凌冰堯

（華東政法大學(xué) 國(guó)際法學(xué)院，上海200062）

一、引言

人物角色通常包括小說(shuō)、電影、電視、動(dòng)畫等多媒體作品中的人物或角色形象，其通常作為一個(gè)完整作品的一部分出現(xiàn)，但隨著人物角色的商業(yè)價(jià)值不斷被開發(fā)，如今更多作為一個(gè)單獨(dú)的部分出現(xiàn)。

隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的發(fā)展，人們可以輕易接觸到大量的多媒體作品，其中以美國(guó)、日本為主的各種作品的知名度在國(guó)際上不斷提高，而這些版權(quán)方也越來(lái)越傾向于把人物角色作為推銷商品的工具。同時(shí)，對(duì)原作品的二次開發(fā)也越來(lái)越多樣化。

人物角色的商品化有著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，甚至遠(yuǎn)超于原作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。以美國(guó)著名的漫威公司為例，其旗下?lián)碛写罅渴澜缰娜宋锝巧绹?guó)隊(duì)長(zhǎng)、鋼鐵俠、綠巨人等，其中鋼鐵俠的衍生產(chǎn)品包括漫畫、電影、游戲、影碟、玩具等，單是三部《鋼鐵俠》電影全球的票房就高達(dá)23.8 億美元，而其玩具授權(quán)的費(fèi)用也高達(dá)2.85 億美元，2019 年的《復(fù)仇者聯(lián)盟4》更是成為世界電影歷史上票房第一，漫威旗下還有幾百個(gè)人物形象的版權(quán)，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以說(shuō)非常巨大。

中國(guó)目前IP 產(chǎn)業(yè)正迅速發(fā)展壯大，雖然還未擁有像美國(guó)、日本那樣的規(guī)模，但人物角色的著作權(quán)保護(hù)的完善勢(shì)必會(huì)為中國(guó)IP 產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定基礎(chǔ)，做好著作權(quán)保護(hù)的宣傳教育，才能鼓勵(lì)和保障更多的作者創(chuàng)作出更多有價(jià)值的作品。

二、人物角色概述

（一）人物角色的概念及構(gòu)成

通常來(lái)說(shuō)，人物角色也稱作品中的藝術(shù)形象，大多數(shù)都由創(chuàng)作者通過(guò)智力勞動(dòng)，通過(guò)藝術(shù)形式將思想表達(dá)出來(lái)。通過(guò)作品的情節(jié)、人物描寫等賦予人物角色獨(dú)特的個(gè)性特征。相較于整部作品，鮮明的人物角色形象更能夠迅速引起觀眾的注意，因此越來(lái)越多的商家將人物角色獨(dú)立于整部作品，開發(fā)其商業(yè)價(jià)值。

如果要通過(guò)法律的手段對(duì)人物角色進(jìn)行保護(hù)，那么首先必須要明確人物角色的構(gòu)成要素。對(duì)此美國(guó)學(xué)者主要有三種觀點(diǎn)：名字和角色特征包括外貌和性格；通用思想、表達(dá)、名字；名字、物理或視覺(jué)外形、性格。[1]35,37,38

國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為人物角色形象一般由個(gè)性、情節(jié)和反應(yīng)所構(gòu)成，而人物角色本身由名稱、外貌和性格三個(gè)要素構(gòu)成。通過(guò)這三個(gè)要素的結(jié)合使得人物產(chǎn)生與眾不同的特質(zhì)，從而區(qū)別于一般的描寫。

