張祎
摘 要:我國(guó)的刑罰主要包括主刑和附加刑,刑罰要求立法者針對(duì)不同的犯罪規(guī)定明確的刑種和刑度,堅(jiān)持罪刑法定原則和明確性原則。立法過(guò)程中采取不同的方式進(jìn)行刑罰設(shè)置,不僅會(huì)影響分則條文的明確程度,甚至?xí)?duì)司法者的裁量案件和犯罪人的權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的影響。罰金刑立法時(shí)存在相對(duì)確定的罰金刑和無(wú)限額罰金刑的模式。前者是理性立法的選擇,后者存在立法和司法實(shí)踐的天生缺陷。為了使明確性原則充分指導(dǎo)立法和司法實(shí)踐,有必要從明確性原則的視角對(duì)罰金刑立法進(jìn)行審視、批判、改進(jìn)。
關(guān)鍵詞:罰金刑;明確性;立法模式;改善
中圖分類號(hào):D924.1??? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A??? 文章編號(hào):2095-4379-(2019)23-0020-03
附加刑中的罰金刑作為刑法分則條文的重要組成部分,其規(guī)定不同的處罰方式是法官據(jù)以量刑的重要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。采用罰金刑的量及其程度反映出法律對(duì)犯罪行為的容忍限度,而且還反映出行為的社會(huì)危害性的程度。所以,罰金刑的設(shè)置要注重量的程度,更要實(shí)現(xiàn)其明確性。明確性原則要求罪的明確性和刑的明確性,針對(duì)罰金刑來(lái)講就是要做到立法的明確和司法的準(zhǔn)確。我國(guó)立法模式中主要存在無(wú)限額罰金和相對(duì)確定的罰金的類型。相對(duì)確定的罰金刑克服無(wú)限額罰金的弊端,司法裁判者可以根據(jù)情節(jié)等相關(guān)因素作出符合明確性要求的判決,實(shí)現(xiàn)刑罰的目的。相對(duì)確定的罰金刑不容置疑的應(yīng)成為我國(guó)在罰金刑設(shè)置的主要模式,然而現(xiàn)在立法過(guò)程中罰金刑在刑罰體系的設(shè)置比例呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì),無(wú)限額罰金在立法過(guò)程中沒(méi)有被及時(shí)的減少設(shè)置,違背了明確性原則的要求。筆者看來(lái),有必要增加罰金刑立法的明確性,合理選擇罰金刑的立法模式。
(一)近代中外罰金刑立法的發(fā)展
以德國(guó)和日本的法律規(guī)定為例,《德國(guó)刑法典》把刑罰方法依次劃分為自由刑、罰金刑、財(cái)產(chǎn)刑、附加刑和附隨后果,《日本刑法典》第9條規(guī)定,死刑、懲役、監(jiān)禁、罰金、拘留為主刑,沒(méi)收為附加刑①。罰金刑之所以能成為西方國(guó)家刑罰體系的主刑,主要源于推廣罰金刑來(lái)代替監(jiān)禁刑的非刑罰化運(yùn)動(dòng),從而使其在司法實(shí)踐中成為廣泛被運(yùn)用的制裁手段。德國(guó)在20世紀(jì)前主要運(yùn)用自由刑,罰金刑還沒(méi)有得到完全認(rèn)同的地位,1924后頒布的《罰金刑法》使其適用范圍擴(kuò)大,1975年限制短期自由刑而擴(kuò)大罰金刑的刑法改革中把罰金刑的地位進(jìn)一步提高。自20世紀(jì)初以來(lái),隨著社會(huì)管理法中的行政犯逐漸膨脹,罰金刑在刑事司法應(yīng)用中呈顯著上升趨勢(shì)②。同時(shí)在刑事司法案件之中,運(yùn)用罰金刑作為制裁手段的案件比例可達(dá)到70%以上,由此可見(jiàn)罰金刑不僅在立法中得到充分重視,而且在刑事司法領(lǐng)域被充分合理運(yùn)用。
