楊忠勇 黨暉

摘 要：為評(píng)價(jià)陜西高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率，利用DEA模型，分析2018年15個(gè)?。ㄊ校└咝录夹g(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率情況;同時(shí)，利用基于DEA的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)分析法，對(duì)2013-2018年陜西六個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行分析，揭示不同領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新效率變化情況。結(jié)果顯示，陜西高新技術(shù)企業(yè)正處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，需要提升管理水平，以進(jìn)一步提升科技投入資源效率。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新效率;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法;Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

高新技術(shù)企業(yè)作為持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，是知識(shí)密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)迅速、科技創(chuàng)新活躍，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的引領(lǐng)作用。隨著研發(fā)投入的不斷加大，企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大，但企業(yè)的發(fā)展僅僅依靠增加投入是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，提高技術(shù)創(chuàng)新效率已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

陜西近年來(lái)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)迅速，2016年以來(lái)以每年新增一千家以上的速度增長(zhǎng)，主要分布于電子信息、光機(jī)電一體化、航空航天等領(lǐng)域。按照陜西省委、省政府2020年4月發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》，計(jì)劃到2025年，陜西高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量每年增幅不低于20%、總量突破10000家。因此，研究陜西高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，可以揭示陜西高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展中存在的問(wèn)題與不足，有助于進(jìn)一步加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)管理，增強(qiáng)區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新效率研究情況

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最先在1912年提出創(chuàng)新的概念，把創(chuàng)新活動(dòng)概括為擁有新的產(chǎn)品、掌握新的技術(shù)、使用新的生產(chǎn)方法或者開(kāi)辟出新的市場(chǎng)、掌握新的原材料以及建構(gòu)出新的企業(yè)組織形式[1]。國(guó)內(nèi)學(xué)者的定義則更多強(qiáng)調(diào)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，如張良（2005）對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)做了全面的分析和研究，對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行總結(jié)和界定[2]。張赤東（2010）研究了建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)的戰(zhàn)略意義、內(nèi)涵、特點(diǎn)與著力點(diǎn)[3]。朱學(xué)冬、陳雅蘭（2010）以福建省為例研究了創(chuàng)新型企業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)[4]。這些研究側(cè)重于創(chuàng)新投入產(chǎn)出的效率關(guān)系，并引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)R&D活動(dòng)的重視。從研究方法來(lái)看，很多學(xué)者采用了非參數(shù)的DEA方法對(duì)R&D活動(dòng)效率進(jìn)行分析。侯睿（2016）采用DEA-Malmquist指數(shù)方法測(cè)度了2002-2012年我國(guó)28省市的技術(shù)創(chuàng)新效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步使驅(qū)動(dòng)各省市技術(shù)創(chuàng)新效率提升的核心力量，但是其對(duì)各區(qū)域的驅(qū)動(dòng)作用不盡相同[5]。吳芹、蔣伏心（2020）利用DEA方法測(cè)度2009-2016年中國(guó)30個(gè)省份的創(chuàng)新各階段效率，結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新效率存在階段性差異，與知識(shí)創(chuàng)新效率、成果轉(zhuǎn)化效率相比，技術(shù)研發(fā)效率較低[6]。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源和方法選擇

本文從高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，依據(jù)《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》（2019）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用非參數(shù)方法的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)陜西高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)輸入和多指標(biāo)輸出，對(duì)同類型的部門或單位（稱為決策單元，Decision Making Units，簡(jiǎn)記為DMU）進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種方法。用該方法分析陜西高新技術(shù)企業(yè)與其他省份相比的創(chuàng)新效率。

2.Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法提出的，基于DEA 方法的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)算全要素生產(chǎn)率（Total factor productivity， TFP），全要素生產(chǎn)率變化（TFPCH）可分解為技術(shù)效率變化（也稱為技術(shù)效率變化）（EFFCH）和技術(shù)進(jìn)步變化（TECHCH），EFFCH 是基于可變規(guī)模收益的效率變化指數(shù)，TECHCH表明了技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新。用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析陜西高新技術(shù)企業(yè)2013-2018年期間的全要素生產(chǎn)率情況。

3.數(shù)據(jù)處理軟件。Deap2.1程序的結(jié)果包括技術(shù)、規(guī)模、配置、成本效率的估計(jì)值，松弛變量的殘值，以及全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)。

4.指標(biāo)選取。結(jié)合陜西高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，選取了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的指標(biāo)。創(chuàng)新投入指標(biāo)選取科技活動(dòng)人員（萬(wàn)人）和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元），創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)選取技術(shù)收入（億元）和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（件）。

