董劍峰，康書(shū)隆

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 金融學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、問(wèn)題的提出

自20世紀(jì)50年代以來(lái)，我國(guó)人口總和生育率從1950年的約6.1下降至2010年的約1.2，(1)總和生育率數(shù)據(jù)來(lái)自1982年全國(guó)千分之一人口生育率抽樣調(diào)查和2010年第六次全國(guó)人口普查。高齡少子化的形勢(shì)日益嚴(yán)峻。然而，基于建國(guó)初期人口狀況制定的低退休年齡，并沒(méi)有得到相應(yīng)的調(diào)整，這導(dǎo)致人口撫養(yǎng)比持續(xù)上升，養(yǎng)老金體系的償付能力逐漸惡化。為此，延遲退休成為政府緩解養(yǎng)老金體系支付壓力的重要政策選擇。通常認(rèn)為，延遲退休有可能會(huì)擠出青年人就業(yè)空間，造成青年人失業(yè)，這也是包括我國(guó)在內(nèi)的各國(guó)政府在實(shí)施延遲退休政策時(shí)所關(guān)切的問(wèn)題。各國(guó)學(xué)者通過(guò)大量研究發(fā)現(xiàn)，老年人就業(yè)與青年人就業(yè)之間并不存在替代關(guān)系，延遲退休在緩解老齡化壓力的同時(shí)，并不會(huì)降低青年人就業(yè)水平。這一研究結(jié)論成為支持政府實(shí)施延遲退休政策的重要依據(jù)。

同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)育齡女性勞動(dòng)參與率較高，但女性產(chǎn)假時(shí)間較短、嬰幼兒教育體系發(fā)展較為滯后。為了維持勞動(dòng)力市場(chǎng)的地位，育齡女性的生育行為需要得到其父輩提供的隔代撫養(yǎng)支持。我國(guó)老年人已經(jīng)成為家庭中嬰幼兒日常照料不可或缺的角色，為就業(yè)子女的生育行為提供了后援保障。在這種情況下，由于延遲退休導(dǎo)致老年人幫助子女照顧孫代的時(shí)間大幅減少，其子女在面對(duì)就業(yè)壓力時(shí)，可能選擇推遲生育或降低生育水平，這將導(dǎo)致我國(guó)生育率的進(jìn)一步下降。對(duì)于已經(jīng)處于極低生育率的我國(guó)而言，生育率的下降會(huì)導(dǎo)致未來(lái)人口撫養(yǎng)比的進(jìn)一步上升，加劇未來(lái)青年人的撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)，從而削弱延遲退休政策的實(shí)施效果。因此，有必要在隔代撫養(yǎng)的視角下，通過(guò)研究老年人就業(yè)率與青年人生育率之間的關(guān)系，考察延遲退休對(duì)青年人生育率的影響，為全面評(píng)估延遲退休政策的實(shí)施效果以及制定相應(yīng)的緩解措施提供實(shí)證依據(jù)。

各國(guó)學(xué)者就延遲退休對(duì)青年人就業(yè)的影響展開(kāi)了廣泛而深入的探討。Hebbink[1]以生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，通過(guò)聯(lián)合勞動(dòng)力和資本的需求模型研究發(fā)現(xiàn)，老年人就業(yè)與青年人就業(yè)之間的替代關(guān)系并不顯著，二者之間甚至存在一定程度的互補(bǔ)關(guān)系。Acemoglu[2]指出，21世紀(jì)的勞動(dòng)力已由傳統(tǒng)的以體力為主導(dǎo)向以技術(shù)技能為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，老年人就業(yè)勞動(dòng)替代性逐漸被削弱。Gruber和Wise[3]分析了比利時(shí)、加拿大等12個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，老年人勞動(dòng)參與率的提高并不會(huì)降低青年人勞動(dòng)參與率，反而會(huì)帶來(lái)青年人就業(yè)率的提高。Kalwij等[4]指出，“延遲退休會(huì)擠出青年人就業(yè)”的觀點(diǎn)是建立在以下兩種假設(shè)之上的：(1)經(jīng)濟(jì)體中工作的數(shù)量是固定的；(2)老年人勞動(dòng)供給與青年人勞動(dòng)供給是相互替代的。第一個(gè)假設(shè)，又被稱(chēng)為“勞動(dòng)合成謬誤(The Lump of Labor Fallacy)”，從未被理論分析[5]和實(shí)證檢驗(yàn)[4]所證實(shí)；第二個(gè)假設(shè)也多被實(shí)證檢驗(yàn)所否定。Kalwij等[4]選取經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)22個(gè)國(guó)家1960—2008年數(shù)據(jù)，通過(guò)研究老年人就業(yè)與青年人就業(yè)的相關(guān)性發(fā)現(xiàn)，老年人就業(yè)與青年人就業(yè)之間的替代作用不明顯，二者甚至有輕微的互補(bǔ)作用。國(guó)內(nèi)研究也有類(lèi)似的結(jié)論，張川川和趙耀輝[6]指出，老年人就業(yè)對(duì)青年人就業(yè)沒(méi)有顯著的負(fù)向影響，甚至存在輕微的正向影響，而且這種正向影響比OECD國(guó)家數(shù)據(jù)結(jié)果更強(qiáng)。

