邢莉

11月2日，中國(guó)人民銀行關(guān)于《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知。

為加強(qiáng)對(duì)金融控股公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下統(tǒng)稱(chēng)“董監(jiān)高”）的任職備案管理，做好金融控股公司監(jiān)管工作，中國(guó)人民銀行研究起草了《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《董監(jiān)高規(guī)定》）并公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《董監(jiān)高規(guī)定》共分為五章30條，主要內(nèi)容包括：

明確監(jiān)管主體。人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)金融控股公司董監(jiān)高進(jìn)行備案和監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)人民銀行授權(quán)下，負(fù)責(zé)住所地在本轄區(qū)的金融控股公司董監(jiān)高的備案和監(jiān)督管理。

設(shè)定任職條件。一是通過(guò)正面清單和負(fù)面清單，明確金融控股公司董監(jiān)高的任職條件。二是根據(jù)職務(wù)特點(diǎn)提出有針對(duì)性的任職條件，如對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等工作年限要求較高。三是結(jié)合金融控股公司特點(diǎn)，對(duì)董事會(huì)及高級(jí)管理層人員構(gòu)成提出針對(duì)性要求，如所控股金融機(jī)構(gòu)含商業(yè)銀行的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)分別至少有一人有該領(lǐng)域任職經(jīng)歷。

加強(qiáng)任職管理。一是對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事等部分職務(wù)設(shè)定任同一職務(wù)時(shí)間上限。二是對(duì)兼職和代為履職等行為進(jìn)行規(guī)范。三是提出公示要求，董監(jiān)高的聘任或者解聘情況應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司官網(wǎng)公示。

規(guī)定備案流程和材料。一是明確董監(jiān)高人員的任職統(tǒng)一向人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。二是對(duì)董監(jiān)高任職備案時(shí)間、材料內(nèi)容和形式等作出規(guī)定。三是規(guī)定不需備案的改任、兼任情形。

加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法對(duì)相關(guān)人員的任職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，一是通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對(duì)相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查。二是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等方式對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是對(duì)相關(guān)人員實(shí)行建檔管理，及時(shí)記錄有關(guān)監(jiān)督檢查事項(xiàng)。

明確管理手段。一旦出現(xiàn)相關(guān)人員不符合任職要求的情形，人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可要求限期改正，并視情況采取記入信息系統(tǒng)、出具風(fēng)險(xiǎn)提示函、監(jiān)管談話、要求對(duì)相關(guān)人員限期調(diào)整、實(shí)施行政處罰等措施。