唐律“化外人”制度立法原因及其啟示

彭紫瑩

摘 要：《唐律》中“化外人”的法律規(guī)定是唐朝處理涉外糾紛和不同民族沖突的主要原則，對(duì)于“化外人”這一概念的解釋尤其是“化內(nèi)”與“化外”的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)界中仍存在較大爭(zhēng)議和分歧，本文采用文義解釋和體系解釋的方法對(duì)唐律中“化外人”制度進(jìn)行辨析，其是政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和儒家正統(tǒng)觀念共同作用之下的產(chǎn)物，對(duì)中國(guó)周邊國(guó)家和地區(qū)以及后世王朝的立法活動(dòng)影響深遠(yuǎn)，同時(shí)也為當(dāng)今中國(guó)的法制發(fā)展提供了啟示。

關(guān)鍵詞：唐律;化外人;立法原因;啟示

一、 引言

《唐律》中“化外人”的法律規(guī)定體現(xiàn)了唐朝對(duì)外政策和態(tài)度，是唐朝處理涉外糾紛和不同民族沖突的主要原則，在《名例》、《衛(wèi)禁》和《擅興》中共出現(xiàn)三條關(guān)于“化外人”的規(guī)定。我國(guó)學(xué)者研究最多的規(guī)定是《名例》中化外人犯罪的法律適用原則，即“諸化外人同類(lèi)相犯者，各依本俗法;異類(lèi)相犯者，以法律論?！逼浼韧伙@了中華法系“禮法結(jié)合”的儒家文化特點(diǎn)，同時(shí)又與唐朝特定的歷史文化背景密切相關(guān)，體現(xiàn)了唐朝統(tǒng)治者開(kāi)放包容的大國(guó)風(fēng)范和立法者成熟高超的立法技巧，對(duì)同時(shí)代唐朝的周邊國(guó)家地區(qū)和后世王朝相關(guān)制度的立法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。然而，對(duì)于“化外人”這一概念的解釋尤其是“化內(nèi)”與“化外”的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)在學(xué)界中仍存在較大爭(zhēng)議和分歧，對(duì)于相關(guān)法律規(guī)范的實(shí)施效果和評(píng)價(jià)也是眾說(shuō)紛紜。

二、 “化外人”的概念辨析

《唐律》中有三條提及“化外人”的規(guī)定，但是對(duì)于什么人屬于化外人沒(méi)有明確說(shuō)明?！盎馊恕?究竟是指具有外國(guó)國(guó)籍的外國(guó)人，還是指華夏五洲之內(nèi)的少數(shù)民族，抑或是兩者都包含其內(nèi)，換言之，對(duì)于“化內(nèi)”和“化外”的區(qū)分界定應(yīng)該采用國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)、種族標(biāo)準(zhǔn)還是文化或者政治標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都各執(zhí)其詞。由于唐朝疆域遼闊，各少數(shù)游牧民族眾多，中原大唐子民聚居地還零星分散著“羈縻府州”這類(lèi)特殊的少數(shù)民族行政區(qū)，以及在長(zhǎng)安城內(nèi)和江浙沿海一帶有大批來(lái)自不同國(guó)家的商賈短期或長(zhǎng)期居住在唐朝境內(nèi)，因此文化習(xí)俗和法律制度各異的復(fù)雜因素互相交織，再加上唐朝各代疆域版圖擴(kuò)張或縮減等動(dòng)態(tài)變化，為了更接近當(dāng)時(shí)立法者的意圖，本文將微觀的“化外人”概念和宏觀的唐朝華夷關(guān)系圖景相結(jié)合，試以文義解釋和體系解釋來(lái)重新審視唐律中的“化外人”制度。

