王 娟, 藍(lán)海林

（1. 廣東金融學(xué)院 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510521；2. 華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510640；3. 華南理工大學(xué) 中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略管理研究中心，廣東 廣州 510640）

一、引 言

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)以策略性的行為去應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的微觀基礎(chǔ)，也是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn)。當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)放緩，國(guó)際市場(chǎng)需求減少，對(duì)于那些出口依賴較大的企業(yè)正面臨著市場(chǎng)萎縮的困境，經(jīng)濟(jì)的不確定性增加。依賴廉價(jià)自然資源和勞動(dòng)力資源的資源型成長(zhǎng)的中國(guó)企業(yè)正在喪失國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)環(huán)境變遷倒逼我國(guó)制造企業(yè)探索技術(shù)進(jìn)步新路徑。諸多學(xué)者針對(duì)企業(yè)行為對(duì)技術(shù)進(jìn)步的反作用做了大量研究，主要是從企業(yè)并購(gòu)（王清劍，2014）、對(duì)外貿(mào)易投資（文東偉，2007）等視角進(jìn)行了驗(yàn)證。

“中國(guó)制造2025”中明確指出，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支點(diǎn)。制造業(yè)服務(wù)化對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有重要的推動(dòng)作用（顧乃華，2010），全球制造業(yè)的服務(wù)化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)日漸明顯（胡查平和汪濤，2016）。與中小企業(yè)相比，優(yōu)勢(shì)企業(yè)具有資源和能力優(yōu)勢(shì)，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體，也是產(chǎn)業(yè)政策的重要著力點(diǎn)（李旭超，2017）。因此，優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施的戰(zhàn)略對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。部分學(xué)者從微觀的角度探究了不同的服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)的影響（呂越等，2017），而關(guān)于優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的研究較為缺乏。進(jìn)一步來(lái)看，中國(guó)已經(jīng)步入開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)時(shí)代，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)成為中國(guó)發(fā)展的新模式和新引擎（Lucas，2009）。行業(yè)開(kāi)放對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略的作用效果及企業(yè)間資源的重新配置（Edwards，1998）都具有重要的影響，是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵因素（Eaton和Kortum，2001a，b）。那么，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，優(yōu)勢(shì)企業(yè)能否更好地發(fā)揮服務(wù)化戰(zhàn)略的意義，有效地推動(dòng)新型工業(yè)化的進(jìn)程，在逆全球化形態(tài)下構(gòu)建國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力？

本文以微觀的制造企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用靜態(tài)、動(dòng)態(tài)面板進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，研究表明優(yōu)勢(shì)制造企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的重要推動(dòng)力量。研究結(jié)果進(jìn)一步指出，優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略主要是促進(jìn)技術(shù)效率，而面向客戶的戰(zhàn)略主要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。同時(shí)，在全球化市場(chǎng)潛力較高的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略更有利于發(fā)揮對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。本文從優(yōu)勢(shì)企業(yè)行為視角出發(fā)，探究其跨層次的內(nèi)在作用機(jī)制，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)理論及企業(yè)戰(zhàn)略行為理論均具有重要的理論意義。不同服務(wù)化戰(zhàn)略決策都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向產(chǎn)生影響，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，把握不同路徑發(fā)展的條件，對(duì)于優(yōu)化企業(yè)戰(zhàn)略決策、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用，以及尋找未來(lái)產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)力點(diǎn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、理論分析與研究假設(shè)

以主流分類為基礎(chǔ)，依據(jù)制造企業(yè)提供的服務(wù)與產(chǎn)品的關(guān)系及服務(wù)要素的特征，可將制造企業(yè)提供的服務(wù)業(yè)務(wù)歸為兩大類別：一是面向產(chǎn)品的服務(wù)；二是面向客戶的服務(wù)。這兩大類服務(wù)業(yè)務(wù)具有不同的特點(diǎn)。

首先看其與產(chǎn)品的關(guān)系。面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略屬于產(chǎn)品的延伸服務(wù)，該服務(wù)屬于外延產(chǎn)品，可標(biāo)準(zhǔn)化，是制造企業(yè)提高產(chǎn)品銷售的手段，服務(wù)與原有產(chǎn)品具有較強(qiáng)的相關(guān)性。企業(yè)可以通過(guò)提高產(chǎn)品的差異化水平提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。該服務(wù)直接受體是產(chǎn)品本身，不能增強(qiáng)客戶關(guān)系。面向客戶的戰(zhàn)略是基于有形產(chǎn)品，將原來(lái)集成于產(chǎn)品中的技能、知識(shí)等要素分解外化成各種服務(wù)要素，圍繞客戶運(yùn)營(yíng)流程展開(kāi)。該服務(wù)與原有產(chǎn)品具有間接相關(guān)性，直接受體是客戶。企業(yè)可通過(guò)該服務(wù)提升與客戶的關(guān)系強(qiáng)度，通過(guò)客戶的知識(shí)、需求信息提高產(chǎn)品的市場(chǎng)成功率。因此，根據(jù)與產(chǎn)品的關(guān)系，從企業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略視角，面向客戶的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的程度更大，是一種更深層次的跨界經(jīng)營(yíng)方式。

其次看服務(wù)要素的特征。從簡(jiǎn)單的安裝和維修類至系統(tǒng)集成和客戶運(yùn)營(yíng)過(guò)程支持等高復(fù)雜度的服務(wù)，是企業(yè)從對(duì)低技術(shù)服務(wù)要素向高技術(shù)服務(wù)要素運(yùn)用的轉(zhuǎn)變（王絨，2018）。兩種戰(zhàn)略對(duì)應(yīng)制造企業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型的初級(jí)與高級(jí)階段，對(duì)于面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略而言，實(shí)質(zhì)是以服務(wù)質(zhì)量彌補(bǔ)實(shí)體質(zhì)量的不足，投入的是一種低端的服務(wù)要素（藺雷和吳貴生，2009）。而面向客戶的戰(zhàn)略知識(shí)密集度更高，投入的是更高級(jí)的服務(wù)要素，實(shí)現(xiàn)服務(wù)還需要企業(yè)投入大量相關(guān)的資源。因此，企業(yè)的相關(guān)資源和能力的要求更高。

