周亞玲 四川大學(xué) 四川成都 610065

一、民族的概念

對(duì)于“民族”這一概念的來源問題，目前學(xué)術(shù)界主要存在下面幾種認(rèn)識(shí)：西方國(guó)家的民族概念，蘇聯(lián)及俄羅斯的民族概念，中國(guó)的民族概念。[1]西方民族觀的主要思想是：民族是一個(gè)始于17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的現(xiàn)代概念，它以美國(guó)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)和法國(guó)大革命為其發(fā)展史上的具有里程碑意義的重要事件。蘇聯(lián)及俄羅斯的民族概念在新中國(guó)成立之后在國(guó)內(nèi)成為主流，斯大林關(guān)于民族的四個(gè)特征的定義也曾一度成為國(guó)內(nèi)施行民族政策的“法寶”。

二、國(guó)內(nèi)民族研究的梳理

國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)的民族主義思想主要表現(xiàn)為對(duì)自身民族的優(yōu)越性認(rèn)知，由此看來古代中國(guó)人是有民族意識(shí)的，1840年以后帝國(guó)主義的侵略打破了這種優(yōu)越性，一些先進(jìn)人士意識(shí)到必須團(tuán)結(jié)全體國(guó)人一同挽救國(guó)家危亡，由此主張學(xué)習(xí)西方的民族觀念。中國(guó)的民族主義概念最早由梁?jiǎn)⒊岢?，他與1902年在《論民族競(jìng)爭(zhēng)之大勢(shì)》中指出“今日欲救中國(guó)，無他術(shù)，亦先建設(shè)-民族主義國(guó)家而已?！倍笫菍O中山的“三民主義”與“五族共和”的觀點(diǎn)，蔣介石曾經(jīng)提到書寫《中國(guó)之命運(yùn)》目的：“要教導(dǎo)不平等條約束縛下的國(guó)民，谷物其民族自尊心，與世界各國(guó)國(guó)民平等相處”。②由于戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)民政府西遷，整個(gè)經(jīng)濟(jì)文化中心也隨著西遷，學(xué)者將目光放到了西部放到了邊疆。李安宅最先將目光放到了拉卜楞寺，1938-1941年親自進(jìn)行社會(huì)調(diào)查之后法發(fā)現(xiàn)有許多工作要做，這就是李安宅《邊疆社會(huì)工作》一書的寫作由來，書中李安宅條理清晰地講述邊疆社會(huì)工作的傳統(tǒng)做法及缺點(diǎn)，認(rèn)為邊疆工作主要是社會(huì)工作。

此外，關(guān)于民族問題的探討最著名的莫過于1939年“關(guān)于中華民族是一個(gè)”的大辯論，這場(chǎng)大辯論是以顧頡剛、傅斯年為主的、接受中國(guó)傳統(tǒng)方法出身的歷史學(xué)家與以費(fèi)孝通為主的、接受西方理論方法出身的人類學(xué)家之間的學(xué)術(shù)探討與交流。毫無疑問，顧頡剛是根據(jù)當(dāng)時(shí)中華民族處于水深火熱狀態(tài)下提出的“中華民族是一個(gè)”的觀念，旨在關(guān)鍵時(shí)期團(tuán)結(jié)全體民眾一致抗日。當(dāng)時(shí)的歷史背景下，顧氏的想法是“我們不要根據(jù)文化，語言，體質(zhì)上的分歧而影響到我們政治上的統(tǒng)一”。費(fèi)孝通的想法則是“我們不必否認(rèn)中國(guó)境內(nèi)有不同的文化，語言，體質(zhì)的團(tuán)體，也不必否認(rèn)這些團(tuán)體是‘民族’防止國(guó)家分裂的辦法，并不在于各群體是否被稱作‘民族’，而是如何實(shí)現(xiàn)群體間的平等”。[2]

