中原地區(qū)從古國到王國的演進(jìn)概論

□鄭杰祥

“古國”一詞是前輩學(xué)者蘇秉琦先生提出的史學(xué)概念，其文化內(nèi)涵是指“高于部落以上的、穩(wěn)定的、獨(dú)立的政治實(shí)體”[1]，這種“政治實(shí)體”戴向明先生又稱之為“雛形國家”[2]，它是人類歷史從原始社會(huì)步入文明時(shí)代重要的過渡階段。 這個(gè)歷史階段早已引起學(xué)術(shù)界的重視，并提出各種名稱對此加以概括。 摩爾根將其稱為“部落聯(lián)合”階段，馬克思稱之為“部落融合”階段，塞維斯稱之為“酋邦”階段，蘇秉琦先生稱之為“古國時(shí)代”，筆者認(rèn)為根據(jù)中國文獻(xiàn)記載的傳統(tǒng)稱呼，應(yīng)稱之為“部族”或“部族方國”階段[3]。

恩格斯說：“國家是文明社會(huì)的概括”[4]176，意即國家政權(quán)的出現(xiàn)是人類進(jìn)入文明時(shí)代的主要標(biāo)志。 在我國具體歷史條件下，從部族方國進(jìn)入文明時(shí)代的標(biāo)志就是夏王朝的建立。 夏王朝是我國歷史上出現(xiàn)的第一個(gè)具有中央王權(quán)性質(zhì)的國家政權(quán)。 它的建立，標(biāo)志著我國若干萬年的原始社會(huì)至此結(jié)束，數(shù)千年的文明時(shí)代自此開始，這是我國社會(huì)發(fā)展史上的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。 夏王朝所創(chuàng)造的夏文化主體， 就是現(xiàn)今學(xué)術(shù)界所稱的二里頭文化，其中作為王都的二里頭遺址以其規(guī)模之大，文化內(nèi)涵之豐富，在迄今發(fā)現(xiàn)的早于二里頭文化的所有文化遺存中既是前所未有的，在同時(shí)期的所有二里頭文化遺存中也是獨(dú)一無二的。 王都是國家政權(quán)的重要載體，二里頭遺址的發(fā)現(xiàn)，充分體現(xiàn)著我國歷史上的部族方國時(shí)代至此結(jié)束，夏王朝作為我國歷史上第一個(gè)中央王權(quán)性質(zhì)的國家政權(quán)正式出現(xiàn)于世間。

夏王朝具有建立在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的、世襲制的、政權(quán)和族權(quán)牢固結(jié)合的、崇尚禮制的、 相對統(tǒng)一的中央王權(quán)的基本特征，這些基本特征在部族方國時(shí)代已經(jīng)迅速滋生和發(fā)展。 根據(jù)《史記》記載，我國歷史在夏王朝之前， 曾存在著黃帝至堯舜禹時(shí)代，也可稱之為以黃帝為首的“五帝時(shí)代”；從考古學(xué)上說，大約相當(dāng)于中原地區(qū)（指狹義的中原地區(qū)即今河南地區(qū)）仰韶文化晚期和河南龍山文化時(shí)期，應(yīng)當(dāng)就是我們所稱的部族方國時(shí)代或五帝時(shí)代。 當(dāng)時(shí)的中原地區(qū)，氣候溫和，土壤松軟而肥沃，極適宜于人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 文獻(xiàn)記載與現(xiàn)有的考古資料證明，這里的人們早已從事以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)勞動(dòng)，過著以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)生活。 《史記·五帝本紀(jì)》記載：黃帝任職部族首領(lǐng)之時(shí)，他在經(jīng)濟(jì)上首先率領(lǐng)群眾“治五氣，蓺五種，撫萬民，度四方”。《集解》引鄭玄曰：“五種：黍、稷、菽、麥、稻也。 ”即根據(jù)季節(jié)氣候的變化，種植五谷， 規(guī)劃四方土地以安定群眾生活。堯繼任首領(lǐng)之時(shí)，繼續(xù)“數(shù)法日月星辰，敬授民時(shí)”。 