從字面上看，要弄清“化外人”這一概念，首先要區(qū)分“化內(nèi)”和“化外”，《說(shuō)文解字》將“化”字釋義為“教行”，即上教下行為“化”。所謂“化外”，是指唐朝統(tǒng)治者倡導(dǎo)的政教禮儀和制定的刑禁法度管理和實(shí)施之外的地方，“化外人”應(yīng)當(dāng)屬于華夏聲威教化或者王化不能及之四夷之地，即諸夏之外的區(qū)域。結(jié)合唐律中其他諸如此類(lèi)的條文和疏議可以發(fā)現(xiàn)，“化外”的同義或近義詞除了“四夷”或“夷”之外，還包括“藩”、“外藩”、“藩國(guó)”、“藩夷之國(guó)”，與此對(duì)應(yīng)的“化外人”則有“夷人”、“藩人”、“藩國(guó)使”之稱(chēng)。由此可見(jiàn)，唐朝不同時(shí)期不同立法者對(duì)于“化外人”的稱(chēng)呼和用詞不同，這體現(xiàn)了唐朝法律條文的動(dòng)態(tài)彈性，也說(shuō)明了《唐律疏議》是反復(fù)修改完善的有唐一代之典。

“化內(nèi)”與“化外”的區(qū)別就是華夷之別，體現(xiàn)在政治、文化和種族等諸多方面的差異。因此，僅僅以單一的民族或者國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)而不考慮唐朝的政治文化背景和發(fā)展變化情況來(lái)界定“化外人”是不合理的，并且這一概念的內(nèi)涵在隨后的歷史發(fā)展過(guò)程中經(jīng)歷了擴(kuò)張或限縮，因此需要全面總體把握不同時(shí)期的具體釋義。至于被廣泛認(rèn)同和采用的“文化標(biāo)準(zhǔn)”來(lái)區(qū)分華夷則是對(duì)于華夷互動(dòng)、國(guó)家統(tǒng)一和民族融合的希冀和認(rèn)可，若不犯中華，夷狄亦可為諸夏，但是由于文化本身是抽象和難以具體等級(jí)化的，且各國(guó)和各民族對(duì)于不同文化的接受和認(rèn)同程度也不可簡(jiǎn)易判定，因此文化標(biāo)準(zhǔn)雖有道理但實(shí)際上并無(wú)可行性。而“聲教”表明了法家的刑罰聲威和儒家的審慎教化，是中華法系禮法結(jié)合的典型，體現(xiàn)了唐朝對(duì)外強(qiáng)大的政治影響力以及“華夷一家”的思想。然而“化內(nèi)”與“化外”的地域范圍在唐代也并非一成不變，與唐朝國(guó)力的變化和周邊政權(quán)的此消彼長(zhǎng)相關(guān)，“化外”夷族在特定情況下也會(huì)變成“化內(nèi)人”?！奥暯獭边@一政治標(biāo)準(zhǔn)用來(lái)區(qū)分華夷即“化內(nèi)”與“化外”無(wú)疑是更為合適和更加符合唐朝時(shí)代背景以及立法者意圖的，同時(shí)“聲教”也可進(jìn)一步細(xì)化成為更為具體的區(qū)分依據(jù)。

首先是依據(jù)戶(hù)籍來(lái)界定“化內(nèi)人”和“化外人”，歷朝歷代都以籍賬制度統(tǒng)計(jì)統(tǒng)治范圍內(nèi)的住戶(hù)人口和土地面積。而唐朝是將賦役制與之相結(jié)合，因此，在戶(hù)部會(huì)有居民的戶(hù)籍和賦稅記錄。判斷“化內(nèi)人”還是“化外人”主要就根據(jù)戶(hù)部籍賬記錄，擁有戶(hù)籍并履行賦役義務(wù)的人就不再屬于“化外人”。對(duì)于這一界定標(biāo)準(zhǔn)，有大量史料加以佐證，如《唐六典》中“凡諸國(guó)蕃胡內(nèi)附者，亦定為九等?！庇纱丝梢?jiàn)，被“聲教”后擁有戶(hù)籍的夷人從“化外人”變成了“化內(nèi)人”。另外，羈縻府州的蕃戶(hù)雖在中原之間且進(jìn)貢賦役但大多藩人不上戶(hù)口，只是通過(guò)其君長(zhǎng)都護(hù)的命令進(jìn)行人身統(tǒng)治來(lái)實(shí)現(xiàn)管理。從玄宗的詔書(shū)來(lái)看朝廷是把府州“熟戶(hù)”視為“王人”即“化內(nèi)人”，因此可以認(rèn)定唐朝官方界定“化外人”與“化內(nèi)人”采用的政治標(biāo)準(zhǔn)具體表現(xiàn)為戶(hù)籍是否在冊(cè)以及是否是羈縻府州的熟戶(hù)。

