金學慧 楊海麗 葉淺草

摘? 要：文章首先從我國各地政策入手，梳理了各地新型研發(fā)機構的界定與定位;其次，從我國新型研發(fā)機構發(fā)展的兩種軌跡以及發(fā)展階段兩方面，揭示我國新型研發(fā)機構當前的發(fā)展特征;再次，從機構屬性模糊不清、頂層政策與協(xié)調(diào)機構缺位、人才面臨外流壓力等方面，提出了我國新型研發(fā)機構發(fā)展亟待關注的普遍問題;最后，在現(xiàn)狀與問題分析的基礎上，提出了幾點相應的對策建議。

關鍵詞：新型研發(fā)機構;現(xiàn)狀;困境;對策建議

Abstract：Firstly，based on the local policy documents，this paper reviews the definition and position of new R&D institutions in China. Secondly，summarizes the development characteristics of new R&D institutions in China from two aspects of development track and stage. Thirdly，analyzes the problems new R&D institutions in China facing，including the ambiguity of institutional attributes，the absence of top-level policies and coordination agency，the outflow of talents，etc. Finally puts forward some suggestions about the development of new R&D institutions in China.

Key words：New R&D Institution;Status;Problems;Suggestions

我國發(fā)展新型研發(fā)機構的目的性非常明確，就是要掙脫我國原有科研體制的諸多限制，在推動科技與經(jīng)濟融合中摸索出一條全新的路，發(fā)展新型研發(fā)機構是我國科技體制改革的必然趨勢，新型研發(fā)機構是我國“科技體制供給側改革”的重要抓手，其發(fā)展壯大，不僅是對我國傳統(tǒng)研發(fā)體系的有機補充，更是我國創(chuàng)新體系中的新增量。

一、什么是新型研發(fā)機構？

新型研發(fā)機構是近年來出現(xiàn)在廣東、北京、福建、江蘇等地的“三無四不像”（無級別、無經(jīng)費、無編制;不完全像大學、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)、不完全像事業(yè)單位）另類科研組織的統(tǒng)稱。什么是新型研發(fā)機構？我國尚沒有一個統(tǒng)一的界定，這給各地依據(jù)自身條件和需要來界定和發(fā)展新型研發(fā)機構留下了靈活操作的空間。廣東[1]、重慶[2]、蘇州[3]、北京[4]等地對新型研發(fā)機構進行了有差異化的界定。廣東省對新型研發(fā)機構的界定強調(diào)投資主體要突破傳統(tǒng)科研機構的單一化，實現(xiàn)投資主體多元化，經(jīng)費來源多元化。與此同時，建設運行模式與國際科研機構接軌，走市場化發(fā)展之路，實現(xiàn)現(xiàn)代管理制度，引導創(chuàng)業(yè)與孵化相結合，新型研發(fā)機構應該是具有獨立法人資格的實體性組織。與國際接軌的治理模式與運行機制、投資主體多元化、以市場需求為導向、創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)孵化緊密結合等基本要求，是我國各地方政府對新型研發(fā)機構在運行體制機制上的普遍共識?；诟鞯匕l(fā)展客觀條件不同，我國各地在對新型研發(fā)機構的定位上有顯著差異，廣東、重慶、蘇州等地強調(diào)在本地注冊、運行治理模式較之傳統(tǒng)科研機構有更多靈活性和創(chuàng)新性即可，而北京因其得天獨厚的科技資源優(yōu)勢，推動新型研發(fā)機構發(fā)展的目標是瞄準世界一流， 力爭培育出能在國際上嶄露頭角的新組織、新面孔。

我國各地在相應促進新型研發(fā)機構發(fā)展的政策措施中都有對新型研發(fā)機構的明確界定，但內(nèi)涵和所指存在顯著差別。作為一個尚處于萌芽和探索期的新興事物，無須急于給其下一個統(tǒng)一的定義，但為了便于人們對新型研發(fā)機構有較明確的認識、判斷，綜合以上定義，對新型研發(fā)機構應當具備的基本標準總結如下：

基本性質：必須是一個穩(wěn)定獨立的科研實體，可以是獨立企業(yè)法人性質、獨立民辦非法人性質、事業(yè)單位，有些地區(qū)如重慶還將大型企業(yè)集團內(nèi)部資源垂直整合性質的研發(fā)實體也列為新型研發(fā)機構。

業(yè)務功能：以先進科研服務為核心功能，包括原創(chuàng)性基礎性科學研究、關鍵核心技術開發(fā)、科技成果轉化、創(chuàng)業(yè)孵化、投融資等科技服務活動。