（一） 優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響

純制造與純服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)者相比，面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略服務(wù)與將產(chǎn)品與服務(wù)融合有助于生產(chǎn)要素與服務(wù)要素的進(jìn)一步協(xié)同與發(fā)展。隨著企業(yè)開(kāi)展服務(wù)活動(dòng)日益增加，伴隨著要素需求、資本以及技術(shù)的流動(dòng)。服務(wù)要素所內(nèi)含的各種無(wú)形的隱性知識(shí)、技術(shù)和信息，能夠不同程度的促進(jìn)技術(shù)發(fā)展。服務(wù)位于價(jià)值鏈較高的位置，處于增加值率、人力資本、技術(shù)含量較高的環(huán)節(jié)。優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略過(guò)程中，將生產(chǎn)要素與服務(wù)要素結(jié)構(gòu)性嵌入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的邊界逐漸模糊（劉明宇等，2010）。制造企業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型即是產(chǎn)業(yè)內(nèi)要素資源的重組，有助于激發(fā)利用效率的提高。同時(shí)，企業(yè)進(jìn)行服務(wù)性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將會(huì)伴隨著相關(guān)的服務(wù)技術(shù)資本要素和服務(wù)型人才的引進(jìn)。作為一種更為高級(jí)的生產(chǎn)要素，資源的流動(dòng)和重新配置有利于企業(yè)提高產(chǎn)品附加值，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。故而企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略有助于提升企業(yè)層面的生產(chǎn)率。

優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略提高產(chǎn)業(yè)資源再配置效應(yīng)。優(yōu)勢(shì)企業(yè)開(kāi)展面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略有助于增加企業(yè)產(chǎn)品的多樣化，提高技術(shù)開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新能力（Ulaga和Reinartz，2011）。通過(guò)建立持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，吸引了更大的市場(chǎng)份額。進(jìn)一步，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的增強(qiáng)，越來(lái)越多的企業(yè)在外部競(jìng)爭(zhēng)壓力的驅(qū)動(dòng)下模仿優(yōu)勢(shì)企業(yè)戰(zhàn)略，進(jìn)行轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新，加快要素的重組和配置，推動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新的不斷“深化”。在同一產(chǎn)業(yè)中，競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了市場(chǎng)份額從創(chuàng)新少的低技術(shù)企業(yè)向創(chuàng)新較多的高技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)移，失去市場(chǎng)份額的低技術(shù)企業(yè)逐漸退出該產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的進(jìn)入退出會(huì)導(dǎo)致要素資源的再配置效應(yīng)（Brandt等，2012），實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的要素資源流動(dòng)和重組。隨著企業(yè)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)逐步提升，形成新的準(zhǔn)入指標(biāo)，資源配置向更加有效率的方向發(fā)展，從而在優(yōu)勢(shì)企業(yè)的帶動(dòng)下從產(chǎn)業(yè)層面上提升技術(shù)進(jìn)步。因此，提出假設(shè)：

H1：優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略與技術(shù)進(jìn)步存在正相關(guān)關(guān)系。

（二）優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向客戶的服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響

面向客戶的戰(zhàn)略服務(wù)活動(dòng)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品內(nèi)部要素的分解，從制造中分離出來(lái)。隨著客戶在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中戰(zhàn)略地位的重要性提高，客戶知識(shí)是技術(shù)創(chuàng)新的重要來(lái)源。例如通用電氣（GE）進(jìn)入消費(fèi)者金融領(lǐng)域。這些服務(wù)與制造產(chǎn)品并不直接相關(guān)，是企業(yè)的服務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變至基于客戶需求的服務(wù)，是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源（陳國(guó)權(quán)，2003）。

企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略一方面是為了獲取更多的資源。企業(yè)在服務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中能夠通過(guò)客戶獲取越多的新知識(shí)及信息資源，拓寬解決問(wèn)題的思路和理念，有利于幫助企業(yè)及時(shí)根據(jù)客戶需求研發(fā)出更有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品（Song等，2005）。企業(yè)通過(guò)商務(wù)咨詢、金融等服務(wù)要素投入快速對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行反應(yīng)，獲取更多的外部專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)信息與資源，適應(yīng)外部市場(chǎng)的變化，通過(guò)產(chǎn)品改進(jìn)、識(shí)別和滿足客戶的需求（Jaworski和Kohli，2017）。另一方面可以提高要素質(zhì)量。通過(guò)“干中學(xué)”效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，要素供給變得越來(lái)越富有彈性和效率。相較于面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略，面向客戶的戰(zhàn)略是具有更高知識(shí)資本密集度的服務(wù)模式，對(duì)研發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)具有更強(qiáng)的影響力和帶動(dòng)作用，同時(shí)對(duì)高端設(shè)備和高技能人才的需求較強(qiáng)。實(shí)現(xiàn)面向客戶的服務(wù)需要企業(yè)投入大量相關(guān)資源，其中人力資本的投入是基本要素之一。面向客戶的戰(zhàn)略是企業(yè)投入更多高級(jí)服務(wù)要素的過(guò)程，能夠更加有效的帶動(dòng)組織間資源的投入，這實(shí)際上是一種要素替代的配置方式，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部人力資本的改善和服務(wù)要素投入的增加，以彌補(bǔ)實(shí)體質(zhì)量的不足，提高企業(yè)整體資源的優(yōu)化配置（藺雷和吳貴生，2009），建立差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