三、陜西省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證分析

1.陜西省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。2018年，陜西高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入7188億元，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出475.6億元，居全國(guó)第9位;科技活動(dòng)人員18.2萬(wàn)人，居全國(guó)第11位。實(shí)現(xiàn)技術(shù)收入1111億元，居全國(guó)第9位;獲得發(fā)明專利授權(quán)4765件，居全國(guó)第8位。

2.同外省相比基于DEA的陜西高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率分析。為參照其他省份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析陜西高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率，選取了廣東、北京、江蘇等高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模和發(fā)展速度在全國(guó)領(lǐng)先的省（市）、規(guī)模超過(guò)陜西、規(guī)模與陜西接近的共14個(gè)省（市）與陜西進(jìn)行比較分析，包括陜西在內(nèi)的15個(gè)省（市）2018年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量占全國(guó)的86%。運(yùn)用軟件Deap 2.1，對(duì)投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，得到2018年15個(gè)?。ㄊ校┑母咝录夹g(shù)企業(yè)技術(shù)效率評(píng)價(jià)結(jié)果（表1）。

綜合效率是對(duì)決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)?？梢钥闯?，15個(gè)?。ㄊ校┲?，北京、上海、湖北、安徽和四川5個(gè)?。ㄊ校┑木C合效率為1，說(shuō)明這5個(gè)省（市）高新技術(shù)企業(yè)在科技方面的投入資源得到了充分利用，資源配置能力以及資源使用效率均為有效。廣東綜合效率接近1，相對(duì)接近于DEA有效。陜西高新技術(shù)企業(yè)的綜合效率是0.853，資源投入沒(méi)有充分發(fā)揮效用。

從綜合效率分解來(lái)看，陜西綜合效率低的主要原因是規(guī)模效率低。純技術(shù)效率是企業(yè)由于管理能力等因素影響的生產(chǎn)效率，15個(gè)?。ㄊ校┲校瑥V東、北京等8個(gè)?。ㄊ校┘兗夹g(shù)效率有效，福建、陜西等4個(gè)?。ㄊ校┘兗夹g(shù)效率接近有效，可見(jiàn)，全國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的管理水平良好。從規(guī)模效率看，北京、上海等6個(gè)?。ㄊ校┨幱谧顑?yōu)狀態(tài)，天津、福建、陜西等6個(gè)?。ㄊ校┑母咝录夹g(shù)企業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段，而高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量居全國(guó)前列的廣東、江蘇和浙江處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)。

DEA無(wú)效?。ㄊ校┐嬖谥鴦?chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)不平衡或產(chǎn)出不足等問(wèn)題，參照DEA有效?。ㄊ校┑臄?shù)據(jù)，可以確定DEA無(wú)效?。ㄊ校┫駾EA有效調(diào)整的幅度，從技術(shù)角度把DEA無(wú)效轉(zhuǎn)為有效（表2）。

從投入指標(biāo)看，7個(gè)純技術(shù)效率無(wú)效省份說(shuō)明在現(xiàn)有的科技產(chǎn)出水平下，科技資源投入存在相對(duì)冗余，資源效率沒(méi)有充分發(fā)揮。陜西科技活動(dòng)人員冗余量是0，說(shuō)明陜西的科技人力資源投入得到了充分利用;浙江、福建等4個(gè)省（市）科技活動(dòng)人員有冗余，說(shuō)明這些?。ㄊ校┑目萍既肆Y源投入沒(méi)有充分利用，應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)管理，充分發(fā)揮科技人員的創(chuàng)新效率。從科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出看，江蘇、山東和陜西存在冗余，說(shuō)明在保持產(chǎn)出不變的情況下，科技經(jīng)費(fèi)投入是充足的，但科技人力資源的投入并沒(méi)有使經(jīng)費(fèi)投入的效率達(dá)到最優(yōu)。

從產(chǎn)出指標(biāo)看，江蘇、福建等4個(gè)?。ㄊ校┰诂F(xiàn)有的科技資源投入水平下，科技產(chǎn)出存在相對(duì)不足，資源效率沒(méi)有充分發(fā)揮。陜西的技術(shù)收入和發(fā)明專利產(chǎn)出均不存在不足，說(shuō)明陜西的技術(shù)收入和專利產(chǎn)出與科技投入相對(duì)是有效的，陜西發(fā)明專利產(chǎn)出較好，技術(shù)專利轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的能力較強(qiáng)，技術(shù)市場(chǎng)化的效率較高。

