)易規(guī)則制訂、掌握高新科技發(fā)展的主導權(quán)和擴展美國式價值觀“三位一體”的軟實力霸權(quán)政策。[58]

根據(jù)上述“三位一體”的軟實力政策，從當前美國的技術(shù)霸權(quán)看，至少從三個方面對美國軟實力造成了負面影響：第一，技術(shù)霸權(quán)對自由市場和自由貿(mào)易規(guī)則的破壞。美國目前推行的技術(shù)霸權(quán)策略正在侵蝕美國所領(lǐng)導和推行的自由市場經(jīng)濟和自由國際貿(mào)易規(guī)則。時任美國總統(tǒng)小布什曾指出：“自由市場和自由貿(mào)易是我們國家安全戰(zhàn)略的關(guān)鍵優(yōu)先事項?！薄白杂少Q(mào)易的概念在成為經(jīng)濟支柱之前就成為道德原則。”[59]然而，在當前的技術(shù)霸權(quán)中的技術(shù)壁壘、司法干預等策略使得供需方不能根據(jù)性價比自由選擇所需產(chǎn)品，經(jīng)濟問題被政治化和安全化，自由貿(mào)易規(guī)則受到嚴重侵蝕，美國的國家形象和軟實力也因此滑坡。

第二，技術(shù)霸權(quán)背后所體現(xiàn)的對美國科技實力的不夠自信。如前面所言，美國最好的軟實力就是其領(lǐng)先于世界的科學技術(shù)。從科教實力來看，無論是在信息技術(shù)、航天航空領(lǐng)域，還是生物工程領(lǐng)域，美國依然走在世界的前列，且優(yōu)勢明顯。但是，對華為等中國企業(yè)的禁令說明美國日益對崛起中國的科技發(fā)展感到壓力，這種壓力的另一面則是對自身的不自信，不僅是對科技競爭本身的不自信，而且同時也隱含了對美國模式吸引力下降的擔憂，因為這意味著不同于美國的社會模式下也同樣可能發(fā)生先進科技創(chuàng)新。

第三，技術(shù)霸權(quán)策略體現(xiàn)對美國傳統(tǒng)價值觀的背離。約瑟夫·奈在《美國權(quán)力的自相矛盾：為什么世界上唯一的超級大國不能獨行其事》一書中指出：不管一個國家多么強大，僅僅憑自己的力量都無法應付世界上的所有問題。[60]約瑟夫·奈指出，如果一個國家的文化、民主和人權(quán)的理想及理念具有吸引力，它所采取的政策不是以自我為中心，而是對他國也有利，這些都構(gòu)成它的軟實力。然而，美國的技術(shù)霸權(quán)策略顯然是一種以自我為中心的做法，這不僅會傷害投資者對美國市場的信心，也會傷害其信譽及軟實力。此外，技術(shù)霸權(quán)的策略中所體現(xiàn)的限制科技交流、收緊簽證、辭退華裔科研人員等做法嚴重背離美國傳統(tǒng)價值觀。美國是號稱“大熔爐”的移民國家，這種多種族特性造就了美國獨特的價值觀和制度，包括向全世界網(wǎng)羅精英人才的科技創(chuàng)新體制。然而，當前技術(shù)霸權(quán)所體現(xiàn)的是另一景象。

多樣化文化中的聯(lián)盟體系弱化。美國的技術(shù)霸權(quán)以及背后的“美國優(yōu)先”思維還會弱化其聯(lián)盟體系，從而侵蝕其超級權(quán)力和霸權(quán)基礎。美國的超級權(quán)力還來自于其廣泛的遍布全球的聯(lián)盟體系。美國的盟友既包含有共同文化、信仰的血親，也包含具有共同價值觀念的友邦，當然也包括唯有利益作為準繩的國家行為體。美國在歐洲、亞太都有著堅實的盟友體系，如北約盟友體系、在南亞與印度的盟友關(guān)系、在亞太與日本、韓國、澳大利亞等國家的雙邊同盟。此外，美國還有情報共享的“五眼聯(lián)盟”。這些聯(lián)盟體系是美國霸權(quán)的重要支撐。然而，特朗普政府的當前政策表明，價值觀已經(jīng)居于次位，“美國夢”也變得漸行漸遠。這些都嚴重影響了美國的軟實力，進而影響其主導國際事務的號召力和吸引力，最終影響其領(lǐng)導力和霸權(quán)地位。

