高曉燕 任坤

摘要：工商資本下鄉(xiāng)通過土地流轉(zhuǎn)的方式進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)?；?、機(jī)械化生產(chǎn)，大量勞動力得以解放，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得以提升。實(shí)證研究結(jié)果表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與交易成本效應(yīng)對農(nóng)民增收的沖擊作用十分明顯，且這種沖擊作用具有一定的穩(wěn)定性和持續(xù)性;產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)雖然在中間經(jīng)歷了一個(gè)短暫的緩沖期，但從總體上來看，對農(nóng)民增收的促進(jìn)作用還是很明顯;知識溢出效應(yīng)雖然也對農(nóng)民收入產(chǎn)生正向影響，但渠道效應(yīng)并不明顯，且與農(nóng)民收入之間的互動關(guān)系存在 一定的時(shí)滯性。要加快推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，將大量閑置的農(nóng)村宅基地以及農(nóng)房進(jìn)行整理盤活承包給工商資本，使其成為工商資本投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的用地來源;充分發(fā)揮財(cái)政資金對于金融資本、工商資本的正向引導(dǎo)作用，綜合利用補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠以及貼息等手段，以吸引金融資本和工商資本的深度融合，使得政策優(yōu)惠聚焦于“三農(nóng)”經(jīng)營主體。

關(guān)鍵詞：新型城鎮(zhèn)化;金融資本;工商資本下鄉(xiāng);農(nóng)民收入;土地流轉(zhuǎn)

基金項(xiàng)目：教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“基于土地流轉(zhuǎn)視角的工商資本下鄉(xiāng)‘非糧化現(xiàn)象的誘因及解決路徑研究”（20YJA790013）

中圖分類號：F323 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1003-854X（2020）07-0031-08

一、引言與相關(guān)文獻(xiàn)綜述

伴隨城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，我國城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡的矛盾日益凸顯，由此引發(fā)的諸如城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大、農(nóng)村勞動力外流以及農(nóng)村人口老齡化等問題，造成農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著逐漸凋敝的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情形下，黨的十九大報(bào)告中首次提出了“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃”，2018年中央一號文件對如何推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略進(jìn)行了全面部署，指明了新時(shí)代農(nóng)村農(nóng)業(yè)改革發(fā)展的方向，強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，撬動金融和社會資本更多投向鄉(xiāng)村振興。因此，引導(dǎo)工商資本下鄉(xiāng)以促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營是鄉(xiāng)村振興的必由之路。從2002年《農(nóng)村土地承包法》的頒布開始，隨著一系列鼓勵工商資本下鄉(xiāng)的政策不斷出臺，我國土地流轉(zhuǎn)面積從2007年開始便一直呈現(xiàn)逐年上漲的態(tài)勢，從2007年的0.64億畝增加到了2017年的5.12億畝。從土地的流轉(zhuǎn)去向來看，流入農(nóng)戶的面積最大，流入合作社的面積增速最快，企業(yè)流轉(zhuǎn)的土地增速每年大致保持在10%左右。由此可見，在國家不斷出臺政策的扶持下，工商資本正逐年投向農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。

從既有文獻(xiàn)看，學(xué)術(shù)界關(guān)于工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)業(yè)的影響的研究仁者見仁，莫衷一是。一部分學(xué)者認(rèn)為工商資本下鄉(xiāng)不僅可以為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域帶來資金，還可以將新型人才與技術(shù)引進(jìn)農(nóng)村，繼而推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展;也有部分學(xué)者信奉“資本消滅小農(nóng)”理論，認(rèn)為資本與土地的結(jié)合將導(dǎo)致小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的解體和衰亡。

