童云海 童云海

摘要?隨著高校圖書(shū)館電子資源比例的不斷增加、數(shù)字化加工進(jìn)程的加快，面向主題的電子資源服務(wù)也將成為圖書(shū)館信息服務(wù)發(fā)展的重要方向。電子教參系統(tǒng)是高校圖書(shū)館開(kāi)展面向主題的電子資源服務(wù)的一個(gè)典型案例。文章從電子教參系統(tǒng)入手，剖析了面向主題電子資源服務(wù)的服務(wù)模式和特性，分析了電子教參系統(tǒng)的組成。放眼未來(lái)，高校圖書(shū)館面向主題的電子資源服務(wù)，既需要深入挖掘高校教學(xué)、科研和管理等領(lǐng)域的實(shí)際需求，更需要攻克面向主題的電子資源收集、整理和組織，以及電子資源版權(quán)保護(hù)、電子資源服務(wù)評(píng)價(jià)等一系列關(guān)鍵技術(shù)。

關(guān)鍵詞?電子教參系統(tǒng)?面向主題?電子資源?高校圖書(shū)館

分類號(hào)?G250.76

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2020.04.003

1?引言

教學(xué)參考資源，是指在教學(xué)活動(dòng)中，通常由授課教師向選課學(xué)生指定（或提供）的與課程學(xué)習(xí)緊密相關(guān)的教學(xué)參考書(shū)、學(xué)術(shù)論文、課程課件、參考網(wǎng)站和音視頻等多種類型的文獻(xiàn)資源集合。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和文獻(xiàn)資源數(shù)字化進(jìn)程的加快，高校圖書(shū)館的電子教學(xué)參考資源服務(wù)系統(tǒng)（Eltronic Reserve或E-Reserve，簡(jiǎn)稱電子教參系統(tǒng)）應(yīng)運(yùn)而生。該系統(tǒng)依托計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)管理技術(shù)，結(jié)合圖書(shū)館數(shù)字化加工工程，以課程建設(shè)為基本需求，向授課教師提供圖書(shū)館館藏電子資源指定、自有數(shù)字資源上載等功能，向選課學(xué)生提供不受時(shí)空限制的在線訪問(wèn)、閱讀和標(biāo)記、存取和打印教學(xué)參考資源等功能，并為教學(xué)管理部門和人員提供適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管功能。

從信息服務(wù)的角度來(lái)看，電子教學(xué)參考資源服務(wù)是高校圖書(shū)館支撐學(xué)校學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)的價(jià)值體現(xiàn)，是學(xué)生開(kāi)展自主學(xué)習(xí)的重要支撐，是線上教育教學(xué)（E-learning）必不可少的重要支柱，也是圖書(shū)館利用信息技術(shù)，面向特定人群實(shí)現(xiàn)信息需求與服務(wù)資源對(duì)接的信息平臺(tái)。信息需求和服務(wù)資源的耦合程度決定該系統(tǒng)的成敗。

從信息技術(shù)的角度來(lái)看，電子教參系統(tǒng)是面向特定用戶群體，以按照某一主題組織的、融合多種類型的信息資源集合為基礎(chǔ)，以信息資源的檢索、瀏覽、標(biāo)記、存取和打印等為主要功能的信息管理系統(tǒng)，是圖書(shū)館館藏電子資源面向某一特定人群提供特定資源服務(wù)的典型案例。用戶群體權(quán)限設(shè)置、電子資源組織策略、資源服務(wù)功能和性能、用戶體驗(yàn)等因素決定系統(tǒng)的成敗。

從信息資源的角度來(lái)看，電子教參系統(tǒng)是發(fā)揮電子資源的流動(dòng)性和可用性，增強(qiáng)電子資源的可增值性和效益性的重要體現(xiàn)，是發(fā)揮電子資源作用的重要渠道。

近年來(lái)，電子資源建設(shè)已經(jīng)成為高校圖書(shū)館館藏的發(fā)展方向，隨著數(shù)字原住民的入學(xué)、數(shù)字移民隊(duì)伍的壯大，線上教育教學(xué)持續(xù)快速發(fā)展，高校的教學(xué)和科研正走向高度數(shù)字化。如何在數(shù)字化時(shí)代，突破現(xiàn)有由業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)的、以服務(wù)流程為重點(diǎn)的傳統(tǒng)電子教參服務(wù)系統(tǒng)，提升為由數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)服務(wù)創(chuàng)新，全面開(kāi)展面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，是國(guó)內(nèi)外高校圖書(shū)館必須關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。