三、 “化外人”立法的原因

（一） 政治原因：李唐皇室鮮卑血統(tǒng)的影響

《資治通鑒》載，唐太宗曾對(duì)群臣說(shuō)自古以來(lái)各朝帝王都以中華為尊而賤夷狄，因此他們大多雖然都能平定中原卻不能讓周邊少數(shù)民族臣服，而太宗在此方面成功的一個(gè)重要原因就是對(duì)華夷一視同仁從不歧視，所以各族像敬重父母一樣尊重大唐和太宗。這體現(xiàn)了李唐王室平等團(tuán)結(jié)的民族觀，而此種特殊的華夷關(guān)系思想則源于李唐政權(quán)之建立者與少數(shù)民族尤其是鮮卑族有著密切聯(lián)系。李唐王室的先祖包括曾祖、祖父和父親等都曾世代在鮮卑人建立的北周王朝封官加爵，李淵的祖父曾被賜予鮮卑姓“大野氏”，其他宗族先祖也起過(guò)“達(dá)摩”、“起頭”等鮮卑姓名。因此，李唐氏因長(zhǎng)期在鮮卑族生活而被鮮卑文化所影響。再者，李唐王室的母系有數(shù)代都與鮮卑族有著聯(lián)系，高祖李淵母親是北周鮮卑族獨(dú)孤信四女，太宗李世民母親竇氏是北周紇豆陵氏竇毅之女，高宗李治母親長(zhǎng)孫氏同樣也為拓跋氏宗室長(zhǎng)。李唐前三代帝王均為鮮卑女子所生，李唐王室并不是血統(tǒng)純正的真正意義上的漢人，李唐的血液里流淌著少數(shù)民族的基因。因此，唐朝統(tǒng)治者并沒(méi)有很強(qiáng)的種族歧視觀念，李世民的施政思想才會(huì)是“德澤”。這種“四夷一家”的思想體現(xiàn)在施政的各方面，如以羈縻府州和冊(cè)封制度對(duì)藩夷進(jìn)行管理，作為唐朝涉外立法的“化外人”制度也是由于李唐皇室鮮卑血統(tǒng)的影響以及特殊的政治思想而產(chǎn)生的。

（二） 經(jīng)濟(jì)原因：對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的需要

唐朝是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)國(guó)力最為強(qiáng)盛的國(guó)家，其繁榮的經(jīng)濟(jì)和包容的文化吸引了許多國(guó)家和地區(qū)的人來(lái)唐朝拜進(jìn)貢。在交通方面，唐朝和周邊政權(quán)新修建的多條道路使得中原與周邊的貿(mào)易往來(lái)更為便利。與外界相通的七條主要干道向東延展可達(dá)今天的朝鮮半島，向西可通向西域并途經(jīng)帕米爾高原和天山直至中西亞甚至可遠(yuǎn)達(dá)歐洲。除了陸路交通的順暢，海上對(duì)外貿(mào)易也有了極大的發(fā)展，得益于大運(yùn)河的開(kāi)通，此時(shí)的揚(yáng)州成為了國(guó)內(nèi)南北貿(mào)易的樞紐和新興的國(guó)際化貿(mào)易城市。據(jù)德宗時(shí)期記載各國(guó)使者和人質(zhì)已達(dá)四千余人，更不用說(shuō)在唐朝定居的經(jīng)商者了。大批懷著經(jīng)商、外交和學(xué)習(xí)以及傳教等目的外國(guó)人紛紛踏上了絲綢之路。因“化外人”與大唐子民風(fēng)俗相異、文化制度有別，唐朝在各方面給予他們特殊的優(yōu)待。外國(guó)人和外族人擁有完全的獨(dú)立自主，唐朝為“化外人”劃定了專(zhuān)門(mén)的居住區(qū)，他們可以在唐朝境內(nèi)自由經(jīng)商，甚至在稅收上得到更多的優(yōu)待，在唐的留學(xué)生還有專(zhuān)門(mén)的考試并可被授予功名，這些政策都顯示出了唐朝對(duì)“化外人”的保護(hù)與包容。盡管唐朝官員和百姓對(duì)外族人士有著特殊的照顧和極大的信任，但是“化內(nèi)人”和“化外人”之間以及不同國(guó)家和種族的人之間由于文化語(yǔ)言和生活習(xí)慣的差異難免會(huì)產(chǎn)生沖突，“化外人相犯”條便在此種背景之下誕生。