同樣，在外界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力增加的情況下，不進(jìn)則退使得中小企業(yè)不得不做出轉(zhuǎn)型的選擇。而相對(duì)于大型企業(yè)，中小企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略所產(chǎn)生的要素替代效應(yīng)更加明顯，中小企業(yè)在資源配置上更加靈活，資源調(diào)整的成本也較大型企業(yè)更低。因此在優(yōu)勢(shì)企業(yè)行為的帶動(dòng)下，跟隨企業(yè)進(jìn)行模仿性的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，其所帶來(lái)的技術(shù)嵌入和知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的積累有助于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)快速獲取先進(jìn)的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而集中資源和精力聚焦于企業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)，是提高創(chuàng)新效率的重要保障（Macpherson，1997）。但是較面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略不同的是，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略建立的市場(chǎng)進(jìn)入障礙更高，需要跟隨企業(yè)投入大量的人力資本和知識(shí)資本。對(duì)跟隨企業(yè)的有形、無(wú)形資源的儲(chǔ)備水平提出更高的要求，降低了跟隨企業(yè)大量模仿的威脅（代伊博，2011）。對(duì)于有資源能力的跟隨企業(yè)為了超越優(yōu)勢(shì)企業(yè)，將有用的知識(shí)和能力與優(yōu)勢(shì)企業(yè)獲取的知識(shí)相結(jié)合，加強(qiáng)模仿的不完全性（Posen等，2013），有助于進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展（楊桂菊和夏冰，2016）。這不僅直接或間接地降低了制造企業(yè)各類成本，提高生產(chǎn)效率，還有利于企業(yè)建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加快推動(dòng)制造業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型（代伊博，2011）。企業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型過(guò)程是人力資本積累的過(guò)程，是提高制造產(chǎn)業(yè)要素質(zhì)量的有效方式，有助于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

H2：優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略與技術(shù)進(jìn)步存在正相關(guān)關(guān)系。

（三）行業(yè)全球化潛力的作用

隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深，各國(guó)鼓勵(lì)加工貿(mào)易政策推動(dòng)全球加工貿(mào)易發(fā)展，貿(mào)易壁壘的降低以及運(yùn)輸、通信技術(shù)的進(jìn)步推動(dòng)了企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的開(kāi)展，特定產(chǎn)品不同工序或區(qū)段在不同國(guó)家之間空間分散化。Harris最早明確提出了市場(chǎng)潛力的概念，指全球化戰(zhàn)略在一個(gè)行業(yè)內(nèi)實(shí)施所能夠達(dá)到的有效性與效率（藍(lán)海林等，2018），若在這個(gè)行業(yè)的企業(yè)實(shí)施全球化戰(zhàn)略普遍能實(shí)現(xiàn)相對(duì)更高的有效性和效率，則這個(gè)行業(yè)的全球化潛力相對(duì)較高。全球化市場(chǎng)潛力就是在考慮了交通成本、貿(mào)易壁壘等因素后的企業(yè)面對(duì)的目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模的體現(xiàn)，是對(duì)市場(chǎng)需求的綜合體現(xiàn)。

不同國(guó)家要素價(jià)格差異存在國(guó)際片段化生產(chǎn)特征，較強(qiáng)全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)對(duì)外開(kāi)放性越強(qiáng)，具有獲取和整合本國(guó)和他國(guó)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的產(chǎn)品出口很大程度上依賴于各種類型服務(wù)要素的投入，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取服務(wù)化戰(zhàn)略一方面在開(kāi)放環(huán)境下國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，直接引發(fā)了服務(wù)要素成本的下降和質(zhì)量的提升（孫浦陽(yáng)等，2018）；另一方面通過(guò)企業(yè)參與全球化程序的生產(chǎn)加工有利于產(chǎn)品原材料運(yùn)輸和調(diào)配，獲取并整合不同國(guó)家要素稟賦實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)。通過(guò)充分利用自身的要素稟賦條件，選擇工序或環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)。獲取降低運(yùn)輸成本所產(chǎn)生的交易成本多重降低效應(yīng)（Hanson等，2005）。要素價(jià)格的合理有利于資源配置的有效性（李宏等，2016），優(yōu)勢(shì)企業(yè)能夠集中更多的資源提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。因此具有較高全球化市場(chǎng)潛力的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)平均要素生產(chǎn)成本降低，獲取全球性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在成本驅(qū)動(dòng)下提高資源配置效率。此外，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的參與不僅帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，更能通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)推動(dòng)制造業(yè)的技術(shù)發(fā)展。因此，對(duì)于全球化潛力較高的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略能夠有效發(fā)揮其自身對(duì)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用，促進(jìn)要素配置效率。

相對(duì)于面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略，面向客戶的戰(zhàn)略雖然產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)更強(qiáng)，但是企業(yè)所需投入的成本較高。對(duì)于較強(qiáng)的全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)，潛在的市場(chǎng)規(guī)模較高，中小企業(yè)面臨的轉(zhuǎn)型壓力有所緩解。這對(duì)產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)要求較低，行業(yè)內(nèi)跟隨企業(yè)可以在不采取模仿行為條件下開(kāi)發(fā)國(guó)外市場(chǎng)份額，模仿同構(gòu)的密度有所降低，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采用面向客戶的戰(zhàn)略的帶動(dòng)性不強(qiáng)，不利于整體行業(yè)的資源配置效率。因此提出假設(shè)：

H3a：在高全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略與行業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

H3b：在高全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略與行業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在正相關(guān)關(guān)系。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)定及變量說(shuō)明

1. 靜態(tài)面板模型

按照模型的基本結(jié)論，優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)型與技術(shù)進(jìn)步呈正相關(guān)關(guān)系，由此構(gòu)建如下計(jì)量模型：

式中，α0、α1、α2、α3、α4分別表示相關(guān)變量的系數(shù)；i、t分別表示個(gè)體（行業(yè)）與時(shí)間（年份）；?it是隨機(jī)誤差項(xiàng)；μi分別表示不隨時(shí)間而變的個(gè)體特征以及不隨個(gè)體而變的時(shí)間特征。

年度（YEAR）：本文中收集了15年期間的面板數(shù)據(jù)，受到2002年我國(guó)對(duì)外開(kāi)放和2008年國(guó)際金融危機(jī)的影響，國(guó)外的技術(shù)引進(jìn)和溢出及要素的流動(dòng)與我國(guó)技術(shù)水平均受到一定程度的沖擊，會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。因而，本文將年度納入控制變量，并引入虛擬變量。

行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（lnn）：一般而言，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目越多，單位企業(yè)的市場(chǎng)份額就越少；進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)越多，將增加參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)量，從而降低市場(chǎng)集中度。本文中的行業(yè)企業(yè)數(shù)量為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)量。