《正義》釋此說：堯根據(jù)季節(jié)變化，慎重地教導(dǎo)群眾春季種植粟谷， 夏季種植黍菽，秋季種植小麥，冬季勞動(dòng)收獲。 《史記·夏本紀(jì)》記載禹在治理洪水的同時(shí)，仍然“卑宮室致費(fèi)于溝淢”，“令益予眾庶稻， 可種卑濕”，即自己的住室修建得十分簡陋，把剩余物資用來構(gòu)筑灌溉莊稼的田間水渠，又令伯益向群眾發(fā)放稻種，在低洼的田野里種植稻米，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 《論語·憲問》也說：“禹、稷耕稼，而有天下。 ”即二人親自耕耘農(nóng)田，種植莊稼，因而被廣大群眾擁戴為首領(lǐng)。 當(dāng)時(shí)的人們重視農(nóng)業(yè)，也被考古資料所證實(shí)。 考古工作者在中原地區(qū)所發(fā)現(xiàn)的新石器時(shí)代原始文化遺存中，出土的生產(chǎn)工具皆以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具為主，并在鄭州大河村、洛陽孫旗屯、澠池仰韶村、駐馬店楊莊、淅川下集等諸多仰韶文化晚期和龍山文化遺址中，都發(fā)現(xiàn)有粟和稻的遺物[5]，充分說明當(dāng)時(shí)的中原地區(qū)原始農(nóng)業(yè)早已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主體。

《史記·五帝本紀(jì)》云：“自黃帝至舜禹皆同姓，而異其國號。 ”說明從黃帝到舜禹，都是源于同一族屬，以后各自建立起自己的方國政治實(shí)體， 互相之間有著密切的血緣關(guān)系，從而為夏王朝及其以后的歷代王朝的世襲制奠定了根基。 《五帝本紀(jì)》又云：黃帝又“置左右大監(jiān)，監(jiān)于萬國”。 帝舜時(shí)也是“眾民乃定，萬國為治”。 《左傳·哀公七年》也說：“禹合諸侯于涂山，執(zhí)玉帛者萬國。 ”“萬國”言其眾多之義，眾多方國之中，當(dāng)也存在著不同血緣關(guān)系的政治實(shí)體。 古人早已認(rèn)識(shí)到“男女同姓（結(jié)婚），其生不蕃”（《左傳·僖公二十三年》）的道理，故《五帝本紀(jì)》云：黃帝“娶于西陵氏之女”。 《正義》：“西陵， 國名也。 ”其子“昌意娶蜀山氏女”，其后人“帝嚳娶陳鋒氏女”等，西陵氏等都應(yīng)屬于與黃帝族不同血緣關(guān)系的部族，也都建有自己的方國政治實(shí)體。 這些眾多的部族方國，占據(jù)著一方土地，對內(nèi)作為血緣親族的族長，管理著同族的民眾，對上則類似于后世的地方官員， 在一定程度上聽從黃帝等首領(lǐng)的差遣，并時(shí)而聚會(huì)，共商“國事”，從而在黃帝所轄范圍內(nèi)形成一個(gè)政權(quán)與族權(quán)相結(jié)合的相對統(tǒng)一政體。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展， 社會(huì)財(cái)富有了越來越多的剩余，這些剩余財(cái)富逐漸被氏族、部落和部族各級首領(lǐng)所占有， 于是氏族成員之間出現(xiàn)了貧富分化，私有制由此而產(chǎn)生。 在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，貧者卑賤，富者尊貴，整個(gè)社會(huì)開始分化為貧賤、富貴家族不同的群體。 為了保護(hù)和占有更多的財(cái)富， 富貴家族采取各種措施讓全社會(huì)承認(rèn)這種分化的客觀現(xiàn)實(shí)，并使之制度化， 其中一種措施就是導(dǎo)致禮制的產(chǎn)生。 《史記·五帝本紀(jì)》記載舜任職首領(lǐng)之時(shí)，命“伯夷，以汝為秩宗”。 “伯夷主禮，天下咸讓”。 《集解》引鄭玄曰：“主次秩尊卑”也，《正義》引孔安國云：“秩，序；宗，尊也。 ”由此可知， 伯夷所主管的禮制的實(shí)質(zhì)就是維護(hù)等級制度下的平和社會(huì)， 既要人們遵守客觀存在的各階層富貴、 貧賤、 有尊有卑的社會(huì)秩序， 又要讓人們下對上要尊敬， 上對下要和睦，互相禮讓，使社會(huì)安定存在下去。

