秦 英

中國人民公安大學(xué)，北京 100038

一、當(dāng)前我國罪錯(cuò)少年兒童強(qiáng)制性懲罰制度的缺失

近年來，由未成年人尤其是14歲以下的未成年人所實(shí)施的嚴(yán)重暴力犯罪不斷引發(fā)關(guān)注。如發(fā)生在2013年的10歲女孩摔嬰案，女孩李某在電梯內(nèi)對(duì)一個(gè)一歲半的男嬰實(shí)施毆打，后將其帶回家中，從其位于25層的住宅中拋下。后男嬰雖經(jīng)搶救生還，但終身殘疾。而女孩家在賠償了男嬰家庭7萬元后舉家遷走，女孩本人除批評(píng)教育以外并未受到其它處理。①又如2009年，某市外來務(wù)工人員的12歲男孩在7樓的樓頂拋磚塊，磚塊落下當(dāng)場砸死樓下一名婦女懷抱里的三個(gè)月女嬰。由于男孩不夠刑事判決年齡，且其父生活拮據(jù)無賠償能力，最后不了了之，女嬰白白死亡。②而2017年12月、2018年12月和2019年3月發(fā)生的三起弒母案，其犯罪性質(zhì)更加惡劣，但無論公安還是教育部門，都缺乏有效的強(qiáng)制性措施來應(yīng)對(duì)，更是將對(duì)14歲以下兒童強(qiáng)制性法律懲罰措施缺失的現(xiàn)狀呈現(xiàn)在公眾面前。

此類案件引發(fā)關(guān)注，實(shí)因?yàn)槭┖φ呔鶠槲闯赡耆?，但其行為具有主觀故意，而其手段殘忍。另一方面，是因?yàn)槭┖φ呔蛭闯赡耆说纳矸荻艿椒杀Ｗo(hù)，尤其是針對(duì)14歲以下的罪錯(cuò)未成年人，缺乏強(qiáng)制性的懲罰措施。

與缺乏強(qiáng)制性的懲罰措施相對(duì)應(yīng)的，卻是暴力犯罪的低齡化現(xiàn)象的增加。北京市第一中級(jí)法院2017年發(fā)布的未成年人案件綜合審判白皮書指出，未成年人犯故意殺人罪、故意傷害罪、聚眾斗毆罪等暴力犯罪案件占案件總數(shù)的40.4%；犯搶劫罪、盜竊罪、詐騙罪等財(cái)產(chǎn)型犯罪案件占案件總數(shù)的26.1%；犯強(qiáng)奸罪、猥褻兒童罪、強(qiáng)制猥褻侮辱罪、強(qiáng)迫賣淫罪等性侵犯罪案件占案件總數(shù)的22.9%。由此可見，未成年人犯罪中的暴力犯罪傾向較為嚴(yán)重。③

目前，14歲以下發(fā)生違法犯罪行為的兒童，以及14歲至16歲之間，雖有違法犯罪行為，但不屬于故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪8項(xiàng)重罪的，均不予以刑事處罰。對(duì)于這類兒童，原則上由家庭進(jìn)行教育，在家長有意愿的情況下，公安機(jī)關(guān)可“建議”將其送往工讀學(xué)校就讀。在司法實(shí)踐中，被家長主動(dòng)送往工讀學(xué)校的罪錯(cuò)少年兒童比例很低，導(dǎo)致大量的罪錯(cuò)少年兒童流入社會(huì)。因而，對(duì)其行為實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成犯罪，但未滿14歲，和已滿14歲、但未滿16歲且其犯罪行為未包括在上述8項(xiàng)重罪之眾的人群，可實(shí)施的懲戒手段目前基本限于批評(píng)教育，與其所造成的社會(huì)危害相比較，明顯不能平衡。

二、美國的青少年社區(qū)性非監(jiān)禁懲罰制度

那么，針對(duì)這類人群，是不是只有監(jiān)禁和自由兩種選擇呢？美國是一個(gè)青少年犯罪高發(fā)的國家，在過去三十年來，其國內(nèi)各州發(fā)展出了一系列針對(duì)罪錯(cuò)少年兒童的社區(qū)性懲罰制度，值得我們探討和借鑒。