以華為事件為例，美國的技術(shù)霸權(quán)已經(jīng)明顯在盟友體系中導致了一些裂痕。英國是美國的第一盟友，也是其情報伙伴。英國廣播公司（BBC）稱，在2019年6月初，美方以可能中斷情報合作相威脅，施壓英國將封殺中國華為列入議事日程。但英國《泰晤士報》援引一名英國官員的話說，英國原首相特雷莎·梅（Theresa May）堅持華為參與建設英國5G網(wǎng)絡不會威脅英美情報分享。[61]另據(jù)英國《每日電訊報》網(wǎng)站報道，英國最大的獨立微芯片公司戴樂格半導體公司CEO表示，如果技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)升級，電子行業(yè)將別無選擇，只能同中國一起對抗美國，因為“所有元件都在中國和亞洲制造”。[62]德國也是美國在歐洲的重要盟友。德國從一開始就沒有把華為排除出5G基礎設施建設，而是將其和滿足安全規(guī)定掛鉤。[63]從英國和德國情況可以窺見大西洋兩岸的裂隙在加大。歐洲和美國在中國挑戰(zhàn)面前陷入一種“破壞性分歧”，而特朗普的最新舉動可能讓美國走上一條連歐洲的鐵桿強硬派都難以接受的道路，從而加速歐洲與美國的分歧。[64]

同樣，在亞洲，美國也與盟友之間產(chǎn)生了意見分歧。面對美國政府的持續(xù)施壓，韓國主要IT企業(yè)表示“無法接受”共同抵制華為，明確表態(tài)將繼續(xù)與華為合作。[65]特朗普政府多項涉及太陽能光伏電池及組件、大型洗衣機、鋼鐵和鋁等產(chǎn)品的部分貿(mào)易調(diào)查也曾激起歐盟、日本、韓國盟友的抗議。[66]2018年7月17日，日本和歐洲還撇開美國達成自貿(mào)協(xié)定，正式簽署《經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（EPA），并已于2019年2月1日生效，[67]這表明雙方作出了抵制保護主義誘惑的區(qū)別于美國的明確選擇。

從技術(shù)霸權(quán)角度看，美國的聯(lián)盟體系弱化至少有如下三個方面原因。一是多樣化文化中的戰(zhàn)略思維和認知差異。在歐洲人看來，白宮對與中國打交道有一種誤入歧途的零和思維。正如美國國務院亞太事務原高級官員埃文·費根鮑姆（Evan A. Feigenbaum）所指出的，特朗普政府中有人把中國視為一種“生存威脅”，但大多數(shù)歐洲人都不會認同該立場。[68]事實上，在全球大變革時代，這種思維已經(jīng)過時。二是技術(shù)霸權(quán)導致原先盟友體系共同的價值觀基礎弱化。美國參議員約翰·麥凱恩（John McCain）曾感嘆，美國正在背離70多年以來形成的美歐等西方聯(lián)盟的共同思想基礎——普世價值。[69]三是全球大變革時代的多樣化目標和利益分層。不論特朗普是否連任，今后跨大西洋伙伴關(guān)系都可能因為沒有共同的目標而變得更加困難。[70]對于大多數(shù)國家而言，經(jīng)濟利益和安全利益都存在分層，需要進行綜合權(quán)衡。雖然會受到來自美國的壓力，許多對成本更敏感的國家可能會選擇使用中國設備。一些英國官員意識到，針對特朗普政府對華為的禁令，他們必須慎重決策，因為沒人想將自己排除在中國不斷增長的經(jīng)濟影響力之外，何況沒有證據(jù)顯示華為設備存在秘密“后門”。所以，英國電信運營商巨頭EE在5G供應商的選擇上也毫不猶豫選擇了中國華為5G，因為從技術(shù)、設備以及成本等方面而言，華為5G是最優(yōu)的選擇。[71]同樣，對于韓國IT企業(yè)而言，之所以無法聽從美國，是因為他們在中國有巨大的利益，而且他們和華為之間有緊密的零件供應合作。正如傅立民所指出的，第三方國家公開拒絕和美國一道反對深化與中國的經(jīng)濟關(guān)系，因為它們想要的是中國提供的資本、技術(shù)和市場開放。[72]當然，也正是基于多樣化文化和不同的利益分層，有些盟友的做法也是有選擇性的。例如，在知識產(chǎn)權(quán)問題上，歐盟表達了對美國的支持，曾單獨就所謂中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題提起訴訟（“中國技術(shù)轉(zhuǎn)讓措施方案”）。[73]但是在“301調(diào)查”上，歐盟并未妥協(xié)于美國的壓力。