筆者綜合認(rèn)為，人物角色應(yīng)有三個(gè)要素構(gòu)成，即：第一，名字。用以區(qū)分于其他人物角色，作為人物角色的一種標(biāo)示。第二，形象。包括具體形象和抽象形象，根據(jù)作品種類的不同，具體形象包括外貌特征甚至包括聲音，如一些電影角色，觀眾可以直觀感受該人物角色并加以區(qū)分。抽象形象則譬如《西游記》中的孫悟空，作為一個(gè)家喻戶曉的角色，通過(guò)小說(shuō)中的描寫在觀眾心中有一個(gè)模糊的形象。第三，情節(jié)。人物角色是依托于原作品的，而原作品的情節(jié)正是該人物角色的內(nèi)涵所在，同時(shí)也是作品最具有獨(dú)創(chuàng)性的體現(xiàn)。這三個(gè)要素作為一個(gè)不能分割的整體，構(gòu)成一個(gè)獨(dú)特的人物角色。筆者之所以分成這三個(gè)要素，是基于人物角色商品化利用的模式。一個(gè)人物角色受大眾喜愛的原因在于其在原作品中的表現(xiàn)即情節(jié)的烘托，成為知名角色之后，其商業(yè)價(jià)值就體現(xiàn)在名字和形象的授權(quán)上。法律對(duì)作品的保護(hù)就在于對(duì)其商業(yè)價(jià)值的保護(hù)，這樣的要素區(qū)分更有利于人物角色商業(yè)化的保護(hù)。

（二）人物角色的分類

著作權(quán)中的人物角色主要指的是在作品中的虛擬角色，是由作者通過(guò)藝術(shù)手法創(chuàng)造的藝術(shù)形象。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要將其分為三個(gè)種類：文學(xué)角色、卡通角色和視聽角色。[2]79

文學(xué)角色主要指在小說(shuō)、散文、詩(shī)歌中以語(yǔ)言文字形式塑造的角色。觀眾通過(guò)作者的外貌描寫和人物刻畫，在腦海中形成一個(gè)模糊的人物形象。所謂“一千個(gè)人心中有一千個(gè)哈姆雷特”，文學(xué)角色相對(duì)很難有一個(gè)具體的形象，但是通過(guò)一些具體的信息可以很輕易地讓觀眾聯(lián)想到相應(yīng)的角色，譬如《三國(guó)演義》中的關(guān)羽形象，當(dāng)觀眾看到紅臉長(zhǎng)須的大漢提著大刀的形象，就能很自然地聯(lián)想到關(guān)羽這一人物角色。正因?yàn)檫@種特性，文學(xué)角色最容易被侵權(quán)而又難以準(zhǔn)確認(rèn)定。舉例來(lái)說(shuō)，某人將一本小說(shuō)改編成電影，將其中的人物角色根據(jù)原著進(jìn)行具體塑造，其后又一人進(jìn)行翻拍，那么兩部影視作品的同一人物角色可能會(huì)有很大的相似之處，則很難認(rèn)定究竟是巧合還是抄襲。

卡通角色是指以繪畫等色彩、線條構(gòu)成的視覺(jué)圖像。不同于文學(xué)角色的模糊性，卡通角色有確定的形象。而視聽角色則是指由真人扮演的電視劇、電影等影視作品中的角色，其形象會(huì)隨著扮演者的變化產(chǎn)生一定的改變，但總體仍具有確定性。視聽角色是將真人形象與文學(xué)角色或卡通角色結(jié)合產(chǎn)生的形象，是將另一角色特征賦予真人的表現(xiàn)形式。

對(duì)此，筆者認(rèn)為這樣的分類伴隨著多媒體新技術(shù)的發(fā)展可能會(huì)變得不盡準(zhǔn)確。首先由于卡通角色和視聽角色會(huì)有一定的重合性，因此會(huì)產(chǎn)生同時(shí)屬于兩個(gè)角色分類的情況。譬如按照真人樣貌創(chuàng)作的卡通角色，就會(huì)同時(shí)具有卡通角色和視聽角色的特征，如面部捕捉技術(shù)等，可以用CG 動(dòng)畫作出和真人一模一樣的卡通形象并呈現(xiàn)在卡通作品中。其次卡通角色和視聽角色的分類很大程度上還是以“人物”的形象進(jìn)行區(qū)分，而目前人物角色的形象已經(jīng)拓展到了“物”，以鋼鐵俠為例，鋼鐵俠給人印象最為深刻的最明顯的特點(diǎn)就是他身穿的鎧甲，在電影中鋼鐵俠既有真人扮演的部分又有電腦特技制作的“鎧甲”部分，則同一角色同時(shí)具備真人和卡通的形象。由此可見新興技術(shù)和新型創(chuàng)作模式的產(chǎn)生，會(huì)給這樣的分類方式帶來(lái)挑戰(zhàn)，故筆者認(rèn)為可以將角色分類粗化以求預(yù)見性地囊括新的創(chuàng)作模式，提高法律對(duì)人物角色保護(hù)的穩(wěn)定性。即將人物角色簡(jiǎn)單地按照有無(wú)具體的形象分為文學(xué)角色和多媒體角色。