美國的青少年社區(qū)性懲罰制度的起源同步于假釋這一非監(jiān)禁刑。1841年，一個(gè)成功的波士頓制鞋匠約翰.奧古斯塔斯(John Augustus)注意到在他所在的社區(qū)內(nèi)，有很多人因?yàn)槲⒉蛔愕赖淖镓?zé)就被監(jiān)禁。之后他在為一位酗酒的成年人進(jìn)行保釋的時(shí)候，向法庭保證他會(huì)幫助這個(gè)酗酒者找到工作和住所，并幫他戒酒。法庭同意了他的要求，而約翰.奧古斯塔斯也成功地幫助這一酗酒者走上了正常的生活道路。這一成就鼓舞了約翰.奧古斯塔斯，他之后又保釋了被控盜竊的兩個(gè)女孩和一個(gè)男孩，他們的年齡在8到11歲之間。到1846年，他已經(jīng)成功地幫助了30名兒童，并被人譽(yù)為“假釋之父”。1878年，在約翰.奧古斯塔斯去世后正好20年，馬薩諸塞州頒布了全國第一個(gè)青少年假釋法令。從此，青少年的社區(qū)性懲罰制度開始逐步完善起來。

目前，在美國各州實(shí)施的比較廣泛的社區(qū)性懲罰制度主要包括以下類型：

(一)罰金刑(Monetary Penalties)

罰金刑，即罰款，更多地適用于成年人。少年兒童犯罪者的家長需要支付法庭和對(duì)少年兒童進(jìn)行矯正監(jiān)管的費(fèi)用，法官還會(huì)要求罪錯(cuò)少年兒童賠償財(cái)產(chǎn)損失。如果是暴力性質(zhì)的犯罪，則需要相應(yīng)地補(bǔ)償被害人的治療費(fèi)用。然而，因?yàn)樽镥e(cuò)少年兒童無法通過工作來繳納賠償金，往往是由其家長代付。很多州法庭認(rèn)為由家長代付并不足以對(duì)罪錯(cuò)少年兒童產(chǎn)生懲戒作用，因此，這些周的法庭還提供了一種“象征性的補(bǔ)償”(symbolic restitution)，即要求罪錯(cuò)少年兒童進(jìn)行社區(qū)服務(wù)，將其服務(wù)時(shí)長累計(jì)起來，總價(jià)值與賠償金大體相當(dāng)。

(二)社區(qū)服務(wù)(Community Service)

20世紀(jì)60年代，美國加利佛尼亞州法庭率先對(duì)成人判處了社區(qū)服務(wù)令，針對(duì)的主要是一些違反交通規(guī)則的違法行為。1978年后，社區(qū)服務(wù)令開始應(yīng)用于少年法庭中。社區(qū)服務(wù)令往往是在罪錯(cuò)少年兒童被假釋后實(shí)施。根據(jù)社區(qū)服務(wù)令的規(guī)定，罪錯(cuò)少年兒童要在假釋官的監(jiān)督下，從事規(guī)定時(shí)長的服務(wù)于社區(qū)的活動(dòng)。在有些州，罪錯(cuò)少年兒童被委托給政府機(jī)構(gòu)或其他非盈利性機(jī)構(gòu)，由它們提供合適的工作項(xiàng)目。這些項(xiàng)目主要是幫助殘疾兒童，或在動(dòng)物庇護(hù)所和養(yǎng)老院等工作。法庭會(huì)盡量考慮讓罪錯(cuò)少年兒童感受到其工作的意義，并能從中學(xué)習(xí)到一些技能。這些帶有工作技能的社區(qū)服務(wù)項(xiàng)目，能有效地降低青少年的累犯率。④

(三)家庭監(jiān)禁(house arrest，home detention)

這種懲罰方式是限定罪錯(cuò)少年兒童呆在家中，它既可以是一項(xiàng)單獨(dú)的懲罰措施，也可以是假釋的一個(gè)條件，或者是作為接受過監(jiān)禁刑的罪錯(cuò)少年兒童返回社會(huì)之后的一個(gè)過渡階段。接受家庭監(jiān)禁的罪錯(cuò)少年兒童不經(jīng)負(fù)責(zé)督導(dǎo)他(或她)的警官的同意，不能離開家。罪錯(cuò)少年兒童去上學(xué)、工作，或接受治療時(shí)可以離家。有時(shí)也可以去參加婚禮或葬禮，但所有的外出活動(dòng)都必須得到督導(dǎo)警官的同意。未經(jīng)同意擅自離家，就會(huì)被視同于違反了家庭監(jiān)禁令。督導(dǎo)警官通常就是執(zhí)行罪錯(cuò)少年兒童假釋令的警官。家庭監(jiān)禁令的時(shí)長根據(jù)罪錯(cuò)少年兒童的犯罪行為而定，通常會(huì)持續(xù)六個(gè)月以上。

實(shí)行家庭監(jiān)禁的主要目的是限制罪錯(cuò)少年兒童的活動(dòng)范圍，從而減少他們的犯罪機(jī)會(huì)。同時(shí)，這一舉措還避免了對(duì)罪錯(cuò)少年兒童進(jìn)行監(jiān)禁所帶來的污名化，防止罪錯(cuò)少年兒童與其他越軌和犯罪人員接觸感染。因此，2009年僅加利佛尼亞州一地，就有將近35000名青少年被實(shí)行家庭監(jiān)禁。⑤

