尹小紅，陶榮湘

(廣東技術(shù)師范大學(xué)圖書館，廣州 510665)

0 引言

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下,隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利研發(fā)的重視及優(yōu)惠政策的實(shí)施，目前很多高校已明確把教師的專利申請(qǐng)情況列入可考察的業(yè)績(jī)成果之一。鑒于此，各高校加大了對(duì)專利產(chǎn)權(quán)的投入，如廣東技術(shù)師范大學(xué)(以下簡(jiǎn)稱“廣技師大”)在近三年成立了廣東技能型人才知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)訓(xùn)基地、廣東省專利審查員實(shí)踐與創(chuàng)新促進(jìn)基地、中小微型企業(yè)外觀專利圖像檢索公共技術(shù)服務(wù)示范平臺(tái)，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范推進(jìn)、高校貫標(biāo)試點(diǎn)項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)學(xué)校項(xiàng)目、廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局高校和科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)等多個(gè)項(xiàng)目，還開(kāi)展了廣州市大學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)競(jìng)賽項(xiàng)目等。以上表明，國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來(lái)越重視，這是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技強(qiáng)國(guó)的重要保障。然而高校圖書館目前提供的專利信息服務(wù)內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單, 缺少深度挖掘與分析[1]；專利信息服務(wù)人員未能有效地嵌入到從項(xiàng)目選題、技術(shù)改進(jìn)、成果鑒定和轉(zhuǎn)化、成果管理等科研過(guò)程或技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程；缺乏對(duì)專利檢索、信息跟蹤與評(píng)價(jià)、專利動(dòng)態(tài)預(yù)警分析等專利大數(shù)據(jù)的支撐[2]。專利信息服務(wù)是高校圖書館開(kāi)展學(xué)科服務(wù)的重要工作之一，如何更加準(zhǔn)確、科學(xué)地把握高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)的現(xiàn)狀、特點(diǎn)以及客觀合理地分析高校在專利產(chǎn)出方面的現(xiàn)存問(wèn)題，推進(jìn)學(xué)科服務(wù)進(jìn)程，仍是高校圖書館相關(guān)部門目前亟需研究和解決的現(xiàn)實(shí)課題。文章依托IncoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)，對(duì)廣技師大的專利申請(qǐng)、專利發(fā)明人、專利技術(shù)熱點(diǎn)、法律狀態(tài)等方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及深入分析，從學(xué)科服務(wù)的角度為師生的科技創(chuàng)新、研發(fā)方向提供決策參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究采用的專利分析平臺(tái)有：中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)(www.pss-system.gov.cn)、IncoPat、大為innojoy專利數(shù)據(jù)庫(kù)等，文中的專利申請(qǐng)、授權(quán)及有效專利等數(shù)據(jù)主要來(lái)源于IncoPat，IncoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)是一個(gè)涵蓋世界范圍海量專利信息的檢索系統(tǒng)，完整收錄全球102個(gè)國(guó)家/組織/地區(qū)1億余件專利信息, 每周更新3次；無(wú)論是用戶關(guān)心的最新技術(shù)發(fā)展, 還是需要規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn), 或希望掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)動(dòng)態(tài),亦或?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值,都需借鑒國(guó)內(nèi)外著名專利檢索系統(tǒng)的先進(jìn)功能。同時(shí)，該系統(tǒng)針對(duì)國(guó)內(nèi)用戶的使用習(xí)慣進(jìn)行了改良性設(shè)計(jì)，為中國(guó)的項(xiàng)目決策者、研發(fā)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員提供了科技創(chuàng)新情報(bào)的平臺(tái)，已有很多文獻(xiàn)[3-5]采用此專利平臺(tái)進(jìn)行檢索分析。