我國(guó)在改革開(kāi)放后頒布的兩部刑法及修正案中均將罰金刑設(shè)置為附加刑,罰金刑在刑法條文中適用的比例呈逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。1979年《刑法》共有條文140條,并將罰金刑設(shè)置在20個(gè)條文的23個(gè)罪名之中。其中第三章“破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪”規(guī)定9條11個(gè),第五章“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”規(guī)定1個(gè),第六章“妨害社會(huì)管理秩序罪”中規(guī)定10條11個(gè),設(shè)置罰金刑的犯罪條數(shù)占本部刑法條文14.3%。1997年《刑法》頒布到《刑法修正案九》,犯罪總條數(shù)達(dá)到471條之多,配置罰金刑的條文數(shù)量達(dá)到了212條,約占刑法條文的45%。從兩部刑法的數(shù)據(jù)對(duì)比分析可以看出,我國(guó)刑法隨著社會(huì)生活的變化增設(shè)了新罪,并在新罪增設(shè)的同時(shí)注重罰金刑在整個(gè)刑罰結(jié)構(gòu)中的配置比例,逐步朝著以自由刑和罰金刑為中心的刑罰體系建設(shè)??墒?,我們同時(shí)也應(yīng)該注意到罰金刑在我國(guó)刑法配置中的比例呈現(xiàn)出不斷增高的趨勢(shì),罰金刑的設(shè)置未能充分符合罪刑法定中的明確性要求,未能對(duì)司法實(shí)踐給予明確性的立法指導(dǎo)。
(二)設(shè)置罰金刑的法律與社會(huì)意義
罰金刑是能夠體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,能夠有效避免自由刑弊端,是體現(xiàn)刑法系統(tǒng)性、針對(duì)性與有效性的刑罰方法。罰金刑主要通過(guò)財(cái)產(chǎn)對(duì)犯罪人的行為進(jìn)行非難,剝奪犯罪人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,讓其體會(huì)到失去財(cái)產(chǎn)的心理痛苦。在貪利型犯罪中,判處罰金刑能夠有效的抑制犯罪人的資本,犯罪人考慮犯罪成本與收益之間的關(guān)系后能夠降低犯罪率,達(dá)到罰金刑的預(yù)防目的。其次,處罰輕微犯罪時(shí),罰金刑能夠減輕監(jiān)獄等刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的工作壓力,避免犯罪人在監(jiān)獄內(nèi)進(jìn)行交叉感染,出獄后不能適應(yīng)社會(huì)生活,進(jìn)而影響社會(huì)的穩(wěn)定秩序。最后,罰金刑判處的輕重程度能夠反映行為人的社會(huì)危害性程度,實(shí)現(xiàn)罪刑相適應(yīng)的法律效果。③總之,罰金刑是符合刑罰發(fā)展規(guī)律的刑罰措施,在各國(guó)均注重刑罰與人類文明相協(xié)調(diào),刑罰的輕緩化程度與社會(huì)文明程度一致的背景下,加強(qiáng)和改善罰金刑立法,擴(kuò)大其適用范圍成為刑罰發(fā)展體系的大趨勢(shì)。
(一)刑法中明確性原則的基本要義
刑法明確性原則在我國(guó)學(xué)者研究中主要有以下觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,明確性原則,是指規(guī)定犯罪的法律條文必須清楚明確,使人能夠確切了解違法行為的內(nèi)容,準(zhǔn)確地確定犯罪行為與非犯罪行為的范圍,以保障該規(guī)范沒(méi)有明文規(guī)定的行為不會(huì)成為該規(guī)范適用的對(duì)象④。