閆 實 張 鵬
針對海洋科技創(chuàng)新問題,近年來學(xué)者們重點圍繞海洋科技創(chuàng)新績效評估以及海洋科技與海洋經(jīng)濟協(xié)調(diào)關(guān)系等方面進行深入探究?;诤Q髣?chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新績效等多指標(biāo)構(gòu)建的海洋科技創(chuàng)新指數(shù)顯示,近年來中國沿海各省域海洋科技競爭力有序提升,但各地區(qū)間不均衡狀況較為突出(2)杜利楠、欒維新、孫戰(zhàn)秀、片峰:《中國沿海省區(qū)海洋科技競爭力動態(tài)演變測度》,《中國科技論壇》2015年第8期。;沿海省域海洋科技競爭力具有明顯地帶性和空間分布差異性,海洋經(jīng)濟發(fā)展、海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和海洋科技人才結(jié)構(gòu)對海洋科技競爭力存在顯著影響(3)劉超、崔旺來:《中國沿海地區(qū)海洋科技競爭力評價及影響因素分析》,《科技管理研究》2016年第16期。。在海洋科技與經(jīng)濟關(guān)系方面,研究顯示沿海省域海洋科技水平提升能夠帶動海洋產(chǎn)業(yè)格局的優(yōu)化,是海洋經(jīng)濟格局變動的引致因素(4)王澤宇等:《中國海洋經(jīng)濟重心演變及影響因素》,《經(jīng)濟地理》2017年第5期。,但中國海洋經(jīng)濟和海洋科技相互間作用強度并不對稱且存在地區(qū)差異性,海洋經(jīng)濟發(fā)展助推了海洋科技進步,海洋科技對海洋經(jīng)濟增長的貢獻仍需強化(5)王艾敏:《海洋科技與海洋經(jīng)濟協(xié)調(diào)互動機制研究》,《中國軟科學(xué)》2016年第8期。(6)孫才志、郭可蒙、鄒瑋:《中國區(qū)域海洋經(jīng)濟與海洋科技之間的協(xié)同與響應(yīng)關(guān)系研究》,《資源科學(xué)》2017年第11期。。
隨著海洋科技投入增長,海洋科技創(chuàng)新效率亦被部分研究關(guān)注,戴彬等利用隨機前沿模型(SFA)以專利申請作為產(chǎn)出項,測度了中國沿海省域海洋科技全要素生產(chǎn)率,結(jié)果顯示海洋經(jīng)濟后發(fā)區(qū)域海洋科技全要素生產(chǎn)率存在追趕效應(yīng),從業(yè)人員科技素養(yǎng)提高、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合等能有效提升海洋科技績效(7)戴彬、金剛、韓明芳:《中國沿海地區(qū)海洋科技全要素生產(chǎn)率時空格局演變及影響因素》,《地理研究》2015年第2期。;李彬等利用三階段DEA模型研究顯示,“十一五”期間中國沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率地區(qū)差異明顯且整體較低,科技投入增加背景下的創(chuàng)新效率成為制約海洋科技短板(8)李彬等:《基于三階段DEA模型的我國區(qū)域海洋科技創(chuàng)新效率分析》,《海洋經(jīng)濟》2016年第2期。;謝子遠(yuǎn)等和鄢波等分別基于2006-2009年和2009-2014年數(shù)據(jù)研究均顯示,中國海洋科技創(chuàng)新效率存在地區(qū)差異,海洋科研機構(gòu)規(guī)模助推效率增長,專業(yè)技術(shù)人員中研究生比重較低則抑制了海洋科技創(chuàng)新效率(9)謝子遠(yuǎn)、鞠芳輝、孫華平:《我國海洋科技創(chuàng)新效率影響因素研究》,《科學(xué)管理研究》2012年第6期。(10)鄢波、杜軍、馮瑞敏:《沿海省份海洋科技投入產(chǎn)出效率及其影響因素實證研究》,《生態(tài)經(jīng)濟》2018年第1期。。
既有針對海洋科技競爭力及創(chuàng)新效率的分析為后續(xù)提供了較好啟示,對提升中國海洋科技創(chuàng)新效率和海洋科技競爭力具有借鑒意義,但針對海洋科技創(chuàng)新效率測度及影響因素的研究仍存在可突破空間:第一,既有針對海洋科技創(chuàng)新效率測度仍存在指標(biāo)選取過少、效率值缺少跨期可比性和有效決策單元無法再排序等問題,這會導(dǎo)致效率值測度出現(xiàn)一定程度偏誤;第二,缺少對海洋科技創(chuàng)新效率空間格局的系統(tǒng)分析,特別是缺少關(guān)于空間極化和聚類等分析;三是需進一步明確空間互動狀態(tài)下中國海洋科技創(chuàng)新效率影響因素的作用機制。鑒于此,本研究則嘗試在既有研究基礎(chǔ)上測度海洋科技創(chuàng)新效率,進一步明晰中國沿海省域(因數(shù)據(jù)缺失,不含港澳臺)海洋科技創(chuàng)新效率空間格局,并利用空間計量模型測度海洋科技創(chuàng)新效率影響因素的空間效應(yīng),以期為提高中國海洋科技創(chuàng)新效率和綜合競爭力提供啟示。