（三）人物角色的利用形式

人物角色的利用主要包括兩種：商業(yè)化利用和文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的利用。

其中商業(yè)化的利用最為常見，如將人物角色形象印于衣服、帽子或制作出玩具等，也包括將一人物角色形象作為商標(biāo)使用。利用人物角色的影響力推動(dòng)產(chǎn)品的銷售，這種現(xiàn)象稱為作品角色的商品化現(xiàn)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局將角色商品化權(quán)解釋為：虛構(gòu)角色的創(chuàng)作者、或其他一個(gè)或多個(gè)經(jīng)授權(quán)的第三人，對(duì)角色的主要特征進(jìn)行改編或二次利用，通過(guò)將該形象與不同商品或服務(wù)聯(lián)系，使?jié)撛谙M(fèi)者因?qū)υ撔蜗蟮氖熘?gòu)買該商品或服務(wù)。[3]134

文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域則相對(duì)復(fù)雜，在已有的人物角色的基礎(chǔ)上進(jìn)行改編、續(xù)作、模仿，創(chuàng)作出全新的作品。這種情況下，除卻經(jīng)過(guò)權(quán)利人許可的改編，很難界定二次創(chuàng)作的性質(zhì)。對(duì)此有認(rèn)為是侵犯署名權(quán)，有認(rèn)為是抄襲，有認(rèn)為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的。[4]90二次創(chuàng)作的情況在IP 產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的美國(guó)、日本非常普遍且形式也豐富多樣，不僅包括了續(xù)寫、戲說(shuō)、重寫，還產(chǎn)生了新的方式――聯(lián)動(dòng)。電影《復(fù)仇者聯(lián)盟》就是一個(gè)典型的例子，其中的美國(guó)隊(duì)長(zhǎng)、鋼鐵俠、雷神等角色均源自獨(dú)立的作品，而漫威將這些角色放在同一個(gè)背景下進(jìn)行二次創(chuàng)作形成新的作品。正由于二次創(chuàng)作的多種形式，使得人物角色的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷提高，從而形成巨大的利益。

三、人物角色權(quán)利的法律關(guān)系

商品化權(quán)是指知名人士對(duì)其名稱、形象、外形等對(duì)顧客有吸引力、識(shí)別性的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或利益所享有的排他性支配的權(quán)利。[5]62而國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為，商品化權(quán)是在商業(yè)領(lǐng)域，人和動(dòng)物的形象被商業(yè)性利用所產(chǎn)生的權(quán)利，介于一般人身權(quán)、著作權(quán)與標(biāo)記權(quán)、商譽(yù)權(quán)之間的一個(gè)邊緣性領(lǐng)域，應(yīng)賦予一個(gè)新的權(quán)利。[6]54

基于上述人物角色在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的巨大利益，人物角色商品化權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的必然選擇。筆者也將商品化權(quán)作為保護(hù)人物角色的權(quán)利基礎(chǔ)作出分析。

（一）人物角色商品化權(quán)的主體

人物角色商品化權(quán)的主體有兩種劃分的方式：?jiǎn)我恢黧w和復(fù)合主體或原始主體和繼受主體。

單一主體和復(fù)合主體依據(jù)主體是否有單一性進(jìn)行劃分。單一主體的情況下，商品化權(quán)的主體一般為人物角色的作者。而復(fù)合主體則擁有兩個(gè)或兩個(gè)以上主體，譬如某人物角色的扮演者，對(duì)該主體與原作者同樣享有商品化權(quán)。單一主體下權(quán)利非常明確。而復(fù)合主體認(rèn)定上就相對(duì)復(fù)雜，由于同一人物角色可能會(huì)有數(shù)個(gè)扮演者，使得權(quán)利的認(rèn)定變得困難，筆者認(rèn)為，對(duì)于復(fù)合主體的商品化權(quán)不妨借鑒著作權(quán)上的“雙重許可”，對(duì)某一角色的商品化必須取得表演者和作者的共同許可。