私有制的產(chǎn)生，激起人們的貪欲，一些富貴家族為了維護(hù)和擴(kuò)大既得利益，開始把充分民主的為全民服務(wù)的部族會(huì)務(wù)，逐漸改造成為強(qiáng)權(quán)機(jī)構(gòu)， 并建立自己的親兵衛(wèi)隊(duì)，用來對內(nèi)保衛(wèi)安全，對外掠奪強(qiáng)取。 《史記·五帝本紀(jì)》記載早在黃帝時(shí)代已是“諸侯相侵伐，暴虐百姓”，其中“炎帝欲侵凌諸侯”，又云“而蚩尤最為暴”。 《新唐書·黨項(xiàng)傳》記載當(dāng)時(shí)處于部族方國階段的黨項(xiàng)族也是“以姓別為部，一姓又分為小部落，大者萬騎，小數(shù)千，不能相統(tǒng)……而拓跋氏最強(qiáng)……然好為盜，更相剽奪”。 為了保衛(wèi)自己的安全，于是防衛(wèi)性環(huán)壕、城堡開始產(chǎn)生。 《史記·封禪書》云：“黃帝時(shí)為五城十二樓。 ”《事物紀(jì)原》引《黃帝內(nèi)傳》云：“帝既殺蚩尤，因之筑城闕。”《世本·作篇》云：“鯀筑城?！薄冻鯇W(xué)記》引《吳越春秋》云：“鯀筑城以衛(wèi)君，造郭以守民。 ”《太平御覽》卷一九二引《博物志》云：“禹退作三城，強(qiáng)者攻，弱者守，敵者戰(zhàn)。 ”考古資料證明，在仰韶文化和龍山文化時(shí)期的中原地區(qū)確已開始出現(xiàn)多座城址。 中原地區(qū)的城址是在環(huán)壕聚落的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，早在裴李崗文化時(shí)期，人們已開始在自己的聚落周圍挖筑壕溝，以防御水災(zāi)與野獸的侵襲， 但逐漸認(rèn)識(shí)到把挖出的土堆積一旁，也可起到防御作用， 于是加工建起了圍墻，同時(shí)也逐漸質(zhì)變?yōu)橐苑烙鈹城址笧橹鞯某潜ぁ?到仰韶文化中晚期，考古工作者仍在河南的淅川溝灣，洛陽王灣，鞏義雙槐樹，滎陽青臺(tái)、滎陽汪溝，鄭州大河村等遺址發(fā)現(xiàn)有環(huán)壕聚落遺存[6]44。 20 世紀(jì)90 年代，在鄭州市西北的西山， 發(fā)現(xiàn)一座仰韶文化晚期城址，這是在中原地區(qū)迄今所發(fā)現(xiàn)的時(shí)代最早的一座古城。 城址呈不規(guī)則形，南部已被破壞， 城墻坐落在挖有倒梯形的基槽之上，殘長260 余米，寬3～5 米，高1.7～2.5 米，墻體采用方塊版筑法層層夯打而成。 城墻外有壕溝環(huán)繞， 壕溝以內(nèi)全城面積3 萬余平方米。西城墻和北城墻發(fā)現(xiàn)有城門，門寬10 余米。北城門外側(cè)筑有東西向護(hù)門墻，護(hù)門墻以南發(fā)現(xiàn)有道路通向城內(nèi)。 城內(nèi)西北部發(fā)現(xiàn)一座呈扇面形的大型夯土建筑基址，東西長約14米，南北寬約8 米。 基址北側(cè)有一座數(shù)百平方米的廣場， 這里應(yīng)是一處部族首領(lǐng)的住地。 城內(nèi)東南部發(fā)現(xiàn)多座陶窯遺址，應(yīng)是當(dāng)時(shí)的制陶手工業(yè)作坊遺跡。 城外西郊和北郊發(fā)現(xiàn)有當(dāng)時(shí)的墓地[7]。 20 世紀(jì)初，在淅川縣龍山崗也發(fā)現(xiàn)一座仰韶文化晚期的城址[8]。進(jìn)入河南龍山文化時(shí)期，中原地區(qū)現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)了10 余座城址，從南而北計(jì)有淮陽平糧臺(tái)、郾城郝家臺(tái)、平頂山蒲城店、新鄭人和寨、登封王城崗、新密古城寨和新砦、溫縣徐堡、博愛西金城、輝縣孟莊、濮陽高城和戚城、安陽后崗和柴庫等城堡遺址[6]15-16，這些城址繼承了仰韶文化時(shí)期的筑城技術(shù)， 多是先挖基槽， 在奠實(shí)基槽之上層層夯筑高起的城墻。