因此，與其他?。ㄊ校┫啾龋兾鞲咝录夹g(shù)企業(yè)仍處于規(guī)模效率遞增階段，企業(yè)的管理水平較強(qiáng)，但仍需進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科技人員積極性，提高科技經(jīng)費(fèi)使用效率，以提升技術(shù)創(chuàng)新效率。

3.基于Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的陜西高新技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率分析。采用基于DEA 方法的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)算全要素生產(chǎn)率（Total factor productivity， TFP），以此來(lái)分析陜西省2013-2018年間高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)效率的變動(dòng)情況。選取電子與信息、生物醫(yī)藥技術(shù)、新材料、光機(jī)電一體化、新能源與高效節(jié)能、航空航天等6個(gè)主要技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)，分領(lǐng)域?qū)萍假Y源投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率情況進(jìn)行分析，通過(guò)DEA分析軟件Deap2.1可以計(jì)算出陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)（表3、表4）。

2013-2016年間，陜西六個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)平均為1.026，表明全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)了2.6%，2014-2017年期間均實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)。從指數(shù)分解看，進(jìn)步主要來(lái)源于純技術(shù)效率的提高，即企業(yè)管理水平的進(jìn)步。從時(shí)間看，2013-2014、2015-2016、2017-2018年間純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，尤其是2017-2018年間增長(zhǎng)了28.4%。從各技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)情況看，電子與信息、航空航天兩個(gè)領(lǐng)域的純技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng);光機(jī)電一體化、新能源與節(jié)能、航空航天領(lǐng)域的規(guī)模效率處于增長(zhǎng)狀態(tài)。從技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)看，相對(duì)于新能源與節(jié)能領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步的提升，其他領(lǐng)域均有所退步。

四、結(jié)論與建議

陜西高新技術(shù)企業(yè)整體正處于規(guī)模擴(kuò)張階段，與其他?。ㄊ校┫啾龋夹g(shù)創(chuàng)新效率整體還未處于有效狀態(tài)，但純技術(shù)效率接近有效，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)充足但經(jīng)費(fèi)的效率沒(méi)有充分得到發(fā)揮;從陜西省主要技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)來(lái)看，各領(lǐng)域企業(yè)的管理能力相對(duì)有效，但企業(yè)仍需加強(qiáng)技術(shù)研究，提升技術(shù)進(jìn)步水平。結(jié)合研究結(jié)論，提出以下建議：

一是加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)培育力度，發(fā)展特色化產(chǎn)業(yè)集群。管理部門要通過(guò)科技政策的規(guī)劃與引領(lǐng)，對(duì)于規(guī)模效益呈遞減趨勢(shì)的電子信息領(lǐng)域要，既要防止企業(yè)盲目加大創(chuàng)新投入、避免資源浪費(fèi)，又要促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，以集群化發(fā)展實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益遞增;對(duì)于規(guī)模效益呈遞增趨勢(shì)的領(lǐng)域要引導(dǎo)企業(yè)繼續(xù)加強(qiáng)企業(yè)培養(yǎng)。通過(guò)高端產(chǎn)業(yè)聚集和融合，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的正向外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率進(jìn)一步提升。

二是鼓勵(lì)企業(yè)完善創(chuàng)新體系。鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，注重對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大技術(shù)創(chuàng)新成果。同時(shí)要堅(jiān)持效率導(dǎo)向的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入政策，鼓勵(lì)企業(yè)積極用好科技項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持、研發(fā)加計(jì)扣除等優(yōu)惠政策，加大企業(yè)科技創(chuàng)新投入力度，激勵(lì)企業(yè)將科研經(jīng)費(fèi)更多用于研發(fā)活動(dòng)和研發(fā)人員，優(yōu)化科技經(jīng)費(fèi)的使用效率。

三是突出人才發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)要注重培養(yǎng)人才、吸引人才，并激發(fā)科技人才的積極性，通過(guò)人才與資本的合理配置，提高資源利用效率，提升陜西高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新效率。

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作者簡(jiǎn)介：

楊忠勇（1976--）男，陜西商洛人，陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，經(jīng)濟(jì)師，碩士，研究方向?yàn)榭萍冀y(tǒng)計(jì)分析與管理。

黨暉（1972--）男，陜西西安人，陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，助理工程師，本科，研究方向?yàn)榻y(tǒng)計(jì)分析。