1.2 檢索方法

在IncoPat檢索界面的智能檢索項(xiàng)中輸入“廣東技術(shù)師范學(xué)院“即現(xiàn)更名的廣東技術(shù)師范大學(xué)，從可選項(xiàng)中選擇“中國(guó)”進(jìn)行檢索。同時(shí)，為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，過(guò)濾掉以個(gè)人名義申請(qǐng)的以及廣東技術(shù)師范學(xué)院天河學(xué)院等數(shù)據(jù)，在檢索結(jié)果中進(jìn)行二次檢索，篩選保留“廣東技術(shù)師范學(xué)院”作為唯一申請(qǐng)(專利權(quán)) 人的數(shù)據(jù)項(xiàng)；專利的統(tǒng)計(jì)時(shí)間終止到2019年4月13日，利用檢索結(jié)果分析功能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2 廣東技術(shù)師范大學(xué)專利申請(qǐng)情況分析

2.1 專利申請(qǐng)情況

在專利申請(qǐng)總體情況方面，截止到2019年4月13日，廣技師大專利申請(qǐng)總量達(dá)1631件。其中，最能反映自主創(chuàng)新能力和商業(yè)價(jià)值的發(fā)明專利申請(qǐng)量為905件，占專利申請(qǐng)總量的55.5%；其次是實(shí)用新型申請(qǐng)481件和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)127件，分別占專利申請(qǐng)總量的29.5%和7.8%。在這3類專利中各自的申請(qǐng)量方面，發(fā)明專利﹥實(shí)用新型﹥外觀設(shè)計(jì)。此外，中國(guó)發(fā)明授權(quán)專利118件，占本校發(fā)明專利申請(qǐng)總量的7.2%，占中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)總量的6%，廣技師大的授權(quán)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于廣東工業(yè)大學(xué)、廣州大學(xué)、暨南大學(xué)等高校的專利授權(quán)率(分別是14%、21%、26%)[6]。

在專利申請(qǐng)影響力方面。廣技師大在全國(guó)高校排名如(表1)所示：第一，在“公開(kāi)發(fā)明專利”大學(xué)排名，按時(shí)間(2013-2018年)先后順序排位分別是240位、254位、282位、195位、113位、200位；第二，在“授權(quán)發(fā)明專利”大學(xué)排名，按時(shí)間(2014-2018年)先后順序排位分別是170位、199位、214位、228位、182位。以上結(jié)果顯示，廣技師大在“公開(kāi)發(fā)明專利”排名逐步靠前，但是在“授權(quán)專利排名”中，雖然每年的授權(quán)專利數(shù)量增加，但是在排位上卻越來(lái)越往后，這表明其他高校對(duì)專利申請(qǐng)的重視程度增大，廣技師大在專利授權(quán)上競(jìng)爭(zhēng)壓力增大。

在專利申請(qǐng)趨勢(shì)方面。如表1所示,廣技師大專利申請(qǐng)起步較晚，從2008年申請(qǐng)專利數(shù)量為一位數(shù)，到2012年為兩位數(shù)，經(jīng)過(guò)四年的緩慢孕育期；到2012至2015年，出現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)；2016年公開(kāi)發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到942件，創(chuàng)下了歷年最高紀(jì)錄，同比2015年增長(zhǎng)率達(dá)到748%，該時(shí)段出現(xiàn)的高增長(zhǎng)率，主要與國(guó)家開(kāi)始重視專利的發(fā)展以及廣技師大出臺(tái)有關(guān)對(duì)專利申請(qǐng)的激勵(lì)政策有關(guān)。由于有些專利可能存在兩年以上被公開(kāi)的現(xiàn)象，所以2017和2018年專利申請(qǐng)數(shù)量呈下降趨勢(shì)，同時(shí)也與該校在政策上傾斜于申請(qǐng)專利質(zhì)量有關(guān)，但從總體來(lái)看，廣技師大的專利申請(qǐng)創(chuàng)新能力及水平不斷提高，但是在專利質(zhì)量上有待加強(qiáng)。