本研究通過空間差異、空間極化和空間聚類刻畫海洋科技創(chuàng)新效率空間格局。空間差異以變異系數(shù)(CV)測度,空間極化以ER指數(shù)、EGR指數(shù)和LU指數(shù)測度,空間聚類基于考察單元樣本期內(nèi)均值將聚類個數(shù)范圍分別指定為2、3和4個,聚類方法采用Ward法和歐氏距離??臻g極化測度中,ER指數(shù)要求樣本分布在組間和組內(nèi)分別具有高度的同質(zhì)性和異質(zhì)性,并定義了組內(nèi)認(rèn)同感和組間疏遠(yuǎn)感函數(shù);EGR指數(shù)則在ER指數(shù)基礎(chǔ)上放寬組內(nèi)個體具有完全一致認(rèn)同感的假設(shè),通過引進誤差項形成;由于EGR指數(shù)在各區(qū)域內(nèi)觀察值存在重疊時無法反映出域內(nèi)不均衡度,LaVega和Urrutia則進一步提出LU指數(shù)。ER指數(shù)、EGR指數(shù)和LU指數(shù)的表達(dá)式分別由式(1)- (3)表示,三種指數(shù)越大表明觀察值極化程度越高,反之亦反。
(1)
(2)
(3)
式(1)- (3)中,pi和pj分別表示i和j省域海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值占全國比重,MIEi和MIEj指代i和j省域海洋科技創(chuàng)新效率;K為大于零的常數(shù),可根據(jù)數(shù)據(jù)要求加以選擇使指數(shù)落入0-1之間;α為0-1.6之間的常數(shù),為反映出極化趨勢,α取值需要盡可能大,本研究參照常見做法取值1.5。EGR指數(shù)中,G為全域海洋科技創(chuàng)新效率基尼系數(shù),G(x)為假設(shè)組內(nèi)海洋科技創(chuàng)新效率均等于該組平均水平時的基尼系數(shù)(組間差距),β為大于零的敏感性參數(shù)。LU指數(shù)中的Gi為第i區(qū)域的基尼系數(shù)。本研究經(jīng)過調(diào)試,參數(shù)K和β分別取值20和0.5。根據(jù)沿海省域地理空間特征,本研究將其劃分為環(huán)渤海(天津、河北、遼寧、山東)、長三角(江蘇、上海、浙江)和泛珠三角(福建、廣東、廣西、海南)三大地區(qū)(組)。
探索中國沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率的空間效應(yīng),實際是對海洋科技創(chuàng)新效率空間互動關(guān)系和溢出機制的分析??臻g計量模型的興起推動了經(jīng)濟社會現(xiàn)象空間效應(yīng)研究深入。常見空間計量模型包括空間滯后模型(SAR)、空間誤差模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM),其中,作為SAR和SEM的一般形式,SDM更有助于捕捉不同來源所產(chǎn)生的外部性和溢出效應(yīng),其表達(dá)式為:
(4)
綜合考慮指標(biāo)代表性和數(shù)據(jù)可得性,本研究構(gòu)建“兩投入兩產(chǎn)出”的海洋科技創(chuàng)新效率測度模型,產(chǎn)出項為海洋科研機構(gòu)發(fā)表科技論文數(shù)和立項科技課題數(shù),投入項為海洋科研機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)和海洋科研機構(gòu)經(jīng)費收入存量。經(jīng)費存量數(shù)據(jù)通過永續(xù)盤存法測算,其中價格指數(shù)由消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)價格指數(shù)加權(quán)得出,參考朱平芳等針對研發(fā)資本的研究(15)朱平芳、徐偉民:《政府的科技激勵政策對大中型工業(yè)企業(yè)R&D 投入及其專利產(chǎn)出的影響》,《經(jīng)濟研究》2003年第6期。,二者權(quán)重分別設(shè)定為0.45和0.55,折舊率取15%,基期存量通過基期流量數(shù)據(jù)除以折舊率和年均增長率之和確定。
借鑒已有學(xué)者研究和平行數(shù)據(jù)可得性,本研究選取的海洋科技創(chuàng)新效率解釋變量包括海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(MIND)、海洋教育發(fā)展水平(MEDU)、對外開放度(OPE)、市場化程度(MAR)、海洋從業(yè)人員素養(yǎng)(LIT)、海洋科技人員結(jié)構(gòu)(PST)、海洋科技產(chǎn)學(xué)研合作(IUR),依次通過海洋經(jīng)濟第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值比重、普通高等教育各海洋專業(yè)本??