新中國(guó)成立之初，由于國(guó)際背景和國(guó)內(nèi)形勢(shì)新中國(guó)和蘇聯(lián)保持密切關(guān)系，蘇聯(lián)是中國(guó)的老大哥，蘇聯(lián)的民族概念及模式對(duì)中國(guó)的影響可想而知，斯大林對(duì)民族的定義長(zhǎng)期以來被奉為經(jīng)典：“民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”（斯大林，1913年），從上世紀(jì)50年代施行的民族識(shí)別最為明顯，直到1979年最后一個(gè)基諾族被識(shí)別以后才為持續(xù)多年的民族識(shí)別工作畫上了句號(hào)。民族識(shí)別工作一方面是受到蘇聯(lián)影響，另一方面在于新中國(guó)成立之初，國(guó)內(nèi)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，關(guān)于民族方面最明顯的變化是民族關(guān)系從之前的不平等轉(zhuǎn)化為平等的民族關(guān)系，國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)以及廣大人民群眾的愿望要求實(shí)現(xiàn)各民族平等，但是在那之前國(guó)民自己都不清楚國(guó)內(nèi)究竟有多少民族、各民族的稱呼及人口數(shù)量等基本問題，至此國(guó)內(nèi)開始開展民族識(shí)別工作。李安宅先生在拉卜楞寺做調(diào)查的同時(shí)，費(fèi)孝通作為“中央訪問團(tuán)”的一名成員深入民族地區(qū)做調(diào)查，對(duì)于他們此行的目的，費(fèi)先生說道：“除了宣傳民族平等的基本政策以外，中央訪問團(tuán)的人物就是要親自拜訪各地的少數(shù)民族，摸清楚它的民族名稱（包括自稱和他稱）、人數(shù)、語言和簡(jiǎn)單的歷史，以及他們?cè)谖幕系奶攸c(diǎn)（包括風(fēng)俗習(xí)慣）”。[3]正是由于切身實(shí)地進(jìn)行了調(diào)查，費(fèi)先生感受到民族不是一個(gè)空洞的概念而是一個(gè)實(shí)實(shí)在在的社會(huì)實(shí)體：“在和眾多少數(shù)民族直接接觸中，我才深切體會(huì)到民族是一個(gè)客觀普遍存在的’人們共同體’，是代代相傳，具有親切認(rèn)同感的群體。同一民族的人們具有強(qiáng)烈的休戚相關(guān)、榮辱與共的一體感。由于他們共同的語言和經(jīng)常生活在一起，形成了守望相助，患難與共的親切的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。多年從事民族工作的費(fèi)孝通于1988年正式提出了“中華民族多元一體格局”的觀點(diǎn)，從地理空間、多元起源、民族流動(dòng)、民族融合的特點(diǎn)，結(jié)合考古材料論證自己的觀點(diǎn)。費(fèi)先生的論證框架如下：漢族前身華夏的初級(jí)同一體——農(nóng)牧兩大同一體的形成——（經(jīng)歷各民族流動(dòng)、混雜、分合的過程）——漢族形成特大的核心——（漢族通過屯墾移民與通商在各非漢民族地區(qū)形成一個(gè)點(diǎn)線結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)）——中華民族自在民族實(shí)體的形成——（共同抵抗西方列強(qiáng)）——休戚與共的自覺民族實(shí)體的形成。[4]進(jìn)入20世紀(jì)，馬戎就將“漢—少數(shù)民族”的二元結(jié)構(gòu)，看作是中國(guó)與“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”并存的另一類二元結(jié)構(gòu)，認(rèn)為其在行政區(qū)劃、學(xué)科設(shè)置、學(xué)校制度、文化娛樂等諸多方面都對(duì)當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)生了深刻的影響。[5]并從生活中存在的、人們司空見慣的事情分析這一讓人不易察覺的“二元結(jié)構(gòu)”。另外一篇文章《理解民族關(guān)系的新思路——少數(shù)族群?jiǎn)栴}的去政治化》，馬戎認(rèn)為“政治一體、文化多元”是國(guó)家的理想族群框架。從其發(fā)表的文章可以看出馬的思想是比較強(qiáng)調(diào)實(shí)用性的。

民族是民族主義的基礎(chǔ)，且民族是一個(gè)起源于西歐的概念，可以說近代民族主義的形成過程與西歐民族國(guó)家的形成是同時(shí)進(jìn)行的兩個(gè)進(jìn)程，二者互相影響，民族主義在一定程度上促進(jìn)了民族國(guó)家的形成，談到民族概念必從西方的概念說起，這樣就是正確的嗎？就像馬戎老師所說：“斯大林的民族定義，可能主要是從本世紀(jì)初俄羅斯族群和沙俄的實(shí)際情況總結(jié)出來的，這一定義就就不一定完全適用于有幾千年文化傳統(tǒng)和族群交往歷史的國(guó)家，如中國(guó)和印度，也不一定適用于新興的移民國(guó)家，如美國(guó)和澳大利亞。”[6]

三、本尼迪克特的民族主義

民族的概念一直都存在著他者的影響，鑒于西方學(xué)術(shù)界一直認(rèn)為民族主義在民族國(guó)家成功構(gòu)建過程中的作用，所以后來的學(xué)者認(rèn)為這種方式適用于所有的民族國(guó)家建構(gòu)，也一直追隨著這樣的研究軌跡研究民族，研究民族主義，研究民族國(guó)家。所以后來出現(xiàn)了不同的聲音，本尼迪克特·安德森提出了對(duì)民族的不同的看法，他將其定義為“它是一種想象的政治共同體——并且，它被想象為本質(zhì)上是有限的，同時(shí)也享有主權(quán)的共同體。”這不是定律也不必墨守陳規(guī)，中國(guó)自有自己的發(fā)展軌跡與規(guī)律。這里安德森重新定義民族的概念，認(rèn)為民族是人們構(gòu)建的一個(gè)想象的共同體，盡管它是有限、不平等的，人們還是寄希望于此，它是人們建構(gòu)的烏托邦、香格里拉、桃花源。民族是想象的共同體這是一種新奇的說法，安德森基于對(duì)東南亞歷史的研究、豐富的歷史材料以及扎實(shí)的寫作功底寫成《想象的共同體》一書。安德森還提出與西方主流思想不一樣的民族主義的擴(kuò)散方式，認(rèn)為發(fā)生四次民族主義浪潮：18世紀(jì)末-19世紀(jì)初的美洲模式；19世紀(jì)上半葉的群眾性語言模式，19世紀(jì)中葉以后的官方民族主義，20世紀(jì)的亞非殖民地民族主義。