2?發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題

電子教參系統(tǒng)起源于上個(gè)世紀(jì)90年代，迄今為止，系統(tǒng)發(fā)展大體經(jīng)歷了兩個(gè)階段[1]。第一階段強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)服務(wù)的計(jì)算機(jī)化，即將原先在圖書(shū)館內(nèi)開(kāi)辟特定的“教學(xué)參考書(shū)”空間開(kāi)展教學(xué)參考資源服務(wù)，搬到互聯(lián)網(wǎng)上，側(cè)重于電子資源的檢索、瀏覽和下載服務(wù);第二階段強(qiáng)調(diào)電子教參系統(tǒng)與其他系統(tǒng)間的協(xié)同性，即現(xiàn)今比較流行的嵌入課程管理系統(tǒng)的一站式教參服務(wù)系統(tǒng)。

國(guó)外的電子教參系統(tǒng)建設(shè)起步較早，目前已經(jīng)形成了較完善的教學(xué)參考資源服務(wù)體系，系統(tǒng)平臺(tái)多采用商業(yè)產(chǎn)品，如ERes，ARES，Libguides等，也有部分基于開(kāi)源軟件或自行研發(fā)。大多數(shù)圖書(shū)館非常重視將電子教參資源融入課程管理系統(tǒng)，并已實(shí)施了嵌入課程管理系統(tǒng)的一站式教參服務(wù)系統(tǒng)[2-5]。

國(guó)內(nèi)電子教參系統(tǒng)建設(shè)雖起步較晚，但隨著高校圖書(shū)館信息化的發(fā)展，電子教參服務(wù)需求的強(qiáng)烈，近年來(lái)發(fā)展迅速。以清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、電子科技大學(xué)為代表的國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館和CALIS，針對(duì)各自電子教參系統(tǒng)的短板，例如與學(xué)校課程系統(tǒng)互不關(guān)聯(lián)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)信息的動(dòng)態(tài)融合，教參資源類型單一，不夠重視版權(quán)問(wèn)題，系統(tǒng)功能無(wú)法滿足學(xué)生學(xué)習(xí)和交流互動(dòng)，新技術(shù)利用率不高等問(wèn)題，進(jìn)行了諸多改進(jìn)和有益探索，并針對(duì)移動(dòng)閱讀的需求，紛紛推出支持Pad、手機(jī)等移動(dòng)終端的閱讀[6-8]。目前，國(guó)內(nèi)高校的電子教參系統(tǒng)平臺(tái)多是使用CALIS教參本地系統(tǒng)、自主研發(fā)、依靠商業(yè)機(jī)構(gòu)幫助研發(fā)，或是采購(gòu)國(guó)外商業(yè)產(chǎn)品。電子教參系統(tǒng)為今年疫情期間的全國(guó)高校網(wǎng)上教學(xué)提供了重要支撐，展現(xiàn)了高校圖書(shū)館對(duì)教參資源的保障實(shí)力。

但是，目前國(guó)內(nèi)外的電子教參系統(tǒng)的建設(shè)，基本上都是孤立地從教學(xué)參考服務(wù)需求出發(fā)，考慮系統(tǒng)設(shè)計(jì)、資源整合，存在一定的局限性。電子教參系統(tǒng)本質(zhì)上是一個(gè)面向特定用戶群體（教師和學(xué)生），按照特定主題組織資源（教學(xué)參考資源），提供特定服務(wù)功能（檢索、標(biāo)注、下載、打印等）的電子資源服務(wù)系統(tǒng)，是高校圖書(shū)館開(kāi)展面向主題的電子資源服務(wù)的一個(gè)典型案例。

基于此思路，有必要為面向主題的電子資源服務(wù)建設(shè)提供可靠的方法論。本文從電子教參系統(tǒng)入手，剖析面向主題的電子資源服務(wù)模式和框架，提出高校圖書(shū)館面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的總體框架，分析其涉及的關(guān)鍵技術(shù)，并對(duì)系統(tǒng)的建設(shè)與發(fā)展給出對(duì)策與建議。