行業(yè)研發(fā)投入（R&D）：研發(fā)投入是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的主要方式，而創(chuàng)新能力是制造行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力重要的影響因素之一。故而，研發(fā)投入強(qiáng)度提高有助于加快行業(yè)技術(shù)進(jìn)程，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。本文用各行業(yè)經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值比重表示研發(fā)密集度，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

產(chǎn)權(quán)制度因素（Pro）：國(guó)有企業(yè)壟斷是阻礙技術(shù)進(jìn)步的重要原因，通過(guò)改革產(chǎn)權(quán)制度完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，有利于打破我國(guó)行業(yè)發(fā)展桎梏。本文將采用國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值比重表示。

2. 動(dòng)態(tài)面板模型

式中的內(nèi)生性來(lái)源于兩方面因素：（1）引入的被解釋變量滯后項(xiàng)極易與回歸誤差項(xiàng)之間存在相關(guān)關(guān)系；（2）隨著行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的提升會(huì)影響企業(yè)服務(wù)化程度，解釋變量與被解釋變量之間存在雙向因果關(guān)系。企業(yè)的服務(wù)化程度與行業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的相互影響使得估計(jì)結(jié)果的測(cè)定可能會(huì)存在偏差，故本文主要基于總體樣本的差分GMM和系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果，將lntfp滯后項(xiàng)和lnc、lnp作為內(nèi)生變量，解決兩者之間內(nèi)生性問(wèn)題的有效方法。

其中， l ntf pi，t-1、 l ntf pi，t-2分別表示被解釋變量一階與二階滯后項(xiàng)，γ1、γ2是對(duì)應(yīng)的系數(shù)。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源及變量處理

1. 樣本選取

本文的研究對(duì)象是制造產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，根據(jù)前文的假設(shè)，樣本必須滿足下列標(biāo)準(zhǔn)：

（1）企業(yè)具有一定規(guī)模，在行業(yè)中具有影響力。本文的公司范圍是在A股中公開(kāi)的制造業(yè)上市公司。

（2）為了獲取制造企業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)的收入數(shù)據(jù)，本文只選取2002—2016年在企業(yè)年度報(bào)告中至少有一年披露存在服務(wù)業(yè)務(wù)收入的企業(yè)。

（3）考慮到近些年中國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的興起，本文認(rèn)為，一些企業(yè)出于跟風(fēng)的原因只從事房地產(chǎn)和物業(yè)管理業(yè)務(wù)，而沒(méi)有其他服務(wù)收入。該類企業(yè)實(shí)施的是多元化戰(zhàn)略，因此樣本中剔除這些企業(yè)。

（4）剔除樣本數(shù)據(jù)中ST、*ST公司。

2. 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于兩個(gè)層面：（1）通過(guò)Wind上市公司數(shù)據(jù)庫(kù)收集優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略相關(guān)數(shù)據(jù)；（2）技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)、研發(fā)等信息來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。最后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選：第一，剔除部分業(yè)務(wù)分類不清晰的企業(yè)；第二，剔除其他數(shù)據(jù)無(wú)法確定的企業(yè)。

經(jīng)過(guò)整理，本文收集了2002 —2016年間832家制造業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的信息；根據(jù)投入產(chǎn)出表的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，共26個(gè)行業(yè)。因此分析截面為26個(gè)，樣本延續(xù)期為15年，共得到390個(gè)觀測(cè)值。

3. 變量處理

（1）被解釋變量：技術(shù)進(jìn)步（TFP）

本文運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（malmquist productivity index）衡量各制造業(yè)的全要素生產(chǎn)效率（TFP），以此作為技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，并釆用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）進(jìn)行計(jì)算，進(jìn)一步分解為技術(shù)創(chuàng)新（TEC）和技術(shù)效率（EFF）兩個(gè)指標(biāo)。

（2）自變量：服務(wù)化程度（ser）

本文首先基于Fang等（2008）的方法來(lái)衡量制造企業(yè)服務(wù)化程度，即，通過(guò)制造企業(yè)來(lái)自服務(wù)業(yè)務(wù)的收入占企業(yè)總收入的比率來(lái)衡量。在此基礎(chǔ)上對(duì)服務(wù)占比進(jìn)行加權(quán)平均，得到該類企業(yè)行業(yè)層面的面向產(chǎn)品的服務(wù)化程度及面向客戶的服務(wù)化程度值。企業(yè)層面的服務(wù)占比處理方式如下：

① 在上市公司的年度報(bào)告中，首先根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，按照是否是服務(wù)業(yè)務(wù)類型區(qū)分企業(yè)各種業(yè)務(wù)的收入。制造企業(yè)可以開(kāi)展的服務(wù)活動(dòng)主要包括如下幾個(gè)大類（見(jiàn)表1）：

表 1制造企業(yè)涉及的服務(wù)業(yè)務(wù)范圍

由編碼者對(duì)各公司年報(bào)所公布的營(yíng)業(yè)收入來(lái)源進(jìn)行編碼，按照上表服務(wù)范圍，區(qū)分服務(wù)收入與非服務(wù)收入。例如，2016年青島海爾主營(yíng)業(yè)務(wù)情況包括空調(diào)、電冰箱、廚衛(wèi)、洗衣機(jī)、裝備部品、渠道綜合服務(wù)業(yè)務(wù)及其他，將渠道綜合服務(wù)業(yè)務(wù)記作服務(wù)收入。在編碼過(guò)程中，編碼者根據(jù)公司年報(bào)公布的經(jīng)營(yíng)范圍的描述對(duì)那些不確定的收入來(lái)源進(jìn)行區(qū)分。

② 在篩選出服務(wù)業(yè)務(wù)后，再根據(jù)年報(bào)簡(jiǎn)介公布的企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品及服務(wù)業(yè)務(wù)描述，區(qū)分企業(yè)采取的是面向產(chǎn)品的服務(wù)化戰(zhàn)略還是面向客戶的服務(wù)化戰(zhàn)略。如果制造企業(yè)的服務(wù)活動(dòng)主要是保障制造的主營(yíng)產(chǎn)品正常運(yùn)轉(zhuǎn)，將其記為面向產(chǎn)品的服務(wù)，否則記為面向客戶的服務(wù)。