原始主體和繼受主體則按照取得方式進(jìn)行劃分。原始主體是人物角色商品化后直接享有權(quán)利的自然人或法人。根據(jù)不同的作品類型，權(quán)利人也會(huì)不同。文學(xué)作品的權(quán)利人一般為作者，而電影、電視等作品則會(huì)產(chǎn)生不同，人物角色的商品化權(quán)利可能會(huì)同時(shí)屬于作者和角色設(shè)計(jì)師。繼受主體則是指通過(guò)民事法律行為取得商品化權(quán)的主體，通過(guò)簽訂合同等方式成為人物角色商品化權(quán)的繼受主體。

相比較之下，筆者更為贊同原始主體和繼受主體的分類方式，因?yàn)橘x予人物角色商品化權(quán)利的目的就在于保護(hù)人物角色的經(jīng)濟(jì)利益，那么只有權(quán)屬明確的情況下，經(jīng)濟(jì)利益才能最大程度受到保障，而原始主體和繼受主體的劃分方式就是取得方式，更有利于明確人物角色權(quán)利的歸屬。

（二）人物角色商品化權(quán)的客體

人物角色源于原作品，因此角色商品化權(quán)也可以認(rèn)為是著作權(quán)的一個(gè)分支。而人物角色商品化權(quán)的客體就是在作品中能夠被商品化的人物角色，且對(duì)此應(yīng)當(dāng)作廣義的理解，因?yàn)樯虡I(yè)模式的不斷變化，對(duì)人物角色的商品化不單單局限于人或動(dòng)物，甚至包括物品、場(chǎng)景、標(biāo)記等等。譬如著名的電子游戲《軒轅劍》中，“軒轅劍”作為一個(gè)物品，其知名度甚至高于作品中的主角，理所當(dāng)然具備很高的商業(yè)價(jià)值。又如《福爾摩斯》中福爾摩斯的住址貝克街221B，雖然是作者虛構(gòu)的場(chǎng)景，然而卻被還原到了現(xiàn)實(shí)，成為著名的旅游景點(diǎn)。

據(jù)此，筆者認(rèn)為人物角色商品化權(quán)的客體不應(yīng)局限于具體的人或物，而更多著眼于該人或物所承載的知名度和影響力，而對(duì)這里的知名度也應(yīng)當(dāng)做廣義的理解，包括聲名遠(yuǎn)揚(yáng)或者臭名昭著，[7]159正因?yàn)槠渚哂泄娭龋啪哂猩虡I(yè)價(jià)值，也因此具有受到保護(hù)的價(jià)值。

（三）人物角色商品化權(quán)的內(nèi)容

人物角色商品化就是利用角色的知名度轉(zhuǎn)換到商業(yè)活動(dòng)之上，提高商品或服務(wù)的知名度，促進(jìn)消費(fèi)者的購(gòu)買欲望，從而轉(zhuǎn)化為商業(yè)利潤(rùn)。角色商品化權(quán)的內(nèi)容與著作權(quán)相似，包括了轉(zhuǎn)讓和禁止兩方面的權(quán)利內(nèi)容。準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)，人物角色商品化權(quán)利的內(nèi)容包括幾個(gè)部分：

