周愛(ài)君　李燕

摘要：開(kāi)放式創(chuàng)新作為管理創(chuàng)新的一種新的思維模式，已經(jīng)成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。基于前人在開(kāi)放式創(chuàng)新方面的研究，從開(kāi)放式創(chuàng)新的維度、研究階段劃分、影響因素以及影響效應(yīng)四方面梳理了中西方有關(guān)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究，總結(jié)了當(dāng)前研究的不足之處，并在此基礎(chǔ)上提出了未來(lái)研究的展望。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放式創(chuàng)新;演進(jìn);文獻(xiàn)綜述

中圖分類號(hào)：F121 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2019）10-0044-02

開(kāi)放式創(chuàng)新是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，利用內(nèi)外部互補(bǔ)的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。20世紀(jì)末，開(kāi)放創(chuàng)新意識(shí)逐漸形成并進(jìn)入研究者的視野。今天，開(kāi)放式創(chuàng)新理論已經(jīng)擴(kuò)展到管理創(chuàng)新的各個(gè)領(lǐng)域，企業(yè)能力理論、動(dòng)態(tài)能力理論和組織學(xué)習(xí)理論都被用來(lái)研究開(kāi)放式創(chuàng)新。研究梳理了國(guó)內(nèi)外開(kāi)放式創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀，試圖闡明開(kāi)放式創(chuàng)新的發(fā)展和演變趨勢(shì)，并提出了未來(lái)研究的前景。

學(xué)術(shù)界一直在強(qiáng)調(diào)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要性，研究通過(guò)梳理文獻(xiàn)，將有關(guān)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究大致分為三個(gè)階段。早期的研究主要關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新概念源起、組織形式、產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、績(jī)效。第二階段是理論分析和系統(tǒng)研究，知識(shí)觀、資源觀、戰(zhàn)略理論、動(dòng)態(tài)能力理論、組織學(xué)習(xí)理論等經(jīng)典理論已成為分析開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的工具?；凇按蟊妱?chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的政策舉措，第三階段為商業(yè)模式、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究。

一、開(kāi)放式創(chuàng)新的構(gòu)成維度

中西學(xué)者從不同的角度逐步界定了開(kāi)放式創(chuàng)新或開(kāi)放式創(chuàng)新模式的框架。張永成、郝冬冬（2015）等將開(kāi)放式創(chuàng)新分為開(kāi)放性、合作性和創(chuàng)新性三個(gè)維度。[1]其中開(kāi)放與合作是途徑和手段，有效創(chuàng)新是目標(biāo)。上述開(kāi)放式創(chuàng)新分類是基于對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的分析和概括，但不同的企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)運(yùn)用過(guò)程中采用了不同的方式。Gassmann（2010）將開(kāi)放式創(chuàng)新分為三類：內(nèi)向型、外向型和耦合型。此外，有學(xué)者從創(chuàng)新成果開(kāi)放、創(chuàng)新能力開(kāi)放、創(chuàng)新過(guò)程開(kāi)放、價(jià)值思維開(kāi)放四個(gè)方面分析了開(kāi)放式創(chuàng)新。

基于以上的梳理，從開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程、開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略分析以及開(kāi)放式創(chuàng)新內(nèi)容將開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行分類，并構(gòu)建其分類體系（見(jiàn)圖1）。在分類體系中，X軸代表了開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略分析所定義的開(kāi)放性、合作性和創(chuàng)新性。Y軸代表按照開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程分類和定義的內(nèi)向型、外向型和耦合型。相應(yīng)的Z軸代表開(kāi)放式創(chuàng)新的內(nèi)容：創(chuàng)新成果的開(kāi)放、創(chuàng)新能力的開(kāi)放、創(chuàng)新過(guò)程的開(kāi)放以及價(jià)值思維的開(kāi)放。

二、開(kāi)放式創(chuàng)新的影響因素

（一）知識(shí)共享的影響因素

知識(shí)共享是開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵組成部分，是開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的重要內(nèi)容之一。學(xué)者們探討了影響知識(shí)共享效率的因素。其中知識(shí)保護(hù)態(tài)度、知識(shí)顯隱性的特性、組織學(xué)習(xí)能力差異、成員關(guān)系特性影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識(shí)共享。于淼、林波（2012）通過(guò)構(gòu)建企業(yè)知識(shí)共享模型，研究得出開(kāi)放式創(chuàng)新的環(huán)境容量、知識(shí)存量離散程度與知識(shí)共享效率成反比相關(guān)關(guān)系，知識(shí)共享意愿的離散程度與知識(shí)共享效率成階段性相關(guān)關(guān)系。還有學(xué)者提出環(huán)境變量、共享渠道、知識(shí)資源需求和知識(shí)資源庫(kù)也是影響組織間知識(shí)共享的四個(gè)重要因素。[2]

（二）知識(shí)吸收能力影響因素

知識(shí)吸收能力是外部知識(shí)的識(shí)別、獲取、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。為此學(xué)術(shù)界對(duì)其影響因素進(jìn)行了探索。陳勁（2011）等對(duì)企業(yè)知識(shí)吸收能力的影響因素進(jìn)行了總結(jié)和實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的地位、企業(yè)獲取外部知識(shí)的渠道、企業(yè)與外界交往的頻率和密切程度是企業(yè)潛在吸收能力的關(guān)鍵因素;企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)系維度和企業(yè)的外部知識(shí)屬性對(duì)企業(yè)的實(shí)際吸收能力有著重要的影響。[3]此外，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、研發(fā)活動(dòng)的強(qiáng)度、員工的學(xué)習(xí)強(qiáng)度和學(xué)習(xí)方法、開(kāi)放的組織文化和企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)提高企業(yè)的潛在與實(shí)際吸收能力也起著重要作用。