結(jié)語

綜上所述，美國的技術(shù)霸權(quán)是由國會、國務院、財政部、商務部、司法部等多部門聯(lián)動發(fā)起的全政府戰(zhàn)略，美國正在動用整個美國國家機器阻礙和打壓新興國家在技術(shù)方面的進步。具體的技術(shù)霸權(quán)手段如美國的貿(mào)易代表辦公室和商務部推動的貿(mào)易保護和技術(shù)壁壘策略、財政部和司法部推動的經(jīng)濟制裁和司法干預策略、美中經(jīng)濟安全審查委員會和美國外國投資委員會等多機制推動的限制交流與技術(shù)封鎖策略、國務院牽頭的以《瓦森納協(xié)定》為代表的政策脅迫與技術(shù)聯(lián)盟策略等。然而，全球大變革時代的技術(shù)霸權(quán)不僅無法順利達到壓制競爭對手的目的，而且會對自己造成巨大傷害，如競爭力下降、供應鏈扭曲、軟實力滑坡和聯(lián)盟體系弱化，并進而弱化超級權(quán)力和霸權(quán)地位。

美國的技術(shù)霸權(quán)有多方面的形成原因。一是制度慣性。技術(shù)壟斷已成為發(fā)達國家基本方針政策，某種程度上已明顯地上升為國家意志。技術(shù)霸權(quán)是霸權(quán)國本能的不自覺的固化思維，而這種思維一方面，是因為美國在權(quán)力和影響力下降的新現(xiàn)實面前不愿調(diào)整心態(tài)，即仍然保持對于世界霸權(quán)的迷戀（hegemonic nostalgia）心態(tài)，[74]美國總統(tǒng)特朗普所呼吁的“讓美國再次偉大”的口號就反映了這種心態(tài);另一方面，這種思維還來自于美國對國家關(guān)系的基本認知，即敵對式共存認知?！疤乩势照賳T從未提出過美國和中國在世界上共存的愿景”，而這是美國對華貿(mào)易政策缺乏戰(zhàn)略清晰度的一個關(guān)鍵原因。[75]二是美國國內(nèi)各部門利益的博弈。參與美國技術(shù)霸權(quán)戰(zhàn)略的部門很多，各個部門都有自己的利益，有的是希望借助技術(shù)霸權(quán)策略提升自己的能見度和影響力，有的是為了附和美國國內(nèi)的輿論形勢和制度慣性而避免批評，當然也有的可能就是出于偏執(zhí)的國家安全理念。三是當政者個人性格和處事風格影響。相比之前的政府，特朗普政府時期的技術(shù)霸權(quán)傾向更加明確，這和特朗普的個人性格和商人本質(zhì)分不開。同時，為實現(xiàn)自己的選舉承諾，重振制造業(yè)，對華施壓也是其優(yōu)先選擇。

除了上述原因外，美國的技術(shù)霸權(quán)還源自其歷史文化。在波斯曼（Neil Postman）看來，“美國文化是唯一的技術(shù)壟斷文化”，美國是“第一個、也是唯一一個完全生活在被20世紀的技術(shù)控制下的文化中的國家”。[76]原因是多方面的：第一，移民國家的非均質(zhì)文化和國民性使得美國人一直保持著對科學和技術(shù)的好奇和創(chuàng)造力，從而對新技術(shù)有自發(fā)的親近感。第二，新技術(shù)推進經(jīng)濟成功發(fā)展的歷史使得得美國人更執(zhí)著于對新技術(shù)的追求。第三，技術(shù)帶給美國人的舒適和便捷推動了美國人對技術(shù)的狂熱崇拜。第四，美國人的信念體系在不斷發(fā)展的技術(shù)面前逐漸失色，而技術(shù)則成為了替代信念體系的東西。在波斯曼看來，人們“只剩下一個可以相信的東西‘技術(shù)”。[77]技術(shù)霸權(quán)思想正是誕生于這樣的信念體系和文化。