許可使用權(quán)，即權(quán)利人許可他人將人物角色形象通過(guò)各種形式應(yīng)用于商業(yè)活動(dòng)中，從中獲得相應(yīng)的利益。而這也是商品化權(quán)實(shí)現(xiàn)的主要途徑，是文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作者們的經(jīng)濟(jì)權(quán)利向工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的擴(kuò)展和延伸。[8]23從歐美、日本等知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)的國(guó)家的實(shí)踐來(lái)看，對(duì)人物角色的二次開發(fā)主要也是通過(guò)許可使用的形式獲取利潤(rùn)，同時(shí)許可的內(nèi)容非常繁多。由于歐美、日本等國(guó)在這方面的商業(yè)化已經(jīng)非常完善，形成了漫畫書籍、電影電視、玩具周邊一系列的產(chǎn)業(yè)鏈，為了更大程度地發(fā)揮人物角色的商業(yè)價(jià)值，往往在一個(gè)人物角色上分拆出許多的權(quán)利進(jìn)行許可，首先就是對(duì)該人物角色的改編權(quán)，允許其他作者使用這一人物角色，從而擴(kuò)大該角色作品的數(shù)量，增加其知名度和影響力，同時(shí)也增加了人物角色形象的造型數(shù)量，隨后將不同形象如電影版造型、漫畫版造型等分別許可給不同的商家獲得許可費(fèi)用。相對(duì)于著作權(quán)中小說(shuō)等作品整體許可給他人使用的模式，人物角色的商品化許可則可以更加地自由化。除此之外還有轉(zhuǎn)讓權(quán)和禁止權(quán)。

轉(zhuǎn)讓權(quán)，即將權(quán)利人對(duì)角色商品化權(quán)的權(quán)利在法律范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓給他人。在人物角色商品化權(quán)的使用上，轉(zhuǎn)讓權(quán)很少被使用，這是由于人物角色無(wú)法完全脫離原作品，也就是說(shuō)不可能將一小說(shuō)中的人物角色轉(zhuǎn)讓給他人，而小說(shuō)的權(quán)利卻不轉(zhuǎn)讓，因此在實(shí)踐中往往仍是著作權(quán)整體上的轉(zhuǎn)讓。

禁止權(quán)則是通過(guò)禁止他人未經(jīng)許可擅自使用人物角色于商業(yè)用途的行為。這種權(quán)利是為了防止未經(jīng)許可的他人造成權(quán)利人利益的直接或潛在的損失，因此權(quán)利人應(yīng)當(dāng)有要求未經(jīng)許可的他人停止侵權(quán)的權(quán)利。

四、人物角色獲得保護(hù)的必要條件

人物角色產(chǎn)生于作品，其形象的塑造無(wú)法脫離于作品，故應(yīng)當(dāng)認(rèn)為對(duì)人物角色的保護(hù)是著作權(quán)的延伸。但不能因此認(rèn)定著作權(quán)對(duì)人物角色是一種間接保護(hù)，因?yàn)槿缟衔乃?，人物角色在?dāng)今社會(huì)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值比起其依賴產(chǎn)生的作品有過(guò)之而無(wú)不及。故著作權(quán)法也應(yīng)當(dāng)對(duì)人物角色進(jìn)行直接保護(hù)，這樣更能維護(hù)權(quán)利人的權(quán)益。[9]26

（一）人物角色的獨(dú)創(chuàng)性

著作權(quán)獲得保護(hù)的基本條件就是獨(dú)創(chuàng)性，因此人物角色要獲得保護(hù)也應(yīng)具備相應(yīng)的獨(dú)創(chuàng)性。這意味著人物角色的創(chuàng)作者必須是獨(dú)立創(chuàng)作，擁有最低程度的創(chuàng)造性。[10]11

在創(chuàng)作的過(guò)程中，作者將個(gè)人的思想通過(guò)不同形式表達(dá)出來(lái)，因每個(gè)人的思想、經(jīng)歷各不相同，所以表達(dá)出來(lái)的作品也不可能完全相同。然而在實(shí)際情況中，由于許多先前的優(yōu)秀作品對(duì)大量的觀眾包括后來(lái)的創(chuàng)作者造成極大的影響，譬如《星球大戰(zhàn)》系列就對(duì)后來(lái)的太空科幻作品產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此后來(lái)的創(chuàng)作者在創(chuàng)作過(guò)程中或多或少會(huì)使用先前作品的一些內(nèi)容，對(duì)此不能簡(jiǎn)單地評(píng)判為抄襲。因?yàn)槿绻麑⑺星叭藙?chuàng)造出的內(nèi)容均不允許他人使用，則會(huì)嚴(yán)重束縛后來(lái)的創(chuàng)作者，阻礙新的藝術(shù)創(chuàng)作。故只要新作者的作品能夠達(dá)到一定的高度，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定是有獨(dú)創(chuàng)性的。