（三） 文化原因：儒家正統(tǒng)觀念的作用

在唐朝，立法指導(dǎo)思想大致為“德本刑用”、“明罰慎刑”以及“寬簡(jiǎn)穩(wěn)定”，可見(jiàn)儒家學(xué)說(shuō)依舊是正統(tǒng)和主流思想。儒家主張通過(guò)禮法結(jié)合的方法對(duì)國(guó)家進(jìn)行治理，而華夷一統(tǒng)圖景的實(shí)現(xiàn)則是禮法向化外的延伸。在儒家觀念中，既強(qiáng)調(diào)以儒家禮教文化為正統(tǒng)而劃分明顯的華夷界限，同時(shí)也主張兼包容各民族優(yōu)秀的文化。孔子一方面認(rèn)為沒(méi)有道德禮義的夷狄即使有君王也不如沒(méi)有君王的華夏，另一方面又表示想去九夷之地居住，希望修治文教、德政來(lái)招附“化外人”，使他們?cè)诰胖莅捕ㄏ聛?lái)。在儒家看來(lái)，盡夏夷夏有界限和優(yōu)劣之分但此種情形并非永恒不變，夷狄接受了“禮義教化”便可能變成華夏，而儒家的觀念是以自身為本位去教化周邊部族即“用夏變夷”。在儒家正統(tǒng)思想的作用之下，中原統(tǒng)治者很早就達(dá)成了立于華夏而統(tǒng)一天下的共識(shí)，唐朝繼承這一思想認(rèn)為中原“華”是中心，“夷”為藩屬之國(guó)?！盎狻币辉~本身就體現(xiàn)了造詞者對(duì)夷狄的輕視，認(rèn)為先進(jìn)的華夏文明乃為教化后的正統(tǒng)文化。但唐朝的統(tǒng)治者和立法者有更加開(kāi)放包容的意識(shí)，視“夷狄”如大唐子民，可以給“化外人”以禮教文明使之內(nèi)化為王民。例如唐玄宗曾命令番客入朝后可引向國(guó)子監(jiān)以觀禮教，旨在通過(guò)大唐的禮儀教化使夷人通禮曉教。