3?服務(wù)模式和服務(wù)特性

高校圖書(shū)館面向主題的電子資源服務(wù)，是指在一段時(shí)間范圍內(nèi)，圖書(shū)館面向特定的用戶群體或個(gè)人，按照主題組織電子資源，并提供特定功能集合的線上服務(wù)。

面向主題的電子資源服務(wù)，通常涉及四個(gè)主體和四大要素。四個(gè)主體分別為：需求方、資源提供方、功能提供方、服務(wù)監(jiān)管方。其中，需求方是某一特定用戶群體，負(fù)責(zé)提出需求并享用服務(wù)，例如參加教學(xué)活動(dòng)的師生、某一項(xiàng)目組成員等;資源提供方，負(fù)責(zé)電子資源的準(zhǔn)備、整理和組織;功能提供方負(fù)責(zé)通過(guò)服務(wù)平臺(tái)提供服務(wù)功能集合;服務(wù)監(jiān)管方負(fù)責(zé)電子資源質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，例如電子教參系統(tǒng)的服務(wù)監(jiān)管方為教務(wù)部門，部分電子資源服務(wù)可能是一個(gè)自治組織，不存在監(jiān)管方。通常圖書(shū)館主要承擔(dān)資源提供方和功能提供方的角色。四大要素為：服務(wù)者、服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)策略。面向主題的電子資源服務(wù)，服務(wù)者為圖書(shū)館及其提供的平臺(tái)，服務(wù)對(duì)象為合法的師生群體，服務(wù)內(nèi)容為特定主題下的電子資源集合，服務(wù)策略是通過(guò)確定相應(yīng)的功能集合，建立起用戶和電子資源之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并為用戶群體之間的溝通、互動(dòng)提供平臺(tái)。

面向主題的電子資源服務(wù)的服務(wù)模式及其流程如圖1所示。

面向主題的電子資源服務(wù)通常具有以下特性：

（1）協(xié)同性。面向主題的電子資源服務(wù)，通常跟特定用戶群體、特定電子資源集合有關(guān)，而上述的用戶和電子資源往往在已有系統(tǒng)中予以定義。例如電子教參系統(tǒng)的用戶和相關(guān)電子資源，與課程管理系統(tǒng)、學(xué)生選課系統(tǒng)等緊密相關(guān)，因此，面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)需要注重與其他相關(guān)系統(tǒng)的協(xié)同性，避免成為信息孤島;與此同時(shí)，也需要注重與圖書(shū)館館內(nèi)系統(tǒng)之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，避免成為圖書(shū)館信息化建設(shè)中新的孤島。

（2）安全性。電子資源的版權(quán)控制是數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)中最基礎(chǔ)、最關(guān)鍵的問(wèn)題之一，版權(quán)控制策略通常跟用戶、數(shù)字資源相關(guān)，具有個(gè)性化的特點(diǎn)，因此， 版權(quán)控制策略需要通過(guò)數(shù)據(jù)層面的版權(quán)策略和應(yīng)用層面的版權(quán)控制策略相結(jié)合。與此同時(shí)，用戶身份認(rèn)證應(yīng)與高校的身份認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同。

（3）互動(dòng)性。促進(jìn)用戶與用戶之間、用戶與文獻(xiàn)之間的良性互動(dòng)，應(yīng)允許用戶擁有對(duì)電子資源進(jìn)行標(biāo)記、評(píng)價(jià)、讀后感共享等權(quán)限，通過(guò)服務(wù)促進(jìn)信息資源的再創(chuàng)造，并予以合理收集。

（4）移動(dòng)性。提供更好的用戶體驗(yàn)，獲取使用資源更加方便快捷，尤其是支持?jǐn)?shù)字原住民的使用習(xí)慣，支持掌端應(yīng)用。

（5）時(shí)效性。每一個(gè)面向主題的電子資源服務(wù)均具有自己的生命周期，例如電子教參系統(tǒng)的生命周期通常為一個(gè)學(xué)期;合理掌握服務(wù)的時(shí)效性，及時(shí)關(guān)閉僵尸服務(wù)，防止產(chǎn)生數(shù)字空間的垃圾。