對(duì)于這個(gè)高度的要求，并沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，需要進(jìn)行具體的分析。如果單純地抄襲前人的人物角色形象，或者簡(jiǎn)單地修改而沒(méi)有明確的差異性，顯然是不能得到著作權(quán)法的保護(hù)。但如果后來(lái)的人物角色是借鑒了前人作品的一部分特征，通過(guò)情節(jié)等其他要素賦予角色全新的特征，能夠讓觀眾明顯地感受到兩者的區(qū)別，那么就應(yīng)當(dāng)給予二者同等的保護(hù)。

（二）人物角色的具體性

人物角色之所以能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在于它的形象能夠直觀地對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生影響，也就是說(shuō)至少消費(fèi)者對(duì)于這一人物角色有著具體的印象且能夠區(qū)別于其他的人物角色，該人物角色必須能夠以某種形式進(jìn)行復(fù)制傳播，使得對(duì)這一角色的利用有可操作性。

這一點(diǎn)對(duì)于文學(xué)作品的人物角色較為困難，因?yàn)槲淖置鑼懰軌虮磉_(dá)的內(nèi)容比較有限，而外貌描寫或人物關(guān)系等等屬于公有領(lǐng)域，單純的外貌描寫不能作為保護(hù)的依據(jù)。美國(guó)對(duì)文學(xué)作品中角色的保護(hù)有Nichols 標(biāo)準(zhǔn)和Sam Spade 標(biāo)準(zhǔn)兩種。

其中Sam Spade標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為只有當(dāng)角色獨(dú)自構(gòu)成故事的全部時(shí)，才受版權(quán)法的保護(hù)。[11]429這種標(biāo)準(zhǔn)于現(xiàn)代人物角色的商業(yè)化模式顯然并不適用，因?yàn)樵诤芏嘧髌分?，一些配角反而擁有超過(guò)故事核心主角的人氣，然而配角顯然無(wú)法構(gòu)成故事的全部，但如果因此不受保護(hù)，也不合理。

而Nichols 標(biāo)準(zhǔn)則認(rèn)為人物角色被描述得越充分，角色特征越明確，被模仿、侵權(quán)的可能性越小，也越容易受著作權(quán)法保護(hù)。當(dāng)然這一標(biāo)準(zhǔn)也有一定的缺點(diǎn)，因?yàn)椴⒎撬凶髡叨际峭ㄟ^(guò)詳細(xì)描寫人物角色而表達(dá)出明顯的人物特征的，有些作者對(duì)人物的外觀、背景、人物關(guān)系等描寫極為簡(jiǎn)略，通過(guò)情節(jié)、對(duì)話卻能刻畫出極為鮮明的人物特征。譬如著名的武俠小說(shuō)作者古龍，古龍筆下刻畫出許多知名的人物角色，如小李飛刀、楚留香、陸小鳳等等，而在他的小說(shuō)中，幾乎不提角色的身份關(guān)系，外貌描寫也極為簡(jiǎn)略，如陸小鳳的外貌描寫只寫了他的胡子長(zhǎng)得像眉毛所以叫四條眉毛。這些簡(jiǎn)略的描寫卻塑造出了明確的人物形象且產(chǎn)生了廣泛的影響，翻拍了許許多多影視作品。

