摘 要： 基于1995-2011年的第二產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，同時(shí)考慮外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新、物質(zhì)資本以及行業(yè)規(guī)模對(duì)于出口價(jià)值的影響，綜合分析環(huán)境規(guī)制對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的影響，得出結(jié)論：環(huán)境規(guī)制對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的影響呈現(xiàn)“U型”，即環(huán)境規(guī)制對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)的影響存在“臨界點(diǎn)”，在“臨界點(diǎn)”之前，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加不利于出口價(jià)值提升;反之，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度突破“臨界點(diǎn)”時(shí)，有利于出口價(jià)值提升。這一結(jié)論證實(shí)“波特假說(shuō)”理論適應(yīng)于第二產(chǎn)業(yè)。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制 第二產(chǎn)業(yè) 出口價(jià)值

一、引言

2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，我國(guó)的出口貿(mào)易得到了快速地發(fā)展，成為世界第一大貿(mào)易出口國(guó)。同時(shí)，我國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，出口貿(mào)易中大多以加工貿(mào)易為主，集中于第二產(chǎn)業(yè)?！?016全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》顯示，在2013-2016年間，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)中制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力一直保持世界第一的位置。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題極其嚴(yán)峻，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)貿(mào)易和生態(tài)環(huán)境，紛紛采取基于環(huán)境保護(hù)為前提的貿(mào)易限制措施。為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及確保我國(guó)在出口貿(mào)易中良好快速發(fā)展，我國(guó)頒布了環(huán)境保護(hù)與污染治理的相應(yīng)政策措施，提出要在“綠水青山就是金山銀山”的指導(dǎo)思想下發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。因此，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者之間必然存在聯(lián)系，環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)哪些因素影響產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而影響出口價(jià)值，都是值得探討。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制與出口貿(mào)易兩者的研究主要有三種觀點(diǎn)結(jié)論，即促進(jìn)效應(yīng)、抑制效應(yīng)及非線性效應(yīng)。這些結(jié)論的不同，一方面在于不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同，另一方面因?yàn)橛嘘P(guān)環(huán)境規(guī)制測(cè)度方法也不盡相同。

二、理論分析

環(huán)境規(guī)制可能會(huì)通過(guò)影響生產(chǎn)成本、技術(shù)創(chuàng)新等因素影響出口價(jià)值，環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，要求企業(yè)節(jié)能減排，即要么通過(guò)更新技術(shù)綠化升級(jí)生產(chǎn)流程，要么直接承擔(dān)相關(guān)污染物的治理費(fèi)用①。短期而言，由于時(shí)滯性，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施致使企業(yè)生產(chǎn)成本上升，用于環(huán)境污染治理的費(fèi)用擠占了研發(fā)投入，影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)下降，出口價(jià)值下降;長(zhǎng)期而言，企業(yè)已經(jīng)對(duì)于環(huán)境規(guī)制政策標(biāo)準(zhǔn)要求做了充分準(zhǔn)備，根據(jù)“波特假說(shuō)”理論，環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增加研發(fā)投入②，同時(shí)會(huì)吸引清潔型產(chǎn)品外商來(lái)華建廠投資，為了適應(yīng)我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策，外商可能會(huì)帶來(lái)更多的資金與先進(jìn)的技術(shù)，根據(jù)溢出效應(yīng)，外商帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)會(huì)助推我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

三、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

i表示行業(yè)，t表示時(shí)間，β0代表截距項(xiàng)，ER代表環(huán)境規(guī)制，F(xiàn)DI代表外商直接投資，RD代表技術(shù)創(chuàng)新，PC代表人力資本，SI代表行業(yè)規(guī)模，εit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量選擇與測(cè)算

1.DVAR（出口價(jià)值）。根據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的貿(mào)易總額核算方法會(huì)高估一國(guó)的出口價(jià)值水平，因此本文選取WTO提倡的出口增加值的方法來(lái)衡量我國(guó)的出口價(jià)值水平，借鑒KPWW法來(lái)測(cè)度出口增加值，該法使用非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型，將對(duì)出口中間品的總需求分為一般出口生產(chǎn)所需的中間品進(jìn)口、用于加工出口所需的中間品進(jìn)口、用于國(guó)內(nèi)需求的中間品進(jìn)口，客觀考察一國(guó)出口中國(guó)內(nèi)價(jià)值和國(guó)外價(jià)值所占比例③，

2.環(huán)境規(guī)制（ER）。由于環(huán)境政策以及政治環(huán)境、國(guó)家發(fā)展?fàn)顩r等不同，國(guó)內(nèi)外還沒(méi)有統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制測(cè)度方法，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)度方法主要有以下兩種：一是綜合指數(shù)測(cè)量法，對(duì)三廢中各類污染物單位排放數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化再進(jìn)行加權(quán)平均④;二是利用污染治理費(fèi)用投入占生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量⑤。本文利用第二種測(cè)度方法，利用每單位產(chǎn)值的污染治理費(fèi)用來(lái)衡量我國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、生態(tài)環(huán)境部。

3.其他控制變量。利用我國(guó)實(shí)際使用外商投資占產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量外商直接投資強(qiáng)度，研發(fā)投入在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值中的占比來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新程度，人力資本可以提升就業(yè)人員的技能，提高對(duì)外資“技術(shù)溢出”的吸收能力，提高行業(yè)生產(chǎn)效率。目前關(guān)于人力資本的測(cè)度方法有工資水平、受教育年限、科技人員比重等，本文則采用技術(shù)人員占行業(yè)從業(yè)人員的比重來(lái)測(cè)度人力資本強(qiáng)度。行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，減少單位生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，利用行業(yè)生產(chǎn)總值與行業(yè)內(nèi)企業(yè)個(gè)數(shù)之比來(lái)測(cè)度行業(yè)規(guī)模。所有數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）數(shù)據(jù)處理