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,刑法明確性原則的基本含義是,刑法對(duì)什么行為是犯罪、應(yīng)處何種刑罰的規(guī)定,必須是明確的,由于不明確的刑法規(guī)范違反罪刑法定原則的基本理念,根據(jù)規(guī)定實(shí)體的正當(dāng)程序的憲法條文,被認(rèn)為是無(wú)效的⑤。通過(guò)對(duì)學(xué)者的分析,我們可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們直接使用明確直接定義刑法的明確性原則,而且內(nèi)容上主要包含罪和刑的明確性。日本西原春夫教授認(rèn)為,罪之明確性要求犯罪要件上要留有余地進(jìn)行解釋,解釋也必須在一般國(guó)民可預(yù)測(cè)的范圍內(nèi)。過(guò)于抽象甚至無(wú)法預(yù)測(cè)的法律在罪刑法定明確性的要求下是不被允許的。刑之明確性關(guān)于在刑罰方面設(shè)定幅度使對(duì)行為量刑成為可能的必要措施。
(二)我國(guó)罰金刑立法缺乏明確性的表現(xiàn)
罪刑法定原則和明確性原則反對(duì)絕對(duì)不定刑,我國(guó)立法中無(wú)限額罰金刑只是籠統(tǒng)的規(guī)定某種犯罪應(yīng)該給予懲處,而未給出明確的刑度,立法配置就違背明確性原則的要求。倍比罰金和限額罰金規(guī)定的相對(duì)確定的罪量幅度,可是司法者如何選擇罪刑相適應(yīng)的罰金刑處罰量有很大的恣意性,立法解釋和司法解釋未能充分劃分標(biāo)準(zhǔn),司法者根據(jù)自己的規(guī)范性認(rèn)識(shí)和其他主觀因素,最終將處罰的罰金刑運(yùn)用到犯罪人身上。除此之外,立法模式上存在單處或者并處罰金,何時(shí)應(yīng)該單處,何時(shí)應(yīng)該并處,立法和司法解釋都沒(méi)有作出明確具體的規(guī)定,司法者在是否運(yùn)用罰金刑的裁量方面有很大的適用空間。因此,我們可以看出我國(guó)罰金刑相關(guān)的立法明確性方面有待提高。從1979年《刑法》頒布到1997年《刑法》頒布,再到之后的10個(gè)刑法修正案,我們看得出罰金刑設(shè)置的比例逐漸提高,明確性程度并未隨著立法推進(jìn)進(jìn)行完善。罰金刑可以認(rèn)為是對(duì)犯罪行為的否限定性評(píng)價(jià)或者是對(duì)犯罪人的譴責(zé),其實(shí)行以后是對(duì)犯罪人財(cái)產(chǎn)的剝奪。立法者和司法者應(yīng)該以人道主義為原則,不能超越國(guó)情和社會(huì)平均價(jià)值觀念,將犯罪人的財(cái)產(chǎn)無(wú)情的進(jìn)行剝奪。之所以給犯罪分子科處罰金刑是讓其在犯罪中感受痛苦,達(dá)到預(yù)防的效果。刑罰不只是承擔(dān)教育的功能,更要對(duì)犯罪人進(jìn)行改造,最終使犯罪人重新走上社會(huì)。無(wú)限額罰金的設(shè)置明顯違背刑法中罪刑法定原則的理念,立法者可能基于處罰的必要性和合理性進(jìn)行的附加刑配置,可是對(duì)犯罪人來(lái)講缺乏人權(quán)的保障,對(duì)司法者來(lái)講缺乏裁量的具體標(biāo)準(zhǔn)。因此,立法過(guò)程中應(yīng)該逐步減少甚至取消無(wú)限額罰金的模式,在罰金刑適用范圍擴(kuò)大的同時(shí),注重相對(duì)確定的罰金刑在刑罰體系中的地位。
(三)罰金刑明確性標(biāo)準(zhǔn)的界定