全球大變局時代，技術(shù)霸權(quán)已經(jīng)不適應時代發(fā)展。與冷戰(zhàn)時期不同，當前全球大變革時代的中美都無法從世界經(jīng)濟和金融體系中獨立出來，中國不僅是西方最重要的消費市場之一，更是復雜的國際供應鏈的一部分，中美兩者無法分割。在世界多極化、經(jīng)濟全球化、社會信息化、文化多樣化的背景下，技術(shù)霸權(quán)不僅難以達至增強霸權(quán)的初衷，而且可能損害作為霸權(quán)基礎的超級權(quán)力。技術(shù)是推動社會發(fā)展的強大力量，但是這一作用是發(fā)生在開放的基礎上。當前的霸權(quán)國地位是在開放中形成的，其超級權(quán)力也是在技術(shù)、市場和資金的開放過程中形成的，來源于科學家的合作、市場投資和全球社會的支持。而對于戰(zhàn)略技術(shù)，更是必須通過共享和合作才能達至兼容并蓄，從而為全人類服務。因此，大國應約束自己的這種本能的、不自覺的技術(shù)霸權(quán)思維和沖動，相互包容，繼續(xù)在科技和教育方面保持開放和合作，共同促進人類命運共同體的建設。

（本文系國家社會科學基金重大項目“總體國家安全觀視野下的網(wǎng)絡治理體系研究”的階段性成果之一，項目批準號：17ZDA106）

注釋

[1]The Office of the U.S. Trade Representative， "President Trump Announces Strong Actions to Address China's Unfair Trade"， March 22， 2019， https：//ustr.gov/sites/default/files/Section%20301%20FINAL.PDF.

[2]U.S. Department of Commerce， "President Trump Declares National Emergency to Secure the Information and Communications Technology Critical Infrastructure Supply Chain"， May 15， 2019， https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2019/05/president-trump-declares-national-emergency-secure-information-and.

[3][5][34]肖耀根：《知識產(chǎn)權(quán)保護下的技術(shù)霸權(quán)及其防范》，《特區(qū)經(jīng)濟》，2008年第8期，第251～252、251、251頁。

[4]李盛竹：《跨國公司國際競爭背景中的技術(shù)霸權(quán)現(xiàn)象—理論回顧與展望》，《社會科學家》，2011年第9期，第106～108頁。

[6]劉楊鉞：《美國世紀的終結(jié)？——技術(shù)優(yōu)勢與美國霸權(quán)合法性》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》，2010年第2期，第90～100頁。

[7]The White House， "America Will Dominate the Industries of the Future"， February 7， 2019， https：//www.whitehouse.gov/briefings-statements/america-will-dominate-industries-future/.

[8]"Jefferies Insights Annual Report 2018"， January， 2018， http：//www.jefferies.com/CMSFiles/Jefferies.com/files/Insights/JefferiesInsights_January2018.pdf？mod=article_inline.

[9]Examples are： "America's Cybersecurity Workforce （13870）" in May 2， 2019; "Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain （13873）" in May 15， 2019.

[10]Coletta， D.， "Science and Diplomacy： U.S. Hegemony and the Rise of the Rest"， conference paper prepared for ISA-FLACSO， Buenos Aires， July 23-25， 2014.

[11][17][33]石林芬、唐力文：《貿(mào)易自由化進程中的技術(shù)壟斷策略》，《科學學與科學技術(shù)管理》，2003年第2期，第65～67、67、65～67頁。

[12]Executive Office of the President of the United States， "Executive Order on Maintaining American Leadership in Artificial Intelligence"， February 11， 2019， https：//www.whitehouse.gov/presidential-actions/executive-order-maintaining-american-leadership-artificial-intelligence/.

[13]US Department of Defence， "Summary of the 2018 Department of Defence Artificial Intelligence Strategy"， February 12， 2019， https：//media.defence.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/SUMMARY-OF-DOD-AI-STRATEGY.PDF.

[14]SBA Office of Advocacy， "Frequecntly Asked Questions about Small Business"， September， 2012， https：//www.sba.gov/sites/default/files/FAQ_Sept_2012.pdf.

[15]許長青、金夢：《美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的路徑分析及其啟示》，《河北師范大學學報（教育科學版）》，2019年第1期，第78頁。

[16]U.S. Small Business Administration Office of Investment and Innovation， "Small Business Innovation Research （SBIR） and Small Business Technology Transfer （STTR） Program"， May 2， 2019， https：//www.sbir.gov/sites/default/files/SBIR-STTR_Policy_Directive_2019.pdf.