城址周圍發(fā)現(xiàn)有同一時(shí)期的各類遺址，形成該城的中心區(qū)位。 城址多呈方形，城墻開有城門，墻外挖有城壕，壕間留有通道，便于人們出入。 城內(nèi)發(fā)現(xiàn)有大小不同的房基、窖藏灰坑、墓葬及各類遺物等。 以登封王城崗城址為例：該城位于嵩山南麓、潁河以北，東側(cè)有一條穿過嵩山的南北大道， 直達(dá)豫南地區(qū)。 考古工作者首先在這里發(fā)現(xiàn)一座面積約1 萬平方米的小城， 其后又在小城周圍發(fā)現(xiàn)一座面積約34 萬平方米的大城， 兩城略有早晚，但皆屬于龍山文化晚期，這是中原地區(qū)迄今所發(fā)現(xiàn)的最大一座龍山文化城址。 城址呈長方形，其中小城建筑是先挖有倒梯形基槽，在基槽之上層層夯筑建起城墻；大城則是平地起建，即在生土之上或遇有文化層則挖去熟土之后層層夯筑建起墻體。 城外挖有城壕，只是南面和東面為自然河流潁河與五渡河水所代替。 小城內(nèi)中西部發(fā)現(xiàn)有夯土建筑基址， 基址下面發(fā)現(xiàn)埋有人骨的奠基坑，顯然是一處部族首領(lǐng)的居地。 居地周圍發(fā)現(xiàn)有眾多灰坑，有些灰坑可能是一般平民的居住房基。 城址內(nèi)出土有陶器、 骨器、蚌器、玉器與殘銅片等[9]，玉器、銅器應(yīng)是部族首領(lǐng)使用的禮器。 淮陽平糧臺(tái)城址是中原地區(qū)迄今所發(fā)現(xiàn)的一座最為規(guī)整的龍山文化城址，該城位于黃淮平原之上，面積約5 萬平方米。平面呈正方形，北偏東6°，城墻首先用褐色土夯筑墻壁， 然后在墻壁外側(cè)堆土，層層夯筑成寬厚的城墻，墻外有壕溝。 南北城墻中段開有城門，南門兩側(cè)筑有用土坯砌成的門衛(wèi)房，門道路土下面埋有陶制的排水管道，這些都是前所未有的創(chuàng)新性設(shè)施。 城內(nèi)東側(cè)南部發(fā)現(xiàn)有房基， 其中F4 號房基是一座用土坯砌墻的高臺(tái)建筑，應(yīng)是一座部族首領(lǐng)的住地。該房基近旁H15 灰坑內(nèi)發(fā)現(xiàn)有銅渣， 附近可能有冶煉制作銅器的作坊，城內(nèi)東南、東北和西南部發(fā)現(xiàn)有陶窯，應(yīng)是當(dāng)時(shí)的手工業(yè)場地[10]。

城堡是凸起的防御建筑，是古代最先進(jìn)的防御體系。 龍山文化時(shí)期是中原地區(qū)出現(xiàn)的第一次建城高潮， 雖然現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)的10 余座城址實(shí)際上遠(yuǎn)不止這些，但已是仰韶文化時(shí)期的數(shù)倍。 城堡群的出現(xiàn)，反映著當(dāng)時(shí)的敵對集團(tuán)攻伐不已，征戰(zhàn)連綿，整個(gè)社會(huì)形成混亂局面。 社會(huì)混亂影響著各地人們之間的互相交流，破壞著生產(chǎn)力的發(fā)展，造成社會(huì)各個(gè)階層的不安。 為安定社會(huì)秩序，以黃帝為首的部族集團(tuán)努力削平這些內(nèi)亂。 《史記·五帝本紀(jì)》云：當(dāng)時(shí)“諸侯相侵伐，暴虐百姓……于是軒轅乃習(xí)用干戈， 以征不享，諸侯咸來賓從”。 “炎帝欲侵陵諸侯，諸侯咸歸軒轅，軒轅乃修德振兵……以與炎帝戰(zhàn)于阪泉之野，三戰(zhàn)然后得其志。 ”又云：“蚩尤作亂，不用帝命，于是黃帝乃征師諸侯，與蚩尤戰(zhàn)于涿鹿之野，遂擒殺蚩尤……天下有不順者，黃帝從而征之，平者去之……置左右大監(jiān)，監(jiān)于萬國。 ”從而使社會(huì)恢復(fù)到安定局面。 形勢發(fā)展到舜的時(shí)期，舜對原有的部族議事會(huì)加以進(jìn)一步改造，各位部落首領(lǐng)分工任職，統(tǒng)一服從舜的調(diào)遣；舜將所轄各地劃為行政區(qū)域，由當(dāng)?shù)貜?qiáng)勢部族首領(lǐng)擔(dān)任行政長官。 