故筆者認(rèn)為，對(duì)文學(xué)類人物角色形象的具體性的認(rèn)定上，應(yīng)著重于人物的特征是否明確，其次才是描述得是否充分。因?yàn)樽髌分械募?xì)節(jié)描寫不應(yīng)是毫無(wú)意義的，它必然是應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出人物角色的心理或者是為了充實(shí)作品情節(jié)抑或是深化作品的主題。[12]266也就是說(shuō)即使作者的描述手法簡(jiǎn)略，但達(dá)到了作者表達(dá)思想的作用，人物特征突出，則就應(yīng)當(dāng)受到著作權(quán)法的保護(hù)。相反，即使作者用了大量的筆墨描寫人物的外貌、背景、關(guān)系，卻仍無(wú)法突出其特征區(qū)別于其他人物角色，對(duì)于整個(gè)作品并無(wú)明顯作用的，那么就屬于一般性的表達(dá)而不能受到著作權(quán)法保護(hù)。

對(duì)于有明確形象的人物角色，如漫畫、電影等作品中的人物，侵權(quán)的認(rèn)定相對(duì)清晰。人物的性格、外貌、動(dòng)作等組成部分都應(yīng)當(dāng)考慮是否侵權(quán)的要素。對(duì)于這類型的人物角色，直接復(fù)制的行為自然是侵權(quán)的。而一些部分的相同能否構(gòu)成侵權(quán)則需要具體的分析。許多角色的特征并不以外貌或服裝區(qū)別于其他角色，但擁有獨(dú)特的標(biāo)記、臺(tái)詞或標(biāo)志性動(dòng)作等，也能夠形成鮮明的人物特征。舉例來(lái)說(shuō)，美國(guó)漫威公司的“美國(guó)隊(duì)長(zhǎng)”與美國(guó)DC 公司的“超人”，兩者都是世界范圍知名的人物角色，但如果單純以外貌區(qū)分，如兩者都是全是肌肉，身著緊身衣，顏色主要是藍(lán)色和紅色，那么顯然兩者極為相似。但大眾能夠清楚地區(qū)分二者，在于二者有較一般外貌更為突出的標(biāo)志性的配飾和動(dòng)作，如“美國(guó)隊(duì)長(zhǎng)”有一個(gè)星型標(biāo)志的盾牌。因此對(duì)有具體形象的人物角色的保護(hù)，不能僅僅從某一具體的外觀進(jìn)行區(qū)分，還要從整體的視角進(jìn)行分析。

五、著作權(quán)對(duì)人物角色保護(hù)的局限性

（一）人物角色的一般性表達(dá)很難受到保護(hù)

著作權(quán)的基本原則就是只保護(hù)表達(dá)而不保護(hù)思想。這是由于思想太過(guò)抽象難以具體呈現(xiàn)出來(lái)，使得司法手段保護(hù)思想不具有可操作性。而在表達(dá)中一般性的表達(dá)如家庭關(guān)系等也屬于公有領(lǐng)域而不受保護(hù)。也就是說(shuō)一個(gè)角色的經(jīng)典動(dòng)作、經(jīng)典造型很可能屬于公有領(lǐng)域的范疇，即使該人物通過(guò)這一動(dòng)作對(duì)消費(fèi)者有很大的吸引力，能夠創(chuàng)造很大的商業(yè)價(jià)值，卻很難通過(guò)著作權(quán)法受到保護(hù)。同樣對(duì)于屬于公有領(lǐng)域的如神話故事、傳說(shuō)等進(jìn)行二次創(chuàng)作形成的人物角色，由于其特征具有廣泛的認(rèn)知，因此很難體現(xiàn)作者的獨(dú)創(chuàng)性，也很難受到足夠的保護(hù)。

對(duì)于這些問(wèn)題，在實(shí)踐上往往通過(guò)將某一角色形象注冊(cè)為商標(biāo)的形式進(jìn)行保護(hù)，雖然商標(biāo)保護(hù)的條件較為繁瑣，獲取保護(hù)的時(shí)間長(zhǎng)且條件更苛刻，但是保護(hù)的力度強(qiáng)于著作權(quán)。從節(jié)約成本的角度，筆者傾向于加強(qiáng)著作權(quán)法對(duì)人物角色的保護(hù)，因?yàn)樯虡?biāo)保護(hù)有很強(qiáng)的地域性，不利于跨國(guó)公司在國(guó)外保護(hù)旗下的人物角色形象。如果跨國(guó)公司通過(guò)商標(biāo)的手段進(jìn)行保護(hù)，則需要在許多國(guó)家分別進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，成本大大增加。而著作權(quán)的保護(hù)從創(chuàng)作完成起就自動(dòng)受到保護(hù)，更利于對(duì)企業(yè)創(chuàng)作的保護(hù)。