然而，不能據(jù)此就認(rèn)為實(shí)施延遲退休政策不會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成扭曲，要想更為全面地評(píng)估延遲退休政策的影響，必須考慮我國(guó)不同于西方國(guó)家的特殊國(guó)情。在西方國(guó)家，由于個(gè)人主義本位文化及產(chǎn)婦和嬰幼兒保障體系較為完善，嬰幼兒的日常照料主要由父母承擔(dān)，祖父母較少承擔(dān)孫代的撫養(yǎng)義務(wù)，隔代撫養(yǎng)的現(xiàn)象并不普遍。美國(guó)只有約3%的老年人為孫代提供日常照料[7]。因此，西方國(guó)家隔代撫養(yǎng)現(xiàn)象較為罕見(jiàn)，延遲退休不會(huì)對(duì)青年人的生育行為產(chǎn)生普遍而深刻的影響。反觀我國(guó)，由于我國(guó)女性勞動(dòng)參與率較高，甚至高于很多西方發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家[8-9]，且嬰幼兒教育體系發(fā)展相對(duì)滯后。因此，我國(guó)的隔代撫養(yǎng)現(xiàn)象非常普遍。Chen等[10]研究發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前人口快速老齡化、社會(huì)轉(zhuǎn)型以及快速城市化的多重背景下，隔代撫養(yǎng)現(xiàn)象開(kāi)始成為常見(jiàn)的社會(huì)現(xiàn)象。王躍生[11]使用四次人口普查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論城鄉(xiāng)，1982年以來(lái)嬰幼兒在三代直系家庭生活的比例有逐漸上升的趨勢(shì)。唐曉菁[12]研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)城市夫婦需要依靠父母幫助照料幼兒(3歲以下)，而將近1/3—1/2的家庭是由祖父母作為幼兒的主要照顧者。

實(shí)施延遲退休政策，意味著老年人將比以往更久地停留在勞動(dòng)力市場(chǎng)，而許多適齡老年人被延長(zhǎng)的工作時(shí)間與孫代幼兒時(shí)期重疊[13]，于是老年人無(wú)法幫助就業(yè)子女照顧后代，這可能會(huì)影響其子女的生育決策。首先，可能會(huì)迫使子女推遲生育時(shí)間，而研究表明推遲生育對(duì)總和生育率會(huì)有顯著的抑制作用[14]。其次，延遲退休使得退休后的老年人剩余壽命更短，健康狀況更差，幫助子女照顧后代的能力減弱，這也可能降低其子女的生育率。王麗莉和喬雪[15]研究發(fā)現(xiàn)，延遲退休會(huì)部分抵消放開(kāi)二孩的政策效果, 從而制約我國(guó)勞動(dòng)力供給的增長(zhǎng)。因此，即使延遲退休不會(huì)擠出青年人就業(yè)，只要青年人的生育行為受到抑制，則延遲退休政策的實(shí)施無(wú)疑將加劇未來(lái)的老齡化程度。在此情況下，當(dāng)前養(yǎng)老金體系償付能力的暫時(shí)改善就是以未來(lái)人口結(jié)構(gòu)惡化為代價(jià)的。因此，如果要實(shí)施普遍的延遲退休政策，必須考慮到延遲退休對(duì)青年人生育可能產(chǎn)生的抑制作用，并通過(guò)制定相應(yīng)的補(bǔ)償措施，緩解因這一政策實(shí)施對(duì)生育率產(chǎn)生的負(fù)面沖擊。