(四)電子監(jiān)控(electronic monitoring，?？s寫為EM)

電子監(jiān)控出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代，之后逐步發(fā)展為商用。它結(jié)合了無線電發(fā)射設(shè)備(RFS)和全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)(GPS)。目前，付諸使用的電子監(jiān)控設(shè)備有幾種不同的類型，一些較為先進(jìn)的設(shè)備還可以設(shè)定活動(dòng)區(qū)域和禁止進(jìn)入的區(qū)域。外形上通常是佩戴腳環(huán)或手環(huán)。當(dāng)罪錯(cuò)少年兒童進(jìn)入到禁止進(jìn)入的區(qū)域時(shí)，負(fù)責(zé)假釋的警官會(huì)立即聯(lián)系和介入。而可以活動(dòng)的區(qū)域的設(shè)定，又可以保證警察能夠監(jiān)督罪錯(cuò)少年兒童是否進(jìn)行了一些必需的活動(dòng)，如上學(xué)或接受心理治療。美國法庭常用其作為庭審前、假釋后的一個(gè)條件。使用電子監(jiān)控的目的很明確，就是為了控制罪錯(cuò)少年兒童的行動(dòng)范圍，以保障公共安全。同時(shí)它減少了修建監(jiān)獄給納稅人帶來的財(cái)政負(fù)擔(dān)，也避免了違法者在監(jiān)禁過程中的犯因化效果，使其能維持其正常的社區(qū)生活，還能夠監(jiān)督其是否參加了一些必要的活動(dòng)，如在正常學(xué)習(xí)時(shí)間內(nèi)是否在校學(xué)習(xí)，是否按照法庭的要求進(jìn)行社區(qū)服務(wù)，是否進(jìn)行了規(guī)定的心理治療等等。因?yàn)殡娮颖O(jiān)控的明顯優(yōu)勢(shì)，它被廣泛地使用，僅2009年一年，全美就有200241人使用了電子監(jiān)控。⑥

(五)強(qiáng)化監(jiān)督型假釋(Intensive Supervision Probation)

強(qiáng)化監(jiān)督型的假釋針對(duì)的是一些高危的罪錯(cuò)少年兒童。這種假釋增加了假釋警官同罪錯(cuò)少年兒童的面談次數(shù)，一般為一周兩到三次的面談。除面談之外，還常常輔之以電子監(jiān)控、心理治療、毒品測試等內(nèi)容。強(qiáng)化監(jiān)督型假釋的負(fù)責(zé)警官除了要同罪錯(cuò)少年兒童進(jìn)行面談之外，還要對(duì)其直接接觸人如其家庭成員、教師、心理治療師等進(jìn)行溝通，即以假釋警官為核心，組建一個(gè)幫助罪錯(cuò)少年兒童的人際網(wǎng)絡(luò)。這種頻繁的接觸保證假釋警官能及時(shí)發(fā)現(xiàn)罪錯(cuò)少年兒童的問題，并能有效的將對(duì)罪錯(cuò)少年兒童的矯治和監(jiān)督結(jié)合起來，有效地防止其再次發(fā)生違法行為。在部分州，法庭還會(huì)要求由罪錯(cuò)青少年所在社區(qū)的社工組織7到10名社區(qū)志愿者，每月與罪錯(cuò)少年兒童進(jìn)行兩到三次互動(dòng)。這些志愿者要具有成為罪錯(cuò)少年兒童行為典范的條件，他們和假釋警官形成合作關(guān)系，為罪錯(cuò)少年兒童的矯正形成了嚴(yán)密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。⑦

三、美國青少年犯罪的社區(qū)性懲罰制度的借鑒意義

當(dāng)前，我國整體的司法理念正在從報(bào)應(yīng)性司法向恢復(fù)性司法轉(zhuǎn)變。報(bào)應(yīng)性司法是事后反應(yīng)型模式，認(rèn)為犯罪是對(duì)國家利益的侵害，它只是在犯罪發(fā)生后才被動(dòng)地介入，并通過對(duì)犯罪人的嚴(yán)厲懲罰來起到殺一儆百的作用，這種模式往往對(duì)社會(huì)上大量存在的犯罪隱患視而不見，對(duì)輕微刑事案件不予重視，它不利于消除犯罪的淵藪。