③ 計(jì)算企業(yè)i在時(shí)間t內(nèi)各類型戰(zhàn)略服務(wù)化程度，以面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略服務(wù)的收入占總營(yíng)業(yè)收入的比率來(lái)衡量面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略服務(wù)化程度，以面向客戶的戰(zhàn)略服務(wù)收入占總營(yíng)業(yè)收入的比率來(lái)衡量面向客戶的戰(zhàn)略服務(wù)化程度。

④ 再遵循“利用微觀數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)宏觀數(shù)據(jù)”理論框架，通過(guò)加權(quán)平均的方式匯總至產(chǎn)業(yè)層面的服務(wù)化程度指標(biāo)。通過(guò)跨層次方法將各行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化程度處理為行業(yè)層面服務(wù)化程度的數(shù)據(jù)。

（3）行業(yè)全球化潛力

依據(jù)汪浩瀚等人（汪浩瀚和徐建軍，2018）的方法：

Dem代表中國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)K在第t年的市場(chǎng)規(guī)模，采用該國(guó)產(chǎn)品分工出口數(shù)據(jù)代替，本文選擇貿(mào)易伙伴國(guó)為中國(guó)出口額排名前36位的國(guó)家或地區(qū)。DIS代表我國(guó)省會(huì)城市經(jīng)海路到出口目的國(guó)家市場(chǎng)的距離，本文用我國(guó)首都與作為我國(guó)與目標(biāo)國(guó)家首都的直線距離，γ表示省域距離的折算系數(shù)，參照Hering等的估計(jì)結(jié)果，設(shè)為1.5。本文借鑒張鵬和王娟（2016）的方法，以中間產(chǎn)品出口額與總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）靜態(tài)面板結(jié)果

我們首先采用靜態(tài)面板方法進(jìn)行估計(jì)，然后再使用差分GMM估計(jì)方法，以考察估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

考慮到本文僅以樣本自身效應(yīng)為條件進(jìn)行研究，本文采用可行廣義最小二乘法（FGLS）的靜態(tài)面板模型對(duì)計(jì)量方程進(jìn)行估計(jì)。表2中前4列報(bào)告的是靜態(tài)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)下變量的回歸結(jié)果，本文將主要解釋變量即優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向客戶的戰(zhàn)略的服務(wù)化率lnc和面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略的服務(wù)化率lnp分別作為基礎(chǔ)變量。在回歸過(guò)程中，為了所得結(jié)果更加穩(wěn)健，估計(jì)過(guò)程中首先僅將lnc、lnp分別作為解釋變量進(jìn)行回歸，第一列和第二列結(jié)果即是回歸所得。其次，再納入其余控制變量進(jìn)行回歸。在表2中第一至第四列報(bào)告的結(jié)果均表明，當(dāng)lnc的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)，并且在1%的顯著性水平下對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在顯著影響；而當(dāng)lnp的系數(shù)估計(jì)值為正，并且在1%的顯著性水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)進(jìn)步存在顯著影響。進(jìn)一步地，再納入其他控制變量的回歸結(jié)果如第三和第四列所示。結(jié)果表明，無(wú)論是否納入其他控制變量，lnc的估計(jì)系數(shù)始終為負(fù)數(shù)。盡管在納入控制變量后不再具有顯著性影響，但是這一結(jié)果從某種程度上仍然與我們預(yù)期不相吻合，可能存在“服務(wù)化悖論”。而lnp系數(shù)的估計(jì)值仍然為正，這一結(jié)果一定程度上說(shuō)明當(dāng)前優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略仍然能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

表 2靜態(tài)面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)回歸結(jié)果

使用FGLS估計(jì)方法對(duì)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸無(wú)法解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，導(dǎo)致的估計(jì)結(jié)果出現(xiàn)非一致性和有偏。而優(yōu)勢(shì)制造企業(yè)的服務(wù)化戰(zhàn)略行為和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間可能會(huì)互相影響，存在內(nèi)生性。因此，我們采用兩階段最小二乘法（2SLS）對(duì)上述模型進(jìn)行估計(jì)。由于是面板數(shù)據(jù)，本文將服務(wù)化比例的滯后變量作為工具變量進(jìn)行檢驗(yàn)。這是因?yàn)椋环矫?，?dāng)前的服務(wù)化率的滯后變量與自身具有嚴(yán)格相關(guān)性；另一方面，由于滯后變量已經(jīng)發(fā)生，作為“前定”，可能與當(dāng)期的擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)，具有外生性（陳強(qiáng)，2014）。為了考察工具變量的有效性，本文還對(duì)工具變量進(jìn)行了過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)，證實(shí)了選取的工具變量的合適性。表中第5～8列是采用兩階段最小二乘法（2SLS）的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果。同第一至第四列呈現(xiàn)的回歸結(jié)果邏輯一致，第五至第八列的結(jié)果是以面向客戶的、面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略的服務(wù)化率作為在基礎(chǔ)變量的基礎(chǔ)上將控制變量納入回歸所得。

（二）動(dòng)態(tài)面板結(jié)果

行業(yè)技術(shù)進(jìn)步具有一定的持續(xù)性，因此有必要在回歸方程中引入滯后項(xiàng)。GMM方法可以有效解決計(jì)量模型中含有被解釋變量的滯后項(xiàng)時(shí)所產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題（王永進(jìn)等，2010）。鑒于此，我們進(jìn)一步報(bào)告了GMM方法的估計(jì)結(jié)果。為了使得結(jié)果盡可能穩(wěn)健，本文同時(shí)報(bào)告了差分GMM（D-GMM）和系統(tǒng)GMM（S-GMM）兩種方法的回歸結(jié)果。