（一）工商資本下鄉(xiāng)的積極影響

Von Braun（2009）認(rèn)為工商資本可以為農(nóng)村帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，通過優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的方式提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，從而為農(nóng)民帶來利益①。Philip Woodhouse（2010）認(rèn)為相比于小規(guī)模農(nóng)業(yè)的低生產(chǎn)率，資本密集型生產(chǎn)方式的生產(chǎn)率將會更高，從而有助于農(nóng)民增收②。何秀榮（2016）認(rèn)為，中國小農(nóng)務(wù)農(nóng)之所以達(dá)不到社會平均收入水準(zhǔn)，原因不在于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格或者是生產(chǎn)成本，而在于農(nóng)戶農(nóng)場規(guī)模太小，引入適度農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模是我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的必由之路③。楊磊和徐雙敏（2018）指出，外源工商資本尤其是農(nóng)業(yè)公司為鄉(xiāng)村發(fā)展提供了重要的資本和要素，首先解決了農(nóng)村資源稟賦不足的問題，同時(shí)又以土地流轉(zhuǎn)的方式進(jìn)行規(guī)?；?jīng)營從而激發(fā)土地效能，增加農(nóng)民財(cái)政性收入④。

工商資本下鄉(xiāng)促進(jìn)了農(nóng)業(yè)一二三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的整合性融合，以農(nóng)工結(jié)合、農(nóng)旅結(jié)合以及農(nóng)商結(jié)合等多種方式重新釋放農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素，從而創(chuàng)造新的價(jià)值。李云新、戴紫蕓和丁士軍（2017）在對345個(gè)農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，測算農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)融合通過訂單農(nóng)業(yè)、土地入股、企業(yè)務(wù)工等方式可使農(nóng)戶增收59%⑤。郭軍、張效榕和孔祥智（2019）以河南省產(chǎn)業(yè)融合為例，指出產(chǎn)業(yè)融合可通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)部整合、產(chǎn)業(yè)鏈延伸、產(chǎn)業(yè)間相互融合等模式有效增加農(nóng)民收入⑥。楊晶和丁士軍（2019）基于湖北宜昌、隨州732戶農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，認(rèn)為參與產(chǎn)業(yè)融合的農(nóng)戶其收入水平明顯高于沒有參與的農(nóng)戶，融合組農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售環(huán)節(jié)與企業(yè)形成利益聯(lián)結(jié)，帶動了農(nóng)戶工資性以及非農(nóng)經(jīng)營收入的提升⑦。

（二）工商資本下鄉(xiāng)的消極影響

工商資本往往會憑借其信息技術(shù)等優(yōu)勢打壓小農(nóng)戶，導(dǎo)致小農(nóng)戶不得不退出生產(chǎn)。黃瑜 （2015）通過案例分析認(rèn)為資本式的養(yǎng)殖基地會逼迫小農(nóng)走向無產(chǎn)化道路⑧。安永軍（2018）認(rèn)為，工商資本在經(jīng)濟(jì)體量上占據(jù)絕對優(yōu)勢，當(dāng)其利益與農(nóng)戶個(gè)體利益相沖突時(shí)，工商資本不會為了維護(hù)農(nóng)戶利益而犧牲自己的利益，同時(shí)由于鄉(xiāng)村政權(quán)“懸浮”導(dǎo)致的組織體系和治理權(quán)威的弱化，使得村民集體行動能力匱乏，農(nóng)戶個(gè)體在面對強(qiáng)大的資本時(shí)自然會處于弱勢地位⑨。Krystof Obidzinski等（2014）在對印度尼西亞巴布亞省油棕產(chǎn)業(yè)園區(qū)的研究中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)園區(qū)較好的工作基本被外來高技術(shù)人才占有，當(dāng)?shù)厝巳匀粵]有工作機(jī)會⑩。Maru Shete等（2015）在對埃塞俄比亞某地區(qū)的研究中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營降低了當(dāng)?shù)氐募Z食安全水平，致使當(dāng)?shù)鼐用袷杖胂陆祘11}。曹俊杰（2017）認(rèn)為，工商資本看重的是稀缺的土地資源，即下鄉(xiāng)的目的在于獲取土地，相比于收益較低的農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，工商資本更熱衷于高收益的非農(nóng)項(xiàng)目。另外，部分農(nóng)業(yè)企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)收益，會忽略對農(nóng)村生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，進(jìn)而損害農(nóng)民的公共利益{12}。農(nóng)民失去了耕種土地的權(quán)利，再加上生態(tài)環(huán)境惡化的影響，這樣往往會造成農(nóng)村的貧困和被社會邊緣化{13}。