（6）繼承性。雖然服務(wù)具有時(shí)效性，但在服務(wù)終止后，仍需通過(guò)圖書(shū)館的其他系統(tǒng)（如“我的圖書(shū)館”等）建立起資源和用戶之間的長(zhǎng)期服務(wù)機(jī)制。例如，電子教參系統(tǒng)的資源服務(wù)通常為一個(gè)學(xué)期，但是在未經(jīng)該用戶確認(rèn)放棄的情況下，要確保該用戶在校期間對(duì)相關(guān)教學(xué)參考資源的訪問(wèn)權(quán)限。系統(tǒng)建設(shè)需要注重資源和用戶之間的關(guān)聯(lián)性及這一關(guān)聯(lián)在不同場(chǎng)景下的變化。

（7）可測(cè)性。面向主題的電子資源服務(wù)，是一項(xiàng)個(gè)性化服務(wù)，代表未來(lái)高校圖書(shū)館電子資源服務(wù)的方向，需要建立一套針對(duì)該主題資源及系統(tǒng)功能的評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法。例如，對(duì)于電子教參系統(tǒng)，需要包含面向教學(xué)支撐能力的評(píng)估指標(biāo)、電子資源使用情況的評(píng)估指標(biāo)，以及學(xué)生學(xué)習(xí)狀況的評(píng)估指標(biāo)。

4?面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)總體框架——以電子教參系統(tǒng)為例

為能更好地理解面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，本文以電子教參系統(tǒng)的建設(shè)為例，給出系統(tǒng)的總體框架。

從面向主題的電子資源服務(wù)系統(tǒng)的三大要素來(lái)看，電子教參系統(tǒng)中的用戶包括授課教師和選課學(xué)生;教學(xué)參考資源主要是教學(xué)參考書(shū)、學(xué)術(shù)論文、課程課件、參考網(wǎng)站和音視頻等文獻(xiàn)資料集合;而服務(wù)功能主要包括面向授課教師的教參資料的指定、上載和面向?qū)W生的基于某種版權(quán)控制策略的數(shù)據(jù)檢索、訪問(wèn)、標(biāo)注和打印等電子資源集合的訪問(wèn)功能。

如何建立不同類型用戶與教學(xué)參考資源之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，是電子教參系統(tǒng)中的一個(gè)重要問(wèn)題，這兩個(gè)要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系需要建立在“課程”或圍繞某一主題開(kāi)展的教學(xué)科研活動(dòng)基礎(chǔ)之上。根據(jù)在教學(xué)參考資源服務(wù)中享受服務(wù)的方式不同，用戶又可分為教師用戶和學(xué)生用戶，這兩類用戶之間的組織關(guān)系同樣是通過(guò)“課程”串聯(lián)起來(lái)的，因此課程是用戶與教學(xué)參考資料兩者關(guān)聯(lián)關(guān)系的載體。通過(guò)課程可以定義合法的用戶群體及角色，教師用戶指定電子資源集合，電子教學(xué)參考資源服務(wù)系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)的功能就是根據(jù)課程定義的用戶及角色控制教師指定的電子資源集合的訪問(wèn)權(quán)限。

通過(guò)系統(tǒng)之間的協(xié)同，利用教學(xué)部門的課程管理系統(tǒng)和學(xué)生選課系統(tǒng)，可以建立用戶與電子參考資源之間的聯(lián)系。從教務(wù)課程管理和學(xué)生選課系統(tǒng)中獲取課程信息以及學(xué)生選課信息。當(dāng)然，用戶信息也需要有接口與學(xué)校的統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)對(duì)接，以對(duì)用戶進(jìn)行身份鑒別。課程管理系統(tǒng)和學(xué)生選課系統(tǒng)在電子教參系統(tǒng)中的作用，可以參見(jiàn)圖2。

基于上述思路，電子教參系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)該至少包括以下幾個(gè)模塊：用戶管理模塊，課程信息管理模塊，電子教學(xué)參考資源管理模塊，訪問(wèn)權(quán)限分發(fā)與控制模塊，資源閱讀、標(biāo)注、評(píng)論模塊，日志記錄模塊和效用評(píng)價(jià)模塊。系統(tǒng)的整體框架如圖3所示。