首先，我們對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)的差分進(jìn)行自相關(guān)檢驗(yàn)。從表3中可以看出，一階、二階序列相關(guān)（AR（1）、AR（2））的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，擾動(dòng)項(xiàng)的差分存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)。其次，使用Sargan過(guò)度識(shí)別對(duì)工具變量的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)的結(jié)果顯示模型設(shè)定的合理性和工具變量的有效性包含全部變量的模型成立。同時(shí)，在兩種分析方法中，主要解釋變量的符號(hào)和顯著性都基本沒(méi)有發(fā)生變化，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。本文將依據(jù)動(dòng)態(tài)面板的回歸結(jié)果進(jìn)行分析：

表 3動(dòng)態(tài)面板方法估計(jì)結(jié)果（GMM）

我們分別檢驗(yàn)優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向產(chǎn)品和面向客戶服務(wù)化戰(zhàn)略的回歸結(jié)果。其中模型（1）中是優(yōu)勢(shì)企業(yè)采用面向客戶的服務(wù)轉(zhuǎn)型的估計(jì)結(jié)果，模型（2）中是優(yōu)勢(shì)企業(yè)采用面向產(chǎn)品的服務(wù)轉(zhuǎn)型的估計(jì)結(jié)果。模型的估計(jì)中AR（2）和Hansen過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的結(jié)果都顯示模型設(shè)定的合理性和工具變量的有效性。在模型（2）中，面向客戶的服務(wù)化率與技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)是0.035，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)（p＜0.01）；而在模型（2）中，面向產(chǎn)品的服務(wù)化率與技術(shù)進(jìn)步的回歸結(jié)果在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)，系數(shù)為0.031。回歸結(jié)果表明，優(yōu)勢(shì)企業(yè)無(wú)論采用面向客戶的、面向產(chǎn)品的服務(wù)化戰(zhàn)略均能夠有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，支持假設(shè)1和假設(shè)2。

無(wú)論是靜態(tài)還是動(dòng)態(tài)面板回歸模型，面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略服務(wù)化率對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響均顯著為正，表現(xiàn)具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。而面向客戶的戰(zhàn)略的服務(wù)化率假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文研究中假設(shè)1、2均得到實(shí)證結(jié)果的支持，即行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢(shì)企業(yè)不同服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有著較為顯著的正向影響。

就其他變量而言，（1）研發(fā)投入（lnrd）是影響技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，我國(guó)的研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有阻礙作用。變量ln的估計(jì)系數(shù)在模型中均高度顯著為負(fù)（p＜0.001），這與現(xiàn)有的基于中國(guó)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)及地區(qū)數(shù)據(jù)的研究結(jié)論較為一致（陳剛，2010）。學(xué)者們指出我國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)TFP的提高沒(méi)有起到應(yīng)有的促進(jìn)作用，甚至起著阻礙的作用。相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我國(guó)的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不夠合理，基礎(chǔ)研究強(qiáng)度過(guò)低，技術(shù)儲(chǔ)備不足，國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的能力不夠，這可能與當(dāng)前不完善的市場(chǎng)環(huán)境有關(guān)（王玉燕等，2014）。（2）產(chǎn)權(quán)制度因素（lnpro）。表3中所有方程中國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值比重系數(shù)顯著為負(fù)，表面當(dāng)前我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度改革有利于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，結(jié)果與陳勇等人的研究一致（王玉燕等，2014）。（3）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（lnn）。行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量與技術(shù)進(jìn)步成反比，這與李強(qiáng)的研究結(jié)果較為一致（李強(qiáng)，2016）。

五、進(jìn)一步的討論

制造企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略模式既是一種經(jīng)營(yíng)層戰(zhàn)略，更是一種公司層戰(zhàn)略。制造企業(yè)投入服務(wù)要素的過(guò)程，同樣會(huì)影響內(nèi)部資源的配置方式，改變企業(yè)的邊界和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。隨著產(chǎn)品與服務(wù)相關(guān)程度的不斷降低，企業(yè)的邊界范圍在不斷擴(kuò)大。但是無(wú)論企業(yè)是面向客戶的戰(zhàn)略抑或是面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略，最終能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)戰(zhàn)略都是以核心產(chǎn)品為邊界的，即企業(yè)自己是自己發(fā)展的邊界。對(duì)于優(yōu)勢(shì)企業(yè)而言，以核心產(chǎn)品為邊界進(jìn)行服務(wù)化戰(zhàn)略，而跟隨企業(yè)由于自身的資源能力的限制在進(jìn)行轉(zhuǎn)型時(shí)會(huì)受到更多的約束。面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略對(duì)于資源能力的要求較低，競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)加劇行業(yè)內(nèi)企業(yè)的模仿同構(gòu)密度，提高了要素配置的效率，技術(shù)創(chuàng)新效率也得到一定的提升。對(duì)于面向客戶的戰(zhàn)略而言，只有具備能力的跟隨企業(yè)才能更大幅度地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，競(jìng)爭(zhēng)并不一定提高跟隨企業(yè)的模仿同構(gòu)密度，可能驅(qū)使有條件的跟隨企業(yè)進(jìn)行不完全模仿，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，這種情況下的模仿有利于提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果。

如表4所示，優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向客戶的戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)為0.031，符號(hào)為正，且滿足在1%的顯著性水平下為正；而與技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)為0.06，符號(hào)為正，但是不顯著。優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)為0.009，符號(hào)為正，滿足在10%的顯著性水平下為正；與技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)為0.058，并且在1%的水平下顯著為正。由此可見(jiàn)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向客戶的戰(zhàn)略與面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)路徑存在差異，對(duì)于面向客戶的戰(zhàn)略，優(yōu)勢(shì)企業(yè)是發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)作用提高技術(shù)進(jìn)步；而優(yōu)勢(shì)企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略則主要是通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)效率，提高資源配置效率。

表 4技術(shù)進(jìn)步路徑比較

六、開(kāi)放背景下影響優(yōu)勢(shì)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的具體機(jī)制