表1 專利申請(qǐng)趨勢(shì)表

2.2 專利發(fā)明人分析

專利發(fā)明人的總體情況。從檢索結(jié)果來(lái)看，廣技師大擁有專利量排行前十位的活躍主發(fā)明人：王曉軍、劉興、羅忠輝、楊勇、姚屏、梁鵬、鄭振興、蔡君、趙慧民、楊軍，從表2專利發(fā)明人分析可以看出，排名前十的研究人員，除了劉興在外觀設(shè)計(jì)、發(fā)明申請(qǐng)、實(shí)用新型等三類專利都有涉及外，其余人員均集中在發(fā)明申請(qǐng)和實(shí)用新型專利上，所申請(qǐng)的專利數(shù)占申請(qǐng)專利總量的57%。此外，通過(guò)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，除了王曉軍來(lái)自工業(yè)中心，梁鵬和趙慧民來(lái)自計(jì)算機(jī)學(xué)院，蔡君來(lái)自電子與信息學(xué)院，鄭振興來(lái)自科研處以外，其余的專利發(fā)明人主要集中在機(jī)電學(xué)院，如劉興、姚屏、羅忠輝、楊勇等。

表2 專利發(fā)明人分析表

專利發(fā)明人主要涉及的技術(shù)領(lǐng)域。選取廣技師大校排名前十的專利主分類大類，分別是：G06(173)、G01(109)、G05(92)、H04(86)、B25(70)、B23(66)、A47(65)、F16(59)、H02(56)、B60(39)合計(jì)共815項(xiàng)，占專利申請(qǐng)總量的46.7%，并分解其專利的技術(shù)領(lǐng)域，從中可以看出：在計(jì)算；推算；計(jì)數(shù)(G06)、測(cè)量；測(cè)試類(G01)、無(wú)線電控制與調(diào)節(jié)(G05)這一技術(shù)領(lǐng)域，廣技師大專利申請(qǐng)的核心發(fā)明人在此領(lǐng)域均有涉及，且占據(jù)了一定比例的專利申請(qǐng)量。此外，在電通信技術(shù)(H04)、手動(dòng)工具(B23)、機(jī)床B23(66)等領(lǐng)域的情況與G部有類似之處，這三個(gè)領(lǐng)域均屬于機(jī)電相關(guān)專業(yè)的技術(shù)支持領(lǐng)域，反映出明顯的學(xué)院特色和專業(yè)技術(shù)特性。

專利發(fā)明人的學(xué)院分布情況。廣技師大共有22個(gè)教學(xué)單位，1400余位教職工，專利授權(quán)量及申請(qǐng)量涉及最多的單位是機(jī)電學(xué)院616件，占總申請(qǐng)量的35.5%；其次是工業(yè)實(shí)訓(xùn)中心182件，占總申請(qǐng)量的10.5%。機(jī)電學(xué)院、廣東工業(yè)實(shí)訓(xùn)中心、自動(dòng)化學(xué)院累計(jì)獲得 903件專利授權(quán)，占總申請(qǐng)量的52.1%，其中機(jī)電學(xué)院以發(fā)明專利及外觀設(shè)計(jì)專利為主，廣東工業(yè)實(shí)訓(xùn)中心、自動(dòng)化學(xué)院以實(shí)用新型專利為主。

2.3 專利技術(shù)熱點(diǎn)分析

“專利強(qiáng)度”(patent strength)是判斷專利價(jià)值的綜合指標(biāo)。專利強(qiáng)度參考了專利權(quán)利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、是否涉訴、專利申請(qǐng)時(shí)長(zhǎng)、同族專利數(shù)量等因素，強(qiáng)度高低可綜合反映出該專利價(jià)值的大小, 從而反應(yīng)出該技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)重點(diǎn)和水平[7]。