三、開(kāi)放式創(chuàng)新的影響效應(yīng)研究

（一）企業(yè)能力理論的視角

根據(jù)企業(yè)能力理論，企業(yè)實(shí)際上是由各種能力組合形成的綜合能力體系。學(xué)者們從知識(shí)動(dòng)態(tài)能力、創(chuàng)造力和吸收能力三個(gè)方面探討了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。其中內(nèi)向型和外向型開(kāi)放型創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U效應(yīng)。姚艷虹（2017）等以知識(shí)動(dòng)態(tài)能力為中介變量，并引入伙伴機(jī)會(huì)主義為調(diào)節(jié)變量，探討了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力培育的作用機(jī)制。[4]研究發(fā)現(xiàn)：開(kāi)放式創(chuàng)新（內(nèi)向型和外向型）對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有積極影響。李顯君（2018）等通過(guò)對(duì)中國(guó)汽車企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)吸收能力影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，影響路徑為“創(chuàng)新理念→開(kāi)放程度→潛在和現(xiàn)實(shí)吸收能力→創(chuàng)新績(jī)效”。[5]

（二）動(dòng)態(tài)能力理論的視角

劉振、陳勁（2010）從動(dòng)態(tài)能力的角度，在潛力、過(guò)程和路徑三個(gè)方面考察了開(kāi)放式創(chuàng)新。[6]金永生（2016）等通過(guò)對(duì)我國(guó)211家企業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)，得出了內(nèi)向型創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有積極影響的結(jié)論，其中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力起著充分的中介作用;網(wǎng)絡(luò)溢出程度越高，內(nèi)向型創(chuàng)新對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力的影響越大，但對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系沒(méi)有調(diào)節(jié)作用。[7]

（三）組織學(xué)習(xí)理論的視角

高照軍（2016）運(yùn)用組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新理論，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)向型創(chuàng)新模式可提高創(chuàng)新績(jī)效，但國(guó)際化卻對(duì)兩者之間的關(guān)系起到了負(fù)面的調(diào)節(jié)作用，投機(jī)性學(xué)習(xí)不利于提高內(nèi)向型開(kāi)放性創(chuàng)新績(jī)效。[8]有學(xué)者還認(rèn)為探索式學(xué)習(xí)能力正向影響內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新，利用式學(xué)習(xí)能力正向影響外向型開(kāi)放式創(chuàng)新。另外，過(guò)度開(kāi)放會(huì)增加交易成本，過(guò)度依賴外部資源，不利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

通過(guò)文獻(xiàn)綜述，我們發(fā)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新是影響企業(yè)績(jī)效的重要因素。從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，現(xiàn)有的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新研究主要從新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效、創(chuàng)新績(jī)效和企業(yè)創(chuàng)新能力三個(gè)方面入手。從研究的角度，相關(guān)實(shí)證研究運(yùn)用動(dòng)態(tài)能力理論和資源基礎(chǔ)理論等研究視角，分析開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)績(jī)效和企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。從研究結(jié)果看，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的提升具有積極的促進(jìn)作用，少部分學(xué)者認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新會(huì)增加企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。

四、未來(lái)研究展望

第一，現(xiàn)有的研究主要采納Chesbrough（2003）的開(kāi)放式創(chuàng)新分類定義，從知識(shí)和技術(shù)的流程將開(kāi)放式創(chuàng)新分為內(nèi)外向型開(kāi)放式創(chuàng)新兩個(gè)方面，劃分的依據(jù)在于內(nèi)部知識(shí)和技術(shù)的冗余與缺乏程度。然而，對(duì)于不同的企業(yè)，不同的外部動(dòng)態(tài)環(huán)境，企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略也不同。因此，有必要考慮開(kāi)放式創(chuàng)新的戰(zhàn)略決策、過(guò)程和內(nèi)容，界定企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的行為，建立開(kāi)放式創(chuàng)新的分類體系。

第二，開(kāi)放式創(chuàng)新的影響因素和影響效應(yīng)存在爭(zhēng)議。開(kāi)放式創(chuàng)新是否有助于提高企業(yè)績(jī)效，不同學(xué)者通過(guò)相關(guān)的理論和實(shí)證分析得出不同的結(jié)論。因此，未來(lái)的研究，一方面要注意開(kāi)放式創(chuàng)新的不同因素的動(dòng)態(tài)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，深入分析開(kāi)放式創(chuàng)新的原因;另一方面，需要綜合多種理論和觀點(diǎn)來(lái)界定企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的影響。此外，由于現(xiàn)在大部分學(xué)者利用靜態(tài)的指標(biāo)衡量企業(yè)績(jī)效，所以研究需要進(jìn)一步完善影響效應(yīng)的衡量指標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的度量指標(biāo)。同時(shí)，現(xiàn)有的開(kāi)放式創(chuàng)新的影響效應(yīng)中，可以引入環(huán)境動(dòng)態(tài)性、環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)性等調(diào)節(jié)變量，進(jìn)一步打開(kāi)開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效之間的“黑箱”，促使企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新。

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[責(zé)任編輯：龐 林]