這些首領(lǐng)盡職盡責(zé)，做出了很好的成績?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》云：舜任“皋陶為大理，平，民各伏得其實(shí)；伯夷主禮，上下咸讓；垂主工師，百工致功；益主虞，山澤辟；棄主稷，百谷時(shí)茂；契主司徒，百姓親和；龍主賓客，遠(yuǎn)人至，十二牧行而九州莫敢辟違；唯禹之功為大，披九山，通九澤，決九河，定九州各以其職來貢， 不失厥宜……舜乃豫薦禹于天，十七年而崩……諸侯歸之，然后禹踐天子位”。 意即分工任職的皋陶主管法律，執(zhí)法公平，人民佩服；伯夷主管禮儀，各階層互相謙讓；垂主管工程，工匠們皆做出成績；伯益主管山澤，山澤得到開發(fā)；棄主管農(nóng)業(yè)，莊稼茂盛，五谷豐收；契主管教化，大眾和睦相處；龍主管外事，遠(yuǎn)地方國首領(lǐng)皆來請服；各地行政首長也認(rèn)真負(fù)責(zé)，無人違規(guī)。 其中禹的功勞最大，他負(fù)責(zé)治理洪水，安定社會(huì)，分別各地行政區(qū)劃，各地向中央繳納的賦稅合情合理。 于是整個(gè)社會(huì)出現(xiàn)相對穩(wěn)定統(tǒng)一，舜乃預(yù)先推薦禹繼承自己的大位，各族首領(lǐng)對此皆衷心擁護(hù)，無有異議。 禹繼承大位之后， 繼續(xù)加強(qiáng)以自己為主的部族行政權(quán)力，《大戴禮記·五帝德》云：禹“舉皋陶與益以贊其身，舉干戈以征不享不庭無道之民，四海之內(nèi)，舟車所至，莫不賓服”。 意即禹任命皋陶、伯益協(xié)助自己，率領(lǐng)軍隊(duì)討伐無道無德的人們。 于是各地的人們，都來尊敬服從于禹。 再者，正如恩格斯所說：“構(gòu)成這種權(quán)力的，不僅有武裝的人，而且還要有物質(zhì)的附屬物，如監(jiān)獄和各種強(qiáng)制機(jī)關(guān)?！盵4]170-171舜、禹的時(shí)候又設(shè)立刑獄等強(qiáng)制機(jī)關(guān)，《新語·道基》又云：“皋陶乃立獄制罪，懸賞設(shè)罰，異是非，明好惡，檢奸邪，消佚亂，民知畏法。 ”意即皋陶作為法官開始建立監(jiān)獄， 懲罰罪犯；有賞有罰，以此辨別好壞是非，并檢出邪惡，消除淫亂， 使廣大群眾都敬畏法律的威嚴(yán)。《史記·夏本紀(jì)》又云：皋陶“令民皆則禹，不如言，刑從之”。 意即皋陶命令群眾皆以禹的言行為榜樣，如有違背，刑罰處治。 據(jù)此可知，舜、禹時(shí)期軍隊(duì)的建立、法律機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及皋陶、伯益等成群官吏的出現(xiàn)，完全改變了部族議事會(huì)的性質(zhì)，造就了“雛形國家”的具體形態(tài)。 禹更以此為基礎(chǔ)，根據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展的需要， 開始打破傳統(tǒng)的禪讓制，讓自己的兒子啟繼承首領(lǐng)大位， 秦嘉謨輯補(bǔ)《世本·紀(jì)》云：“禹崩，子帝啟立。 ”《帝王世紀(jì)》云：禹“始納涂山氏之女，生子啟即位”。《孟子·萬章上》又云：“禹薦益于天，七年，禹崩，三年之喪畢，益避禹之子于箕山之陰。 朝覲頌獄者不之益而之啟，曰：‘吾君之子也。’謳歌者不謳歌益而謳歌啟， 曰：‘吾君之子也。’……啟賢，能敬承繼禹之道?！薄妒酚洝は谋炯o(jì)》又云：禹“以天下授益……及禹崩，雖授益，益之佐禹日淺，天下未洽。 故諸侯皆去益而朝啟，曰：‘吾君帝禹之子也?！谑菃⑺旒刺熳又唬菫橄暮蟮蹎ⅰ?。 啟在眾人擁戴之下，登上王位，繼承父業(yè)，開拓創(chuàng)新，以自己的賢明才干，順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，削平有扈氏叛亂，開啟后世歷代王朝世襲制的先河，建立起我國歷史上第一個(gè)相對統(tǒng)一的中央王權(quán)性質(zhì)的夏王朝國家政權(quán)，推動(dòng)著我國古代社會(huì)進(jìn)入新的文明歷史時(shí)期。