何種原因影響優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)？我們控制了可能影響優(yōu)勢(shì)企業(yè)戰(zhàn)略的我國(guó)行業(yè)特征，包括制度環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。但是在當(dāng)前開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下，國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)的差異導(dǎo)致資源在不同地區(qū)間的流動(dòng)更加頻繁。優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略的實(shí)施受到全球要素資源流動(dòng)的影響，企業(yè)在獲得更多的資金、人力等，節(jié)約要素成本的同時(shí)，也會(huì)受到國(guó)外技術(shù)的沖擊，面臨貿(mào)易壁壘等障礙。優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)自身資源結(jié)構(gòu)的重新配置在全球格局下是否依然可以發(fā)揮優(yōu)化資源配置的能力？為了探究在新經(jīng)濟(jì)背景下優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，本文進(jìn)行如下分析：

通過(guò)考察行業(yè)的全球化市場(chǎng)潛力對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略實(shí)施的影響，本文進(jìn)一步檢驗(yàn)了“全球化競(jìng)爭(zhēng)”假說(shuō)。為了先驗(yàn)證全球化市場(chǎng)潛力對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用，根據(jù)文獻(xiàn)，引入市場(chǎng)潛力的變量來(lái)考察全球化潛力對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。

從表5中的回歸結(jié)果來(lái)看，在其他條件不變的情況下，全球化市場(chǎng)潛力與技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)分別為0.053、0.075，且均至少在10%的水平下顯著。這意味著，全球化市場(chǎng)潛力會(huì)顯著影響技術(shù)進(jìn)步的水平。全球化市場(chǎng)潛力越大，一方面，遭受的貿(mào)易壁壘越低，獲得各種貿(mào)易政策鼓勵(lì)越多的企業(yè)越趨向于實(shí)施全球化戰(zhàn)略。另一方面，企業(yè)在全球化過(guò)程可獲得全球性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低要素成本，這樣更有利于企業(yè)獲取更多的要素資源，提高資源配置效率，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要的影響。因此，在具有全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)本身的戰(zhàn)略行為也會(huì)受到外部環(huán)境的影響，其對(duì)中小企業(yè)的支配和影響力也會(huì)受到?jīng)_擊。為了考察在全球化潛力較高行業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)的行為后果，本文將行業(yè)類型進(jìn)行分組，將全球化潛力指數(shù)大于1的行業(yè)定義為全球化潛力較高的行業(yè)。

由表6可知，在具有全球化市場(chǎng)潛力的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向客戶的戰(zhàn)略與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)為0.04，但是并不顯著；優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)為0.025，系數(shù)為正，并且滿足了在5%水平下顯著的條件，因此假設(shè)3a不被支持，假設(shè)3b得到支持。

表 5全球化潛力的回歸結(jié)果

表 6全球化潛力較高行業(yè)的回歸結(jié)果

上述研究表明，對(duì)于全球化潛力較高的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略比面向客戶的戰(zhàn)略的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)更加有效。盡管優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向客戶的戰(zhàn)略與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)不顯著，但是仍然為正。這一方面說(shuō)明服務(wù)要素的可遷移性和交互性較強(qiáng)，這與吳曉云和康凱（2009）的研究較為一致。根據(jù)要素稟賦理論，企業(yè)在全球化競(jìng)爭(zhēng)格局下，實(shí)施服務(wù)化戰(zhàn)略依然具有較強(qiáng)的獲利空間。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家服務(wù)要素的價(jià)格差異比產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格差異更顯著（Bhagwati，1984），可以有效地彌補(bǔ)制造產(chǎn)品的國(guó)家差異和跨國(guó)轉(zhuǎn)移的難度。人的流動(dòng)是服務(wù)經(jīng)營(yíng)的主要載體，企業(yè)通過(guò)服務(wù)轉(zhuǎn)型促進(jìn)人力資本的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，有利于更好地獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)，提高了資源配置的效率（江小涓，2008）。因此服務(wù)化戰(zhàn)略可以與全球化戰(zhàn)略形成協(xié)同效應(yīng)；另一方面，企業(yè)采取面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略借助于全球高效的通信和交通系統(tǒng)，極大地降低了企業(yè)在全球范圍內(nèi)要素流動(dòng)的成本。這有利于提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)模仿同構(gòu)的密度，優(yōu)化資源配置的效率。相比于面向客戶的戰(zhàn)略，在全球化潛力較高的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略更加有效。這可能是因?yàn)槲覈?guó)的服務(wù)業(yè)發(fā)展較其他先進(jìn)國(guó)家較晚，服務(wù)技術(shù)水平低于發(fā)達(dá)國(guó)家，市場(chǎng)環(huán)境也不夠完善。面向客戶的戰(zhàn)略所需要投入的服務(wù)要素知識(shí)密集性較高，并有較多較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊，實(shí)施該戰(zhàn)略并不具有競(jìng)爭(zhēng)力。既要投入大量的服務(wù)要素成本，又受到東道國(guó)抵制的力量，難以從全球市場(chǎng)上獲取更多要素資源。在全球化背景下，該行業(yè)的企業(yè)實(shí)施全球化戰(zhàn)略的意愿較強(qiáng)。對(duì)于中小企業(yè)而言，既需要投入大量資源進(jìn)行服務(wù)經(jīng)營(yíng)，又需要進(jìn)行全球化。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀理論，在有限資源的情況下，中小企業(yè)可能會(huì)降低企業(yè)的模仿行為，行業(yè)的模仿同構(gòu)密度降低，優(yōu)勢(shì)企業(yè)的帶動(dòng)作用減弱。或者對(duì)于一些企業(yè)而言，同時(shí)實(shí)施兩種戰(zhàn)略可能導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法承受負(fù)荷，浪費(fèi)資源，導(dǎo)致行業(yè)資源錯(cuò)配現(xiàn)象的發(fā)生。因此，在該行業(yè)環(huán)境下，面向客戶的戰(zhàn)略與全球化戰(zhàn)略形成一種替代關(guān)系。