四、 化外人制度對(duì)當(dāng)今中國(guó)立法的啟示

每個(gè)民族都有其相應(yīng)的優(yōu)秀文化且在不同的歷史時(shí)期隨著社會(huì)發(fā)展而呈現(xiàn)出不同的形式和內(nèi)容，唐律中的“化外人”制度體現(xiàn)了唐朝立法者在處理和解決華夷不同民族和文化的人之間關(guān)系的先進(jìn)思想和技術(shù)，雖然距今已有一千多年的歷史并且法律也有了長(zhǎng)足的發(fā)展和進(jìn)步，但是其對(duì)于少數(shù)的民族政治歸屬與法律實(shí)施政策以及包含文化因素的民族聚居區(qū)的劃分方式為當(dāng)代中國(guó)民族政策的制定實(shí)施以及處理國(guó)際貿(mào)易等提供了啟示。中國(guó)歷來(lái)崇尚多民族團(tuán)結(jié)統(tǒng)一而又融合發(fā)展，唐朝各少數(shù)民族政權(quán)在成為羈糜府州之前都會(huì)按照當(dāng)?shù)亍八追ā狈€(wěn)定地區(qū)統(tǒng)治和規(guī)范社會(huì)活動(dòng)，這些“化外”的成文或不成文規(guī)范在四夷之地起著維護(hù)社會(huì)秩序和首領(lǐng)統(tǒng)治地位的重要作用，在藩人投降唐朝歸化后也在配合著繼續(xù)使用。民族并非一個(gè)固化和僵硬的概念，不同民族的人互相借鑒精華共同發(fā)展并保留自身特色從而形成整個(gè)中華民族多元—體和諧有序的格局。

中國(guó)目前的少數(shù)民族已同漢族擁有有同等地位和法律權(quán)利，憲法和法律更是賦予了少數(shù)民族自治區(qū)的區(qū)域自治特權(quán)，且自治機(jī)關(guān)可在權(quán)限范圍內(nèi)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況制定自治條例和單行條例。受唐律“化外人”制度等影響的民族區(qū)域自治制度雖然借鑒了唐朝開(kāi)創(chuàng)的羈縻府州制度，但是也擯棄了封建王朝的諸多弊端。唐朝羈縻府州的都督由各族首領(lǐng)兼任使得少數(shù)民族首領(lǐng)和府州百姓之間的關(guān)系異常密切并且首領(lǐng)行為極易引起州府百姓的效仿和追隨。而我國(guó)的《民族區(qū)域自治法》的規(guī)定就不同于與解決民族問(wèn)題無(wú)關(guān)的普通地方自治和少數(shù)民族散居的區(qū)域自治，而且分為行政地位逐級(jí)降低自治區(qū)、州和縣，既使少數(shù)民族自治機(jī)關(guān)能夠充分行使權(quán)力也有利于中央政府對(duì)少數(shù)民族更好的管理。

另外，面對(duì)當(dāng)代勢(shì)不可擋的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等各方面的全球化，“化外人”的規(guī)定所體現(xiàn)出的對(duì)外國(guó)友人的尊重和包容以及對(duì)他們平等相待的精神可以給當(dāng)今中國(guó)的國(guó)際法制建設(shè)以啟示。唐政府在落實(shí)“化外人”條的實(shí)踐中設(shè)立“化外人”自治機(jī)構(gòu)以及任命了外族長(zhǎng)官來(lái)補(bǔ)充朝廷的司法治理力量，并且使得入境的外國(guó)人或外族人有了一定的能動(dòng)性而不再處于治理客體的被動(dòng)地位。有鑒于此，我國(guó)的部分沿海開(kāi)放經(jīng)濟(jì)區(qū)也創(chuàng)立了外籍人聚居地的民主選舉，如在居委會(huì)中設(shè)置“洋委員”作為外國(guó)人聚居區(qū)的負(fù)責(zé)人，這使得外籍人士能夠充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)自我治理，這類(lèi)創(chuàng)新制度能夠利用外國(guó)人的自主管理來(lái)節(jié)省社會(huì)資源和提高管理效率，同時(shí)體現(xiàn)了對(duì)外國(guó)友人的平等對(duì)待和尊重。借鑒唐律“化外 人”制度以及各朝各代關(guān)于民族融合和國(guó)際交流的優(yōu)秀傳統(tǒng)法律文化，強(qiáng)調(diào)中華民族的文化認(rèn)同和政治歸屬，選擇一條適合中國(guó)多民族現(xiàn)實(shí)國(guó)情和具有新時(shí)代中國(guó)發(fā)展特色并且符合國(guó)家人民利益和維護(hù)各民族團(tuán)結(jié)統(tǒng)一共同富裕的中華民族復(fù)興和富強(qiáng)的發(fā)展之路。

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（作者單位：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法律碩士教育中心，湖北 武漢 430073）