恢復(fù)性司法強(qiáng)調(diào)在社區(qū)中愈合被害人，認(rèn)為犯罪是社區(qū)中的個(gè)人侵害社區(qū)中的個(gè)人的行為，因此，對(duì)犯罪的處理應(yīng)該充分發(fā)揮被害人和犯罪人的作用。由于犯罪是在社區(qū)發(fā)生的，會(huì)對(duì)社區(qū)成員的安全感、對(duì)社區(qū)的安寧和成員間的關(guān)系造成不良影響，因而社區(qū)也應(yīng)在犯罪的處理過程中發(fā)揮積極的作用。為犯罪人提供職業(yè)訓(xùn)練和文化教育，增強(qiáng)社區(qū)能力，增進(jìn)社區(qū)成員間的信任和團(tuán)結(jié)，使對(duì)犯罪的處理成為每一個(gè)社區(qū)成員的權(quán)利和義務(wù)。通過前面對(duì)美國青少年犯罪的社區(qū)性懲罰制度的介紹，這些建立在社區(qū)基礎(chǔ)上的刑罰制度，為彌補(bǔ)我國針對(duì)罪錯(cuò)少年兒童強(qiáng)制性、非監(jiān)禁刑罰制度的缺失提供了可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。這類制度具有以下優(yōu)勢(shì)：

(一)與監(jiān)禁刑不同，社區(qū)性的懲罰制度可以吸納大量的罪錯(cuò)少年兒童，而無需將其監(jiān)禁。這一方面可以解決青少年監(jiān)禁機(jī)構(gòu)不足的問題，同時(shí)又可以針對(duì)不同性質(zhì)的犯罪，對(duì)不同的罪錯(cuò)少年兒童采取個(gè)別化的處理措施。例如，從單純的假釋到增加電子監(jiān)控，或增加定期的毒品檢驗(yàn)，可以針對(duì)每個(gè)罪錯(cuò)少年兒童制定不同的方案。

(二)社區(qū)性懲罰制度的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)是可以避免監(jiān)禁刑所帶來的犯因性效應(yīng)。犯因性效應(yīng)是指罪錯(cuò)少年兒童在監(jiān)禁的過程中，與其他罪犯甚至是成年職業(yè)罪犯接觸，從而習(xí)得各種犯罪手段，并接受犯罪亞文化，最終反而走上職業(yè)犯罪生涯。社區(qū)性懲罰制度保證了這些罪錯(cuò)少年兒童仍然生活在正常的社區(qū)之中，能夠繼續(xù)其學(xué)業(yè)，最終可以與其他正常的青少年一樣具有職業(yè)技能，完成其正常的社會(huì)化過程。

(三)大量的犯罪學(xué)研究證明，青少年犯罪人能夠改過自新，需要一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)支持系統(tǒng)。社區(qū)性懲罰制度，能夠保證罪錯(cuò)少年兒童仍然生活在其家庭中，在學(xué)校里能夠接觸到與主流社會(huì)價(jià)值觀念相符的同齡群體。這樣的方式能夠保證其在再社會(huì)化的過程中，有正常的行為模式可以模仿，使其行為的改變更具有主動(dòng)性，產(chǎn)生為自己的行為和生活負(fù)責(zé)的責(zé)任感。

總之，上述非監(jiān)禁型的社區(qū)性懲罰制度形成了一種即有強(qiáng)制性，又非監(jiān)禁刑的懲罰體系，對(duì)于成長中的青少年違法者，即能具有矯治作用，又能保證其正常的社會(huì)化進(jìn)程，非常值得我國司法系統(tǒng)借鑒。

[ 注 釋 ]

①重慶10歲女孩摔嬰案：墜樓嬰兒經(jīng)搶救蘇醒[EB/OL].中國新聞網(wǎng)(北京)，2013-12-06.

②男孩樓上扔磚頭新婚女被砸死[EB/OL].騰訊網(wǎng).https： // new. qq. com/ cmsn/ 20140912/ 20140912040685.

③王亦君.未成年人犯罪數(shù)量下降 犯罪低齡化現(xiàn)象突出—北京一中院發(fā)布未成年人案件綜合審判白皮書[EB/OL].中青在線，2017-6-15.

④Greenwood and Turner， The Oxford Handbook of Juvenile Crime and Juvenile Justice，Oxford University Press，2012：723-747.

⑤Krisberg.B，Vuong L.，Hartney C.，Marchionna S.，“ New Era in California Juvenile Justice：Downsizing the State Youth Corrections System，” Oakland，CA：National Council on Crime and Delinquency.

⑥D(zhuǎn)eMichele M.&Payne B.K.，Offender Supervision with Electronic Technology：Community Corrections Resource，2nd ed.Washington D.C.：oFFICE Of Justice Programs，Bureau of Justice Assistance.

⑦Juvenile Intensive Supervision，https： // www. njcourts. gov/ public/ volunteer/ program/ jisp. html.