現(xiàn)有的研究大多只關(guān)注延遲退休對(duì)當(dāng)前勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，對(duì)因隔代撫養(yǎng)模式的存在而導(dǎo)致的對(duì)青年人生育抑制則罕有研究。已有的關(guān)于隔代撫養(yǎng)的研究則集中在心理學(xué)和社會(huì)學(xué)的層面，考察隔代撫養(yǎng)模式對(duì)兒童心理養(yǎng)成和家庭結(jié)構(gòu)的影響。探討隔代撫養(yǎng)的效果對(duì)青年人生育率影響的研究較為少見(jiàn)，且現(xiàn)有研究?jī)H在經(jīng)驗(yàn)層面做了初步的探討，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的理論與實(shí)證研究。有鑒于此，本文將借助中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建微觀計(jì)量模型，考察老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率的影響，并在此基礎(chǔ)上推斷延遲退休對(duì)青年人生育行為的沖擊，以更加全面地評(píng)估延遲退休對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和個(gè)人行為的影響，同時(shí)為制定相應(yīng)的緩解措施提供決策參考。本文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)如下：將隔代撫養(yǎng)模式納入到延遲退休政策實(shí)施效果的分析中，從隔代撫養(yǎng)的視角分析延遲退休政策的實(shí)施對(duì)生育率的影響，并通過(guò)嚴(yán)格的實(shí)證分析，定量分析影響的方向和強(qiáng)度；拓展了延遲退休問(wèn)題研究的范圍，即在考察延遲退休對(duì)當(dāng)前勞動(dòng)力市場(chǎng)扭曲的同時(shí)，也考慮政策因抑制生育率對(duì)未來(lái)勞動(dòng)力市場(chǎng)的負(fù)面沖擊，為更加全面、合理地評(píng)估延遲退休的政策效果提供了符合我國(guó)國(guó)情的分析視角和框架。

二、基于宏觀數(shù)據(jù)的相關(guān)性統(tǒng)計(jì)分析

(一)宏觀數(shù)據(jù)說(shuō)明

在對(duì)老年人就業(yè)率影響青年人生育率做因果推斷之前，有必要就老年人就業(yè)率與青年人生育率進(jìn)行相關(guān)性分析，以判斷兩者之間是否存在關(guān)聯(lián)。本文使用2010年第六次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)和2005年全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，定義60歲及以上老年人中以勞動(dòng)收入作為主要生活來(lái)源的人口數(shù)占老年人人口總數(shù)的比率為老年人就業(yè)率，分別計(jì)算31個(gè)地區(qū)的老年人就業(yè)率。在生育率的選擇上，本文選取31個(gè)地區(qū)總和生育率(2)總和生育率定義為各個(gè)分年齡組生育率相加之和，即平均每個(gè)婦女一生中生育子女?dāng)?shù)的總和。以及24—29歲、30—34歲、35—39歲這三個(gè)年齡段的女性生育率。由于老年男性和老年女性在家庭中的分工不同，兩類(lèi)人群就業(yè)對(duì)子女生育行為的影響可能存在差異，本文將老年人樣本按性別進(jìn)行分析。

表1報(bào)告了2005年和2010年各地區(qū)總和生育率和老年人就業(yè)率。在2010年全國(guó)31個(gè)地區(qū)中有25個(gè)總和生育率有所下降，比率高達(dá)80.65%。同2005年數(shù)據(jù)相比，在31個(gè)地區(qū)中，77.42%的地區(qū)老年人就業(yè)率上升，其中老年男性就業(yè)率上升的地區(qū)占比為64.50%，老年女性就業(yè)率上升的地區(qū)占比為87.10%。進(jìn)一步，基于表1數(shù)據(jù)計(jì)算得到：在2005年，各地區(qū)平均總和生育率為1.33，而在2010年平均總和生育率下降到了1.18。2005年，各地區(qū)的老年人平均就業(yè)率為27.47%，在2010年這一數(shù)值上升為29.07%，其中各地區(qū)老年男性平均就業(yè)率由2005年的36.08%上升為2010年的36.59%，各地區(qū)老年女性平均就業(yè)率由2005年的19.23%上升為2010年的21.92%。通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，老年女性就業(yè)率上升幅度高于老年男性就業(yè)率上升幅度。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)初步顯示，老年人就業(yè)率提高的同時(shí)，青年人生育率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

表1 各地區(qū)總和生育率和老年人就業(yè)率

資料來(lái)源：根據(jù)2010年第六次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)、2005年全國(guó)1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)手工整理得到。

(二)相關(guān)性分析

為了考察老年人就業(yè)率與青年人生育率之間的相關(guān)關(guān)系，本文分別計(jì)算我國(guó)31個(gè)地區(qū)2005年與2010年老年人就業(yè)率、總和生育率、25—29歲、30—34歲、35—39歲這三個(gè)年齡段的生育率在這五年的變化情況。圖1描述了2010年相對(duì)于2005年老年人就業(yè)率變化與總和生育率以及各年齡段生育率變化的相關(guān)關(guān)系。從圖1可以看出，全樣本老年人就業(yè)率的變化和總和生育率以及三個(gè)年齡段生育率的變化呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