很明顯，資本下鄉(xiāng)能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，也帶來了諸如糧食安全、農(nóng)民就業(yè)、農(nóng)民利益受損等問題。既有文獻(xiàn)對工商資本下鄉(xiāng)如何影響農(nóng)戶收入的預(yù)期并不一致，分析和檢驗(yàn)這一影響的微觀傳導(dǎo)機(jī)制及其實(shí)踐效果，具有重要的理論意義與實(shí)踐價(jià)值。

2. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的綜合評價(jià)

（1）指標(biāo)構(gòu)建。工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)，最主要的途徑便是通過對土地要素的整合進(jìn)行規(guī)?；\(yùn)營，故以全國土地流轉(zhuǎn)面積（X1）衡量工商資本下鄉(xiāng)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)?；卣?。除此之外，資本要素的投入也是規(guī)?；a(chǎn)非常重要的一個(gè)方面，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化是改變傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)方式、提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率以及促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，所以本文選取農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平（X2）、電力使用強(qiáng)度（X3）來衡量工商資本下鄉(xiāng)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)械化特征?；诠ど藤Y本下鄉(xiāng)進(jìn)行規(guī)模化運(yùn)營的結(jié)果，即機(jī)械化運(yùn)營對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升以及先進(jìn)灌溉技術(shù)的使用，本文選取人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（X4）和節(jié)水灌溉耕地面積占比（X5）來體現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的變化。

（2）計(jì)算規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)綜合得分。為使問題簡單化的同時(shí)獲得科學(xué)有效的數(shù)據(jù)信息，本文采用主成分分析法，通過降維從眾多指標(biāo)當(dāng)中提取最具解釋力和說服力的部分。運(yùn)用主成分分析法的前提是數(shù)據(jù)之間具有一定的線性相關(guān)性，所以在分析之前需要先對數(shù)據(jù)的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，本文選用KMO和Bartlett法對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。當(dāng)KMO值小于0.5且Bartlett球形檢驗(yàn)F值大于0.01時(shí)，則表明數(shù)據(jù)不適合作主成分分析。本文用SPSS17.0進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表示，KMO值為0.784，大于0.5，表明數(shù)據(jù)適合作主成分分析。Bartlett球形檢驗(yàn)F值等于0.000，小于0.01，拒絕原假設(shè)，數(shù)據(jù)適合作主成分分析。我們提取了一個(gè)主成分，累積貢獻(xiàn)率95.606%，相應(yīng)的特征值λ為4.780。根據(jù)因子一的得分和特征值λ計(jì)算主成分得分，然后算出綜合得分F1，由于只提取了一個(gè)主成分，因此綜合評價(jià)值為主成分得分。

3. 產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)的綜合評價(jià)