圃谛I荚谛4髮W(xué)生比重、FDI(年均匯率)占GDP比重、私營和個體就業(yè)人數(shù)占年末常住人口數(shù)比重、海洋科研機構(gòu)科技活動人員數(shù)占地區(qū)涉海就業(yè)人員比重、海洋科研機構(gòu)研究生學(xué)歷人員相對比重、科技服務(wù)課題占海洋科研機構(gòu)科技課題比重刻畫。海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有助于發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢,為提升海洋科技創(chuàng)新效率提供市場潛能;海洋教育發(fā)展則為海洋科技發(fā)展提供了人才基礎(chǔ)和智力支持;對外開放和市場化程度的提升能夠改善區(qū)域營商環(huán)境,優(yōu)化海洋科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);海洋從業(yè)人員素養(yǎng)和科技人員結(jié)構(gòu)改善有助于集約化利用科技創(chuàng)新投入資源,發(fā)揮知識資本優(yōu)勢,提升海洋科技創(chuàng)新效率;海洋科技產(chǎn)學(xué)研水平能夠強化創(chuàng)新主體間的有效聯(lián)接,減少知識創(chuàng)造環(huán)節(jié)中的交易成本。需要注意的是,空間互動狀態(tài)下鄰近省域海洋科技創(chuàng)新效率及其解釋變量有可能通過示范或虹吸效應(yīng)等對本地海洋科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響,作用方向和強度需要通過空間計量模型進一步揭示。本研究原始數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋年鑒》《中國海洋統(tǒng)計年鑒》和沿海各省域年度統(tǒng)計公報,個別缺失值通過插值法補齊,相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)均進行了消脹處理。
表1報告了基于序列 DEA超效率 SBM模型測度的2007-2016年間沿海各省域海洋科技創(chuàng)新效率計算結(jié)果。對比期初和期末值顯示大部分省域出現(xiàn)不同程度的下降,究其原因,近年來隨著海洋強國建設(shè)步伐的加快,海洋科技創(chuàng)新投入端增長迅速,2007-2016年間各沿海省域累計的海洋科研機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)保持了年均7.67%的增幅,按不變價格計算的海洋科研機構(gòu)經(jīng)費收入保持了年均17.87%的增幅,但作為產(chǎn)出端的科技論文數(shù)和立項科技課題則分別具有7.66%和9.61%的年均增幅,因此,提升海洋科技綜合競爭力需大力提高海洋科技創(chuàng)新投入資源的集約化利用水平,助推海洋科技創(chuàng)新效率增長?;诰档臏y算表明,考察年度內(nèi)中國沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)以山東、江蘇和廣東為高地的格局,因此,推動環(huán)渤海(天津、河北、遼寧、山東)、長三角(江蘇、上海、浙江)和泛珠三角(福建、廣東、廣西、海南)三大區(qū)域科技創(chuàng)新效率提升有必要發(fā)揮高地的帶動和引領(lǐng)作用,形成省域間和區(qū)域間積極聯(lián)動發(fā)展。
表1 沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率
表2計算結(jié)果顯示,考察年度內(nèi)以變異系數(shù)(CV)刻畫的沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率差距以2012年為界表現(xiàn)出先降后升的趨勢,考察末期較初期不均衡程度有所上升。環(huán)渤海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新效率內(nèi)部差距隨時間推移表現(xiàn)為有波動的下降;長三角地區(qū)內(nèi)部差距波幅較大;泛珠三角地區(qū)海洋科技創(chuàng)新效率則表現(xiàn)出先降后升趨勢,末期不均衡程度較初期有所加劇,這與廣東在泛珠三角地區(qū)海洋科技創(chuàng)新效率極化地位強化有關(guān)??疾炷甓葍?nèi)全域變異均值介于各海洋經(jīng)濟圈之間,不同海洋經(jīng)濟圈之間科技創(chuàng)新效率差距仍是全域內(nèi)部差距的重要來源。
表2 海洋科技創(chuàng)新效率變異系數(shù)(CV)