[18]所謂的“301”是指《1974年貿(mào)易法》第301條，簡稱301條款，美國貿(mào)易代表辦公室可以利用這個條款中的規(guī)定，對美國的貿(mào)易伙伴國家進行調(diào)查，基于301條款的調(diào)查，簡稱“301調(diào)查”。

[19]Office of the U.S. Trade Representative Executive Office of the President， "Update Concerning China's Acts， Policies and Practices Related to Technology Transfer， Itellectual Property， and Inovation"， November 20， 2018， https：//ustr.gov/sites/default/files/enforcement/301Investigations/301%20Report%20Update.pdf.

[20]閆斐：《中美貿(mào)易沖突的根源、趨勢展望及影響》，《財經(jīng)智庫》，2018年7月第3卷第4期，第51～52頁。

[21]Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce， "Entity List Additions of Huawei and 68 non-US Affiliates in Effect"， May 17， 2019， https：//bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2395-effective-date-of-huawei-and-affiliates-entity-list-rule/file.

[22]BIS of U.S. Department of Commerce， "Export Administration Regulations Downloadable Files"， https：//www.bis.doc.gov/index.php/regulations/export-administration-regulations-ear.

[23]劉東民、史晨：《美國實施金融制裁的趨勢、特征及其依賴的技術(shù)平臺》，《銀行家》，2018年第8期，第115頁。

[24]US Department of the Treasury， "Re： Review of Regulations"， July 31， 2017， https：//bpi.com/wp-content/uploads/2018/10/Joint_Trades_Comment_Letter_to_Treasury_on_Review_of_Regulations.pdf.

[25]Sheridan， P.， "Chinese tech giant Huawei said to be probed by FBI for possible Iran violations"， Stars and Stripes， April 25， 2018， https：//www.stripes.com/news/pacific/chinese-tech-giant-huawei-said-to-be-probed-by-fbi-for-possible-iran-violations-1.523922.

[26]The U.S. Department of Justice， "ZTE Corporation Agrees to Plead Guilty and Pay Over $430.4 Million for Violating U.S. Sanctions by Sending U.S.-Origin Items to Iran"， March 7， 2017， https：//www.justice.gov/opa/pr/zte-corporation-agrees-plead-guilty-and-pay-over-4304-million-violating-us-sanctions-sending.

[27]The Washiongton Post， "Justice Dept. charges Huawei with fraud， ratcheting up U.S.-China tensionsm"， January 20， 2019， https：//www.washingtonpost.com/world/national-security/justice-dept-charges-huawei-with-fraud-ratcheting-up-us-china-tensions/2019/01/28/70a7f550-2320-11e9-81fd-b7b05d5bed90_story.html？noredirect=on&utm_term=.f85b2ad76348.

[28]The U.S. Department of Justice， "Chinese Telecommunications Conglomerate Huawei and Huawei CFO Wanzhou Meng Charged With Financial Fraud"， Junuary 28， 2019， https：//www.justice.gov/opa/pr/chinese-telecommunications-conglomerate-huawei-and-huawei-cfo-wanzhou-meng-charged-financial.

[29]美中經(jīng)濟安全審查委員會依據(jù)《2001年弗洛伊德斯彭斯國家國防授權(quán)法案》成立，當時美國擔心中國這樣一個非市場經(jīng)濟大國加入世貿(mào)組織會對美國的經(jīng)濟和國家安全造成影響，于是成立該機構(gòu)。委員會由12名委員組成，他們由國會領(lǐng)導層任命，但自身均來自私有部門，而非國會議員。

[30]U.S.-China Economic and Security Review Commission， "2018 Annual Report"， November 14， 2018， https：//www.uscc.gov/Annual_Reports/2018-annual-report.

[31]U.S.-China Economic and Security Review Commission， "April 2018 Trade Bulletin"， April 6， 2018， https：//www.uscc.gov/sites/default/files/Research/Apr%202018%20TB_4.9.18_FINAL.pdf.

[32]仲謀：《中國企業(yè)在美國實施并購的法律風險及防范對策研究》，博士學位論文，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學，2014年，第40頁。

[35]"Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Goods and Technologies Vol II-List of Dual-Use Goods and Technologies and Munitions List"， December， 2017， https：//www.wassenaar.org/app/uploads/2018/01/WA-DOC-17-PUB-006-Public-Docs-Vol.II-2017-List-of-DU-Goods-and-Technologies-and-Munitions-List.pdf.