（1）指標(biāo)構(gòu)建。關(guān)于工商資本對于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)融合的促進(jìn)作用，本文基于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)融合的三種模式來選取指標(biāo)，即產(chǎn)業(yè)延伸模式、產(chǎn)業(yè)交叉模式和技術(shù)滲透模式，其中產(chǎn)業(yè)鏈的延伸與交叉表示農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向第二、三產(chǎn)業(yè)的拓展與農(nóng)產(chǎn)品附加值的提升，即以農(nóng)業(yè)為核心開展農(nóng)產(chǎn)品深加工業(yè)務(wù)，拓展農(nóng)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)功能;或者是將農(nóng)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)有機(jī)結(jié)合，開發(fā)休閑、度假等服務(wù)功能。工商資本基于逐利的本能會將資源投向農(nóng)業(yè)第二、三產(chǎn)業(yè)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文用農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比（X6）、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)銷售產(chǎn)值（X7）、不含農(nóng)戶的農(nóng)副食品加工業(yè)新增固定資產(chǎn)投資（X8）以及農(nóng)副食品加工企業(yè)單位數(shù)（X9）表示農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈向后的延伸，從側(cè)面反映了工商資本對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈拓展的投入程度。技術(shù)滲透模式主要指依托農(nóng)業(yè)新技術(shù)的使用促進(jìn)農(nóng)業(yè)智能化、精準(zhǔn)化發(fā)展，從而縮短產(chǎn)業(yè)間的距離。比如李冰（2019）通過分析江西、福建的調(diào)研數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散對農(nóng)業(yè)三產(chǎn)融合的正向促進(jìn)作用{17}。有關(guān)技術(shù)滲透比較典型的商業(yè)模式有“農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)+農(nóng)戶+基地”的模式，本文用不含農(nóng)戶的農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)改建和技術(shù)改造投資（X10）與農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X11）表示工商資本下鄉(xiāng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)滲透程度。

（2）計(jì)算產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)綜合得分。檢驗(yàn)結(jié)果演示KMO值等于0.699，大于0.5，且Bartlett球形檢驗(yàn)F值等于0.000，小于0.01，表明數(shù)據(jù)適合作主成分分析。我們提取了一個(gè)主成分，累積貢獻(xiàn)率94.7276%，相應(yīng)的特征值λ為5.684。根據(jù)因子一的得分和特征值λ計(jì)算主成分得分，然后算出綜合得分F2，由于只提取了一個(gè)主成分，因此綜合評價(jià)值為主成分得分。

4. 知識溢出效應(yīng)的綜合評價(jià)

知識溢出效應(yīng)是指知識經(jīng)驗(yàn)或者技術(shù)創(chuàng)新在一定區(qū)域內(nèi)各主體之間相互傳播擴(kuò)散的過程，這一過程導(dǎo)致的結(jié)果便是整個(gè)區(qū)域內(nèi)各主體知識經(jīng)驗(yàn)以及生產(chǎn)效率的提升。本文選取農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X11）代表工商資本對于技術(shù)開發(fā)的投入程度，因?yàn)橥度胧羌夹g(shù)創(chuàng)新的前提，其投入程度越大，則知識溢出效應(yīng)越能得到充分的發(fā)揮。

5. 交易成本效應(yīng)的綜合評價(jià)

工商資本基于中間人和組織者的角色，使得農(nóng)戶在與農(nóng)產(chǎn)品市場相聯(lián)系的過程中降低交易成本。本文用農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織數(shù)（X12）表示工商資本下鄉(xiāng)促進(jìn)交易成本效應(yīng)的發(fā)揮，其中農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織既包括農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和農(nóng)業(yè)中間帶動型組織等，這兩者都是工商資本下鄉(xiāng)的產(chǎn)物之一，其發(fā)揮的作用之一便是向前帶動農(nóng)戶，向后連接市場，形成產(chǎn)供銷一體的運(yùn)行機(jī)制。

工商資本下鄉(xiāng)的各項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成參見表1所示。

（三）Var模型實(shí)證檢驗(yàn)

為驗(yàn)證工商資本下鄉(xiāng)所帶來的規(guī)模效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)、知識溢出效應(yīng)以及交易成本效應(yīng)與農(nóng)民收入之間的動態(tài)關(guān)系，分別建立上述四種效應(yīng)與農(nóng)民收入之間的VAR模型，VAR模型的表達(dá)式如下：

其中，Yt表示（n×1）向量組成的同方差平穩(wěn)的線性隨機(jī)過程，α表示截距列向量，βi為（n×n）的系數(shù)矩陣，Yt-i是Yi的n階滯后變量，εi是隨機(jī)干擾項(xiàng)，i=1，2，…，k。

1. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與農(nóng)民收入之間的動態(tài)關(guān)系