表3基于三種指數(shù)的研究一致顯示,中國海洋科技創(chuàng)新效率極化程度在2007-2016年間表現(xiàn)出升降交替的波動變化趨勢,與CV系數(shù)刻畫的空間差異變化趨勢基本吻合??疾炱谀?016年極化指數(shù)高于期初2007年,即考察期末極化程度較期初有所上升,這種趨勢的未來變化也需要進一步關(guān)注。中國海洋科技創(chuàng)新差異和極化源自江蘇和廣東等省域在各自海洋經(jīng)濟圈內(nèi)的優(yōu)勢地位,動態(tài)地看,不同沿海地區(qū)會因海洋科技創(chuàng)新效率的差異會形成不同的學(xué)習(xí)和資源集聚能力,從而存在擴大空間差異的內(nèi)在推力,因此,優(yōu)化中國海洋科技創(chuàng)新績效需要發(fā)揮領(lǐng)先區(qū)域的溢出和示范效應(yīng),形成積極聯(lián)動和統(tǒng)籌發(fā)展格局。
表3 沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率極化指數(shù)
聚類結(jié)果顯示,當(dāng)全部沿海省域被劃分為2類時,江蘇、山東和廣東等高值省域歸為一類,其他區(qū)域歸為另一類,這進一步說明中國三大海洋經(jīng)濟圈內(nèi)部海洋科技創(chuàng)新效率均具有一定極化特征和相似分離傾向。全部省域被劃分為3類時,河北、福建和海南等省域地位彰顯,成為3類別下的次高省域。全部省域被劃分為4類時,山東從3分類下的高值省域中分化,成為次高省域,天津、遼寧、浙江和廣西等省域海洋科技創(chuàng)新效率仍相對較低。從整體分布看,中國沿海省域海洋科技創(chuàng)新效率存在高低相間的空間格局,需進一步實現(xiàn)整體協(xié)同發(fā)展。
表4 空間杜賓模型估計結(jié)果
注:*、**、***分別表示在10%、5%和1%水平下具有統(tǒng)計顯著性。下同。
表5 直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)
如表5所示,在控制其他因素后,海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對海洋科技創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)在5%水平下顯著為正,間接效應(yīng)不顯著。海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有助于擴充提升海洋科技創(chuàng)新的應(yīng)用前景,為集約化利用海洋科技創(chuàng)新資源提供潛能,此外,海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還有助于發(fā)揮創(chuàng)新投入資源的規(guī)模效應(yīng),通過“干中學(xué)”和“學(xué)中學(xué)”等方式擴大智力資本對海洋科技產(chǎn)出的貢獻份額,從而提升海洋科技創(chuàng)新效率。海洋經(jīng)濟規(guī)模的創(chuàng)新效率促進效應(yīng)現(xiàn)階段并未表現(xiàn)出區(qū)域溢出特征,對鄰近區(qū)域的示范作用需要進一步釋放。海洋教育發(fā)展水平的直接效應(yīng)顯著為負(fù),間接效應(yīng)和總效應(yīng)則為正,現(xiàn)階段中國海洋教育規(guī)模仍相對較小,對海洋科技創(chuàng)新效率的支撐作用有待強化,從加快建設(shè)海洋強國訴求出發(fā),有必要適當(dāng)擴大海洋各專業(yè)招生規(guī)模,為海洋經(jīng)濟科技發(fā)展儲備人才基礎(chǔ)。開放度對海洋科技創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)顯著為正,間接效應(yīng)則不顯著,特定區(qū)域開放度提升有助于在更大空間范圍內(nèi)整合市場創(chuàng)新資源,提升海洋科技創(chuàng)新效率,但特定區(qū)域開放度在產(chǎn)生示范作用同時也會對周邊區(qū)域產(chǎn)生資源虹吸。市場化程度的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均不顯著,沿海省域營商環(huán)境建設(shè)與海洋科技創(chuàng)新效率間的響應(yīng)機制有待完善。海洋從業(yè)人員素養(yǎng)和海洋科技產(chǎn)學(xué)研合作的直接效應(yīng)為負(fù),涉海就業(yè)人員中科技活動人員比重和產(chǎn)學(xué)研合作強度上升有助于集約化利用海洋科技創(chuàng)新資源,擴大知識資本對科技產(chǎn)出的貢獻份額,但現(xiàn)階段中國涉海就業(yè)人員中科技活動人員比重和產(chǎn)學(xué)研合作強度仍相對較低,一定程度上對海洋科技創(chuàng)新效率形成了下行壓力。以研究生比重刻畫的海洋科技人員結(jié)構(gòu)對海洋科技創(chuàng)新效率的直接效應(yīng)顯著為正,間接效應(yīng)顯著為負(fù),擴大涉海專業(yè)研究生招生規(guī)模,充實海洋科技高層次研究人才隊伍是提升海洋科技創(chuàng)新效率的重要方式。