圖1 全樣本老年人就業(yè)率變化與各年齡段青年人生育率變化的相關(guān)關(guān)系

而在研究老年男性和老年女性樣本就業(yè)率的變化與生育率在相應(yīng)期間內(nèi)變化關(guān)系時(shí)，老年男性和老年女性就業(yè)率的變化與總和生育率及三個(gè)年齡段生育率的變化都呈現(xiàn)出類(lèi)似于圖1的負(fù)相關(guān)關(guān)系，而且對(duì)老年女性樣本而言，這種負(fù)相關(guān)關(guān)系更加強(qiáng)烈。表2報(bào)告了分性別老年人就業(yè)率變化與分年齡生育率變化之間的相關(guān)系數(shù)，進(jìn)一步說(shuō)明了兩者的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

表2 老年人就業(yè)率與青年人生育率變化的相關(guān)系數(shù)

雖然老年人就業(yè)率與青年人生育率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，但并不能就此認(rèn)為老年人就業(yè)率的提高是導(dǎo)致青年人生育率下降的原因。要想進(jìn)一步判斷兩者是否存在因果關(guān)系，需要在研究設(shè)計(jì)中保證因果事件發(fā)生的順序。而人口普查數(shù)據(jù)屬于宏觀加總數(shù)據(jù)，這使得研究者無(wú)法區(qū)分因果事件發(fā)生的時(shí)間順序。此外，基于宏觀數(shù)據(jù)的相關(guān)分析，還存在著“生態(tài)學(xué)謬誤”問(wèn)題[16]，即無(wú)法由整體層次的數(shù)據(jù)分析推出個(gè)體層次的結(jié)論。因此，為了考察老年人就業(yè)率對(duì)青年人生育率的影響，避免上述問(wèn)題導(dǎo)致的偽因果關(guān)系，本文將借助中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，以家庭為基本研究對(duì)象，在控制時(shí)間發(fā)生順序和影響青年人生育率的因素之后，通過(guò)OLS回歸和IV-2SLS回歸考察老年人就業(yè)率對(duì)青年人生育率的影響。

三、基于CHARLS微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

基于宏觀數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn)，老年人就業(yè)率與青年人生育率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。為了進(jìn)一步考察老年人就業(yè)率與青年人生育率的因果關(guān)系，本文建立OLS回歸和IV-2SLS回歸，利用中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)，在家庭層面考察老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率的影響。

(一)研究設(shè)計(jì)

為了研究老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率的影響，需要將父代(父母)、子代(子女)、孫代(孫子女)三代同時(shí)納入到分析框架中。我們使用的數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)數(shù)據(jù)庫(kù)2011年全國(guó)基線調(diào)查和2013年全國(guó)追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)。為了考察老年人勞動(dòng)供給與青年人生育率的因果關(guān)系，本文考察2011年不同家庭老年人勞動(dòng)供給是否會(huì)對(duì)青年人在未來(lái)兩年內(nèi)生育孩子數(shù)量造成影響。這樣的設(shè)計(jì)既能夠滿足因果關(guān)系的時(shí)間先后順序，也有助于揭示老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率的影響。在此思路基礎(chǔ)上，使用回歸模型定量分析因果效應(yīng)，被解釋變量是2011—2013年子女生育孩子數(shù)量，解釋變量是2011年家庭中老年人勞動(dòng)供給。本文還選取影響生育行為的青年人特征和家庭中老年人特征作為控制變量。考慮到可能存在遺漏變量和反向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，本文在研究設(shè)計(jì)中使用了OLS回歸和IV-2SLS回歸。

1.OLS回歸

為了估計(jì)老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率的影響，需要同時(shí)控制影響子女生育的個(gè)人變量以及其家庭變量，回歸方程如下：

Fertilityi=α+βLabori+γXi+ρZi+εi

(1)

其中，F(xiàn)ertilityi為因變量，定義為2011—2013年子女生育孩子數(shù)量。Labori為解釋變量，定義為老年人在2011年每周工作的小時(shí)數(shù)，表示老年人勞動(dòng)供給。通過(guò)這樣的變量選擇，可以考察不同家庭老年人勞動(dòng)供給差異是否會(huì)對(duì)子女在未來(lái)兩年內(nèi)生育孩子數(shù)量產(chǎn)生影響。