高強(qiáng)度專利情況。將廣技師大513件有效專利,按照專利強(qiáng)度排序篩選，最終篩選出強(qiáng)度≥80%的高強(qiáng)度專利23件，占比約為4.5%，強(qiáng)度值≥60%的專利只有25件，由此可以看出學(xué)校大部分專利的強(qiáng)度都不高。從年份趨勢(shì)上看，廣技師大的高強(qiáng)度專利主要集中于2012年之后，且整體呈上升趨勢(shì)。由于近年來(lái)申請(qǐng)的專利部分還在審查過(guò)程中，其價(jià)值尚未完全體現(xiàn)出來(lái)，因此高強(qiáng)度專利數(shù)量有所下降。

表3 專利技術(shù)分布表

專利技術(shù)分布。通過(guò)對(duì)廣技師大申請(qǐng)專利進(jìn)行IPC分類匯總，如表3所示，廣技師大申請(qǐng)的專利涵蓋了國(guó)際專利分類(IPC)的A—H全部的8部，86個(gè)大類，可以看出廣技師大專利主要分布在G部(物理)、B部(運(yùn)輸)、H部(電學(xué))以及A部(農(nóng)業(yè))和F部(機(jī)械工程)，專利申請(qǐng)量最多的是G部“物理”有466件，占全部申請(qǐng)量的28.57%；其次是B部“作業(yè)”“運(yùn)輸”有456件，占全部申請(qǐng)量約27.95%；G部和B部的合計(jì)專利申請(qǐng)量占全部申請(qǐng)總量的56.5%，且發(fā)明授權(quán)專利也占50%，說(shuō)明廣技師大在物理、運(yùn)輸?shù)葍?yōu)勢(shì)領(lǐng)域的創(chuàng)新力較強(qiáng)；而E部(固定建筑物)、D部(紡織;造紙)、C部(化學(xué);冶金)的專利總量較少，專利申請(qǐng)量11件是最少的，僅占全部申請(qǐng)量的0.67%。

高強(qiáng)度專利分布。廣技師大申請(qǐng)專利IPC中A—H各部的申請(qǐng)量及其占比情況見(jiàn)表3，從廣技師大專利分布來(lái)看，目前廣技師大在五個(gè)比較優(yōu)勢(shì)的專利申請(qǐng)領(lǐng)域中，所有的技術(shù)領(lǐng)域大都屬于基礎(chǔ)性研究，進(jìn)階的可能性相對(duì)較小。暫時(shí)還沒(méi)有涉及新興產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)含量相對(duì)有限。從表3可以看出廣技師大高強(qiáng)度專利主要分布在G部(物理)、H部(電學(xué))B部(運(yùn)輸)，但是高強(qiáng)度專利較多，且主要分布在道路施工相關(guān)設(shè)備技術(shù)領(lǐng)域。

2.4 專利法律狀態(tài)情況

專利法律狀態(tài)信息不僅在專利引進(jìn)、專利轉(zhuǎn)讓和組建專利聯(lián)盟中起著至關(guān)重要的作用，對(duì)它進(jìn)行分析還可以獲取許多有價(jià)值的情報(bào)，比如可以通過(guò)專利的維持年限來(lái)了解專利的品質(zhì)與質(zhì)量等。

專利有效情況。廣技師大獲得專利授權(quán)513件，專利有效率為29.6%;有效專利中有發(fā)明113件，實(shí)用新型338件，外觀設(shè)計(jì)62件，這3類專利的有效率分別是22.0%、65.9%和12.1%。筆者通過(guò)對(duì)廣技師大專利數(shù)據(jù)的分析，揭示了目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀、特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。根據(jù)教育部科技發(fā)展中心公布的數(shù)據(jù)，截至2017年年底，國(guó)內(nèi)高校發(fā)明專利在專利申請(qǐng)量16528件和授權(quán)量中的占比分別是61%和44.6%[8]，廣技師大發(fā)明專利的占比以較大幅度超過(guò)了國(guó)內(nèi)高校的平均水平，說(shuō)明其學(xué)科創(chuàng)新能力在全國(guó)高校中處于中上游水平;同時(shí)，在專利的學(xué)科分布上呈現(xiàn)出門類齊全、優(yōu)勢(shì)突出的特點(diǎn)，專利產(chǎn)出主要集中在部分創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)專業(yè)，如計(jì)算機(jī)、測(cè)量測(cè)繪、電氣工程等學(xué)科領(lǐng)域。