[36]EUR-Lex， "Council Regulation （EC） No 1334/2000-setting up a Community regime for the control of exports of dualuse items and technology"， June 22， 2000， https：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=CONSLEG：2000R1334：20071121：en：PDF.

[37]程春華：《美對俄新制裁釋放新信號》，《世界知識》，2018年第18期，第47頁。

[38]Catherine， O.， "Emory Researchers Removed after Failing to Disclose Chinese Funding"， The Scientist， May 24， 2019 https：//www.the-scientist.com/news-opinion/emory-researchers-removed-after-failing-to-disclose-chinese-funding-65934.

[39]《美對華“敵對式共存”害人終害己》，《參考消息》，2019年6月6日，第14版。

[40]Craig， T. and Reed， A.， "Will U.S. war on Huawei help China end its dependency on Western tech？"， The Wahiongton Post， May 24， 2019， https：//www.washingtonpost.com/technology/2019/05/24/tiny-technology-has-giant-consequences-us-china-trade-war/？utm_term=.8e27cfd14800.

[41]Center for Strategic & International Studies， "China's Pursuit of Semiconductor Independence"， February 27， 2019， https：//www.csis.org/analysis/chinas-pursuit-semiconductor-independence.

[42]《中國推進本土芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《參考消息》，2019年6月7日，第5版。

[43]陸忠偉：《美國危害國際供應鏈損人害己》，《人民政協(xié)報》，2018年7月13日，第4版。

[44]中華人民共和國國務院新聞辦公室：《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場》，《人民日報》，2019年6月3日，第8版。

[45]Nee， L. Y.， "Global recession is 'highly likely' if there's no US-China trade deal within months， Moody's warns"， CNBC， April 2， 2019， https：//www.cnbc.com/2019/04/02/mark-zandi-on-recession-risks-from-us-china-trade-deal-hard-brexit.html.

[46]Aly， S.， "Huawei Fights to Keep U.S. Funds Flowing to Its Rural Mobile Customers"， One America News Network， June 12， 2019， https：//www.oann.com/huawei-fights-to-keep-u-s-funds-flowing-to-its-rural-mobile-customers/.

[47]李子文：《國際視野下的供應鏈政策及啟示》，《經(jīng)濟日報》，2019年5月22日，第12版。

[48]Obamawhitehouse， "National Strategy for Global Supply Chain Security"， https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/national_strategy_for_global_supply_chain_security.pdf.

[49]Green， J.A.， "America must secure its supply chains against a vulnerability of its own making"， Defense News， May 31， 2019， https：//www.defensenews.com/opinion/commentary/2019/05/31/america-must-secure-its-supply-chains-against-a-vulnerability-of-its-own-making/.

[50]章節(jié)：《美報告：關(guān)鍵礦物過半靠進口》，《環(huán)球時報》，2019年6月3日，第8版。

[51][58]韓炎：《“軟”實力，美國新霸權(quán)主義的“殺手锏”》，《江西社會科學》，2001年第1期，第52、53頁。

[52]Keohane， R.O. and Nye， J.S.， "Power and Interdependence in the Information Age"， Foreign Affairs， Fall 1998， pp. 87-88.

[53]Li L. and Leng H.T.， "Joseph Nye's Soft Power Theory and Its Revelation Towards Ideological and Political Education"， Humanities and Social Sciences， 2017， 5 （2）， pp. 69-74.

[54]"Global Opinion of Obama Slips， International Policies Faulted"， June 13， 2012， http：//www.pewglobal.org/2012/06/13/global-opinion-of-obama-slips-international-policies-faulted/.

[55]Zewall， A.， "Sciecne， not Hollywood or Starbucks， is America's best soft power"， Christian Science Monitor， June 28， 2010， p. 1.

[56]周厚虎：《中美軟實力戰(zhàn)略比較研究》，博士學位論文，中共中央黨校，2013年，第78頁。

[57]Lew， J.J.， "Positioning the State Department to Achieve the Obama Administration's Foreign Policy Goars"， The Ambassadors Review， Spring 2009， pp.9-11.