（1）單位根檢驗(yàn)。為防止出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象以保證估計(jì)結(jié)果的有效性，我們先對數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以驗(yàn)證其時(shí)間序列平穩(wěn)性，本文使用ADF檢驗(yàn)法。為了消除異方差以及減少數(shù)據(jù)的波動，檢驗(yàn)之前我們先對農(nóng)民人均可支配收入作對數(shù)處理，現(xiàn)用Eviews9.0檢驗(yàn)結(jié)果如表2，可以看出各變量二階單整，其中InY代表取對數(shù)之后的農(nóng)民收入，F(xiàn)1代表規(guī)模效應(yīng)指數(shù)。

（2）最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇。在建立VAR模型之前，我們一般根據(jù)SC、AIC和HQ值取最小的準(zhǔn)則確定VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)，結(jié)果如表3所示。由表3的檢驗(yàn)結(jié)果來看，當(dāng)滯后階數(shù)為2時(shí)，AIC、SC和HQ值達(dá)到最小，因此選擇滯后階數(shù)為2的VAR模型是合理的。

（3）VAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)。在確定VAR模型最優(yōu)滯后階數(shù)之后還應(yīng)當(dāng)對VAR模型的穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文使用AR根檢驗(yàn)法，當(dāng)所有AR根落入單位圓之內(nèi)時(shí)，則模型是穩(wěn)定的。由圖1我們觀

察到所有AR根落入了單位圓，則模型通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)，可以接著進(jìn)行后續(xù)相關(guān)分析。

（4）脈沖響應(yīng)分析。VAR模型確定之后，我們對模型進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析，InY與F1之間的沖擊函數(shù)結(jié)果如圖2所示：當(dāng)給規(guī)模效應(yīng)指數(shù)一個(gè)正向沖擊時(shí)，農(nóng)民收入出現(xiàn)長期上行趨勢，但上行趨勢逐漸趨于平穩(wěn)。這說明工商資本下鄉(xiāng)所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對農(nóng)民收入發(fā)揮了正向促進(jìn)作用。正如上文提到過的，工商資本下鄉(xiāng)通過土地流轉(zhuǎn)的方式進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)?；?、機(jī)械化生產(chǎn)，大量勞動力得以解放，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得以提升。但當(dāng)農(nóng)民收入增加到一定程度后便趨于穩(wěn)定，這說明在現(xiàn)有政策支持與下鄉(xiāng)環(huán)境下，隨著工商資本下鄉(xiāng)程度的加深，它所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也逐漸得到充分的發(fā)揮。

當(dāng)給農(nóng)民收入一個(gè)正向沖擊時(shí)，規(guī)模效應(yīng)呈現(xiàn)上行趨勢，在第四期之后便趨于平緩，這說明農(nóng)民收入的增加也會促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮。對此一種可能的解釋是農(nóng)民收入增加使得農(nóng)民擁有更廣的收入渠道，比如做生意、進(jìn)城務(wù)工等，所以相對于收入微薄的務(wù)農(nóng)工作，農(nóng)民也就更加愿意將土地轉(zhuǎn)包出去。到后期這種促進(jìn)作用趨于平緩以及略有下降，意味著土地之于農(nóng)民起到的是生活保障作用，所以當(dāng)農(nóng)民收入增加到一定程度便不愿將土地繼續(xù)流轉(zhuǎn)出去。

2. 產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)與農(nóng)民收入的動態(tài)系統(tǒng)