Xi和Zi是一系列影響家庭中子女生育行為的控制變量，包括青年人特征以及家庭中老年人特征。Arokiasamy等[17]通過(guò)理論和實(shí)證研究證實(shí)女性受教育水平對(duì)生育率有明顯的抑制作用。Holm[18]研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)保障制度對(duì)生育率有顯著的負(fù)影響。我國(guó)學(xué)者對(duì)生育率下降這一問(wèn)題進(jìn)行了大量實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，除計(jì)劃生育政策極大導(dǎo)致生育率下降外，在非政策因素中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高是引起生育率下降的主要因素。楊華磊和張文超[19]研究發(fā)現(xiàn)，表征為生育直接成本的教育支出上升和表征為生育機(jī)會(huì)成本的女性受教育水平的提升都會(huì)顯著地抑制家庭生育。張愛(ài)婷和杜躍平[20]以及王良健等[21]研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和女性受教育水平是影響生育率最重要的非政策因素。陳字和鄧昌榮[22]研究發(fā)現(xiàn)，家庭的工作類(lèi)型和戶籍類(lèi)型會(huì)對(duì)生育意愿產(chǎn)生顯著影響，政府工作背景會(huì)降低家庭的生育意愿，擁有農(nóng)村戶口的女性比擁有城市戶口的女性傾向于生育更多的子女。在給定家庭生育意愿的情況下，家庭中已有孩子數(shù)量也會(huì)影響家庭的生育決策。由于本文的目的是研究老年人勞動(dòng)供給以及隔代撫養(yǎng)對(duì)子女生育率的影響，所以本文在控制變量中還加入了老年人就業(yè)性質(zhì)(影響勞動(dòng)供給彈性)以及老年人健康水平[23](影響隔代撫養(yǎng)能力)。

基于現(xiàn)有研究成果、本文研究目的和CHARLS數(shù)據(jù)，本文選取的控制變量包括：2011年家庭中已有孩子數(shù)量、青年人受教育水平、收入狀況和青年人戶籍，以及青年人對(duì)應(yīng)受訪的父輩老年人受教育水平、收入狀況、社保類(lèi)型、健康狀況以及性別。

2.IV-2SLS回歸

雖然本文根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論選取了控制變量，但仍無(wú)法保證OLS回歸方程中包含了所有影響子女生育行為的變量，由此帶來(lái)了由遺漏變量所導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。此外，反向因果現(xiàn)象也會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題的發(fā)生，即老年人就業(yè)情況對(duì)子女生育行為有影響，子女生育行為同時(shí)也會(huì)對(duì)老年人就業(yè)選擇產(chǎn)生影響[24]。例如，如果子女未來(lái)兩年有生育計(jì)劃，需要家庭中老年人的照料，這時(shí)老年人會(huì)改變自己的勞動(dòng)供給時(shí)間，去幫助有需要的子女照看孩子。最后，調(diào)查數(shù)據(jù)的測(cè)量誤差也可能導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題的存在。

由于反向因果、遺漏變量和測(cè)量誤差可能導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，傳統(tǒng)的OLS回歸會(huì)產(chǎn)生估計(jì)系數(shù)的偏誤，使估計(jì)參數(shù)有偏且不一致。為此，本文通過(guò)引入工具變量，并使用兩階段最小二乘回歸，消除內(nèi)生性所導(dǎo)致的OLS回歸估計(jì)偏誤。兩階段最小二乘回歸的第一階段和第二階段回歸模型如下所示：

Labori=α0+β0Mediani+γ0Xi+ρ0Zi+vi

(2)

(3)

式(2)和式(3)構(gòu)成IV-2SLS回歸模型，其中式(2)為第一階段回歸，式(3)為第二階段回歸。模型識(shí)別的假定包含兩方面，其一，工具變量與老年人勞動(dòng)供給密切相關(guān)，即β0≠0；其二，工具變量同解釋變量之外的所有控制變量以及不可觀測(cè)的遺漏變量不相關(guān)。本文選擇CHARLS中全國(guó)450個(gè)社區(qū)，每個(gè)社區(qū)受訪者每周勞動(dòng)供給時(shí)間的中位數(shù)(Median)作為工具變量。選擇個(gè)體所在地區(qū)的平均水平作為個(gè)體變量的工具變量，這一做法起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)中關(guān)于同儕效應(yīng)(Peer Effect)的研究，在這些研究中經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家常常把社區(qū)、縣、市、或大都會(huì)地區(qū)層面的集聚數(shù)據(jù)(Aggregation Data)作為學(xué)校、班級(jí)和鄰里等層面解釋變量的工具變量[25]。后來(lái)這一思想在更廣泛的領(lǐng)域得到應(yīng)用，康書(shū)隆等[26]選用家庭所在省份城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度贍養(yǎng)率和平均繳費(fèi)率作為家庭實(shí)際繳費(fèi)率的工具變量。白重恩等[27]使用家庭所在城市在各個(gè)年份的養(yǎng)老保險(xiǎn)平均繳費(fèi)率作為家庭當(dāng)年繳費(fèi)率的工具變量。Zandberg[28]定義家庭所在的普查區(qū)域(Census Region)和職業(yè)部門(mén)(Job Sector)的替代率的中位數(shù)為家庭的潛在替代率(Potential Replacement Rate)，作為家庭社會(huì)保障替代率的工具變量。這種以上層集聚數(shù)據(jù)作為工具變量的實(shí)踐，其原理是將研究單位所在的群體看作是一個(gè)總體，而個(gè)體變量是總體變量的一次抽樣實(shí)現(xiàn)值，那么作為刻畫(huà)總體集中趨勢(shì)的特征值(如中位數(shù)、平均值等)便自然成為了個(gè)體變量的一種很好的估計(jì)。另外，總體某一變量的平均水平一般不會(huì)對(duì)個(gè)體另一變量產(chǎn)生直接影響，工具變量的外生性也可以得到保障。