運營治理：現(xiàn)代化的組織治理模式和運行機制，包括投資方式多元化、管投分離、獨立核算、市場化運作、推行理事會制度和與之相適應的現(xiàn)代組織管理制度、創(chuàng)新機構考核與人員考核辦法。

人才定位：擁有一支國內(nèi)外一流人才領銜的研發(fā)隊伍。

主要特征：公益性、市場化、產(chǎn)學研一體化、開放性與國際化。公益性主要是指新型研發(fā)機構主要立足于基礎前沿研究、產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)，帶動相關領域突破性發(fā)展，經(jīng)濟效益與社會效益并存，且更加強調(diào)社會效益;市場化主要是指采用市場化的運作機制，投管分離，獨立運作，在經(jīng)營運作上享有充分的自主權;產(chǎn)學研一體化是指科學研究、技術開發(fā)、科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化融為一體，將創(chuàng)新全過程有機串聯(lián)起來，從而突破科技與經(jīng)濟“兩張皮”怪圈;開放性是指產(chǎn)學研協(xié)同、多方開放合作;國際化包括引進國際高端人才，向國際領先水平看齊等。

二、新型研發(fā)機構發(fā)展現(xiàn)狀

我國各地新型研發(fā)機構在機構界定、發(fā)展定位、扶持政策等方面各有差異，各地發(fā)展規(guī)模和發(fā)展水平也參差不齊。概括來看，我國新型研發(fā)機構發(fā)展主要呈現(xiàn)以下發(fā)展軌跡和發(fā)展特點：

（一）我國新型研發(fā)機構發(fā)展的兩種軌跡：自下而上及自上而下

1996年12月，深圳清華大學研究院成立，揭開了我國新型研發(fā)機構建設的序幕。我國新型研發(fā)機構的發(fā)展因地區(qū)資源稟賦差異，而選擇了不同的路徑。一種是自下而上的發(fā)展，比如廣東，20世紀后10年，以廣東為首的沿海地區(qū)率先進入產(chǎn)業(yè)轉型升級階段，對技術和創(chuàng)新的需求日益增加，但該地區(qū)科技研發(fā)資源相對匱乏，支撐產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新轉型的任務倒逼新型研發(fā)機構蓬勃發(fā)展;另一種為自上而下在政府的推動下興起，比如北京，北京科技研發(fā)資源密集，科技創(chuàng)新機構數(shù)量龐大，但因研究和發(fā)展組織不善而造成的資源浪費和機會喪失現(xiàn)象嚴重[5]，一些“硬骨頭”“老大難”問題沒有得到根本解決，北京新型研發(fā)機構發(fā)展肩負著在體制外搞制度創(chuàng)新“試驗田”的歷史重任。

（二）我國新型研發(fā)機構在數(shù)量上快速增加，但整體力量仍然薄弱，還遠未能形成為國家創(chuàng)新體系新的一極

進入21世紀以來，我國新型研發(fā)機構不斷涌現(xiàn)，截至2017年底，全國范圍內(nèi)的單位已有1000家以上。新型研發(fā)機構也產(chǎn)生了一些成功案例，例如北京生命科學研究所，在短短十多年時間內(nèi)就在國際生命科學領域占有了一席之地;例如中國科學院深圳先進技術研究院，參照貝爾實驗室成立的新型工業(yè)研究院，新的體制機制釋放了創(chuàng)新主體活力，成立短短十多年，已經(jīng)成功孵化了數(shù)百家高技術企業(yè)，成為我國科技成果轉化的新典范。作為我國新一輪科技創(chuàng)新體制改革的關鍵突破口，廣東、北京、上海、吉林等十余個省、直轄市等出臺了支持新型研發(fā)機構發(fā)展的相關政策。盡管如此，與傳統(tǒng)高校和科研院所等研發(fā)組織相比，新型研發(fā)機構的數(shù)量和規(guī)模依然單薄，一些新型研發(fā)機構制度改革力度不足、創(chuàng)新性不強，在人才吸納方面缺乏政策感召力，在吸引投資資本方面也缺乏足夠的吸引力。

三、新型研發(fā)機構面臨的生存困境

作為我國新一輪科技創(chuàng)新體制改革的突破口，目前新型研發(fā)機構在數(shù)量上快速增加，但整體力量仍然薄弱。

（一）機構屬性模糊，登記注冊“左右為難”