通過圖2可以發(fā)現(xiàn)，首先，當(dāng)給予產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)指數(shù)一個(gè)正向沖擊時(shí)，農(nóng)民收入呈現(xiàn)長期上行走勢，由此可知隨著工商資本對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投入程度的加深，產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)逐漸發(fā)揮其作用，農(nóng)民憑借在第二三產(chǎn)業(yè)務(wù)工或者靠入股分紅的方式獲得了農(nóng)產(chǎn)品加工及銷售環(huán)節(jié)的部分利潤，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)增收。再觀察農(nóng)民收入對產(chǎn)業(yè)融合的影響，當(dāng)給予農(nóng)民收入一個(gè)正向沖擊時(shí)，在當(dāng)期沒有立即響應(yīng)，之后在第2期對產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)以負(fù)向沖擊進(jìn)而在第4期轉(zhuǎn)為正向，往后便是出現(xiàn)了一個(gè)長期的下行趨勢，這表明農(nóng)民收入的提升對工商資本在產(chǎn)業(yè)融合方面的促進(jìn)作用并不明顯，即工商資本對農(nóng)業(yè)第二三產(chǎn)業(yè)的投入可能更多的是需要依靠外力推動，比如說國家財(cái)政支持力度的加大以及稅收優(yōu)惠政策的出臺，因?yàn)槔麧櫜攀枪ど藤Y本流動的源動力。

3. 知識溢出效應(yīng)與農(nóng)民收入的動態(tài)關(guān)系

實(shí)證結(jié)果表明，從長期來看知識溢出會對農(nóng)民收入產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用，但是當(dāng)給予知識溢出效應(yīng)一個(gè)正向沖擊時(shí)，在當(dāng)期農(nóng)民收入并沒有立即出現(xiàn)響應(yīng)，之后雖然在穩(wěn)定上升但上升幅度很小。對此可能的解釋是知識溢出與農(nóng)民增收之間存在一定的時(shí)滯效應(yīng)，即工商資本加大對農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的投入到新技術(shù)在農(nóng)業(yè)主體之間的擴(kuò)散，與最后促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提升及農(nóng)民增收之間需要一定的時(shí)間。相對應(yīng)的，農(nóng)民收入的提升也會對知識溢出產(chǎn)生正向沖擊，同樣，當(dāng)期沒有立即出現(xiàn)響應(yīng)，之后經(jīng)歷了一段緩慢的上升，到第7期之后趨于平緩。之所以在第1期沒有立即出現(xiàn)響應(yīng)，是因?yàn)檗r(nóng)民對新技術(shù)的接納也需要一個(gè)過程，只有見到了新技術(shù)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所發(fā)揮的作用，農(nóng)民才愿意去主動與工商資本進(jìn)行接觸，工商資本下鄉(xiāng)的知識溢出效應(yīng)才能得以發(fā)揮。

4. 交易成本效應(yīng)與農(nóng)民收入的動態(tài)關(guān)系

通過圖2可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)給予交易成本效應(yīng)指數(shù)一個(gè)正向沖擊時(shí)，對農(nóng)民收入的正向影響作用十分明顯，從第1期的負(fù)向沖擊立刻轉(zhuǎn)為正向，且后期上漲趨勢明顯，到第8期的時(shí)候上漲速度減弱并趨于平緩。這表明工商資本“中間人”的身份在促進(jìn)農(nóng)民增收方面發(fā)揮著十分重要的作用，通過有效地建立農(nóng)戶個(gè)體與農(nóng)產(chǎn)品市場之間的連接，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對接市場需求的同時(shí)保障了農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品銷售利潤的提升。另外，農(nóng)民的增收也可促進(jìn)工商資本交易成本效應(yīng)的發(fā)揮，這表明隨著農(nóng)民收入的提升，越來越多的農(nóng)民愿意與工商資本進(jìn)行合作;同時(shí)可能的解釋是，通過全國示范效應(yīng)的發(fā)揮，各地政府通過出臺政策積極鼓勵建立龍頭企業(yè)或者農(nóng)業(yè)中間型組織，進(jìn)一步帶動更多的農(nóng)戶參與其中。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文的研究期限限于1998—2017年，結(jié)合工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)民收入的四個(gè)影響渠道構(gòu)建了指標(biāo)體系，分別建立VAR模型對其影響進(jìn)行了實(shí)證分析。從脈沖響應(yīng)的結(jié)果來看，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與交易成本效應(yīng)對農(nóng)民增收的沖擊作用十分明顯;都是在短期經(jīng)歷了一個(gè)快速增長，到后期便趨于穩(wěn)定，且這種沖擊作用具有一定的穩(wěn)定性和持續(xù)性。產(chǎn)業(yè)融合效應(yīng)雖然在中間經(jīng)歷了一個(gè)短暫的緩沖期，但從總體上來看，對農(nóng)民的增收的促進(jìn)作用還是很明顯，但是反過來農(nóng)民收入的提升并不會正向影響工商資本對農(nóng)業(yè)第二三產(chǎn)業(yè)的投入，所以如何引導(dǎo)工商資本加大對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的投資力度還需政府出面引導(dǎo)。知識溢出效應(yīng)雖然也可對農(nóng)民收入產(chǎn)生正向影響，但效果不如其他三個(gè)渠道明顯，且其與農(nóng)民收入之間的互動關(guān)系都存在一定的時(shí)滯性，如何積極發(fā)揮工商資本下鄉(xiāng)的知識溢出效應(yīng)，使其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率及農(nóng)民收入有顯著的影響作用，在這一方面還需進(jìn)一步的研究和探討。