[59]U.S. Department of State， "U.S. National Security Strategy： Ignite a New Era of Global Economic Growth through Free Markets and Free Trade"， March 22， 2002， https：//2001-2009.state.gov/r/pa/ei/wh/15427.htm. 轉(zhuǎn)引自李懷亮、郝京清：《美國軟實力政策的變化：從小布什到特朗普》，《國外理論動態(tài)》，2018年第8期，第115頁。

[60]Nye， J.S.， "The Paradox of American Power： Why the World's Only Superpower Can't Go It Alone"， Foreign Affairs， March/April， 2002， https：//www.foreignaffairs.com/reviews/capsule-review/2002-03-01/paradox-american-power-why-worlds-only-superpower-cant-go-it-alone.

[61]孫微、郭芳：《特朗普親自與英國首相談華為》，《環(huán)球時報》，2019年6月5日，第16版。

[62]《英企在中美技術(shù)戰(zhàn)中“選擇中國”》，《參考消息》，2019年6月3日，第16版。

[63]《美加緊迫德英棄用華為，德外長明確表達不同看法》，《參考消息》，2019年6月2日，第1版。

[64][68][70]Barkin， N.， "The U.S. Is Losing Europe in Its Battle With China"， The Atlantic， June 4， 2019， https：//www.theatlantic.com/international/archive/2019/06/united-states-needs-europe-against-china/590887/.

[65]李司坤、張靜：《韓國IT業(yè)對待華為陷“兩難”》，《環(huán)球時報》，2019年5月29日，第11版。

[66]沈雅梅：《特朗普“美國優(yōu)先”的訴求與制約》，《國際問題研究》，2018年第2期，第100頁。

[67]EPA refers to EU and Japan's Economic Partnership Agreement. European Commission - Press release， "EU-Japan trade agreement enters into force"， January 31， 2019， http：//europa.eu/rapid/press-release_IP-19-785_en.htm.

[69]Dianna， N.， "Flirting with authoritarianism： At conference of world leaders， John McCain blasts Trump's worldview"， AZCentral， February 17， 2017， https：//www.azcentral.com/story/news/politics/arizona/2017/02/17/john-mccain-donald-trump-munich-security-conference-speech/98070718/.轉(zhuǎn)引自李懷亮、郝京清：《美國軟實力政策的變化：從小布什到特朗普》，《國外理論動態(tài)》，2018年第8期，第119頁。

[71]"Why Europe Won't Shut the Door on Huawei"， Stratfor， June 13， 2019， https：//worldview.stratfor.com/article/why-europe-wont-shut-door-huawei.

[72]《美對華“敵對式共存”害人終害己》，《參考消息》，2019年6月6日，第14版。

[73]"China –Certain Measures on the Transfer of Technology"， June， 2018， http：//trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/june/tradoc_156910.pdf.pdf.

[74][美]布蘭德利·沃馬克：《兩次全球危機與中國崛起》，《國際政治科學》，2018年第2期，第61頁。

[75]Levy， P.， "Three Visions for U.S. -China Trade Relations"， Forbes， May 26， 2019， https：//www.forbes.com/sites/phillevy/2019/05/26/three-visions-for-u-s-china-trade-relations/#43111169583.

[76][美]尼爾·波斯曼：《童年的消逝》，吳燕莛譯，桂林：廣西師范大學出版社，2004年，第203頁。

[77]張毅：《尼爾·波斯曼的“技術(shù)壟斷”思想研究》，碩士學位論文，廣西大學，2013年，第28～29頁。

責 編/肖晗題

Abstract： Technological hegemony has become the strategic choice of the major Western developed countries， and has obviously risen to the status of the national will to some extent. Technological hegemony is a consistent strategy of the United States. Its technological hegemony is a government-wide strategy initiated by multiple departments. The specific means of technological hegemony include trade protection and technical barriers， economic sanctions and judicial intervention， restriction of communication and technological blockade， policy coercion and technological alliance. But in the era of global upheaval， technological hegemony not only fails to achieve its goal， but also weakens the superpower of the United States， leading to a decline in competitiveness， distorted supply chains， reduced soft power and a weakened alliance system， thus lowering its hegemonic position. Technology is a powerful force for promoting social development， but its role is based on openness. The major powers should restrain instinctive and unconscious thinking and impulse of technological hegemony， continue to maintain open cooperation in science， technology and education， and jointly promote the construction of the human community with shared destiny.

Keywords： technological hegemony， superpower， Sino-US trade frictions， technical barriers， supply chain