提升海洋科技創(chuàng)新效率對中國科技進步和加快建設(shè)海洋強國都具有重要意義。基于2007-2016年沿海各省域數(shù)據(jù)研究顯示,與高速增長的海洋科技創(chuàng)新投入相比,中國海洋科技創(chuàng)新效率仍相對較低。省域間海洋科技創(chuàng)新效率存在顯著不均衡格局,江蘇、山東和廣東等省域海洋科技創(chuàng)新效率居前。沿海省域內(nèi)部差距以2012年為界表現(xiàn)出先降后升的趨勢,環(huán)渤海、長三角和泛珠三角海洋經(jīng)濟圈內(nèi)部差距變化則存在異質(zhì)性。海洋科技極化程度表現(xiàn)出升降交替的波動變化趨勢,空間聚類顯示省域海洋科技創(chuàng)新效率具有相似分離的空間特征,海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域開放度提升有助于提高本地海洋科技創(chuàng)新效率,海洋教育和海洋從業(yè)人員素養(yǎng)現(xiàn)狀對本地海洋科技創(chuàng)新效率存在不利影響,海洋教育發(fā)展和海洋科技產(chǎn)學(xué)研合作則具有正溢出效應(yīng)。
基于本研究結(jié)論,優(yōu)化海洋科技創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)和提升海洋科技創(chuàng)新效率可從以下幾方面綜合推進:一是持續(xù)擴大沿海省域海洋經(jīng)濟規(guī)模,推動海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能夠為海洋科技創(chuàng)新效率提升提供產(chǎn)業(yè)和市場支持,為此,需要以經(jīng)濟發(fā)展新動能為引領(lǐng),開發(fā)海洋經(jīng)濟潛能,大力發(fā)展海洋二、三產(chǎn)業(yè),擴大創(chuàng)新要素對海洋經(jīng)濟增長貢獻份額,實現(xiàn)創(chuàng)新要素和市場之間的有效聯(lián)接。二是適度擴大海洋教育發(fā)展水平。海洋教育特別是高層次海洋教育發(fā)展有助于充實海洋科技發(fā)展的人才和智力基礎(chǔ),現(xiàn)階段中國高校海洋專業(yè)在校生比重與海洋經(jīng)濟相對規(guī)模并不匹配。因此,需根據(jù)區(qū)域海洋經(jīng)濟發(fā)展需要,擴大海洋高等教育規(guī)模,優(yōu)化海洋高層次教育空間格局,依據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略需求和地區(qū)實際動態(tài)調(diào)整教學(xué)內(nèi)容,推動海洋教育、科技創(chuàng)新和海洋經(jīng)濟增長之間銜接,并通過海洋教育空間格局優(yōu)化提升滯后區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。三是構(gòu)建海洋科技人才高地,完善海洋科技創(chuàng)新激勵機制。海洋科技人才提升海洋科技創(chuàng)新能力的核心因素,一方面需要加大對繼續(xù)海洋科技人才的培養(yǎng)和引進,通過工作學(xué)習(xí)和生活環(huán)境的完善系統(tǒng)推進海洋人才高地建設(shè),另一方面,構(gòu)建以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策,加快科技成果使用處置收益權(quán)改革,激發(fā)海洋科技從業(yè)人員創(chuàng)造力。四是深入推動海洋科技產(chǎn)學(xué)研合作,降低要素流動成本,完善跨區(qū)域海洋產(chǎn)學(xué)研合作機制,鼓勵海洋基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)先區(qū)域通過產(chǎn)學(xué)研合作帶動周邊區(qū)域發(fā)展,進一步推動有助于海洋知識技術(shù)共享的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),共同推動海洋科技發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新。五是推進海洋科技創(chuàng)新的跨區(qū)域統(tǒng)籌機制,因地制宜推進海洋科技創(chuàng)新效率滯后區(qū)域發(fā)展,推動海洋科技生產(chǎn)要素跨區(qū)域流動,建設(shè)跨區(qū)域海洋科技創(chuàng)新平臺和海洋科技創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò),強化市場在海洋科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用和政府的引導(dǎo)機制,推動海洋科技創(chuàng)新效率高地發(fā)揮積極溢出效應(yīng)。
山東大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)2019年6期