（1）用戶管理模塊。負(fù)責(zé)對(duì)用戶身份進(jìn)行認(rèn)證，并按照不同的用戶角色定義系統(tǒng)功能和電子資源的訪問(wèn)權(quán)限、版權(quán)控制策略。電子教參系統(tǒng)的用戶類型除授課教師、選課學(xué)生之外，還包括課程助教、教務(wù)人員和平臺(tái)管理員等。用戶身份認(rèn)證通常對(duì)接高校自建的統(tǒng)一身份認(rèn)證，同時(shí)也應(yīng)該支持微信APP掃碼登錄，以滿足現(xiàn)有大量用戶的使用習(xí)慣。

（2）電子資源管理模塊。該模塊由元數(shù)據(jù)管理和電子全文管理兩部分組成。系統(tǒng)與圖書(shū)館資源統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同對(duì)接，授課教師（包括助教）可在平臺(tái)內(nèi)檢索圖書(shū)館已經(jīng)購(gòu)買的所有資源，并指定對(duì)應(yīng)課程的教學(xué)參考資料。圖書(shū)館未購(gòu)買資源則與圖書(shū)館現(xiàn)有薦購(gòu)系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同。授課教師可以繼承往年的教學(xué)參考書(shū)，由圖書(shū)館提供往年教參的版本升級(jí)情況。選課學(xué)生也可以推薦相關(guān)教學(xué)參考資源，但需經(jīng)授課教師審核通過(guò)，方可使用。

（3）課程信息管理模塊。通過(guò)接口與學(xué)校課程信息管理系統(tǒng)、選課系統(tǒng)進(jìn)行協(xié)同，從上述兩個(gè)系統(tǒng)中同步課程信息和選課信息，建立“教師與課程”、“學(xué)生與課程”之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（4）訪問(wèn)權(quán)限分發(fā)與控制模塊。根據(jù)課程信息管理模塊所定義的用戶與教學(xué)參考資源之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)權(quán)限。根據(jù)學(xué)生選課情況，開(kāi)放與課程相對(duì)應(yīng)的電子教學(xué)參考資源全文。此模塊為選課學(xué)生提供相應(yīng)的電子全文下載功能，下載后的電子全文文件無(wú)法實(shí)現(xiàn)二次分發(fā)，且有一定的時(shí)長(zhǎng)限制，超過(guò)時(shí)限后將自動(dòng)失效。模塊還會(huì)將用戶瀏覽、下載、打印的電子全文文件進(jìn)行水印標(biāo)注，以防止電子全文被惡意擴(kuò)散或用于商業(yè)出版等非教學(xué)科研用途。

（5）資源瀏覽、標(biāo)注、評(píng)論模塊。該模塊是版權(quán)分發(fā)與控制模塊的拓展。在使用電子教學(xué)參考資源的過(guò)程中，模塊為用戶提供對(duì)資源內(nèi)容的標(biāo)注功能。為了方便讀者基于資源內(nèi)容進(jìn)行交流，系統(tǒng)也支持在課程范圍內(nèi)公開(kāi)對(duì)資源的評(píng)論。此外，系統(tǒng)還會(huì)自動(dòng)記錄用戶上次閱讀位置，以便下一次瀏覽。

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作者單位：北京大學(xué)圖書(shū)館，北京，100871

收稿日期：2020年6月19日

修回日期：2020年7月1日

（責(zé)任編輯：支娟）

A Study on the Construction of Subject-oriented ElectronicResource Service System in Academic Libraries

—Taking the Construction of Electronic Reserves System as an Example

Tong Yunhai

Abstract： With the increasing proportion of electronic resources in academic libraries and the acceleration of digitalization processing， subject-oriented electronic resources service will become an important direction of library information service development. The electronic reserves system， is a typical case of the subject-oriented electronic resource service provided by academic libraries. This article starts with the electronic reserves system， analyzes the service mode and characteristics of the subject-oriented electronic resource service， and then the composition of the electronic reserves system. In the future， the subject-oriented electronic resource services of academic libraries need to dig deeply into the actual needs of colleges in teaching， scientific research and management， as well as develop furthermore a series of key technologies such as the subject-oriented electronic resources collection， sorting and organization， copyright protection， and electronic resources service evaluation.

Keywords：Electronic Reserves System; Subject-Oriented; Electronic Resource; Academic Libraries