可以說安德森的觀點(diǎn)給民族主義提供了一個(gè)新范式，不同于以往人們對(duì)民族的寄托之實(shí)體，比如文化、語言、血緣等，創(chuàng)新之余也有爭(zhēng)議之處。生于斯而用于斯，民族主義是在西方或者說是歐洲的土壤上發(fā)芽成長(zhǎng)并發(fā)展到今天，可見這是適合西方國(guó)家的。安德森主張“在歷史上直到有三個(gè)根本的、都非常古老的文化概念喪失了對(duì)人的心靈如公理般的控制力之后，并惟有在這種情況發(fā)生的地方，想象民族的可能性才終于出現(xiàn)”。但是縱觀中國(guó)歷史，并未真正有哪一個(gè)宗教能夠達(dá)到像西方天主教那樣擁有絕對(duì)統(tǒng)治甚至超越君主權(quán)力的高度，古代中國(guó)的儒教、道教、佛教等都只是在某個(gè)時(shí)期成為統(tǒng)治者統(tǒng)治國(guó)民思想的工具，可以說君權(quán)占據(jù)絕對(duì)地位，至高無上。漢朝建立之初由于連年征戰(zhàn)，統(tǒng)治者奉行道教的“無為而治”達(dá)到休養(yǎng)生息、國(guó)泰民安的目的；直至武帝時(shí)休養(yǎng)生息的作用達(dá)到理想效果，隨之而變的是統(tǒng)治者要求到達(dá)文化上的高度，接著就是“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”，隨著科舉制的出現(xiàn)以及“士、農(nóng)、工、商”的社會(huì)等級(jí)，民眾堅(jiān)信“學(xué)而優(yōu)則仕”。朝代更迭不止，思想工具變化不息，每更換一次相當(dāng)于全體結(jié)構(gòu)的一次大清洗。關(guān)于王朝方面是符合安德森對(duì)王朝的理解的，如中國(guó)古代王朝的“君權(quán)神授”、通過戰(zhàn)爭(zhēng)和和親擴(kuò)大領(lǐng)域等行為。緊接著是時(shí)間問題，古代國(guó)人都比較喜歡編年史的方法記述事件，用安德森的話來說這是“同質(zhì)的、空洞的時(shí)間”觀念，并未突破這種時(shí)間觀念，這樣分析來看，僅僅只是在某個(gè)時(shí)期達(dá)到其中一、兩種要求并不能證明中國(guó)也由這種方式產(chǎn)生民族主義浪潮。① 外來的模板不適用與國(guó)內(nèi)，關(guān)于中國(guó)的民族與民族主義的探討還有待進(jìn)一步研究。

四、結(jié)語

事出必有因，有因必有果，上世紀(jì)50年代開展的民族識(shí)別工作早已塵埃落定，但是今天我們也必須理性面對(duì)它說留下來的結(jié)果，必須從不同的角度看待民族研究問題?？梢杂肊·B·哈斯“盲人摸象”的比喻來看待民族與民族主義：民族主義是頭大象，研究者是個(gè)瞎子，每個(gè)研究者只是摸到大象身體的一部分。此外，對(duì)“民族”概念的研究要結(jié)合歷史背景去探討，合不合適，適不適用要看當(dāng)時(shí)的歷史背景與現(xiàn)實(shí)?？傊?，關(guān)于民族以及民族主義的認(rèn)識(shí)不是停滯不前的，它是動(dòng)態(tài)變化的、是隨著時(shí)代、歷史背景以及社會(huì)現(xiàn)實(shí)不斷演變的，相信在未來學(xué)界對(duì)“民族”“族群”的理解步入新階段，打破西方傳來的 “民族”觀念，從中國(guó)古代文明汲取靈感如近年來學(xué)者們討論的“天下”、“文明”、“超社會(huì)體系”等研究具有中國(guó)特色的族群研究。

注釋：

①學(xué)者們對(duì)蔣介石的《中國(guó)之命運(yùn)》褒貶不一，作者不否認(rèn)此書中其他觀點(diǎn)的不足。但是這里還是贊同國(guó)家危亡之際蔣介石回答的寫作目的。

②王銘銘認(rèn)為古代中國(guó)關(guān)于這三個(gè)文化概念具體表現(xiàn)為：以漢字中心主義的文化觀；五服式內(nèi)外上下區(qū)分的帝國(guó)宇宙觀；物我不分、古今貫通的時(shí)空觀念形態(tài)。并認(rèn)為由此“三位一體”的觀念在帝制表達(dá)為一種等級(jí)主義的天下觀