（二）刑法對(duì)人物角色的“實(shí)質(zhì)性相似”缺乏標(biāo)準(zhǔn)

刑法二百十七條中規(guī)定了著作權(quán)犯罪，包括了四種情形，即：未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行其文字作品、音樂(lè)、電影、電視、錄像作品、計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的；出版他人享有專有出版權(quán)的圖書的；未經(jīng)錄音錄像制作者許可，復(fù)制發(fā)行其制作的錄音錄像的；制作、出售假冒他人署名的美術(shù)作品的。其中“復(fù)制”這一侵權(quán)行為不僅僅包含了“完全相似”還包括了“實(shí)質(zhì)性相似”，那么對(duì)于作品中人物角色的部分復(fù)制行為，如果能夠使得侵權(quán)作品達(dá)到“實(shí)質(zhì)性相似”的標(biāo)準(zhǔn)，則可能受到刑法的調(diào)整。但是由于國(guó)內(nèi)著作權(quán)法尚未對(duì)人物角色的保護(hù)有具體的規(guī)定，通過(guò)刑法來(lái)保護(hù)人物角色的方式便缺乏評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）遠(yuǎn)程教育中對(duì)人物角色合理使用缺乏限制

數(shù)字網(wǎng)絡(luò)傳播技術(shù)的發(fā)展使得現(xiàn)代的教育可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，教學(xué)的模式也從單純的紙質(zhì)文字轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗝襟w視聽的材料?，F(xiàn)在學(xué)校面對(duì)的學(xué)生普遍接觸互聯(lián)網(wǎng)，善于利用互聯(lián)網(wǎng)汲取知識(shí)，使用新媒體作為教育信息傳遞的主要工具符合現(xiàn)代學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣。[13]312

根據(jù)我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第八條的規(guī)定：“為通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施九年制義務(wù)教育或者國(guó)家教育規(guī)劃，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，使用其已經(jīng)發(fā)表作品的片段或者短小的文字作品……但應(yīng)當(dāng)向著作權(quán)人支付報(bào)酬。”從這一條款來(lái)看，遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)只要在法定許可制度下，即可不經(jīng)著作權(quán)人許可，使用其作品的部分。而按照現(xiàn)有的法律法規(guī)來(lái)看，單一的人物角色形象很容易被認(rèn)定為合理使用中的“單幅美術(shù)作品”。而該條例適用的對(duì)象也并不明確，是否可以適用于商業(yè)性質(zhì)的遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)？[14]26如果可以，那么使用作者作品中的人物角色顯然會(huì)對(duì)該機(jī)構(gòu)產(chǎn)生相當(dāng)?shù)睦?，如果只需向作者支付?bào)酬，那雙方利益很難平衡。

六、結(jié)語(yǔ)

由于目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并沒(méi)有明確地規(guī)定對(duì)于作品人物角色的定位，使得對(duì)人物角色的侵權(quán)無(wú)法得到有效地遏制，這對(duì)于人物角色商業(yè)利益不斷被開發(fā)的當(dāng)今社會(huì)顯然是不利的。筆者認(rèn)為擴(kuò)大著作權(quán)法的保護(hù)范圍可以在保護(hù)作品的同時(shí)保護(hù)其中的人物，這樣的做法更加有效率。同時(shí)需要明確規(guī)定人物角色受到保護(hù)的必要條件從而保證不會(huì)因?yàn)楸Ｗo(hù)人物角色而導(dǎo)致藝術(shù)創(chuàng)作領(lǐng)域的壟斷。在中國(guó)電影、文化產(chǎn)業(yè)欣欣向榮的當(dāng)下，法律制度理應(yīng)預(yù)見性地為其走向國(guó)際市場(chǎng)奠定制度的基礎(chǔ)。