目前，我國新型研發(fā)機構的運行模式主要有四種：新型事業(yè)單位，如中科院深圳先進技術研究院，其特色是“三有”（有政府支持、有市場盈利能力、有激勵機制）和“三無”（無級別、無編制、無經(jīng)費）;事業(yè)單位類型，如東莞華中科技大學制造工程研究院，其特色是“三有”（有級別、有編制、有固定支持）和事業(yè)單位企業(yè)化運作模式;研發(fā)服務類企業(yè)，如東陽光藥業(yè)研究院，一般由企業(yè)自建或企業(yè)聯(lián)合外部單位共建，機構功能主要是為企業(yè)提供技術供給和支持;社會組織類型，如北京生命科學研究所，主要特點是官辦、民助和非營利特點。新型研發(fā)機構形態(tài)多樣，標準參差不齊，很多新型研發(fā)機構集大學、院所、中介、企業(yè)等多種形態(tài)于一體[6]，在我國現(xiàn)有機構注冊制度中，很難找到與其職能定位相匹配的注冊形式。隨著政府鼓勵支持和優(yōu)惠政策的不斷出臺，這種模糊的機構定位可能會產(chǎn)生“鉆空子”風險，給某些機構為了套取政策紅利而包裝成新型研發(fā)機構留下了可乘之機。

（二）頂層政策和協(xié)調(diào)部門缺位，沒有“代言人”和“傳聲筒”

目前各省市參與支持新型研發(fā)機構建設發(fā)展的主管單位和標準認定部門并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，相關主管機構身份多樣，包括由科技廳（廣東?。?、人民政府（福建、北京、吉林）、科委（重慶、上海）等部門牽頭承擔相關工作，沒有一個明確統(tǒng)一的歸口管理部門。多部門關注、多頭管理，可能帶來“都管，或者都不管”等潛在問題，不利于形成新型研發(fā)機構發(fā)展的長效機制。多頭管理也是造成新型研發(fā)機構定位模糊不清、魚龍混雜的一個重要原因。當一個新生事物處于發(fā)展初期，給予其自由發(fā)展空間，不做具體的政策規(guī)定和限定，符合事物發(fā)展的規(guī)律[7]。但是，目前新型研發(fā)機構無論是從規(guī)模還是從業(yè)務上來說，都已經(jīng)發(fā)展到了一個相對繁榮的階段，復雜的制度環(huán)境加劇了新型研發(fā)機構運行上的混亂。例如，新型研發(fā)機構科研人員兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)的責任尚未明確，外籍人才來華在新型研發(fā)機構從事研究，其在國外的項目資金如何在國內(nèi)使用也缺乏相關的規(guī)定，等等。諸如此類的新型研發(fā)機構科研管理方面的政策，若沒有頂層政策的指導，地方政策要想突破，存在很大的困難。

（三）在人才方面，體制內(nèi)優(yōu)勢蠶食體制外優(yōu)勢，新型研發(fā)機構人才競爭面臨巨大壓力和考驗

創(chuàng)新中心的競爭說到底是人才的競爭，而人才的競爭又是環(huán)境的競爭。一線城市尤其北京、上海，由于房價、戶籍等諸多因素限制，近年人才凈流入速度放緩。如何在減量發(fā)展過程中保持經(jīng)濟質量的提升，加大力度吸引高層次人才以及培育青年人才是當務之急。與此同時，北京的傳統(tǒng)研發(fā)機構運行成熟，體制內(nèi)的優(yōu)勢明顯，相應的各類支持政策較多，在人才安置方面有合理且有效的途徑可以妥善解決住房、戶籍和人事檔案管理、職稱評審、子女入學等相關問題。但是新型研發(fā)機構屬于新生事物，社會認知度低，同時缺乏相應的政策覆蓋或者政策滯后。例如，北京生命科學研究所、北京腦科學與類腦研究中心等新型研發(fā)機構，因在解決人才戶籍、住房、職稱、子女入學等后顧之憂方面經(jīng)常不能以常規(guī)方式辦理，對青年人才的吸引力不足，導致青年研究者流失問題日益嚴峻。此外，新型研發(fā)機構沒有研究生招生權限，現(xiàn)階段主要采取的是與高校聯(lián)合培養(yǎng)的模式，由于新型研發(fā)機構生活配套環(huán)境不完善等因素影響，導致研究生數(shù)量不足。