(二)變量描述

本文的研究涉及一個(gè)家庭中三代人的信息。因此，需要對(duì)三代人的信息分別進(jìn)行合并后匯總。選取其中的家庭受訪者、其子女及孫子女為研究對(duì)象，將兩年的樣本進(jìn)行匹配，剔除2013年新增的樣本，最終得到本文研究的樣本。由于本文研究的目的是考察老年人就業(yè)率對(duì)其子女生育率的影響，需要將合并后得到的以老年人為主體的樣本進(jìn)行轉(zhuǎn)置，得到以其子女為研究主體的樣本，共包括12 371條樣本觀測(cè)。

回歸模型中所使用的因變量、解釋變量、青年人特征和老年人特征的控制變量以及工具變量的具體定義如表3所示。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

表4報(bào)告了模型1和模型2的參數(shù)估計(jì)結(jié)果以及模型的相關(guān)檢驗(yàn)情況。

估計(jì)結(jié)果顯示，模型1和模型2除老年人健康狀況以及老年男性社保類(lèi)型不顯著外，其余自變量均在一定顯著性水平下顯著不為零，特別是兩個(gè)回歸模型的內(nèi)生解釋變量老年人勞動(dòng)供給，均在1%顯著水平下顯著。為消除模型1和模型2因遺漏變量、反向因果和測(cè)量誤差等原因?qū)е碌墓烙?jì)偏誤，在模型3和模型4估計(jì)中，進(jìn)一步通過(guò)引入工具變量，進(jìn)行IV-2SLS回歸。

模型3和模型4的估計(jì)結(jié)果顯示，工具變量同解釋變量之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性，并通過(guò)了弱工具變量檢驗(yàn)。本文采取以往研究較為普遍采用的基于集聚層數(shù)據(jù)的工具變量解決模型估計(jì)內(nèi)生性問(wèn)題，以較好地規(guī)避因IV-2SLS模型屬于恰好識(shí)別類(lèi)型，而不能進(jìn)行過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)所隱含的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)。表5的結(jié)果進(jìn)一步顯示，模型3和模型4與模型1和模型2的自變量系數(shù)結(jié)果有所不同，自變量的顯著性水平和符號(hào)以及模型本身的顯著性水平基本保持一致，這也說(shuō)明了模型的設(shè)定具有較好的穩(wěn)健性，模型設(shè)定形式較為合理。特別地，對(duì)于本文關(guān)心的解釋變量老年人勞動(dòng)供給，顯著性和符號(hào)在OLS回歸和IV-2SLS回歸保持一致，說(shuō)明老年人勞動(dòng)供給的差異確實(shí)對(duì)其子女未來(lái)的生育率產(chǎn)生顯著的抑制作用。在驗(yàn)證了回歸模型設(shè)定合理性的基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步分析模型回歸結(jié)果的經(jīng)濟(jì)及政策含義。

表4 老年人勞動(dòng)供給對(duì)子女生育率的影響(OLS回歸)

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平顯著；括號(hào)中數(shù)據(jù)代表標(biāo)準(zhǔn)誤；數(shù)據(jù)來(lái)源于CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)。

表4和表5的回歸結(jié)果顯示，無(wú)論是OLS估計(jì)還是IV-2SLS估計(jì)，除了老年人健康狀況對(duì)子女生育率沒(méi)有顯著影響外，其余自變量對(duì)子女生育率均有顯著影響。同時(shí)兩種回歸結(jié)果均顯示，作為解釋變量的老年勞動(dòng)供給與子女生育率之間有顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，即老年人勞動(dòng)供給的增加，將顯著降低其子女在未來(lái)生育孩子數(shù)量。因此，基于該回歸結(jié)果可以做出如下推斷：實(shí)施延遲退休政策，提高老年人勞動(dòng)供給，將會(huì)降低其子女的生育率。這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是：延遲退休減少了老年人幫助其子女照顧后代的時(shí)間，其子女為了保持勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力將選擇推遲生育或降低生育率，青年人生育率因此受到抑制。