針對(duì)我國(guó)刑法中的附加刑罰金來(lái)看,何為明確性值得深思。刑法明確性原則從字面上分析要求“清楚、明白、確切”。深層次更要求形式和實(shí)質(zhì)的有機(jī)統(tǒng)一。陳興良教授認(rèn)為,法律“明文”規(guī)定不僅指法律的字面規(guī)定,而且指法律的包容規(guī)定。法律規(guī)定包含顯性規(guī)定和隱性規(guī)定,顯性規(guī)定通過(guò)刑法字面就可以確定,隱性規(guī)定要通過(guò)對(duì)法律內(nèi)容的邏輯分析才能確定。我國(guó)罰金刑在立法設(shè)置中的罰金刑設(shè)置中無(wú)限額罰金不能使普通民眾通過(guò)閱讀理解法律,從而判斷要承擔(dān)多少罰金刑的刑事處罰,也就是說(shuō)沒(méi)有預(yù)見(jiàn)責(zé)任大小的可能性。而倍比罰金和限額罰金雖然規(guī)定了一定的具體幅度,可是行為人依然不能確切知道自己的行為應(yīng)接受幅度內(nèi)的多大處罰,沒(méi)有辦法通過(guò)法律邏輯的實(shí)質(zhì)性判斷才得出結(jié)論,即便如此我們也應(yīng)該肯定兩種罰金刑具有相對(duì)明確性的價(jià)值意義。相對(duì)確定的法定刑能夠適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展情況,適應(yīng)新形勢(shì)下不同犯罪的具體情況,根據(jù)犯罪的危害性程度實(shí)現(xiàn)實(shí)踐中的罪責(zé)刑相適應(yīng)。
罰金刑在明確性要求的框架下如何進(jìn)行界定,筆者認(rèn)為應(yīng)該從形式和實(shí)質(zhì)的角度進(jìn)行充分考慮。刑法體系明確是刑法形式明確的外在體現(xiàn),而罰金刑在整個(gè)刑罰體系的附加刑中占有重要地位。我國(guó)立法上在罰金刑適用的選擇方式上規(guī)定了可以單處或者并處,在金額的選擇方面有些規(guī)定了幅度,有些直接不限制數(shù)額,這無(wú)疑會(huì)給行為人和司法者從感官上就會(huì)產(chǎn)生刑法在形式上不明確,不清楚什么情形自己的行為會(huì)被處罰金,何時(shí)不會(huì)。另外,從實(shí)質(zhì)上講罰金刑的明確性原則要以保障人權(quán)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。
同時(shí),我們也應(yīng)從一般人、立法者、司法者的三個(gè)角度確立明確性的綜合性標(biāo)準(zhǔn)。刑法規(guī)范若不明確,一般人不能理解規(guī)范的意義,會(huì)剝奪一般人根據(jù)刑法預(yù)測(cè)自己行為后果的可能性,導(dǎo)致行為萎縮甚至?xí)?dǎo)致國(guó)家刑罰權(quán)的濫用。法治要求的是保障基本人權(quán),法治過(guò)程中的規(guī)制措施同樣是為了服務(wù)于基本人權(quán),所以說(shuō)從刑法規(guī)范預(yù)測(cè)行為后果是判斷明確性的根本標(biāo)準(zhǔn)。立法者在參與立法活動(dòng)時(shí)不可能羅列所有的社會(huì)現(xiàn)象,更不能針對(duì)未來(lái)的情況作出完整的預(yù)測(cè),只能根據(jù)“最大可能的明確性”標(biāo)準(zhǔn)將法律現(xiàn)象的表現(xiàn)及后果規(guī)定在法律規(guī)范中。司法者應(yīng)該結(jié)合具體案件中的規(guī)范性構(gòu)成要件,理解規(guī)定的制定背景和適用情形,最后給案件作出明確性的合理解釋。只有將綜合性標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)立法和司法實(shí)踐活動(dòng)才能保證人權(quán)不被侵犯,實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。
(四)罰金刑明確性的必要性