七、結(jié) 論

本文利用上市公司的數(shù)據(jù)以及與制造產(chǎn)業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)，研究了優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)面向客戶的戰(zhàn)略和面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步均有促進(jìn)作用。這說(shuō)明優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要發(fā)動(dòng)機(jī)，通過(guò)資源的重新配置及帶動(dòng)其他企業(yè)的模仿同構(gòu)行為，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)資源配置。正確發(fā)揮優(yōu)勢(shì)企業(yè)的標(biāo)桿作用是當(dāng)前優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)該確立的企業(yè)責(zé)任。而不同的服務(wù)化戰(zhàn)略，在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的路徑上存在一定的差異，更有效地利用兩種路徑方式是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵。本文還進(jìn)一步討論了在全球化潛力較強(qiáng)的行業(yè)，優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用更加有效。該研究成果與李玉紅等（2008）所提的關(guān)于企業(yè)間資源重新配置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的觀點(diǎn)相符，而企業(yè)戰(zhàn)略模仿行為已成為共識(shí)（Hogan和Coote，2014），本文進(jìn)一步深入闡述了服務(wù)化戰(zhàn)略的作用機(jī)制和影響路徑，打開(kāi)了優(yōu)勢(shì)企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略影響技術(shù)進(jìn)步的“黑箱”，豐富了產(chǎn)業(yè)組織理論研究。本文的研究具有重要的政策含義：

（1）企業(yè)是其自身的邊界，企業(yè)轉(zhuǎn)型的程度受其自身資源和能力的約束。盡管面向產(chǎn)品和面向客戶的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型都基于原有核心產(chǎn)品，但是兩者的轉(zhuǎn)型程度和所需條件存在較大差異。企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上是內(nèi)部資源的重組和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建過(guò)程，相較于面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略，面向客戶的戰(zhàn)略是更高級(jí)的服務(wù)戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)型的跨度更大，風(fēng)險(xiǎn)更高。企業(yè)在構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程中，應(yīng)該明確戰(zhàn)略的取舍和承諾方向。從取舍和承諾的難度而言，面向客戶的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型比面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型具有更高的要求，難度也更大。企業(yè)自身只有在達(dá)到一定條件時(shí)，才能成功實(shí)施面向客戶的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。因而，企業(yè)的服務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型應(yīng)該始終圍繞原有核心產(chǎn)品展開(kāi)，在原有資源和能力的基礎(chǔ)上重新進(jìn)行資源重組和配置。只有達(dá)到一定階段并具有足夠的資源和能力的企業(yè)才能進(jìn)行更高級(jí)別和更大跨度的轉(zhuǎn)型。在當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，應(yīng)該先審視自身?yè)碛械馁Y源和能力，再理性地選擇適合自身發(fā)展的服務(wù)化戰(zhàn)略。同時(shí)，制造企業(yè)的服務(wù)轉(zhuǎn)型具有動(dòng)態(tài)性，可以隨著自身資源能力的提高，從低級(jí)服務(wù)向高級(jí)服務(wù)跨越。這既是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的構(gòu)建過(guò)程，也是有效配置資源、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路（參見(jiàn)圖1）。

圖 1服務(wù)化戰(zhàn)略的作用機(jī)制

（2）在行業(yè)開(kāi)放的環(huán)境下，選擇合適的企業(yè)服務(wù)化戰(zhàn)略。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，制造企業(yè)開(kāi)展的服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也在向全球化方向發(fā)展，而服務(wù)也推動(dòng)著制造更精細(xì)化分工和高效運(yùn)轉(zhuǎn)，兩者相輔相成，共同在全球網(wǎng)絡(luò)下演進(jìn)（江小涓，2008）。但是，鑒于服務(wù)要素資源的約束，在全球化市場(chǎng)潛力較高的行業(yè)，當(dāng)前我國(guó)制造企業(yè)需要先采用面向產(chǎn)品的戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，通過(guò)低級(jí)服務(wù)要素彌補(bǔ)產(chǎn)品質(zhì)量的邏輯，實(shí)現(xiàn)服務(wù)要素與產(chǎn)品質(zhì)量的互補(bǔ)。基于我國(guó)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，在強(qiáng)化自身能力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的前提下實(shí)現(xiàn)國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)與整合。在實(shí)現(xiàn)服務(wù)與制造業(yè)同時(shí)推進(jìn)的條件下，逐漸向面向客戶戰(zhàn)略過(guò)渡，實(shí)現(xiàn)更高層次的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

（3）制定適宜的產(chǎn)業(yè)政策篩選行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)。與中小企業(yè)相比，優(yōu)勢(shì)企業(yè)的人力、物力資源更豐富，更有能力重新進(jìn)行資源的整合和配置，實(shí)現(xiàn)技術(shù)變革。研究表明，優(yōu)勢(shì)企業(yè)率先實(shí)施服務(wù)轉(zhuǎn)型也是增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的過(guò)程，具有明顯的示范和帶動(dòng)作用。這也意味著優(yōu)勢(shì)企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)有助于激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，因此適當(dāng)?shù)恼吆椭贫葪l件對(duì)于優(yōu)勢(shì)企業(yè)而言尤為重要。政府應(yīng)該制定產(chǎn)業(yè)政策，篩選出優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行培育，為優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供必要的條件做支撐。

（4）轉(zhuǎn)變制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和對(duì)外開(kāi)放格局。開(kāi)放可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向更高的技術(shù)方向發(fā)展，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變并不意味著不開(kāi)放，而是尋求全球化與本土化之間的平衡，調(diào)整行業(yè)開(kāi)放節(jié)奏。內(nèi)需主導(dǎo)型戰(zhàn)略就是以開(kāi)放的方式獲取國(guó)外優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素，為國(guó)內(nèi)制造提供高端服務(wù)。例如，加強(qiáng)金融、信息服務(wù)開(kāi)放，以獲取相應(yīng)要素資源，改善我國(guó)要素稟賦，同時(shí)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)本土需求市場(chǎng)。當(dāng)前，眾多產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)多是發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)集團(tuán)（劉怡，2013），國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)面臨國(guó)外的關(guān)稅壁壘和跨國(guó)公司的技術(shù)門(mén)檻，應(yīng)該具有“在全球化又不在全球化”的戰(zhàn)略思維，政府應(yīng)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)中小企業(yè)有效實(shí)施服務(wù)轉(zhuǎn)型，加快國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，幫助制造產(chǎn)業(yè)適度、有序地開(kāi)放。