在分析了老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率產(chǎn)生影響的方向的基礎(chǔ)上，本文將就表4和表5的回歸結(jié)果，進(jìn)一步定量分析老年人勞動(dòng)供給延長(zhǎng)對(duì)其子女生育率的抑制作用。根據(jù)OLS回歸結(jié)果，老年人每周勞動(dòng)供給時(shí)間每增加1小時(shí)，將在未來(lái)兩年中降低其子女約0.05%生育率。如果老年人延遲退休1年，即每周工作增加5天，每周增加40小時(shí)，則將降低其子女在未來(lái)兩年約2%，即每年約1%的生育率。

表5 老年人勞動(dòng)供給對(duì)子女生育率的影響(IV-2SLS回歸)

注：***、**、*分別表示估計(jì)結(jié)果在1%、5%、10%顯著性水平下顯著；括號(hào)中數(shù)據(jù)代表標(biāo)準(zhǔn)誤；以上模型均使用了異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤來(lái)緩解異方差問(wèn)題；數(shù)據(jù)來(lái)源于CHARLS數(shù)據(jù)庫(kù)。

由于OLS回歸在內(nèi)生性條件下產(chǎn)生估計(jì)偏誤，模型3和模型4利用IV-2SLS回歸消除估計(jì)偏誤。在表5的IV-2SLS估計(jì)結(jié)果中，每周老年人勞動(dòng)供給每增加1小時(shí)，將降低子女在未來(lái)兩年中約0.14%的生育率。如果同樣考察老年人延遲退休1年，即每周工作增加5天，每周增加40小時(shí)，則將降低其子女在未來(lái)兩年約5.60%，即每年約2.80%的生育率。由此可見(jiàn)，老年人延遲退休1年，將降低青年人約2.80%的生育率。這對(duì)已經(jīng)處在超低生育水平的我國(guó)，顯然會(huì)加劇本已經(jīng)非常嚴(yán)峻的老齡化形勢(shì)，提高未來(lái)代際的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。

由于機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系給付水平較高，且延遲退休主要是針對(duì)這一群體進(jìn)行試點(diǎn)和推廣。因此，有必要結(jié)合老年人參加的養(yǎng)老金制度類(lèi)型，進(jìn)一步考察老年人勞動(dòng)供給對(duì)其子女生育率的影響。表5的估計(jì)結(jié)果顯示，在模型3中，對(duì)于同樣的勞動(dòng)供給，加入機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的老年人，其子女生育率所受抑制作用更強(qiáng)(虛擬變量全樣本老年人社保類(lèi)型的系數(shù)顯著為負(fù))。造成這一情況的潛在原因是，加入機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的老年人通常處在正規(guī)就業(yè)部門(mén)，其工作時(shí)間安排更具有剛性；而處在非正規(guī)就業(yè)部門(mén)(如務(wù)農(nóng)或個(gè)體工商戶等)的老年人，其工作時(shí)間安排則相對(duì)靈活。因此，即使提供相同的勞動(dòng)供給，正規(guī)就業(yè)部門(mén)的老年人對(duì)孫代的照料受到更多的限制，故對(duì)青年人生育率的抑制作用也更強(qiáng)。另外，正規(guī)就業(yè)部門(mén)的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)率較高。因此，其縮短勞動(dòng)供給時(shí)間，或退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的機(jī)會(huì)成本更高。面對(duì)延遲退休政策，該類(lèi)型的老年人更難通過(guò)調(diào)整勞動(dòng)供給，幫助其青年人撫養(yǎng)后代，所以延遲退休政策對(duì)該類(lèi)型家庭青年人生育率抑制作用更為顯著。

此外，由于老年男性和老年女性在幫助子女撫養(yǎng)后代中所扮演的角色不同，且我國(guó)女性退休年齡比男性更早，女性退休年齡調(diào)整的空間更大，因而有必要在區(qū)分養(yǎng)老金制度類(lèi)型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步區(qū)分老年男性和老年女性延遲退休對(duì)其子女生育率的影響。模型4的回歸結(jié)果顯示，加入機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)的老年人就業(yè)，比其他類(lèi)型老年人就業(yè)，對(duì)其子女生育率的抑制作用更強(qiáng)；且該群體老年女性參與勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)其子女生育率的負(fù)面影響更大。因此，針對(duì)老年女性的延遲退休政策對(duì)青年人生育率的抑制作用更為強(qiáng)烈。