3 結(jié)果分析與建議

隨著高校對(duì)專利研發(fā)的重視，對(duì)專利信息的需求也越來(lái)越高，高校圖書館要進(jìn)一步加強(qiáng)專利知識(shí)的宣傳普及和專利信息服務(wù)，認(rèn)真做好專利申請(qǐng)代理和咨詢服務(wù)，以學(xué)科服務(wù)的形式對(duì)專利信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取、整理及分析，為科研人員和管理人員提供參考。文章通過(guò)對(duì)廣技師大專利數(shù)據(jù)的分析，揭示了目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀及特點(diǎn)。

3.1 提高專利質(zhì)量意識(shí)

該院專利申請(qǐng)總體呈上升趨勢(shì)，申請(qǐng)總量在廣東省高校中相對(duì)比較靠前，據(jù)2016年統(tǒng)計(jì)顯示，廣技師大共有各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)1034件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)593件，數(shù)量位居廣州市第6位。其次，申請(qǐng)人和學(xué)院的分布不均衡。廣技師大近年來(lái)學(xué)院專利增長(zhǎng)較快，但是在學(xué)院的分布上，還是集中在少數(shù)學(xué)院以及少數(shù)教師中，學(xué)科服務(wù)應(yīng)從提高質(zhì)量和普及專利知識(shí)入手，科技創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得的豐碩成果，為圖書館開(kāi)展專利信息服務(wù)工作提供了堅(jiān)實(shí)的科研和實(shí)踐平臺(tái)。

3.2 提高創(chuàng)新能力，催生核心專利

由于科研人員偏向基礎(chǔ)性研究，對(duì)核心開(kāi)發(fā)利用的重要性認(rèn)識(shí)不夠；同時(shí)，由于對(duì)專利認(rèn)識(shí)不足，以及現(xiàn)有政策對(duì)專利支持不足，很難開(kāi)發(fā)出核心和重要專利申請(qǐng)所需的技術(shù)。在這兩方面因素作用下，當(dāng)前廣技師大的專利質(zhì)量無(wú)法與其他高校比較。另外，目前產(chǎn)學(xué)研融合度不高，也影響了授權(quán)專利的轉(zhuǎn)化，阻礙了科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)。

3.3 推進(jìn)學(xué)科服務(wù)進(jìn)程

應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的宣傳，提高教師知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，積極推進(jìn)高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化與轉(zhuǎn)化，激發(fā)科研工作者專利申請(qǐng)的熱情；同時(shí)關(guān)注研究開(kāi)發(fā)技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展，拓寬專利申請(qǐng)范圍，從而有效促進(jìn)專利工作的發(fā)展；將專利申報(bào)和轉(zhuǎn)化信息的收集、分析、歸類與學(xué)科報(bào)告相結(jié)合，為學(xué)科建設(shè)者的實(shí)際工作提供有益的參考，積極主動(dòng)為廣大教師服務(wù)，促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)廣技師大專利信息進(jìn)行分析和整理，重點(diǎn)關(guān)注了本校專利技術(shù)發(fā)展走向以及重要申請(qǐng)人的研發(fā)等信息，研究結(jié)果及提出的建議有助于本校相關(guān)機(jī)構(gòu)了解行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢(shì)，繼而制定相應(yīng)的專利發(fā)展策略，從而構(gòu)建全方位的專利信息服務(wù)體系，助力圖書館的學(xué)科服務(wù)工作，為高校高水平學(xué)科發(fā)展和建設(shè)起到積極的推動(dòng)作用。