首先,無(wú)限額罰金刑違反罪刑法定原則所要求的明確性。我國(guó)現(xiàn)行立法采取定性加定量的立法模式,罪刑法定原則禁止絕對(duì)不定刑,不定刑是禁止絕對(duì)不定“量”刑。無(wú)限額罰金刑對(duì)具體的罰金數(shù)額沒(méi)有明確的立法規(guī)定,具體的刑法條文形式為“單處或并處罰金”,類似于刑法條文中規(guī)定判處刑罰而不規(guī)定相應(yīng)的刑期相類似,屬于違反罪行法定原則精神的不定量刑。尤其是單處無(wú)限額罰金刑而言,罰金刑沒(méi)有和限制犯罪人自由的刑罰同時(shí)適用,因而,罰金刑成為衡量犯罪行為社會(huì)危害性輕重程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí),單科無(wú)限額罰金刑由于沒(méi)有明確的數(shù)額規(guī)定,使設(shè)置刑罰處罰不能完全達(dá)到罪刑相適應(yīng)的程度,也無(wú)法合理反映犯罪行為社會(huì)危害性的嚴(yán)重程度。
其次,無(wú)限額罰金刑違背刑法謙抑原則。刑法謙抑原則可分為“犯罪范圍的謙抑性”和“刑罰限度的謙抑性”。對(duì)于限度的謙抑性而言是指的刑之謙抑,要求限制國(guó)家的刑罰權(quán),使得刑罰適度,避免刑罰過(guò)剩與刑罰過(guò)度。無(wú)限額罰金刑由于刑法沒(méi)有規(guī)定數(shù)額上限,法官在具體裁量時(shí),容易判處超出社會(huì)危害性程度和刑事責(zé)任范圍的罰金數(shù)額,由此產(chǎn)生有違刑法謙抑原則的“刑罰過(guò)剩與刑罰過(guò)度”現(xiàn)象。
(一)罰金刑明確性原則的立法實(shí)現(xiàn)
現(xiàn)在我國(guó)刑法總則關(guān)于罰金刑的規(guī)定相對(duì)抽象,分則的刑法條文中大量存在無(wú)限額罰金的條款,或者缺乏具體的適用標(biāo)準(zhǔn),最終會(huì)降低行為人的預(yù)測(cè)性程度,司法人員少用或者濫用罰金刑。無(wú)限額罰金從立法的視角出發(fā)必須進(jìn)行改革,在法律設(shè)置中應(yīng)該逐步減少甚至廢除。因此,無(wú)限額罰金立法改革過(guò)程可以遵循如下路徑:首先,從量刑程序的角度規(guī)范量刑的標(biāo)準(zhǔn)和方法,為罰金刑司法審判提供法律依據(jù)。其次,易科制度逐步代替無(wú)限額罰金制度,形成以相對(duì)確定的罰金刑與易科制度并存的財(cái)產(chǎn)性刑罰體系。最后,綜合社會(huì)發(fā)展水平修改刑罰結(jié)構(gòu),將罰金刑地位上升至主刑。
規(guī)范無(wú)限額罰金刑便捷的方式為通過(guò)刑事程序來(lái)端正司法工作人員適用罰金刑的觀念,通過(guò)罰金刑性質(zhì)的明晰同時(shí)實(shí)現(xiàn)處罰和預(yù)防的目的,最終使得罰金刑正確適用。立法能真正實(shí)現(xiàn)規(guī)范和約束法官的裁量行為,在立法過(guò)程中大規(guī)模的修正實(shí)體法不具有可操作性,而修訂程序法著重的是從程序上約束司法權(quán)力和保障當(dāng)事人權(quán)利,并且立法成本相對(duì)修訂實(shí)體法來(lái)講較低,更能體現(xiàn)效率的作用。
總之,罰金刑的立法改革要從立法技術(shù)和立法觀念著手,遵循罪刑法定原則和明確性原則的精神,不但要求罪的明確性,更要強(qiáng)調(diào)刑的明確性。從制度上廢除無(wú)限額罰金刑,從目的上使得法律規(guī)范能夠起到約束人的行為和懲罰犯罪的效果,從法律價(jià)值上體現(xiàn)法的公平正義,最終使得刑罰體系更加科學(xué)完備。
(二)罰金刑明確性原則的司法實(shí)現(xiàn)
首先,司法人員要正確認(rèn)識(shí)罰金刑的性質(zhì)和正確解釋法律。罰金刑是針對(duì)犯罪分子實(shí)施了危害社會(huì)行為后,國(guó)家對(duì)其施行的報(bào)應(yīng)性刑罰措施,從性質(zhì)上來(lái)看其屬于財(cái)產(chǎn)刑。針對(duì)不同犯罪分子實(shí)施的刑法分則所規(guī)定的不同犯罪和社會(huì)危害性程度應(yīng)對(duì)其施加不同程度的懲罰,不應(yīng)將犯罪人的財(cái)產(chǎn)狀況作為量刑的唯一標(biāo)準(zhǔn),而是綜合性的考量刑罰的合理性程度。法律解釋首先要按照文義解釋的基本方法,當(dāng)文義解釋不能夠?qū)⒎缸锱c法律規(guī)定有機(jī)的聯(lián)系時(shí),可以采取歷史解釋、體系解釋、目的解釋等方法。不管采用什么樣的解釋方法均不能進(jìn)行類推解釋,超出公民的可預(yù)測(cè)范圍和立法本意,最終使得行為人承受濫用司法權(quán)的苦果。