雖然實(shí)施延遲退休政策可以通過(guò)推遲老年人退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的時(shí)間，緩解養(yǎng)老金體系的支付壓力，但在我國(guó)隔代撫養(yǎng)普遍存在的環(huán)境下，延遲退休會(huì)抑制育齡女性的生育意愿，進(jìn)而降低人口生育率，導(dǎo)致未來(lái)人口結(jié)構(gòu)更加失衡，使未來(lái)養(yǎng)老金體系的償付能力更加惡化。在實(shí)施延遲退休政策的同時(shí)，有必要通過(guò)引入能夠替代隔代撫養(yǎng)作用的配套措施，如增加女性產(chǎn)假時(shí)間、保護(hù)育齡女性就業(yè)、加大嬰幼兒教育投入、按家庭撫養(yǎng)人口計(jì)征個(gè)稅等，以緩解因延遲退休對(duì)青年人生育率的抑制。只有這樣，才能規(guī)避延遲退休政策對(duì)未來(lái)人口和勞動(dòng)力市場(chǎng)的負(fù)面沖擊，更為有效地發(fā)揮延遲退休政策的積極作用。

五、結(jié) 論

在西方發(fā)達(dá)國(guó)家中隔代撫養(yǎng)的現(xiàn)象較為少見(jiàn)，而在我國(guó)老年人幫助子女撫養(yǎng)后代的情況極為普遍。如果延遲老年人退休年齡，將迫使老年人繼續(xù)工作，其子女將因?yàn)闊o(wú)法獲得來(lái)自父母的幫助而選擇推遲生育孩子或降低生育率，或?qū)?dǎo)致我國(guó)本已經(jīng)很?chē)?yán)峻的人口形勢(shì)進(jìn)一步惡化。為了驗(yàn)證該觀察，本文通過(guò)研究老年人就業(yè)率與青年人生育率之間的關(guān)系揭示延遲退休對(duì)青年人生育率的抑制作用。這一研究為政府在實(shí)施延遲退休政策時(shí)制定相應(yīng)的措施，以緩解延遲退休對(duì)生育率的負(fù)面沖擊提供決策依據(jù)。

本文首先使用全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)，對(duì)老年人就業(yè)率與青年人生育率之間的關(guān)系進(jìn)行相關(guān)性分析，研究發(fā)現(xiàn)老年人就業(yè)率與青年人生育率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。為識(shí)別老年人就業(yè)率對(duì)青年人生育率抑制的因果效應(yīng)以及避免宏觀數(shù)據(jù)的合成謬誤問(wèn)題，本文使用2011年和2013年的CHARLS數(shù)據(jù)，采用OLS回歸和IV-2SLS回歸，估計(jì)老年人勞動(dòng)供給對(duì)子女生育率的影響。實(shí)證結(jié)果顯示，老年人勞動(dòng)供給對(duì)青年人生育率具有顯著的抑制作用；老年人延遲退休1年，即每周工作增加5天，每周工作增加40小時(shí)，其子女生育率將降低2.80%。

對(duì)于加入機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的老年人，由于其工作時(shí)間安排更具剛性，在提供相同勞動(dòng)時(shí)間的情況下，勞動(dòng)供給調(diào)整的彈性更差，退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的成本更高。因此，該類(lèi)型的老年人參與勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)其子女生育率抑制作用更強(qiáng)。此外，由于老年女性一般在隔代撫養(yǎng)中扮演更加重要的角色，延遲退休對(duì)加入機(jī)關(guān)及事業(yè)單位和城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)的老年女性的子女生育率有更為顯著的負(fù)面影響。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果可以預(yù)見(jiàn)，當(dāng)前實(shí)施的機(jī)關(guān)及事業(yè)單位女性延遲退休5年的政策，將持續(xù)、顯著地降低相應(yīng)家庭育齡女性的生育率。如果延遲退休政策持續(xù)地向城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的加入者推廣，則全國(guó)范圍內(nèi)城鎮(zhèn)職工家庭的生育率也將會(huì)受到抑制，持續(xù)走低。另外，我國(guó)政府致力于推廣城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)的覆蓋面，基于本文的分析，這一推廣過(guò)程也會(huì)因?yàn)楦舸鷵狃B(yǎng)效應(yīng)的存在導(dǎo)致被覆蓋家庭生育率下降。

由此可見(jiàn)，在推廣城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)體系、逐步實(shí)施延遲退休政策的同時(shí)，政府應(yīng)出臺(tái)配套政策，如普及嬰幼兒教育、延長(zhǎng)帶薪產(chǎn)假、個(gè)稅按家庭征收等政策，以緩解因政策的實(shí)施對(duì)青年人生育率的負(fù)面沖擊，避免因未來(lái)人口結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步惡化，加劇未來(lái)老齡化水平以及提高未來(lái)代際青年人的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。