結(jié)合以上論證結(jié)果以及工商資本下鄉(xiāng)的實(shí)際情況，提出以下政策建議：

第一，完善土地流轉(zhuǎn)細(xì)則，積極鼓勵工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)。要加快推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，將大量閑置的農(nóng)村宅基地以及農(nóng)房進(jìn)行整理盤活承包給工商資本，使其成為工商資本投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的用地來源;加大對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，比如道路交通、農(nóng)田水利以及通信電纜的投資建設(shè)，目的是優(yōu)化農(nóng)村投資環(huán)境，降低工商資本投資農(nóng)業(yè)的隱形成本，以吸引工商資本的進(jìn)入。在引進(jìn)工商資本的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重對農(nóng)民利益的保障，避免強(qiáng)制農(nóng)民進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)的情況發(fā)生，要結(jié)合當(dāng)?shù)赝恋刭Y源和環(huán)境條件，制定工商資本準(zhǔn)入細(xì)則，防止工商資本進(jìn)行圈占土地等投機(jī)行為。

第二，妥善處理農(nóng)民就業(yè)問題，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)主體間的知識經(jīng)驗(yàn)交流。首先應(yīng)當(dāng)將同意流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)民分為兩類，即外出務(wù)工和留守農(nóng)村兩部分。對于有意向外出務(wù)工的農(nóng)民，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣归_合作對這部分農(nóng)民進(jìn)行一系列技術(shù)培訓(xùn)，確保其能找到更好的工作。對于想要留守農(nóng)村的農(nóng)民，勞動密集型的企業(yè)可以吸納絕大部分，使其就近就業(yè)。同時(shí)，從知識溢出的角度出發(fā)，各農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體應(yīng)積極開展經(jīng)驗(yàn)合作交流，將有關(guān)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域新的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行及時(shí)的推廣，共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

第三，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體，發(fā)揮其對農(nóng)民的帶動作用。要妥善解決新型經(jīng)營主體經(jīng)營過程中有關(guān)資金以及人才的問題，比如制定滿足其中長期貸款需求的相關(guān)政策，簡化銀行貸款程序，完善政策性農(nóng)業(yè)信貸手續(xù)等。同時(shí)，對農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體進(jìn)行分類指導(dǎo)，有的經(jīng)營主體側(cè)重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有的側(cè)重于后續(xù)農(nóng)產(chǎn)品加工及流通環(huán)節(jié)，針對不同的經(jīng)營主體，地方政府要分類制定相應(yīng)的培育政策，以提高政策的精準(zhǔn)性。