根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GBT4754—2017）以及數(shù)據(jù)的可得性，第二產(chǎn)業(yè)中剔除11開(kāi)采專業(yè)及輔助性活動(dòng)，42廢棄資源綜合利用業(yè);43金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)。13農(nóng)副食品加工業(yè)與14食品制造業(yè)合并為食品加工;15酒、飲料和精制茶制造業(yè)和16煙草制品業(yè)合并為飲品及煙草制品業(yè);17紡織業(yè);18紡織服裝、服飾業(yè)和19皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)合并為紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè);20木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)和21家具制造業(yè)合并為木材加工及家具制造業(yè);22造紙和紙制品業(yè)和23印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)及24文教、工美、體育和娛樂(lè)用品制造業(yè)合并為造紙印刷及文教體育用品;25石油、煤炭及其他燃料加工業(yè);26化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè);27醫(yī)藥制造業(yè)及28化學(xué)纖維制造業(yè)醫(yī)藥及化學(xué)纖維制造業(yè);29橡膠和塑料制品業(yè)及30 非金屬礦物制品業(yè)合并為橡膠及塑料制品業(yè);31黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)和32有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)及33金屬制品業(yè)合并為金屬冶煉及壓延加工制品;34通用設(shè)備制造業(yè)和35專用設(shè)備制造業(yè)合并為設(shè)備制造業(yè);36汽車制造業(yè)和37鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)合并為運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);38電氣機(jī)械和器材制造業(yè);39計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)和40儀器儀表制造業(yè)合并為電子設(shè)備制造業(yè);41其他制造業(yè)，共16個(gè)第二產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)。

（四）實(shí)證結(jié)果分析

面板數(shù)據(jù)分析的模型主要有隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型，先對(duì)模型進(jìn)行F檢驗(yàn)，p<0.05，拒絕原假設(shè)，建立固定效應(yīng)模型，進(jìn)一步，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，P>0.05，接受原假設(shè)，因此建立個(gè)體隨機(jī)回歸模型。采用隨機(jī)回歸模型對(duì)第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，得出結(jié)果見(jiàn)表1所示，模型（1）-模型（6）顯示，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，即環(huán)境規(guī)制對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的影響呈“U型”，符合“波特假說(shuō)”理論，短期內(nèi)，為響應(yīng)政策，行業(yè)需要對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行綠色升級(jí)或者是繳納排污費(fèi)等，此時(shí)由于時(shí)滯性，增加了行業(yè)生產(chǎn)成本，弱化產(chǎn)品在貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)的出口價(jià)值增長(zhǎng)起到抑制作用;長(zhǎng)期而言，行業(yè)對(duì)政策反應(yīng)的時(shí)滯性已經(jīng)消失，環(huán)境規(guī)制倒逼行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)流程進(jìn)行綠色升級(jí)，因此適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有利于促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的增長(zhǎng)。模型（2）-模型（6）顯示外商直接投資強(qiáng)度在5%的水平上顯著為正，外商直接投資與環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)控制變量同樣顯著為正，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加并不會(huì)抑制外商對(duì)于我國(guó)的投資，反而在一定程度上增加了外商投資，提升出口產(chǎn)品價(jià)值，這可能是由于環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施在一定程度上約束了外商在我國(guó)投建污染密集型廠商，但是吸引了一批綠色生產(chǎn)的清潔型廠商，并且我國(guó)的市場(chǎng)前景極大，對(duì)于外商的吸引力并不會(huì)減少，此時(shí)，為符合我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策，外商可能會(huì)帶來(lái)更多的資金和先進(jìn)的技術(shù)，為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新提供借鑒。模型（4）-模型（6）顯示技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新，并且技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于出口價(jià)值的提升具有十分重要的影響，顯著的促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的增加。模型（5）-模型（6）顯示人力資本系數(shù)在5%的水平上顯著為正，但其系數(shù)相比較而言并不大，這可能是因?yàn)槲覈?guó)出口的是以加工貿(mào)易為主的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。模型（6）顯示行業(yè)規(guī)模在5%的水平上顯著為正，行業(yè)規(guī)模大，會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，行業(yè)生產(chǎn)的單位成本減少，出口的比較優(yōu)勢(shì)上升。

四、結(jié)論及建議

通過(guò)研究分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)出口價(jià)值的影響機(jī)制符合“波特假說(shuō)”理論，長(zhǎng)期而言，環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)流程綠色優(yōu)化，適度的環(huán)境規(guī)制有利于

提升我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的出口價(jià)值。因此，針對(duì)我國(guó)第二行業(yè)而言，就環(huán)境規(guī)制政策的制定提出一下建議：短期內(nèi)，政府可以對(duì)行業(yè)進(jìn)行適度的補(bǔ)貼，給予行業(yè)一定的緩沖階段，鼓勵(lì)行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)優(yōu)化，節(jié)能減排;長(zhǎng)期而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)于行業(yè)的影響使一個(gè)長(zhǎng)期作用顯現(xiàn)的過(guò)程，因此適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，利用環(huán)境規(guī)制倒逼行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本，節(jié)能減排，使得行業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)兩者并行。

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（胡萍，天津商業(yè)大學(xué)）