其次,罰金刑在判決的過(guò)程中法官要注重說(shuō)理過(guò)程?,F(xiàn)在我國(guó)的判決主要將案情、證據(jù)、結(jié)果進(jìn)行主要羅列,說(shuō)理過(guò)程的理由論述不是十分充分。法官在作出判決時(shí)應(yīng)從解釋法律的角度說(shuō)明為什么單處或者并處罰金,罰金處罰的量是基于什么考量因素,而不是籠統(tǒng)的給出一個(gè)數(shù)字性結(jié)論。我國(guó)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大,行為人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同,在相同的案情之中可能出現(xiàn)同案異判的現(xiàn)象,可我們不能因此來(lái)否定罰金刑的明確性適用。各地法官在裁判時(shí)要有相對(duì)的裁量幅度,結(jié)合所處的地區(qū)的司法習(xí)慣和人文文化,說(shuō)理過(guò)程明確,適用法律正確,作出符合法理和情理的公正判決就應(yīng)該是符合明確性原則。
如果刑法關(guān)于罰金刑的規(guī)定不相對(duì)明確,完全交由法官?zèng)Q定,那么構(gòu)成要件符合性再明確,明確性原則亦不能真正發(fā)揮限制國(guó)家刑罰權(quán)、保障民眾自由和安全的功能。罰金刑的明確性無(wú)疑是明確性原則中關(guān)于刑罰方面的重要內(nèi)容。刑罰明確性的總體要求是,立法者要明確規(guī)定刑罰的具體種類和幅度,對(duì)于罰金刑來(lái)講要有與犯罪行為相適應(yīng)的刑度。假如刑法只規(guī)定某種犯罪行為應(yīng)受處罰,或者單純規(guī)定適用罰金而沒(méi)有規(guī)定罰金適用的標(biāo)準(zhǔn),即在僅僅絕對(duì)的不定刑的情況下,將裁量適用標(biāo)準(zhǔn)委任給法官,這和明確性原則的要求是相違背的。由此可見(jiàn),在罰金刑的明確性問(wèn)題上應(yīng)該避免兩種絕對(duì)化的情形,即絕對(duì)不確定的無(wú)限額罰金類型和絕對(duì)確定的定額罰金刑。而相對(duì)確定的罰金刑克服兩種絕對(duì)化罰金刑的弊端,為具體犯罪規(guī)定可操作性的刑度,既不失其明確性,又賦予法官一定的自由裁量權(quán),使法官可以在刑法的明確規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況作出符合公平正義精神的裁判。不過(guò),為了合理控制法官的自由裁量權(quán)限,有必要對(duì)罰金刑的幅度作出必要的限制,這就要求立法者設(shè)置罰金刑時(shí)考慮犯罪的社會(huì)危害性程度與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì),規(guī)定合理的處罰區(qū)間。因?yàn)榉冗^(guò)大且適用標(biāo)準(zhǔn)模糊的罰金刑不僅可操作性差,可能存在法官對(duì)刑法條文的任意性解釋或者不恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用,導(dǎo)致量刑不均衡??傊^對(duì)確定的罰金刑和絕對(duì)不確定的罰金刑往往會(huì)造成許多法律適用的弊病。因此,法律效果的明確性也只能在法律規(guī)定與法官裁量密切配合下才能實(shí)現(xiàn)。
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