第四，合理加大財(cái)政支農(nóng)力度，積極撬動金融資本向農(nóng)業(yè)傾斜。財(cái)政要優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，特別是加大鄉(xiāng)村脫貧攻堅(jiān)、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)民的教育與技能培訓(xùn)等領(lǐng)域的財(cái)政支持力度，配套合理完善的財(cái)政支持手段，充分發(fā)揮財(cái)政的保障作用。當(dāng)然，僅靠財(cái)政資金無法彌補(bǔ)農(nóng)村資金需求的巨大缺口，政府還應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮財(cái)政資金對于金融資本、工商資本的正向引導(dǎo)作用，綜合利用補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠以及貼息等手段，使得政策優(yōu)惠聚焦于“三農(nóng)”經(jīng)營主體，以吸引金融資本和工商資本的深度融合。

注釋：

① J. Von Braun， R. Meinzendick， Land Grabbing by Foreign Investors in Developing Countries： Risks and Opportunities，IFPRI Policy Brief， 2009， 13（4）， pp.16-37.

② Philip Woodhouse， Beyond Industrial Agriculture

Some Questions about Farm Size， Productivity and Sustainability， Journal of Agrarian Change， 2010， 10（3）， pp.437-453.

③ 何秀榮：《關(guān)于我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模的思考》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2016年第9期。

④ 楊磊、徐雙敏：《中堅(jiān)農(nóng)民支撐的鄉(xiāng)村振興：緣起、功能與路徑選擇》，《改革》2018年第10期。

⑤ 李云新、戴紫蕓、丁士軍：《農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合的農(nóng)戶增收效應(yīng)研究——基于對345個(gè)農(nóng)戶調(diào)查的PSM分析》，《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2017年第4期。

⑥ 郭軍、張效榕、孔祥智：《農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合與農(nóng)民增收——基于河南省農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合案例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2019年第3期。

⑦ 楊晶、丁士軍：《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合視角下的農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)差異分析及其政策含義——來自湖北微觀調(diào)查的證據(jù)》，《西部論壇》2019年第4期。

⑧ 黃瑜、郭琳：《大資本農(nóng)場不能打敗家庭農(nóng)場嗎？——華南地區(qū)對蝦養(yǎng)殖業(yè)的資本化過程》，《開放時(shí)代》2015年第5期。

⑨ 安永軍：《政權(quán)“懸浮”、小農(nóng)經(jīng)營體系解體與資本下鄉(xiāng)——兼論資本下鄉(xiāng)對村莊治理的影響》，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2018年第1期。

⑩ Krystof Obidzinski， et al.， Oil Palm Plantation InvestMents in Indonesias Forestfrontiers： Limited Economic Multipliers and Uncertain Benefits for Local Communities， Environment， Development and Sustainability， 2014， 16（6）， pp.1177-1196.

{11} Maru Shete， Marcel Rutten， Lmpacts of Large-Scale Farming on Local Communitiesfood Security and Income Levels： Empirical Evidence from Oromia Region， Ethiopia， Land Use Policy， 2015（47）， pp.282-292.

{12} 曹俊杰：《工商企業(yè)下鄉(xiāng)與經(jīng)營現(xiàn)代農(nóng)業(yè)問題研究》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2017年第9期。

{13} E. C. Small， H. A. Mann， Thirst for Distant Lands： Foreign Investment in Agricultural Land and Water，Winnipeg， Manitoba： International Institute for Sustainabl Development （IISD）， 2009， 5， pp.1-26.

{14} 張永強(qiáng)、才正、張璐：《農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對家庭農(nóng)場知識溢出效應(yīng)研究——以黑龍江省為例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2014年第11期。

{15} 趙霞、韓一軍、姜楠：《農(nóng)村三產(chǎn)融合：內(nèi)涵界定、現(xiàn)實(shí)意義及驅(qū)動因素分析》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2017年第4期。

{16} 李冰：《農(nóng)村社群關(guān)系、農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散嵌入“三產(chǎn)融合”的路徑分析》，《經(jīng)濟(jì)問題》2019年第8期。

作者簡介：高曉燕，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授，天津，300222;任坤，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，天津，300222。

（責(zé)任編輯 ?陳孝兵）