四、推進我國新型研發(fā)機構發(fā)展的對策建議

（一）逐步收斂新型研發(fā)機構邊界，引導新型研發(fā)機構向科技類社會機構法人方向發(fā)展，完善相關配套政策

從全球經(jīng)驗來看，類似機構如德國弗朗霍夫協(xié)會、中國臺灣工業(yè)研究院等，都明確定位于為產(chǎn)業(yè)提供公益性研發(fā)和創(chuàng)新服務，不同高校和企業(yè)進行同業(yè)競爭。因此，在推進科技體制改革、促進科技與經(jīng)濟緊密結合的過程中，需要逐步收斂新型研發(fā)機構邊界，明確新型研發(fā)機構為非營利性社會化研發(fā)機構，完善科技類社會服務機構在注資機制、項目申請、稅收優(yōu)惠等方面的配套政策，從而引導新型研發(fā)機構的發(fā)展方向，同時進一步營造健康有序的市場競爭秩序。

（二）組建“新型研發(fā)機構聯(lián)合發(fā)展委員會”，打通“上情下達”和“下情上達”渠道

應在國家層面和地方層面分別建立“新型研發(fā)機構聯(lián)合發(fā)展委員會”，負責為新型研發(fā)機構提供政策咨詢、規(guī)章制度起草、科技資源統(tǒng)籌、定期舉辦多種形式的活動，如平臺與企業(yè)間技術對接活動、“院長論壇”“管理創(chuàng)新獎”等，從而打造以新型研發(fā)機構為核心的“1+N”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡。2018年10月，東莞在廣東省率先成立了市級新型研發(fā)機構聯(lián)合發(fā)展委員會，為探索該方面的工作進行了有益嘗試，可資借鑒。聯(lián)合委員會作為中介組織和“代言人”，既可以有效規(guī)避由特定行政部門統(tǒng)領新型研發(fā)機構發(fā)展可能出現(xiàn)的“權力過于集中”和“一言堂”風險，又可以充分發(fā)揮聯(lián)合委員會自我服務、自我規(guī)范、自我協(xié)調(diào)、自我監(jiān)督、自我保護等功能，打通“上情下達”和“下情上達”的發(fā)聲與溝通渠道，整合全國新型研發(fā)機構在技術、人才等方面的資源，實現(xiàn)“1+1>2”的集智效應。

（三）從人才引進、評價、激勵等方面打“組合拳”，加大高層次人才引進力度，讓新型研發(fā)機構成為集聚高層次人才的“高地”和培育年輕科學家的“搖籃”

在外籍人才和高層次人才引進方面，乘我國科技體制改革之風，新型研發(fā)機構需要在人才引進、評價、激勵等方面盡快完善有關外籍人才和高層次人才的引進和管理“新辦法”。例如，盡快出臺有關外籍人才來華工作時其在國外的項目資金在國內(nèi)使用等問題的管理辦法，將海聚人才評定權下放到新型研發(fā)機構，探索解決不同層次人才住房問題。探索并建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機制和提前設計科技創(chuàng)新與科技成果轉化過程中的風險防范機制，盡可能合理合法地消除科研人才的顧慮。建議出臺政策促進高校研究生進入新型研發(fā)機構學習，或者直接賦予新型研發(fā)機構獨立招收研究生的權限。

五、結語

科學活動與知識生產(chǎn)正在發(fā)生巨大變革，已經(jīng)由過去的學院模式演化為后學院模式，“后學院科學”體現(xiàn)的是科學與產(chǎn)業(yè)日漸緊密結合，科學研究不僅僅肩負著探索未知的使命，同時還應積極向產(chǎn)業(yè)領域延伸，科學知識應服務于社會需求，實現(xiàn)科學知識與商業(yè)價值合二為一，這被稱為“巴斯德象限”創(chuàng)新模式[8]。而新型研發(fā)機構強調(diào)科學知識要貼近社會、貼近市場，強調(diào)科技成果的轉化和孵化，這與“巴斯德象限”創(chuàng)新模式高度契合，順應了時代的發(fā)展趨勢[9]。北京憑借優(yōu)質的科技資源條件和技術總部型企業(yè)聚集優(yōu)勢，應大力培育和發(fā)展新型研發(fā)機構，加大戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)與高新技術企業(yè)新型研發(fā)機構認定力度和覆蓋面，為促進北京科技體制改革、轉變經(jīng)濟增長方式、加快全國科技創(chuàng)新中心建設發(fā)揮重要作用。

參考文獻：

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[7]李洋.“四不像”新型研發(fā)機構遭遇“成長的煩惱”[EB/OL].（2018-06-25）[2020-03-25]. http：//www.td-jz.com/html/hotnews/yuanchuang/2018/0625/474197.html.

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